甘肃省2017年上半年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题

1、甘肃省2017年上半年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要初股公司应有独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代3、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A.股利利息收入B.债券利息投资收益C公允价值变动收益D.基金募集资金4、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标一般情况下，短

2、期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C债券发行的定价方式以公开招标最为典型D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的5、国外基金直销渠道的特点不包括_。A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品6、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D207、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中

3、最直接的影响因素是_。A.供求关系B.每股净资产C.公司人员结构D.公司组织形式8、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。8月13日8月14日8月15日8月16日9、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性10、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售11、根据中

4、国证监会，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：证券投资基金法B：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知C：中华人民共和国证券法D：证券投资基金销售管理办法12、以下关于契约型基金的表述正确的是A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立13、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D3014、以下属于证券市场中介机构的有_。A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会15、下列基

5、金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）16、目前，我国基金管理人的管理费实行_。A.每日计提B.每周计提C.按周支付D.按月支付17、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人18、下列关于印花税的说法，错误的有_。A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对

6、企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税19、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A.了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案20、基金营销环境的微观环境不包括_。A.股东支持B.营销渠道C.公众D.人口21、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。A.募集基金B.向证券交易所提交募集文件C.向中国证监会提交募集文件D.发售基金份额22、证券投资基金具有_等特点。A.组合投资B.信息透明C.专业管理D.共担风险23、对个别基金绩效的衡量属于A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量24、2008年9月12日，中国证监会

7、公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票25、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

8、1、以下属于证券市场监管手段的有_。A.自律手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段2、当前我国基金营销渠道包括_。A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构3、目前，我国开放式基金的营销主要依赖_等代销渠道。A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构4、基金会计报表至少应包括_。A.资产负债表B.禾1润表C.现金流量表D.所有者权益（基金净值）变动表5、通常情况下，_被视为无风险证券。A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券6、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。A.投资部B.交易部C.研究部D.监察稽核部7、利率是债券票面要素中不可缺少的

9、内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向8、指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益9、证券市场的产生与发展主要归因于_。A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展10、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变

10、动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理11、凭证式债券是债权人认购债券的_。A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证12、对管理公司本身表现的衡量属于A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量13、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值14、属于基金市场服务机构的有_。A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所15、证券投资基

11、金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A.基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B.基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C.为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果16、最易受到购买力风险损害的证券是_。A.优先股B.浮动利率债券C.保值补贴债券D.普通股股票17、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。A.赎回费在投资人赎回基金份额时收取B.通常情况下，投资人赎回份额越多，赎

12、回费率越高C.赎回费的25%归基金资产D.赎回费率最高不得高于赎回金额的3%18、个别证券特有的风险是A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险19、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金20、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大，基金管理费率越高C.基金风险程度越高，基金管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金21、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70%22、证券市场包括_。A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场23、证券市场是_。A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B