技术进步与经济发展经济学院

1、第八章 技术进步与经济发展 第一节 技术进步与经济增长第二节 技术引进第一节 技术进步与经济增长 一. 技术进步的含义二. 技术进步的类型三. 技术进步的源泉四. 技术进步的影响五. 技术进步的途径 狭义的技术是指人类在社会生产实践中运用科学知识所形成的物质改造能力、劳动经验、知识和操作的技巧;一. 技术进步的含义技术的含义： 广义的技术是指科学知识和生产相结合的物化形态以及知识形态的总称。 技术进步的分类： 一般是指在生产、流通、信息交流等方面所使用工具和程序水平的提高，也就是在“硬技术”应用方面所取得的进步，如采用新工艺，开发新产品，提高劳动者技能。 狭义的技术进步 指产出增长中扣除劳动力

2、和资本投入增加的作用之后, 所有其它因素作用的总和，除了“硬技术”上的进步以外，它还包括了包括管理水平的提高、改善新的组织与管理方法、采用新的决策方法、改善资源配置方式等“软技术”方面的进步。广义的技术进步 技术革新渐进式的技术进步（量变） 当技术革新进展到一定程度，技术或技术体系发生质的飞跃性变革时，这就是技术革命（质变） 技术革新与技术革命的区别：二. 技术进步的类型（略）中性与非中性内生性与外生性（补充内容）体现的与非体现的（补充内容） 根据技术进步对资本和劳动的影响程度的差异，将技术进步分为： 劳动节约型 资本节约型 中性型技术进步(一)希克斯对技术进步的分类 希克斯(Hicks，J)

3、 工资理论（1932年） 希克斯的中性型技术进步，是指在资本-劳动比率K/L一定时，使资本边际生产力对劳动边际生产力比率保持不变的技术进步。中性型技术进步中性技术进步并不改变工资（劳动边际产量）与利润(资本边际产量）在国民收入中的份额MR(OV):单位劳动的产出OW：工资率（每单位劳动的工 资:Y=wL+rK - Y/L=w+rK/L, if K/L=0 - Y/L=w）WV=OV-OW:利润NA的斜率：r=OW/ON=WV/VR=WV/OM ,即为利润率。ON=OW/r=工资率/利润率，ON即为工资率和利润率的比率。技术进步：P-P OV-OV 工资率/利润率ON未变。技术进步导致：OW-

4、OW， WV- WV劳动节约型技术进步某种技术进步导致资本边际产量（资本生产率）的提高，大于劳动边际产量（劳动生产率）的提高，那么资本的分配份额将提高，这被称为劳动节约型技术进步。这种技术进步导致资本替代劳动，因为增加资本投入来代替劳动将获得更多产出。某种技术进步导致劳动边际产量（劳动生产率）的提高，大于资本边际产量（资本生产率）的提高，那么劳动的分配份额将提高。这被称为资本节约型技术进步,这种技术进步导致劳动替代资本，劳动在国民收入中的分配份额将提高。资本节约型技术进步(二)哈罗德的中性技术进步 哈罗德的中性技术进步概念在经济增长分析中应用也比较广泛。他的分析是把技术进步前和发生技术进步后的

5、两个生产函数中具有相同的利润率的两个点进行对比。 哈罗德所谓的中性技术进步，是指发生技术进步后，使利润率保持不变的增大的资本劳动比率KL，其相应的资本产出比率K/Y也保持不变。哈罗德的中性技术进步R、R的切线斜率相同，代表利润率相同。而利润率决定于资本的边际产量，因此资本的边际产量没有变化。R、R的资本劳动比（K/L）不同，后者大于前者，意味着单位劳动配备了更多资本，即资本深化。按照资本边际产出递减规律，资本增加后利润率应该下降，而利润率却没有变化？原因就在于技术进步抵消了利润率的下降趋势，使得资本在总收入中的份额没有发生变化。内生性与外生性的技术进步如果一个行业的技术进步取决于行业内部生产者

6、的决策行为或努力程度，我们便称这种技术进步是内生的。反之，若一个行业的技术进步的推动力来自行业的外部，则称其是外生的。一般而言，工业技术进步大多是内生的，或是以内生为主的，农业技术进步主要是外生的或是以外生为主的。 产生这种差别的主要原因是在工业领域的研究与开发(R&D)投入，能够从其最终产品中得到相应的回报。 而作为基础产业的农业，具有很强的外部性。农业科技进步将使社会食品供应丰富及价格下降，因此，农业的R&D投入具有较高的社会效益，所以农业科技进步的动力也应来自于政府及社会的努力，而并非农业内部。 即附属型与非附属型。体现型技术进步是指被包含在新生产出来的资产之中或者与新训练教育出来的劳动

7、力结合在一起的技术进步。非体现型技术进步则不体现于新生产出来的资产或新训练和教育出来的劳动力身上,而体现在生产要素的重新组合、资源配置的改善、规模经济的效益以及管理技术的完善化等。体现的与非体现的技术进步三.技术进步的源泉（一） 需求推动 需求是生产的目的和归宿，创新的目的是为了满足不断增长的需求。（二） 诱致性技术创新 要素之间稀缺程度不同时，要素相对价格会发生变化，从而诱致节约稀缺要素的技术进步。（Hicks，1932）四. 技术进步与经济发展 技术进步是经济增长的重要源泉。 依靠技术进步提高生产要素的产出效率是实现经济持续增长的主要途径。（一）技术进步与经济增长 早期发展经济学观点 早期

8、的发展经济学并没有认识到技术进步对经济增长的重要性，他们普遍认为资本才是经济发展的决定因素。 但是人们逐渐发现很大一部分经济增长仅仅用资本是难以解释的，于是经济学家们逐渐把经济增长的重心转移到技术进步上来。 新古典增长理论首先把技术引入了模型中，新古典增长理论把技术进步看作是外生的。其代表性理论是索洛斯旺模型。新古典理论 依据新古典增长理论，采用相同技术的国家其生产率的增长速度将会趋于一致，但是亚洲. 非洲和拉丁美洲的一些国家的发展却与该结论不同。 新增长理论 把技术进步看作是经济增长的内生变量，认为技术进步与其他经济变量间存在着相互影响的关系。 罗默提出了一个具有外溢性知识的增长模型，在这个

9、模型中，罗默假设技术进步是通过投资的外在性来实现的，由于知识的这种中间产品性质，使技术具有了外部性，因而整个经济中生产的规模报酬递增。 卢卡斯则通过引进人力资本积累因素（主要是人力资本的外在性与人力资本生产中的正反馈）来解释经济增长的内生性。 丹尼森对美国从19291969年国民收人增长率的分析得出结论，知识进展的作用在明显增强，资本等其他因素也在发挥重要作用，但要素总投入所起的作用趋于下降。 丹尼森的实证分析从供给方面看（二）技术进步与产业结构首先，技术进步能够创造出新的产业； 原有的产业在技术进步的情况下会发生分化，分离出的某些生产阶段能够形成新的产业；飞机的发明导致了航空运输产业的兴起信

10、息技术导致了软件外包产业的出现信息技术导致了电子商务、电子政务的出现 其次，技术进步能够使资本和劳动在产业间发生转移，从而使产业结构发生变革。 从人类历史发展来看，首先是农业中游离出的劳动力向工业转移，然后又从工业中游离出来向服务业转移。 配第-克拉克定理： 随着经济的发展,第一产业劳动者比重不断减少, 而向第二、三产业转移。 技术进步会不断创造出新的生产和生活需求，从而推动满足这些新需求的行业的发展。 从需求方面来看 首先，技术进步引起成本下降, 需求随之变化。 其次，技术进步使资源消耗强度下降，使可替代资源增加，这样就改变生产需求结构。 第三，技术进步使消费品升级换代。技术进步与市场结构变

11、化（补充内容）间接作用：技术进步通过产品结构和产业结构的变化影响市场结构举例，信息技术大量新型电子产品出现，形成信息产业，形成大企业与小企业共同竞争的市场结构直接作用：技术进步直接促进市场结构的变化举例，信息技术电力行业发电和电网分开运营技术进步与就业结构变化传导机制：技术进步产业结构就业结构变化发达国家就业结构的经历：农业工业第三产业，目前主要发达国家约有70%的人口从事第三产业。发展中国家就业结构大多数还处在以农业为主的阶段，农业人口占总人口70%左右。四. 技术进步的途径 1.通过本国的研究和开发这是一国取得技术进步的一个重要来源。2.通过技术引进 封闭的经济中,创新是技术进步的必要条件

12、。 开放经济中，技术落后的国家可以通过引进技术先进国家的技术。 3.通过“干中学”(learning by doing) 它是指在生产实践中，工人、管理者通过不断的积累经验，能够提高生产效率。从技术进步的过程来看，相当数量的技术创新和技术改进都是产生于“干中学”。 4.通过人力资本投资 这是知识和技术进步的一个极其重要的来源。 研究表明，人力资本投资能够显著地提高劳动生产率，促进经济增长。 数据：中国R&D支出的国际比较一、R&D经费支出总额500亿美元，居世界第四位。美国、日本和德国分别以4000亿美元、1485亿美元和738亿美元的R&D经费支出额高居世界前三位；（最新：2010年为702

13、6亿人民币，约1100亿美元。）二、R&D经费投入强度居发展中国家首位。2007年，我国的R&D经费强度为1.49%。但我国与世界发达国家2%以上的水平还有较大差距。以色列甚至超过4%。三、基础研究经费仅二十亿美元左右。2007年，我国R&D经费支出总额中用于基础研究的经费为22.9亿美元，仅为美国的3.6%，日本的八分之一。我国2007年基础研究经费在全国R&D经费支出总额中的比重为4.70%，而发达国家这一比重大多在20%左右。第二节 技术引进一. 技术引进的必要性二. 技术选择与技术引进 三. 技术引进与中国经济发展一. 技术引进的必要性技术引进对于发展中国家的意义：首先，技术引进能够大

14、量节约发展中国家的研发成本。其次，技术引进能够避免漫长的探索过程。 第三，技术引进有利于培养本国的人才。并且在此基础上还能够形成开发和创新能力。 但是长期依赖技术引进反而会使发展中国家在技术上始终处于不利地位。 二. 技术选择与技术引进 （一）技术选择的经济分析 一方面要考虑技术的可行性，另一方面要考虑经济的合理性。 所谓经济的合理性，就是要根据一国的资源相对稀缺程度和比较优势，选择既保证生产效率而成本又是最低的要素投入组合方式。 （二）中间技术与适用技术 1973年舒马赫（Schumacher, E. F.）在小的是美好的（Small is beautiful）一书中批评了现代化、大型化的工

15、业生产技术的弊病，提出应当发展小型机构，进行适当规模的生产，推广中间技术。中间技术的概念与特点 中间技术是介于初级与高级、原始与现代之间的一种技术。中间技术具有如下特点：比较简单，容易掌握。设备简便，投资比较节约。市场适应性强，产品销路较好。原料依赖性小，生产成本低。组织管理简单，适合发展中国家的管理水平。中间技术适合发展中国家的特点劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业与初级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多在应用、维修、管理方面的问题容易解决，适应性强有利于发挥人的创造性，避免人的“异化”生产规模不大，对自然环境的危害较小对“中间技术”战略的批评要求人有较高的技能技术不高，劳动力素质

16、参差不齐 产品质量不高如竞争激烈则面临失败典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场 买方市场）随着中国经济由卖方市场向买方市场的转变，增长幅度有明显回落。“九五”期间出现了速度放慢、出口增幅下降、吸纳劳动力减缓的新情况。“九五”和“八五”相比，乡镇企业增加值由年均增长42.5下降到13.1；吸纳剩余农业劳动力，由年均增加719.2万人，下降为年均减少30万人。 在确定技术选择标志时，不仅考虑资源禀赋和比较优势，而且将技术选择与社会物质文化全面发展目标和环境保护联系起来，主张一个国家应该根据自己的需要，因时因地选择和开发适宜技术。 不具体指哪种技术，而是一种技术选择的战略。“适用技术论” 根据技术引进

17、国对引进技术的使用层次不同，曼斯费尔德将技术转移分为以下两类：（三）技术引进的方式与途径 垂直技术转移 是指将A国关于基础科研成果转用于B国的应用科学中，或将A国的应用科研成果转用于B国的生产中。 水平技术转移 是指将A国已被应用于生产的新技术转用于B国的生产领域。 简单的技术转移是指某项先进技术由A国转移到B国，而不管B国采用该项先进技术后能否复制出来。 技术吸收是指某项先进技术由A国转移到B国，并且能被B国复制出来 技术吸收又被称作“真正的技术扩散”。 维尔金斯将技术转移分为以下两类：（1）向国外购买新设备、新产品并加以复制。技术引进的途径：（2）从国外购买专利权或生产许可证。（3）接受外

18、国政府和企业进行的技术援助。（4）通过引进外国公司投资。发展中国家技术引进的主要障碍需求层次障碍生产要素障碍：资本障碍、自然资源障碍、人力资源障碍规模障碍（生产规模和市场容量小）基础设施障碍制度障碍，正式的制度障碍（法制不健全、手续繁杂）和非正式的制度障碍（观念、守旧）。 技术输出国方面的障碍（如美国对中国军售制裁）三. 技术引进与中国经济发展 首先，要根据我国的国情和国际技术转移的趋势因时因地实行技术引进。 第二，引进与创新并重。 第三，不仅要引进先进的科研成果和生产技术，而且要注意“软”技术，如现代管理技术、教育和培训技术等等的引进。市场换技术案例之一：汽车“市场换技术”的想法起源于改革开

19、放之初，当时国外汽车公司只卖汽车、不给技术、更不会合资合作。在此情况下，当时的中国汽车工业总公司建议“批量进口汽车必须贯彻技贸结合、进出口结合，走引进技术、合作设计、合作生产的道路”。“市场换技术”直接导致了目前中国汽车市场90被跨国公司占领，表面上产销两旺的局面。但在表面繁荣的背后，市场让出去了，原有技术也丢了，新的技术又没掌握，真正成了依附性的汽车工业。只能是购买一套生产线生产一批汽车，再购买一套生产线再生产一批汽车，丝毫没有自己的技术。失败原因之一：产业政策不合理1985年以后，汽车工业实行“目录”管理，无论市场怎样供不应求，有关部门就是牢牢守住进入门槛，只准少数几家企业造车，别人稍有动

20、作，就挥舞“散乱差”大棒敲打。而合资企业则批了一个又一个，越建越多，而自主企业无论国有还是民营，则难以出生，以至成了现在这种“汽车万国俱乐部”的局面。 失败原因之二：市场竞争政策不合理国内严格准入，对外高关税保护，市场上基本没有竞争，实际上保护的是跨国公司的利益，外国公司随便拿进来什么车子，组装几千辆都能大把赚钱。合资方式赚钱如此轻松愉快，自然不想再搞什么自主开发了。 失败原因之三：中国企业自身问题中国企业自身的问题。中国企业往往重视引进技术的投入，但不注重消化吸收方面的投入，而日、韩两国企业对于引进技术消化吸收的重视程度要高许多。日、韩两国企业在技术引进与消化吸收的投入比例上接近110，这也

21、就是说，他们会花比引进项目费用多近10倍的钱来消化吸收，由此就形成了“引进吸收试制自主创新”的良性循环；而中国的大中型工业企业，据统计对技术的引进与消化吸收的比例仅为10.07，也就是说中国企业对技术的消化吸收费用，平均不到引进项目费用的7，这就导致企业最后陷入了引进落后再引进再落后的深渊。 在2005年9月，铁道部对时速200公里动车组项目招标时，由于西门子在关键技术转让上不向中国做出让步，结果无功而返，在最终同意转让9大技术后，才于2005年底获得了时速300公里动车组的订单。目前，国内铁路机车的制造基本上处于国际先进水平。 但许多核心技术仍然没有掌握。2012年，中国将拥有1.2万公里的

22、高铁里程，成为世界上高铁里程最多的国家。市场换技术案例之二：高铁高铁引进成功原因客户集中化：铁路车辆市场采用订单式的机制，只有客户下了订单厂家才能生产，客户是集中的。在国产化方面，高铁领域能够自主决策的权力远比轿车领域大。政府主导：所有谈判都是铁道部代表企业去和外方谈的。谈判结束后，铁道部与外方签合同，企业再与铁道部签合同。铁道部在采购列车的时候要求国产化：高速列车一半以上是在国内生产的，核心部分也在国内生产。20世纪70年代后韩国的技术引进情况20世纪70年代，在具备了一定的经济基础之后，韩国制定技术开发促进法，开始鼓励资本密集型和技术密集型产业的发展，鼓励本国大企业购买外国专利，进口先进机器设备，并鼓励本国大企业加强技术研究和开发。政府直接组织研究开发活动，逐渐形成韩国的国家研究开发体系 ：1974年只有5个国家研究机构到七十年代末韩国有了17个公立研究所。20世纪80年代，韩国产业政策的重点转向转变韩国的产业结构，建立以比较优势为基础的产业体系，大力发展技术密集型产业，如机械和电子工业，鼓励技术人力资源的开发。70年代以后台湾的技术引进情况台