采购部内部审核检查表

1、深圳市xx科技有限公司(采购部 ) 内部审核检查记录表序号涉及条款参考文件检查内容和方法检查记录审核结果1QE4.2理解相关方需求期望1.请问采购部有做对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品吗。2.请问有做质量管理体系 的相关方及需求吗。是 否2QE5.2质量和坏境方针1、询问采购部公司的管理方针是什么？如何为管理 方针做出贡献？是 否3QE5.3组织角色，职责和权限抽查1-3人：1、询问采购部在公司的作用是什么？2、了解其对自己的职责和权限是否了解，是否知道是 否4QE6.1风险和机遇的应对措施1.是否对供应商进行了备选，确保可以多个渠道供 1.是否对供应商进行了备选，确保可以多

2、个渠道供 货，以保障生产交期的稳定性？2.是否与重点材料供应商签订了质量/有害物质不使 用的保证协议？是是是否否否5E6.1.2环境因素1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识 别？本部门评价出多少项环境因素？是 否62.是否有确定重要环境因素的准则文件？是 否73.是否确定本部门存在的重要环境因素？是 否8QE6.2管理目标及其实施的策划1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要 求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予 以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后果吗。6.有做职责和权限的分配吗。是 否9Q8.1运作策划和控制1、询问采购部如何参与特定产品、项目或

3、合同的运 行计划的制定与实施工作。是 否1、询问部门员工：如何评价和选择供应商及外协加 工商。确认：是 否a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件。是 否b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价。是 否序号涉及条款参考文件检查内容和方法检查记录审核结果Q8.4外部供应商产品服务的控制c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。是 否d.是否建立了供应商及外协厂档案 (合同) 、外协厂 商名录。是 否E.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换。是 否F.是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对供 应商进行评价。是 否2、索阅合格供应商名册，从抽查1-3个合格供应商的 评

4、价记录、合格证明文件、供货情况记录等是 否A.是否对合格供应商进行了有效控制和程序评估。是 否3、抽查1-3份采购单及其他采购文件，检查：是否跟 文件要求一致是 否20a.供应商是否在合格供应商名册中。是 否21b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。是 否22c.图样有更改时，是否在采购文件上说明。是 否23d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术 文件的名称。是 否24e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必须 要的要求。是 否25否满足有关要求f.采购文件发放前是否授权人员进行审批。是否在采否满足有关要求购单或其他文件中对验证的安排和产品放行的方法做了具体规定。抽查1-3份相关文件及验证记录，看是是 否26。g.当发现供方产品不能满足合同要求时时如何处理 是 否27Q8.5.4顾客财产控制程序询问参与顾客财产 (包括顾客提供的产品) 和外部供 应商财产的管理。是是是否否否序号涉及条款参考文件检查内容和方法检查记录审核结果28QE9.2内部审核1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待 、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正是 否29QE10.2不合格和纠下措施措施的实施与验证记录 1.下订单前有提醒供应商上次不合格问题吗， 有核对纠正措施