环境与职业健康

1、环境/职业健康安全管理体系培 训 教 材10/10/1环境与职业健康第1页第一章 概述 三大管理体系概述： 为了适应全球经济一体化形势，ISO国际标准化组织，先后推出ISO9000、ISO14000、OHSAS18000系列标准，并由此形成了质量、环境、职业健康安全等三项管理体系认证制度。 10/10/2环境与职业健康第2页第一章 概述质量管理体系：GB/T 19001- 采取ISO9001标准环境管理体系：GB/T 24001- 采取ISO14001标准职业健康安全管理体系：GB/T 28001- 覆盖OHSAS18001：199910/10/3环境与职业健康第3页第一章 概述三大致系认证制

2、度产生背景 伴随关税贸易壁垒打破，质量、环境、劳工安全等各种非关税贸易壁垒相继出现。为了规范激烈市场竞争，针对这些壁垒全球统一认证制度相继出现。经过全球统一标准，这些认证制度构筑各个企业共同恪守平台，对建立公平竞争环境，减轻企业重复认证、检验负担，促进全球经贸一体化健康发展起到了很大作用。10/10/4环境与职业健康第4页三大标准之间区分内 容OHSMSEMSQMS目 满足劳动者及相关方需求满足社会和相关需求满足用户需求控制对象风险原因环境原因质量原因服务对象劳动者整个环境、社会用户、消费者控制范围在人员活动场所内全部活动生产、生活和服务及产品生命周期内环境管理活动产品实现过程质量管理活动效果

3、与收益改进劳动作业条件，降低人员伤亡、职业病危害和财产损失风险降低污染、降低消耗、改进环境、节约资源规范管理、促进产品质量，增强用户满意度10/10/5环境与职业健康第5页三项体系认证意义 1、建立管理体系后，系统、规范体系文件成为企业上下人人恪守内部法规，使企业管理由人治走向法治。 2、管理层理念、思绪及目标经过体系文件变成全体员工自觉行动，质量、环境保护、安全等管理部门工作得到各相关部门主动支持与配合。 3、经过管理体系特有日常监测与测量、年度审核及管理评审，企业能主动地及时发觉管理中存在问题，实现自我约束、自我调整、自我完善连续改进机制。 4、针对国际贸易中出现三个非关税壁垒（质量、环境

4、、安全）而形成三项体系认证制度，为企业提供了消除对应贸易壁垒有利武器。10/10/6环境与职业健康第6页三项体系认证意义9001认证14001认证18001认证稳定产品质量，降低废品损失，提升企业信誉，直接有利于打开国内外市场节约能源资源，降低企业成本；连续达标排放，降低排污费用；改进产品环境性能，提升市场竞争力；为保护环境作贡献降低工伤事故，杜绝职业病危害；改进劳动条件，表示以人为本；降低财产损失，调动员工主动性；为保持社会稳定作贡献5、含有直接或间接经济效益、社会效益10/10/7环境与职业健康第7页集团企业环境/职业健康安全管理体系结构 环境/职业健康安全管理体系结构由5个一级要素（方针

5、、策划P、实施与运行D、检验与纠正办法C及管理评审A） 组成，下分17个二级要素。5大要素和17个二级要素组成了环境/职业健康安全管理体系。10/10/8环境与职业健康第8页环境/职业健康安全体系运行模式 策划阶段(P) 实施阶段(D) 检验阶段(C) 改进阶段(A) 10/10/9环境与职业健康第9页策划阶段（P） 企业依据本身主要环境原因、危险源等特点，规定环境/职业健康方针、建立目标，制订实现目标详细办法。10/10/10环境与职业健康第10页实施阶段（D） 为实现环境/职业健康方针和目标，明确职责，制定文件化管理和运行程序，对主要环境原因、危险源实施全过程有效控制。10/10/11环境

6、与职业健康第11页检验阶段（C） 对实施全过程及主要环境原因、危险源控制效果进行监督、监测和审核，纠正偏差，加强预防。10/10/12环境与职业健康第12页改进阶段（A） 企业最高管理者定时评审环境/职业健康安全管理体系适用性、充分性和有效性，实现体系连续改进。10/10/13环境与职业健康第13页环境/职业健康安全管理体系标准术语（摘选） 组织运行活动外部存在，包含空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间相互关系。 一个组织活动、产品或服务中能与环境发生相互作用要素。环境环境原因10/10/14环境与职业健康第14页环境/职业健康安全管理体系标准术语（摘选） 全部或部分地由组织

7、活动、产品或服务给环境造成任何有害或益改变。 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失意外情况。环境影响事故10/10/15环境与职业健康第15页环境/职业健康安全管理体系标准术语（摘选） 造成或可能造成事故情况。 任何与工作标准、通例、程序、法规、管理体系绩效等偏离，其结果能够直接或间接造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合。 可能造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合根源或状态。事件不符合危险源10/10/16环境与职业健康第16页环境/职业健康安全管理体系标准术语（摘选） 某一特定危险情况发生可能性和后果组合 评定风险大小及确定风险是否可允许全过程 危险源能够了解

8、为“危险源头”，也就是人不安全行为、物不安全状态和管理缺点，风险就是我们常说“隐患”。 风险风险评价10/10/17环境与职业健康第17页4.1 总要求组织应建立并保持环境/职业健康安全管理体系 建立环境/职业健康安全管理体系 保持环境/职业健康安全管理体系10/10/18环境与职业健康第18页建立环境/职业健康安全管理体系 建立是从无到有过程，包含领导决议、体系策划、体系设计、文件编写、组织机构配置、人员资源安排等。 10/10/19环境与职业健康第19页保持环境/职业健康安全管理体系 对已经建立起来环境/职业健康安全管理体系，组织应按要求要求运行，连续改进组织环境/职业健康安全行为，不停发

9、觉问题，采取纠正措与预防办法，保持体系良好运转。当体系发生改变时，如机构调整、新扩改项目实施，要及时对体系进行评审、修订、维护。 10/10/20环境与职业健康第20页4.2 方 针 方针由最高管理者同意 方针内容应满足：一适合、两承诺、一框架 一适合： 适合企业特点 两承诺：承诺连续改进和遵法 一框架：为目标指标勾画出框架 方针制订后，要做到：形成文件，内外两公开，定时评审。 10/10/21环境与职业健康第21页4.2 方 针 当出现以下情况时，应考虑方针修改需求并经管者评审确认： 组织机构发生较大改变； 产品、活动、服务发生较大改变； 法律法规及相关标准发生较大改变； 相关方要求发生较大

10、改变；10/10/22环境与职业健康第22页4.2 方 针集团企业环境/职业健康安全管理体系方针: 遵纪遵法 安全高效 环境友好 友好发展10/10/23环境与职业健康第23页4.3 策 划 策划是环境/职业健康安全管理体系开启阶段，是 建立、保持体系基础，“策划”主要任务是依据企业 特点，明确体系重点控制对象并据此确定方针、目标 和管理方案，主要包含以下3个二级要素。10/10/24环境与职业健康第24页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划 环境原因、危险源分别是ISO14001和18001标准中关键要素，它既影响到方针、目标、管理方案制订，又影响到运行控制、应急准备和响应等要素

11、运作方向和重点，是整个体系建立基础。 建立环境和职业健康安全管理体系主要目标就是要对企业主要环境原因和主要危险源实施控制，而主要环境原因和主要危险源又是在环境原因和危险源识别基础上评价出来，因而准确、全方面识别环境原因和危险源就显得非常主要。10/10/25环境与职业健康第25页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划普通按以下步骤进行： 确定控制路径 评 价辨 识目标方案运行控制程序应急准备与响应程序主要环境原因主要危险源环境原因危 险 源10/10/26环境与职业健康第26页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划环境原因 辨识要考虑以

12、下内容： 要覆盖企业全部活动、产品和服务 三种时态：过去、现在和未来 三种状态：正常、异常和紧急 七种类型：水、气尘、固废、噪声、土壤污 染、 资源能源消耗和其它环境原因 要考虑本身固有和可施加影响环境原因辨识10/10/27环境与职业健康第27页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划危险源 辨识要考虑以下内容： 三种时态：过去、现在和未来 三种状态：正常、异常和紧急 七种类型：机械能、电能、热能、化学能、 放射能、生物原因、人机工程原因 三个对象：全部活动、全部设备设施、所 有些人员及作业环境危险源辨识10/10/28环境与职业健康第28页环境原因识别举例类型活 动环 境 因 素正

13、常油漆、稀料使用废气排放喷枪喷油漆噪声排放电能消耗消耗能源油漆、稀料使用消耗资源异常化学品使用化学品泄露紧急火灾易燃稀料造成火灾可施加影响提供油漆和稀料分供方供给清洁型少苯无苯稀料10/10/29环境与职业健康第29页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划 环境原因评价是将识别出全部环境原因，按定量或定性方法进行评价，判定其中对环境含有或可能含有重大影响环境原因，即评价出主要环境原因。 主要环境原因评价10/10/30环境与职业健康第30页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划 是非判断法（不用打分） 三因子评价法（X=abc） 主要环境原因评价10/10/31环境与职业健

14、康第31页是非判断法 直接用“是”和“否”方法判断，对于已经识别出环境原因，只要属于下情况之一，则直接断定为主要环境原因： 不符正当律法规要求； 资源能源消耗高于同行业平均水平； 相关方屡次合理报怨； 潜在环境原因，一旦发生事故后果严重； 产品中环境原因； 可施加影响环境原因10/10/32环境与职业健康第32页三因子评价法（X=abc）（a）（b）（c）X50为主要环境原因10/10/33环境与职业健康第33页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划 主要危险源评价是在辨识出来危险源基础上进行风险评价，用于预测危险源危险程度，对企业现阶段危险源所带来风险进行评价分级，确定主要危险源。

15、 主要危险源评价10/10/34环境与职业健康第34页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划 是非判断法（不用打分） 作业条件危险性评价法（D=LEC法） 主要危险源评价10/10/35环境与职业健康第35页是非判断法 依据相关法律法规、标准，参考本企业实际，不用定量计算，依靠人经验和判断能力，直接将本企业一些危险源带来风险，定为级别较高主要危险源。 不符合职业健康安全法规、标准要求； 符合重大危险源辨识要求； 直接观察到存在潜在重大风险（泄漏、火灾、爆炸 等）； 曾发生过事故，尚无合理有效控制办法； 上级主管部门关注，安全检验频繁出现问题； 相关方合理重复报怨或迫切要求。10/10

16、/36环境与职业健康第36页作业条件危险性评价法（D=LEC法）D160为主要危险源10/10/37环境与职业健康第37页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划 清单1：危险源辨识、风险评价与风险控制策划记录表 清单2：环境原因辨识、评价与控制策划记录表 清单3：主要环境原因清单 清单4：主要危险源清单形成统计10/10/38环境与职业健康第38页4.3.1 环境原因和危险源辨识、评价和控制策划体系运行重点- 控制主要环境原因、主要危险源正常情况下- 运行控制程序潜在风险- 应急程序以上仍难以奏效- 制订目标、指标、方案10/10/39环境与职业健康第39页4.3.1 环境原因和危险

17、源辨识、评价和控制策划 环境原因和危险源并不是一成不变,遇以下情况需要及时更新和评价环境原因或危险源： 法律法规发生重大变更和修改时 企业有新、扩、改建设项目时 发生重大环境或生产安全事故时 其它原因引发环境原因或危险源发生改变时环境原因和危险源更新10/10/40环境与职业健康第40页4.3.2 法律、法规及其它要求 是法律、法规、管理制度和标准总称 是指法律、法规、管理制度和标准之外其它能控制或影响企业环境/职业健康行为全部要求和要求。法规其它要求10/10/41环境与职业健康第41页4.3.2 法律、法规及其它要求 法律法规和其它要求是企业应该恪守基本行为规范,是建立体系基本信息输入,是

18、企业评价主要环境原因、主要危险源主要依据，也是体系审核基本准则。10/10/42环境与职业健康第42页4.3.2 法律、法规及其它要求本要素要注意以下几个方面要求： 要进行法律法规及其它要求适用性评价 要建立取得适使用方法规渠道 要对法律、法规及其它要求及时更新 要把更新信息及时传达给员工和相关相关方 清单1：职业健康适使用方法律法规、标准和其它要求清单 清单2：环境管理适使用方法律法规、标准和其它要求清单 形成统计10/10/43环境与职业健康第43页4.3.3 目标、指标和管理方案 目标是实现方针中连续改进承诺主要伎俩，是控制主要环境原因、主要危险源路径之一。 以下几个情况应考虑制订目标指

19、标和方案 -不达标，需上项目标 -已达标，需连续改进 -超标、尤其重大或资源能源节约 10/10/44环境与职业健康第44页4.3.3 目标、指标和管理方案 目标要形成文件，要符合方针，目标、指标应尽可能量化，使之含有可测量性。建立和评审目标时要考虑以下五个方面原因： 目标指标是否可测量 法律法规要求 本身主要环境原因和主要危险源 可选择技术方案、财务、运行和经营要求 相关方意见 10/10/45环境与职业健康第45页4.3.3 目标、指标和管理方案 目标主要分为硬指标和软指标 硬指标主要有：上治理设施、改进现有工艺、采取四新（新技术、新材料、新工艺、新设备）等，为此要投入资金、人力物力。 软

20、指标，也称管理性目标、指标：如经过全员培训提升全员环境、安全意识，加强固废分类搜集、处置等。10/10/46环境与职业健康第46页4.3.3 目标、指标和管理方案 管理方案是实现指标详细技术办法。对应每一项目标指标都应制订有一个或多个管理方案，并付诸实施。 管理方案应形成文件 管理方案内容包含三要素：相关部门和人员详细职责、时间进度和详细技术办法（技术方案、方法、验收要求等）。 要定时对管理方案进行评审，必要时应进行修订。10/10/47环境与职业健康第47页方针、目标、指标及管理方案相互关系10/10/48环境与职业健康第48页方针、目标、指标及管理方案相互关系10/10/49环境与职业健康

21、第49页4.3.3 目标、指标和管理方案 表1 环境职业健康安全管理方案提议表 表2 环境职业健康安全管理方案 表3 目标、指标和管理方案对应表形成统计10/10/50环境与职业健康第50页4.4 实施与运行 实施和运行是PDCA运行模式中实施（D）阶段，是对主要环境原因、主要危险源进行控制关键步骤。主要包含7个要素。10/10/51环境与职业健康第51页4.4.1 资源、作用、职责和权限 完成任何一项工作，都必须职责分明。所以明确各个部门和人员在体系中作用、职责和权限，对指挥、协调、控制企业体系活动及方针、目标非常主要，本要素对企业最高管理者、管理者代表及相关部门和人员职责做出了明确要求。

22、10/10/52环境与职业健康第52页4.4.1 资源、作用、职责和权限 各部门和人员作用、职责和权限要形成文件，给予传达，依 靠全体员工力量使体系运行成功。 普通应包含以下人员职责 - 最高管理者和管理者代表 - 企业各级管理者和各级环境和健康专兼职管理人员 - 各生产车间、辅助车间和后勤服务部门操作人员和普 通工人 - 对环境和职业健康有重大影响设备、关键岗位相关 人员 - 负责环境、职业健康安全教育培训人员 - 员工代表10/10/53环境与职业健康第53页 确定培训需求，制订培训计划 实施培训，保留培训统计 培训效果检验与评价，发觉问题，分析原因，提出 改进办法 制订新培训计划形成统计

23、：培训计划表、培训人员签到表、职员安全教育记录表4.4.2 能力、培训与意识10/10/54环境与职业健康第54页4.4.3 信息交流 企业应对交流信息进行管理，以确保内部和外部信息交流有效性。 10/10/55环境与职业健康第55页4.4.3 信息交流信息分类文件信息体系运行信息相关方信息合规性信息设备与化学品信息体系文件、法律法规标准、政府及上级部门文件等目标指标方案完成情况、主要危险源/环境原因变动情况、内部审核、管理评审情况等安全生产许可证、安全生产考评证书、相方关和员工埋怨、要求和提议等预评价验收汇报、批复、监测汇报、资质证书等设备使用说明书、MSDS等10/10/56环境与职业健康

24、第56页 4.4.4 文 件 管理体系是文件化、系统化、程序化管理体系，管理体系一旦颁布，即成为企业内部法规，人人都要恪守。 该条款没有给出详细文件结构要求，但要求了不论采取哪种文件结构，必须满足两个要求： 一是文件对必须对17个关键要素及其相互作用做出描述 二是要提供查询文件路径，确保体系各层次之间、文件与文件之间做到层次清楚、接口明确、协调有序、利于实施 10/10/57环境与职业健康第57页 4.4.4 文 件 凡偏离了程序就存在重大风险和重大环境影响作业活动和设备设施均应编制操作性程序。 体系文件分为三层次 - 手册 - 程序文件 - 作业指导书 10/10/58环境与职业健康第58页

25、 4.4.4 文 件 管理体系文件层次关系10/10/59环境与职业健康第59页手册:阐述本组织方针并描述管理体系概貌文件。程序文件:描述开展管理体系活动过程文件,是手册相关内容细化。如: 节能降耗管理程序、危险作业管理程序作业指导书:对程序文件中未包括技术性细节作出要求,是岗位工人操作依据。如:安全操作规程、应急预案 4.4.4 文 件10/10/60环境与职业健康第60页 文件同意和公布 - 最高管理者、管理者代表分别按职责同意颁布 文件使用与管理 - 专员管理、建立台帐，关键岗位要有现行版本 文件评审与修改 - 定时评审 失效文件处理 - 妥善处理、谨防误用4.4.5 文件和资料控制10

26、/10/61环境与职业健康第61页4.4.5 文件和资料控制1、内部文件和资料控制范围 体系文件 其它文件（与体系相关规章制度等） 主要危险源和主要环境原因信息 环境/职业健康安全管理组织机构图 统计 内审、管理评审以及外审资料 10/10/62环境与职业健康第62页4.4.5 文件和资料控制 2、外来文件和资料控制范围 我国政府同意国际条约 法律法规、规范性文件、政府部门规章、标准等 设备生产厂家使用说明书、防爆电器证书、特种设备质量合格证和监督检验证实文件等 建筑施工企业安全生产许可证及其项目责任人、安全管理人员安全生产考评合格证书 政府及其认证认可机构、上级主管部门及其认可相关机构颁发文

27、件、限期整改书、预评价和验收评价汇报及其批复、特种作业操作证、安全设施及室内外环境检测（监测）汇报等10/10/63环境与职业健康第63页4.4.6 运行控制 运行控制是体系中最主要和最详细实际工作内容要素之一，是在正常情况下控制主要环境原因和主要危险源主要路径。 10/10/64环境与职业健康第64页4.4.6 运行控制 运行控制要素实施关键点以下： 确定与环境原因、风险相关运行和活动 确保它们在程序要求条件下进行 没有程序将会偏离方针都要建立程序 在程序中运行标准 - 一要满足法规、标准要求 - 二要符合操作通例 10/10/65环境与职业健康第65页4.4.7 应急准备和响应 潜在环境原

28、因、危险源引发事故普通含有突发性，与正常情况相比，所造成影响和后果往往更为严重，本要素是控制主要环境原因、主要危险源第三条路径,万不得已才用,用得越少越好。 10/10/66环境与职业健康第66页4.4.7 应急准备和响应 潜在突发事件和紧急情况主要有：火灾、爆炸；有毒有害物质泄漏；安全控制设施失灵；操作过程重大失误；洪水、地震、狂风暴雨等天灾等。这些突发事件和紧急情况一旦发生，与正常情况事故相比，往往后果更为严重，所以要尤其做到预防为主。 10/10/67环境与职业健康第67页4.4.7 应急准备和响应 应急准备和响应要素实施关键点以下： 确定可能发生潜在事件或紧急情况 按要求编写专题应急预

29、案或现场处置方案 应急预案修改后组织相关部门进行评审 应急预案公布后给予张挂 对员工进行培训 10/10/68环境与职业健康第68页4.4.7 应急准备和响应 应急预案应每年最少演练一次，演练可采取以下方式进行： 现场演练：在现场设置预案模拟情景，由演练参加人员按照预案要求职责进行事故报警、现场应急处置、应抢救护人员引导、人员救护、事故控制、事故汇报、现场恢复等实际操作演练。 桌面演练：经过在室内用投影仪等播放预案模拟情景图片（或假设预案模拟情景），由演练参加人员按照预案要求职责口头叙述事故报警方法和内容、现场应急处置操作详细步骤和方法（包含应急装备存放地点）、人员救护、事故汇报联络人电话和汇

30、报内容等等。10/10/69环境与职业健康第69页4.4.7 应急准备和响应 以下情况下，应对应急预案完整性、针对性、可操作性及人员执行情况进行评审，并写出评审意见： 演练结束后 紧急情况发生后 人员或职责发生变动后 与主要环境原因、主要危险源相关联工艺、设施和周围环 境发生改变后 规章制度和机构发生改变之后 对于评审中发觉问题应按不符合、纠正与预防办法管理程序文件要求制订纠正办法或预防办法。10/10/70环境与职业健康第70页4.5 检 查 本要素是PDCA运行模式中检验（C）阶段，是管理体系实现自我约束、自我调整和自我完善主要伎俩，主要负担对体系“实施和运行”进行检验与纠正功效。10/1

31、0/71环境与职业健康第71页4.5.1 监测和测量 企业要实现污染预防、事故控制办法执行情况需要经过日常性检验结果来反应。 检验既能够采取目视检验，也能够采取仪器设备监测、检测。 本要素是环境/职业健康管理体系第一道监控系统，其目标是对环境和职业健康绩效进行日常常规监控，及时发觉体系日常运行中存在问题。10/10/72环境与职业健康第72页4.5.1 监测和测量1 监测和测量（环境） 监测对象（5项） 环境绩效测量：能源、材料节约污染因子排放情况 运行过程监测：对照法律法规进行环境污染因子监测 目标指标完成情况检验 法律法规符合性评价 监测设备校准、维护10/10/73环境与职业健康第73页

32、4.5.1 监测和测量 2 绩效测量和监视（职业健康管理体系） 监测对象（5项） 定性和定量测量 定性测量：防护装置是否完好、个人防护用具是否正确佩戴等 定量测量：作业环境中粉尘、有害物质浓度、噪声值等测量 目标满足程度检验 主动性绩效测量 被动性绩效测量 监测设备校准和维护 10/10/74环境与职业健康第74页主动性绩效测量 又称为预防性安全绩效检验，以表达预防为主。包含： 管理方案执行情况检验； 对适使用方法律法规和运行标准符合性检验； 对重大危险源和风险控制效果检验； 运行控制及应急程序执行情况检验； 设备、设施安全性检验； 作业环境卫生测量； 重点危险部位安全巡查。10/10/75环

33、境与职业健康第75页被动性绩效测量 又称为反应性安全绩效检验。 主要是对企业已发生安全事故、职业病、事件等进行统计、调查、分析和统计。10/10/76环境与职业健康第76页4.5.2 合规性评价 为推行企业在方针中对恪遵法律法规和其它要求承诺，每年内审至管理评审期间定时组织各单位开展活动、产品、服务与按照相关程序所形成适使用方法律法规、标准和其它要求所列出详细适用条款要求进行符合性评价，系统地评价各单位对适使用方法律法规、标准和其它要求连续遵照情况，判断企业对方针相关承诺实现情况。统计：活动、产品和服务合规性评价统计表10/10/77环境与职业健康第77页4.5.3 事故、事件、不符合、纠正及

34、预防办法 在体系运行中，不可防止会出现这么、那样问题，事故、事件、不符合出现表明在实际运行或其结果与管理体系要求出现了偏差。对于这种偏差，不但要制订纠正办法给予马上纠正并预防再次发生，而且应采取预防办法预防潜在事故、事件和不符合发生，从而确保管理体系连续有效地运行。 本要素作用是 发觉问题及时处理问题10/10/78环境与职业健康第78页4.5.3 事故、事件、不符合、纠正及预防办法 不符合分为三种类型 一 是体系文件不符合体系标准； 二 是运行实施不符合，没严格按体系文件要求运行； 三 是运行结果不符合，即运行效果不符合体系方针、目标和适用法规要求。 10/10/79环境与职业健康第79页4

35、.5.3 事故、事件、不符合、纠正及预防办法 符合以下情况之一，判定为严重不符合项： 不符正当律法规和标准； 符合公安部消防局重大火灾隐患判定标准； 体系运行中某个要素或某个关键过程在多个单位重复 性出现相同错误，造成系统性失效。 个别单位全部体系要素均没有运行或存在问题，造成 体系区域性失效； 管理方案未按计划实施并最终影响目标指标完成。10/10/80环境与职业健康第80页4.5.3 事故、事件、不符合、纠正及预防办法 凡不属于严重不符合项均为普通不符合项。 制订纠正及预防办法假如所需费用较大、周期较长，应按要求制订目标指标和管理方案。10/10/81环境与职业健康第81页4.5.4 统计

36、与统计管理 统计是体系运行符合性和有效性直接证据，同时也是相关活动可追溯性载体。企业全体员工应养成严格按文件要求作好相关统计职业习惯；相关管理人员要做好统计标识、保留和处置工作。 10/10/82环境与职业健康第82页4.5.5 内部审核 本要素审核特指组织内部审核，审核是体系实现自我约束、自我调整、自我完善功效第二级监控系统。其目标经过审核活动，自我评价体系符合性、有效性，及时发觉体系存在问题并及时更正。10/10/83环境与职业健康第83页4.5.5 内部审核 内部审核每年最少进行1次，其时间间隔最长不超出12个 月。 若审核中审核员没有完全具备审核所需知识和技能， 可经过技术教授给予满足

37、。 审核员不能审核自己所在单位或部门，与受审核部门 活动、产品和服务应无直接责任关系。 内审由内审组完成，内审组组员应经过内审员培训，也 能够聘请外部人员参加。 在管理评审之前，管理者代表应组织开展对审核方案 评审。10/10/84环境与职业健康第84页4.6 管理评审 管理评审是PDCA模式改进（A）阶段，是体系运行主要步骤，是体系自我改进、自我完善过程，是最终一道也是最高层次体系监控系统。由最高管理者定时对体系进行评价，评价体系连续适用性、充分性和有效性，其评价结果是下一轮PDCA运行模式开始。经过管理评审形成新目标、指标和管理方案，利用愈加完善管理体系进行有效控制，从而实现新一轮连续改进

38、。10/10/85环境与职业健康第85页4.6 管理评审 评价环境管理和职业健康管理体系有效性（评审过去） 依据目标指标完成情况，评价环境/职业健康安全管理体系是否取得预期绩效。依据内审和日常监测结果，评价主要环境原因和主要危险源是否有效得到控制及法律法规是否得到遵照，评价体系是否形成自我约束、自我调整和自我完善运行机制。 管理评审内容10/10/86环境与职业健康第86页4.6 管理评审 评价环境/职业健康管理体系连续适用性、充分性（规划未来） 依据法规改变、企业活动、产品和服务改变，科技发展、市场需求、相关方要求等内外原因改变，判断是否需要对体系进行更改和完善，包含提出修改方针、目标提议等。管理评审内容10/10/87环境与职业健康第87页4.6 管理评审 管理评审采取会议形式每年进行1次