环境与贸易第6章WTO与环境保护

1、第6章 WTO与环境保护贸易规则与环境规则 本章主要内容 GATTWTO环境管理机构 GATTWTO协议中有关环境的规定 WTO与MEAs的矛盾及其解决年月日在摩洛哥的马拉喀什市举行的关贸总协定乌拉圭回合部长会议决定成立更具全球性的世界贸易组织（简称“世贸组织”，World Trade Organization - WTO）,1995年1月1日正式挂牌运作。第一节 GATTWTO环境管理机构瑞士日内瓦WTO总部一、环境措施和国际贸易工作组（GEMIT）1971年成立。19711991年未发挥作用。19911994年定期召开会议讨论贸易与环境问题：讨论MEAs与WTO的关系；与贸易有关的环境措施

2、的透明度；产品包装和环境标志对贸易的影响等（117页下）。推动了1994年关于贸易与环境的决议签订，决定成立贸易与环境委员会（CTE）。二、贸易与环境委员会（CTE）CTE开展的讨论分10个议题：贸易规则与环境协议间的关系、环境保护与贸易体制、出于环境目的的收费、生态标签、环境与贸易自由化的关系、国内禁止货物贸易问题、环境与知识产权协定（TRIPS）和服务贸易总协定（GATS）的关系、WTO与其他国际组织的关系。第二节 GATTWTO协议中有关环境的规定（环境原则）一、 WTO的基本原则（1）非歧视原则最惠国待遇(most-favored-nation treatment) ：给予某一成员国的

3、优惠必须同时给予任何其他成员国（成员国之间不歧视）。国民待遇(national treatment) ：给予外国公民、企业、产品与本国公民、企业、产品同等的待遇（国内与国外之间不歧视）。 （2）开放市场原则货物贸易只采用关税(tariff)这一种保护措施，并不断削减关税水平（3）公平竞争原则不得使用倾销（dumping）和补贴(subsidy)等措施；贸易政策透明(transparency)；发展中国家灵活：给予发展中国家特殊的优惠待遇。二、中与环境有关的协议1994GATT中相关规定技术性贸易壁垒协议（TBT协议）农产品协议补贴与反补贴措施协议实施动植物卫生检疫措施协议(SPS协议)服务贸易

4、总协定（GATS）建立世界贸易组织协议与贸易有关的知识产权协议1、建立世界贸易组织协议前言第一次明确将可持续发展确立为新的多边贸易体制的基本原则和宗旨之一。2、1994GATT第20条“一般例外”(见120页下)：第2条：在不违反国民待遇的前提下，可征收进口环境税；第11条：关于取消数量限制例外与环保有关。3、贸易技术壁垒协议及卫生与植物检疫措施协议规定：不得阻止任何成员方采取或加强为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施。各成员方政府有权采取必要的卫生与检疫措施保护人类和动植物的生命和健康，只要这类措施不造成歧视。服务贸易总协定（GATS）的第14条“一般例外”亦有同样的表述。/hot/s

5、hipin/index.html/csis/index.php4、与贸易有关的知识产权协议第27条规定了可以出于环保等方面的考虑而不授予专利权，并可阻止某项发明的商业性应用。5、农业协议中规定，环境项目的政府支持可免除国内补贴削减义务。6、补贴与反补贴措施协议中的有关规定把环保补贴列为不可申诉性补贴。三、WTO处理环境与贸易冲突的原则第一，成员国之间的合作是解决环境与贸易冲突的首要也是唯一的手段，从发展的理念看，冲突双方的合作是有基础的，也符合各成员国的利益需求。第二，环境被损害的国家可以采取措施保护国内环境，但必须是非歧视性的。这一点，从WTO的总的贸易原则看，是国民待遇和最惠国待遇的基础。

6、第三，如果冲突双方是WTO的成员国，环境被损害的国家采取什么样的具体措施并不是WTO关心的重点，因为，具体的争端可以在WTO内部来解决。第四，如果涉及的国家不是WTO成员国，WTO还没有具体的规定。第五，如果冲突问题没有被相关的环境条款所涉及，WTO总条款就适用于这种情形。第三节 WTO与环境多边协议（MEAs）的矛盾及其解决1.MEAs非缔约国的歧视性贸易与WTO非歧视待遇原则之间的冲突 公约、议定书的缔约方与非缔约方同属WTO的成员方时，缔约国依据议定书的规定对非缔约国采取的有关受控物质贸易限制措施显然违背了多边贸易体制中的最惠国待遇原则2.MEAs非缔约国的歧视性贸易与WTO的取消数量限

7、制原则的冲突 在多边环境协定中有大量规定涉及到运用数量限制措施直接或间接地抵制有关破坏生物多样性的贸易活动。如在蒙特利尔议定书及其修正案中明确规定在成员国之间进行有关的臭氧层的受控物质的贸易限额。在濒危野生动植物物种国际贸易公约中，公约以三项附录的形式列举了受到保护的879种动物和157种植物，并对所列野生动植物国际贸易规定了贸易措施，如需申领出口许可证、进口许可证、再出口许可证和其他有关证明书，并对各种许可证或证明书发放规定了详细的条件。3.WTO关于PPM标准的规则与多边贸易协议的冲突 PPM标准（Processing & Product Method，产品的生产加工过程和生产方法）是指产

8、品的加工过程和加工方法须符合特定环境要求的标准。 WTO的协议仅限于对与产品有关的PPM环境污染作出可以限制贸易的规定；而蒙特利尔议定书、濒危野生动植物物种国际贸易公约和巴塞尔公约等则将两种PPM都视为合法的贸易限制措施。 金枪鱼案海龟案4.WTO争端解决与多边贸易协议争端解决的冲突 按照WTO关于争端解决规则与程序谅解的规定，WTO争端解决小组的专家应是国际贸易专家，这些专家有可能缺乏有关环境方面的专门知识；WTO争端解决机制通过反向一致的决策机制导致专家小组、上诉机构的报告自动通过；而MEAs,争端解决机制则缺乏执行效果。 案例分析：转基因产品贸易问题转基因产品（Genetically M

9、odified Organisms，简称GMOs），是指应用现代生物技术，导入特定的外源基因（包括其他动物、植物、微生物、人工设计合成的基因等），使动植物获得超过自然选择和人工繁育所得的机能，创造出具有新性状的产品或物种。年，世界上第一例转基因植物在美国成功培植；年，一种转基因西红柿最先获准上市；此后，抗虫棉花、玉米、抗除草剂、大豆、油菜等余种转基因植物获准商品化生产并上市销售。全球转基因作物商业化的种植面积从1996 年的170万公顷增加到2003年的6 770万公顷,上涨了38倍多。有16个国家（地区）的600万农民以种植转基因生物体为主，其中，美国的转基因农作物种植面积占世界的23，70

10、%以上的美国农民采用了转基因技术，美国食品的大部分都含有转基因成分。美国最大的孟山都（Monsato）转基因技术公司2002年的营业额达48亿美元。发展中国家（地区）和新兴市场国家转基因生物体种植面积的27，约1600万公顷。 爱因斯坦曾说：“科学技术是一把双刃剑，它可以造福于人类，也可以给人类带来灾难”。 由于人类利用转基因技术对生物基因进行的改造，远远超越了自然界所固有的遗传和进化规律，人们往往无法预测这些经过改造后的基因在一个新的遗传背景中会产生什么样的效果和变化。转基因产品的弊破坏生态平衡；产生有害物质；产生过敏反应；产生抗药性；产生基因污染。威胁生态平衡首先，英国科学家发现转基因作物

11、会种下“恶果”，导致田间蝴蝶和蜜蜂数量急剧下降，威胁生态平衡，而且这种破坏效应会通过食物链影响到处于食物链更高层次的动物，如麻雀、灰雀等，甚至还可能沿食物链而上，危及到更多动物甚至人类。其次，转基因作物可能强化野生杂草的生长能力，扰乱生态系统的平衡。 对于这种研究结果，一向支持转基因技术的人当然不愿接受，但大多数人还是相信科学研究出来的结果。而早在2003年，就有研究项目曾研究了春油菜和甜菜，并证明了转基因作物会减少野草数量、破坏生态平衡。产生有害物质 由于人们对基因的了解还存在不确定性，在引入基因过程的同时也可能使受体基因发生基因突变而产生有害物质。美国康奈尔大学副教授约翰罗西在英国权威科学

12、杂志Nature 上发表的一篇实验论文证实了这一点。该论文说，研究人员在实验室里把抗虫害转基因玉米的花粉撒在苦苣菜叶上，然后让蝴蝶幼虫啃食这些菜叶。四天后，发现喂食花粉的幼虫死亡率明显高于未喂食花粉的幼虫。这表明转基因技术对非目标性昆虫产生不利影响。产生过敏反应 基因转移过程中可能引发过敏原的转移。作物引入基因以后，会带上新的遗传密码而产生一种新的蛋白质，而某些蛋白质会引起过敏症，因此，可能会因为食物中基因转移而引发某些人的过敏反应。 譬如，某些消费者对玉米中的某种蛋白质过敏，如果科学家将玉米的某一段基因加入到核桃、小麦和贝类动物的基因中，后者由于玉米基因的加入而产生玉米蛋白质，那么，以前吃玉

13、米过敏的人群就可能对这种转基因核桃、小麦和贝类食物产生过敏。因此，如果不对这类转基因食物和传统非转基因食物加以区分的话，消费者中的那些过敏人群可能就会受到伤害。产生抗药性 科学家将杆状细菌的BT 基因插入玉米基因中，这种基因能产生一种对昆虫和害虫有毒的蛋白质，从而减少杀虫剂的使用量。但如果大面积、长时期使用这种基因，害虫有可能产生抗药性，并使这一特性代代相传，不仅转基因作物不再抗虫，原有的杀虫剂也不再有效。产生基因污染基因污染可能在以下情况发生： 附近生长的野生相关植物被转基因作物授粉，邻近农田的非转基因作物被转基因作物授粉； 动物界也会发生类似的基因污染; 转基因作物在自然条件下存活并发育成

14、为野生的、杂草化的转基因植物； 土壤微生物或动物肠道微生物吸收转基因作物后获得外源基因。这些污染对生态环境的影响难以预测。基因污染之所以非常特殊，非常危险，原因在于，它是世界上惟一一种能够不断增殖、扩散且又无法清除的污染，其潜在的威胁不亚于核扩散。 转基因产品贸易问题谈判大多数发展中国家这一类国家主要由77国集团和中国组成，被称为“意见一致集团”(the Like-Minded Group)。 另一组被称为“迈阿密集团”(Miami Group，由美国、加拿大、阿根廷、澳大利亚、智力、乌拉圭六个主要转基因产品出口国组成)的国家担心因为议定书规定太严会妨碍他们从生物技术及其产品的出口中获得巨大的

15、经济利益。他们希望能够确保GMO产品自由贸易，而没有烦琐的官方批准手续，也不愿发生因环境保护而导致的贸易保护主义壁垒。 作为另一组的欧盟(EU)成员国，希望起草一份较为严格的议定书，并强调预防原则的重要性。欧盟支持GMO贸易的标准化，认为议定书不应隶属于世界贸易组织(WTO)的协议。 被称为“和事集团”(the Compromise Group)的国家主要是经合组织(OECD)成员国，他们不是农产品出国，也不是欧盟成员国，主要包括日本、墨西哥、挪威、韩国和瑞士，后来还有新加坡和新西兰。“和事集团”国家在谈判中充当持对立意见集团之间的中间桥梁，并提出折衷提案。中东欧组成的中间路线集团 美国坚持根

16、据实质等同性原则判定“同类产品”，即转基因产品与现存的同类产品进行比较，如果没有实质性区别，就认为是“同类产品”。因此，美国和加拿大支持具体管理措施应针对生物技术产品，而不是生物技术本身；而欧盟利用的是等同概念，转基因产品不被看作等同于传统同类食品，因此就不是“同类产品”产品标识管理体制 转基因产品标识管理体制要符合TBT 精神，建立在科学证据的基础之上。 如果WTO 能够解决该问题，将可能对解决以后可能产生的、是以产品生产过程为基础还是以产品特征为基础进行产品标识管理具有重要意义。WTO与MEA的矛盾卡塔赫那生物安全议定书生物安全议定书管理转基因生物越境转移的国际性法律协议。 2000年1月

17、通过、2003年9月11日生效 卡塔赫纳生物技术安全议定书附属于联合国生物多样性公约，目前有110个国家批准，是一个得到广泛支持的多边机制。根据SPS 协议第2 条规定，各成员方要确保任何动植物卫生检疫措施，是根据科学原理而进行的，要求采取预防措施的依据必须是国际惯例及相关的国际标准，如无充分的科学证据，则不得保持（第5 条第7 款规定的情况除外）。欧共体影响生物科技产品审批和销售的措施案 “欧共体转基因案”。 从20 世纪80 年代以来，作为预防原则支持者的欧盟与反对预防原则的美国，在转基因产品贸易方面冲突不断，2003 年8 月7 日，以美国为首的在转基因技术方面处于优势地位的迈阿密集团成

18、员美国、加拿大和阿根廷分别向WTO 发出请求，要求DSB就“欧盟影响生物工程产品的审批和营销的措施”是否符合WTO 规则设立专家组进行审理。2003 年8 月29 日，DSB就此案设立了单一的专家组，我国保留了作为第三方参加专家组程序的权利。2006年9月29日，经过长达3年时间的审理，WTO争端解决机构散发了此案的专家组报告。 丹麦、希腊、法国、意大利和卢森堡的代表团在1999年6月2425日环境理事会会议后公布声明指出，在没有通过转基因生物体及其产品标签、追踪的全套规则之前，根据预先防范原则（Precautionary Principle），它们将采取步骤暂停批准（转基因及其产品）生长和投

19、放市场（以下称“五国声明”）。 根据欧委会的相关规定，如果有“详细的根据”证明已经被批准的转基因生物体对“人类健康或者环境”有害，可以采取临时性的保障措施。根据规定，该保障措施必须通知欧盟委员会，而且只能是临时实施。在收到保障措施的通知后，欧盟委员会应当对该保障措施作出决定。但是，至美国等将欧盟诉诸WTO之前，欧盟委员会没有对成员国的禁令作出过决定，导致保障措施得以长期实施。2001/18号指令和258/97号规定提供了一套转基因生物体的审批程序。欧盟的审批程序有7个步骤：（1）申请的通知；（2）欧盟成员国的评估；（3）将评估结果散发其他欧盟成员国进行评论；（4）欧盟委员会的决定；（5）欧盟部

20、长理事会的行动；（6）产品投放市场；（7）标签。 从1998年10月开始，转基因生物体投放市场的申请就在不同的阶段被阻隔。 2006年9月29日专家组的主要裁决：（1）欧盟自1999年6月至2003年8月“暂停”考虑生物科技产品的审批申请做法，在事实上导致了“不适当的迟延”（undue delay），不符合SPS协定附件C(1)(a)“各成员应当保证审批程序的实施和完成不受到不适当的迟延”的规定并因此违反了该协定第8条关于“控制、检查和批准程序”的规定；（2）对起诉方列明的某些特定产品的审批措施，由于造成了“不适当的迟延”，因而同样违反了SPS协定附件C(1)(a)和第8条的规定；（3）对成员

21、方采取的保障措施，专家组认定欧盟成员国没有进行SPS协定附件C(4)和第5.1款项下的风险评估（risk assessment），因而违反了SPS协定第5.1款和第5.7款的规定；（4）欧盟“暂停”审批的做法并不是SPS协定项下的“卫生与植物卫生措施”（SPS措施），因而驳回了起诉方关于“暂停”审批做法违反SPS协定其他相关条款的诉请。 预防原则是指“为了保护环境，各国应按照本国的能力，广泛适用预防措施，遇有严重或不可逆转损害的威胁时，不得以缺乏科学的、充分的、确定的证据为理由，延迟采取符合成本效益的措施防止环境恶化。”表1 目前中国正在研究开发的转基因植物作物种类数目作 物 名 称粮食作物7

22、水稻、小麦、玉米、马铃薯、高粱、谷子、甘薯经济和油料作物9棉花、大豆、烟草、油菜、甜菜、花生、甘蔗、芝麻等蔬菜和水果21番茄、甘蓝、甜椒、大白菜、胡萝卜、花椰菜、苹果、柑橘、番木瓜、西瓜等其他10杨树、苜蓿等中国的态度农业部于2002年1月5日发布了农业转基因生物安全评价管理办法、农业转基因生物进口安全管理办法和农业转基因生物标识管理办法，自2002年3月20日起施行。 中国的利益着眼点主要在于：一方面，要保障中国消费者的安全和利益，防止国外转基因产品的大量涌入，危及我国农业安全；另一方面，要为中国的转基因产品创造良好的国际贸易环境，防止出现针对转基因产品的贸易壁垒，促进优势产品的出口。 贸易

23、与环境议题的谈判在2001年多哈召开的WTO第四届部长级会议上，在欧盟的积极推动下，经过激烈谈判，在会议最后一刻将贸易与环境问题作为一揽子的一部分列入了新一轮多边贸易谈判，决定对贸易与环境议题（包括三个子项内容）展开谈判。 根据2002年WTO贸易谈判委员会的要求，贸易与环境议题的谈判将在CTE特会上进行，谈判针对多哈宣言第31段展开，内容包括：（1）现有WTO规则与多边环境协议（MEAs）中具体贸易义务之间的关系；（2）MEAs秘书处与WTO相关委员会定期信息交流的程序和授予观察员地位的标准；（3）减少或消除环境货物和服务的关税与非关税壁垒。 在CTE常会上将继续对原有的十项议题进行讨论，其

24、中主要的议题有：(1)环境措施对市场准入，特别是发展中国家和最不发达国家的影响，以及减少或消除贸易限制或扭曲的情况给贸易、环境和发展带来的好处; (2) 与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）的相关条款; (3)环境为目的的标签要求;等。 CTE常会将讨论结果向部长会议提交，并就未来行动做适当建议，由部长会议决定是否将讨论的议题列入未来谈判。 2005年12月13日“世贸第六次部长级会议”在香港会展中心举行。 WTO环境谈判的原则1、明确WTO的职责：WTO并不是一个环保机构 在贸易与环境领域进行政策协调的职责仅限于影响环境的贸易政策和对贸易有显著影响的环境政策的贸易方面。 WTO的作用是继续

25、推动贸易自由化并确保环境政策不构成贸易壁垒，而且贸易规则也不对充分的国内环境保护造成阻碍。 2、WTO规则允许各国制订环境政策 WTO成员相信，多边贸易体制的规则在较宽的范围内允许它们采取国家级环保政策。WTO规则在这方面只有一个要求：即非歧视原则。3、发展中国家需通过扩大出口来加强环境保护 WTO充分认识到发展中国家的特殊处境和它们在经济增长中获取帮助的需求。在这些国家中，贫困问题阻碍了环保工作的有效开展。因此，对这些国家的出口开放市场极为必要，金融支持和技术转让也同样很重要。 4、政策协调要在国家内部和国家之间进行 WTO成员大都认为有必要在国家级层面上加强这两方面的协调。它们也承认，解决

26、跨境（区域性或全球性的）环境问题的最佳方法是谈判多边环境协议（MEA）。 WTO解决环境问题的规则遵循后约优于前约的原则。也即是说众多的MEAs签署于WTO成立之前，按后约优于前约的原则，就可能导致经过30多年艰苦谈判而发展起来的国际环境法归于无效。 遵循特别法的规则，如果对同一事物既存在一般性的条约，又存在具体条约，则具体条约优先适用。 具体建议大致可分为四类： 第一类“维持现状法”。大多数发展中成员持这一观点，如埃及、印度、墨西哥、巴西、委内瑞拉等， 第二类“微调法”。新西兰、加拿大等，它们认为应制定某些“指南”或“谅解书”， 第三类“豁免法”。东盟各国和中国香港持这一观点，其具体内容是：当WTO成员方同时也是MEAs的缔约方，并且其在WTO规则下的义务与MEAs之下的义务发生冲突时，可运用GATT第25条第5款（缔约方联合行动）和建立