管理体系认证现场检查要点

1、管理体系认证行政监管检查记录（企业自查）、企业基本情况企业名称法人代表企业地址联系电话传真邮编组织类型生产经营其他职工人数企业性质国有企业 集体企业 个体 股份有限公司 股份有限责任公司 股份合作公司 其他通过认证标准 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 GB/T22000 HACCP-EC-01 其他质量手册初次发布时间：现行版次：实施时间：程序文件初次发布时间：现行版次：实施时间：HACC计戈U初次发布时间：现行版次：实施时间：初次认证申请日期：现场审核日期：最近一次复评申请日期：现场审核日期：取近一次审核日期：证书号（是否带认可标志：）覆盖场所覆盖内容覆盖人数证书

2、有效期二、上年企业生产经营情况（单位：）所属行业销售额万元实现利税万元主导产品名称主导产品执行标准执行标准性质执行标准类型强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准强制 非强制 含强制条款国家标准 行业标准 企业标准企业标准备案是否三、认证咨询机构情况是否咨询是 否 其他方式（选择“否”时填写）咨询机构名称咨询机构地址联系人电话传真咨询合同签订时间咨询金额咨询人员姓名1、 2、3、序号检查内容检查重点存在冋题描述3.1咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握3.2咨询过

3、程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接 操作整改环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危 险因素的识别的指导3.3咨询收费独立收费或与认证一体收费3.4其他企业的总体评价或感受文字描述：四、认证机构情况认证机构名称所在地认证分支机构名称所在地联系人联系电话/传真审核人/日初评：合同人/日数实际人/日数复评：合同人/日数实际人/日数审核人员姓名技术专豕1认证收费初审费用：元； 监督审核费用：元/年；费用来源：汇款现金序号检杳内容检杳重点存在冋题描述4.1认证机构

4、是否向企 业提供了 公开文件收费标准 保密承诺机构的基本情况 标志的使用要求评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首 /末次会议、 不合格报告等）出现问题如何向认证机构通报并处理4.2公正性是否有虚假宣传/超范围宣传有无与认证无关的要求有无公正性声明有无审核人员代替或不到场现象有无审核人员参与咨询4.3认证审核 时间企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准 发证时间是否合理（核对时间先后顺序）审核人日数是否与企业规模适应 EMS OHSASHACCI是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成 是否有合理的理由是否对多场所或临时场所进行了抽样4.4认证实施 的组织制定审核

5、计划并经组织确认机构应给审核员充分时间进行审核机构应有文件规定审核员时间计划调整的幅度是否合理且有说明开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效重点核对有无严重不符合未关闭而发证不符合关闭的时限证书表达是否与识别的认证范围相一致机构应对证书、标志的使用作出明确规定，并告知组织，发生误导、 误用有处理程序不允许在产品上使用标志认证范围在证书与审核报告中应表达到产品品种4.5审核人员审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动（内包括审），核对审 核人员和咨询人员名单审核组是否违反审核员行为准则（如收受财物、参与娱乐活动、游山 玩水等）4.6证书及标 志的使用认证证书是否符合要求（误导或产品、体系的

6、认证宣传混用）是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行为是否有买卖认证证书或认证标志行为五、企业体系情况（一）基本情况序 号检杳内容检杳重点检查方法检查状况及存在问题描述1行政许可（否 决项）相关许可证书是否持有：营业执照卫生许可证 QSffi生产许可证特种设备许可证开工许可证/开工报告 其他有无（选无表示违规）查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的 事实2体系运行与 改进管理评审是否按规定时间进行管理评审（每年至少一次），且 具有一定的范围和深度，按照管理评审结果（管理评 审输出）采取了必要的纠正、预防措施，措施是否经 确认、验证证明有效实施（管理评审计划；会议记录；管理评审输入材料；管理

7、评审报告等）内部审核是否按计划开展了内审，配备具有专业知识和审核能 力的审核人员，审核具有一定频次（一般两审核间隔 不超过12个月）和深度（开具不符合并实施了有效 的纠正措施），企业能建立自我改进自我元善机制。（内审年度方案；内审实施计划；内审记录等）3证书及标志证书期限认证证书是否在有效期如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志， 如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处（否 决项）是否使用证书 或标志检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使 用认证证书或标志，使用的是否正确是否违规使用查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了 认证的或扩大宣传有 无（选无表示违规）是否违法使

8、用查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买 卖、超范围使用认证证书或认证标志行为（否决项）有 无（选无表示违规）（二）质量管理体系认证企业还应关注的内容序 号检杳内容检杳重点检查方法检查状况及存在问题描述1采购供应合同及供方选 择查米购合同中有无质量要求查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单 中符合 不符合 有部分执行进货检验对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否 符合所依据的标准和检验规程有无例外放行，是否符合规定符合 不符合 有部分执行2质量检验检验能力查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少 2名）有无有但人员不足 有但未经培训检验

9、设备查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保 养、检定记录；检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符； 监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）有 无 有但设备简陋3产品质量检验（测）报告查检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜 检验（测）结果是否符合标准要求有 无 有但不全出厂产品检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格， 是否经批准是否有不合格产品出厂的情况 是否有无标生产现象（否决项） 企业生产标准是否备案（否决项）有 无 有但不全有 无有 无 无标比例大 是 否 有部分备案4质量意识工作人员通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要 求是否了解对员工从事

10、岗位的质量要求是否了解（三）环境管理体系认证企业同时应关注的内容序 号检杳内容检杳重点检查方法检查状况及存在问题描述1环境因素重要环境因素 识别查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：-是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面-信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）-是否体现企业的典型污染问题-是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和 服务时产生的环境因素。2法律法规合规性评价查阅”适用法律法规及其他要求清单”，确认是否 包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别结合行业特点，从清单中随机抽取 3-5份法律、法 规、环境标准等，验证是否为现行有效文本询问责任人，获取和更新适用法规的职责

11、、权限、 时机、方法和频次。4 询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法 规的发放记录3运行控制运行控制的管 理1 询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要 环境因素有关的运行活动？是如何策划的，编制了那 些程序文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废 弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学品、 噪声等管理程序结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所 在位置及控制情况。重点走访关注：-污染源处设置的设施、设备运行状况，如工艺废 气净化装置，废水处理设施-锅炉房等烟气净化、除尘装置-污水处理厂、站。-固废存放区域-危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、 防护、泄漏应急措施

12、等）。关注以上对象状态正常否，确认：-具备相应设施、装置且处在运行状态-有关监测、测量设备完好有效-具备相关操作人员、操作规范d）查阅有关岗位的运行记录。企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目， 确认新项目是否执行了 “环评”手续（适用时）（四）职业健康安全管理体系认证企业同时应关注的内容序 号检杳内容检杳重点检查方法检查状况及存在问题描述1法律法规法律法规识别的充分和有效询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识 别的类别、数量、渠道、方发。查阅”适用法律法规及其他要求清单”，确认是 否包括法律、法规、标准、有关要求等不同类别，是 否为现行有效文本。3结合行业特点，看识别的法律法规是否

13、充分、适 用，如是否包括了危化品、有毒物作业场所、特种设 备和消防等方面的法律法规。2危险源辨识危险源辨识评介1 查阅危险源/重大危险源清单，确认：-信息是否基本齐全（包括日期、审批人等信息）-是否体现企业的典型职业健康安全问题，如:机 械伤害、高空坠落、物体打击、电伤害、职业病、 物理伤害（热、烫、光、噪声、电磁污染等）、化 学伤害（灼伤、中毒）等。-是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和 服务时产生的危险源。-清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的 活动、所有进入工作场所的人员、所有设备。3风险评价和 风险控制风险评价和风佥控制 的策划询问责任人风险评价的方法，采取了那些控制措 施抽查

14、评价记录及制定的控制措施看内容是否充分。4绩效测量绩效测量和监视向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进 行尘毒点的检测。查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间 粉尘监测；有毒有害气体监测。3抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管 理、特种设备的管理、特殊工种的管理、职业病的监 控情况、事故处理情况等的监视记录； 现场巡查确认上述方面的守法状况。女口：巡查化学危险品仓库看：-是否按要求配备专业知识的技术人员；-是否设专人管理；-化学危险品是否具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS、 -库房的通风、防爆照明、防晒、调温消防设施 和器材、防泄漏的设施和器材（五）食品安全管理体系认证企业同时应关注的内容序 号检杳内容检杳重点检查方法检查状况及存在问题描述1控制措施 的有效性前提方案、操作性 前提方案、HACCP危害分析、危害评估及控制措施的选择是否合理 前提方案及操作性前提方案清单（如 GMP/SSO等） 文件化的HACCP计划关键控制点的确定是否合理关键限值建立的合理性及监视记录的完整性 纠正措施是否有效2产品质量出厂