物资设备管理违规行为记分及处罚管理标准

1、 物资设备管理违规行为记分及处罚管理标准1 范围本标准规定了集团公司物资设备管理违规行为记分及处罚的管理组织设置、相关组织与部门职责，管理的目的与风险，物资设备管理违规行为责任划分及责任追究相关内容。本标准适用于集团公司所有物资设备管理违规行为记分及处罚的管理，包含集团公司、二级分公司及事业部和项目物资设备工作相关违规行为记分及处罚的管理。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 2.2 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2

2、.2.1 违规指违反了某些规定。比如集团的计划管理规定、招投标管理规定、合同评审管理规定、物资设备收发存规定、物资设备统计核算规定等等。2.2.2 记分根据各项规定的重要性，分别为各项设置一定的权重，并且以分值体现，当在违反其中一项规定时，采取的记录其中的分值。2.2.3 处罚指依据规章制度，对违反规定的行为加以惩罚，使犯错误的人受到行政或经济上的损失而有所警戒。3 职责3.1 集团公司鉴定小组职责3.1.1 贯彻实施国家政策、法律、法规、规章、条例以及上级单位的相关标准与制度，监督物资设备管理违规行为记分及处罚管理标准的执行。3.1.2 对违规事件责任进行鉴定、责任认定和责任追究。3.2 集

3、团物资设备部职责3.2.1 贯彻实施国家政策、法律、法规、规章、条例以及上级单位的相关标准与制度。3.2.2 接受二级单位检查发现的违规行为上报，并判断违规行为责任是否重大。3.2.3 检查发现违规行为，并判断违规行为责任是否重大。3.2.4 对违规行为责任不重大的进行处理，对重大违规行为牵头成立违规行为鉴定小组，由鉴定小组进行处理。3.2.5 发布违规责任通报。3.2.6 对各单位及个人的违规行为进行记分管理。3.3 二级单位鉴定小组职责3.3.1 贯彻实施国家政策、法律、法规、规章、条例以及上级单位的相关标准与制度，监督本级物资设备管理违规行为记分及处罚管理标准的执行。3.3.2 对本级违

4、规事件责任进行鉴定、责任认定和责任追究。3.4 二级单位物资设备部职责3.4.1 贯彻实施国家政策、法律、法规、规章、条例以及上级单位的相关标准与制度。3.4.2 检查发现违规行为，并判断违规行为责任是否重大。3.4.3 对检查发现的违规行为判定为重大违规责任的事件进行上报。3.4.4 对违规行为责任不重大的进行处理，并牵头成立违规行为鉴定小组，由鉴定小组进行处理。3.4.5 发布违规责任通报。3.4.6 对各项目及个人的违规行为进行记分管理。4 物资设备管理违规行为记分及处罚管理的目的与风险4.1 集团公司物资设备管理违规行为记分及处罚管理的目的是规范物资、设备和交通安全管理行为，强化各级人

5、员责任意识，增强制度执行力，防范管理隐患。4.2 集团公司物资设备管理违规行为记分及处罚管理的原则包括：提醒性原则：当员工或单位出现了违纪行为时，如果情节不是很严重，一般先予以提醒，只要提醒奏效，则不进行下一步；警告性原则：警告比提醒的语气要加重，因为警告是实施处罚的前奏。警告也可以分次进行，一次可以维持一段时间，但如果多次警告无效、警告后有一些效果但维持的时间过短或根本没有效果，则必须进入到下一步，警告还可以以书面的方式告知；处罚性原则：提醒和警告措施都采用过了，如果依然没有改正的意思，那就要实施一定的处罚了。处罚性原则，是不得已而为之，对于整个处理违规的过程，始终要把改正教育摆在首位。4.

6、3 集团公司物资设备管理违规行为记分及处罚管理的关键绩效指标包括：违规行为责任追究完成的时限；责任鉴定，责任评定，责任追究的准确性、合理性。4.4 集团公司物资设备管理违规行为记分及处罚管理需应对的主要风险包括：对物资管理人员进行违规行为调查，因掌握材料不全或者人为干预调查造成判定不准确。5 物资设备管理违规行为记分及处罚管理内容5.1 责任划分和追究方式5.1.1 对物资管理违规行为责任划分为四类，分别为直接责任者、主要领导责任者、重要领导责任者和相关责任者：a)直接责任者是指在其职责范围内，不履行、不正确履行职责，对发生违规行为起决定性作用的人员；b)主要领导责任者是指在其职责范围内，对发

7、生违规行为负直接领导责任的人员；c)重要领导责任者是指在其职责范围内，监管工作不力，或未能正确履行职责，对发生违规行为负次要领导责任的人员；d)相关责任者是指因工作不力，对发生违规行为负有一定责任的人员。5.1.2 对责任者的追究包括经济处罚、组织处理、行政处分和职位禁入：a)经济处罚是根据经济损失金额计算的经济赔偿金额，或责令返还违纪违规所得；b)组织处理是指警示、约谈、通报批评、离岗培训、调离岗位、停职、责令辞职、免职；c)行政处分是指警告、记过、记大过、降职、降级、撤职、留用察看、解除劳动合同；d)职位禁入是指在一定期限内或者终身不得在集团公司从事相应职业或者担任单位负责人。上述追究可以

8、单独适用，也可以合并适用。5.1.3 对发生违规行为的单位的追究包括提醒、警示、通报批评、罚款、年度考核扣分、没收财物。上述追究可以单独适用，也可以合并适用。5.1.4 有下列情形之一的，可以从重或者加重追究：a)情节恶劣或者主观故意；b)违规行为经发现拒不整改或多次整改后效果达不到要求；c)对违规行为造成的损失隐瞒不报或者谎报、漏报；d)不配合上级检查或检查期间弄虚作假或在证据确凿的情况下拒不承认违规行为；e)违规行为在同一单位、个人重复发生；f)在受追究期间再次发生违规行为；g)其他应该从重或加重的情节。5.1.5 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予追究：a)存在不可抗力因素，致使不能

9、正确履行职责；b)在上级检查前，违规行为本级已发现并有确凿证据，整改效果明显；c)及时采取措施减少或者挽回损失；d)积极配合调查并主动检举其它人员违规行为，经查证属实的；e)其他可以从轻、减轻或者免除处分的情节。5.1.6 下属单位对于违规行为相关责任不能明确界定责任人的，由该单位行政主管领导承担责任。5.2 责任追究范围5.2.1 人员管理。二级单位或项目部物资部门管理人员不符合集团公司相关上岗资格规定的。5.2.2 物资计划管理。无物资总计划或月计划，无计划进料或超计划进料，物资计划不准确造成较大经济损失的。5.2.3 采购和供应商管理。应该组织招标而未组织的，招标程序和留存资料不符合规定

10、的，违反集团公司物资供应商选择优先顺序的，违反集团物资集中采购政策的，供应商不具有国家或地方政府要求的强制性资质条件的，因未能妥善处理与供应商的纠纷而导致集团公司被起诉或发生供应商采取其他过激行为索要材料款的现象的。5.2.4 合同管理。物资合同“先斩后奏”的，不严格执行合同关键条款，故意“化整为零”降低单项合同额度逃避集团公司合同评审的，名为物资采购或租赁合同而实为专业分包或扩大劳务分包的，项目未按集团公司合同评审规定履行审批程序擅自对外签订协议的。5.2.5 物资现场管理。物资进场验收不符合相关要求，使用政府明令禁止使用的材料，重要物资实物质量严重不合格，进场物资质量低于合同约定标准或实物

11、数量少于收料单数量的，进场物资质量不合格（包括实物质量和质量证明文件），现场材料码放、贮存、标识和库房管理严重不符合要求，易燃易爆物品和化学品管理严重不符合要求，发料手续不符合要求，现场材料使用存在严重问题，物资出场手续不符合要求的。5.2.6 周转材料管理。租赁类周转材料损赔、丢赔数量超出合理范围的，违规擅自购置周转材料的，未建立周转材料动态管理台账的，周转材料关键管理环节和手续不完善的。5.2.7 物资调拨和余料、废料管理。不服从上级单位安排的跨单位之间调拨的，未能对下属项目部物资进行有效调拨造成资源浪费的，余料、废料处理不符合程序的。5.2.8 统计核算管理。与分供方和用料单位的物资核算

12、未做到日清月结的，未取得分供和用料单位代表的书面授权或材料结算签字人、领款人与书面授权人不符的，物资统计核算报表编制和上报不符合集团公司规定的，物资收入入报表无依据或依据不充分的，未按要求进行清点的，未进行阶段性“三量”比对和实际消耗额与成本策划额比对的或进行了比对但未就差异分析原因或分析原因不充分的，竣工项目未进行物资消耗量指标分析的。5.2.9 资料管理。物资资料缺失较多或弄虚作假的，物资原始凭证的填写与制作不符合规定的审批及签字办法的。5.2.10 信息化建设。未使用集团公司物资管理信息系统开展各项工作的，信息系统中上传数据的及时性、准确性、完整性严重不符合要求的。5.2.11 过程监督

13、检查、考核评价和管理改进。二级单位对下属项目部的检查、指导、监督、考核缺失或缺乏实效的，对集团公司超2次（含）指出的问题或重点指出的问题未进行有效整改的，集团公司超2次（含）组织处理或月通报批评的。5.2.12 称重管控系统使用情况。具备条件安装现场管控系统而拒不应用的，现场管控系统安装后闲置不用或应用率低或故意选择性应用的，未充分、有效利用现场管控系统功能加强现场物资进出场管理的。5.2.13 公务用车管理情况。违规配备公务用车（包括购置和租赁）的，违规使用、维护、处置公务用车的。5.2.14 交通安全管理情况。交通安全防范责任未落实、交通违法现象高发、频发、交通违法率超出上级交通安全委员会

14、下达的限定指标的，发生负主要以上责任的重大道路交通事故的。5.2.15 物资设备管理责任追究事项和补偿一览表详见附录B。5.3 责任追究工作程序5.3.1 集团公司本级及二级单位机关所有人员因物资设备管理工作应被追责的按本标准规定处理。5.3.2 集团公司发现的应追责事件由集团公司物资设备部负责处理，也可指定二级单位物资设备部具体处理，指定处理的处罚决定经集团公司批准后实施。5.3.3 二级单位发现的应追责事件由本单位物资设备部负责处理。涉及二级单位领导班子成员、造成重大或以上损失（影响）的依据本标准判定，集团公司决定直接处理的应追责事件，由二级单位报集团公司物资设备部处理。5.3.4 应追责事件的业务涉及相关部门的，由相应单位的物资设备部牵头组织成立由相关业务组成的鉴定小组，负责对应追责事件的鉴定、责任认定及责任追究。5.3.5 如因二级单位疏于管理，对于项目部、分支机构或机关部门发生的应追责事件未能发现或发现后未及时、未按规定处理的，集团公司除责成限期处理外，责任追究增加一个等级，对分（子）公司经济处罚增加一倍。5.3.6