国际工程承包(全)

1、 教学要求 1.了解国际工程承包的产生和发展； 2.熟悉国际工程建设的基本程序及主要特点； 3.了解国际工程承包市场展望和思考。 重难点 国际工程承包是国际经济合作的一个重要 组成部分，它涉及到资本、科学技术、劳动力、经济信息和现代管理在国际间的流动。这种流动实质上就是国际间的广泛合作。 国际工程承包 国际工程承包和工程建设管理已发展为工程科学和管理科学的一门综合学科。国际工程承包及其管理不仅涉及工程参与各方的内部综合管理，还牵涉相互之间的利益分配、安全保险、风险转移和争议处理的经济法律问题。 因此，随着经济和科技的发展已使国际工程承包及其管理成为一项涉及范围极为广泛的系统工程。一、国际工程的

2、概念 国际工程（International Project）是指一个工程项目的咨询、设计、融资、采购、施工以及培训等各个阶段的参与者来自不止一个国家或国际组织，并且按照国际上通用的工程项目管理理念进行管理的工程。1.国际工程包含国内和国外两个市场。香港、澳门的工程也是属于国际工程范围。“涉外工程”列入GDP（Gross Domestic Product），而国外的国际工程列入GNP（Gross National Product）。2.国际工程包括咨询和承包两大行业。（1）国际工程咨询：包括对工程项目前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估、勘测、设计、招标文件编制、项目管理、监理

3、、后评价等工作。(2)国际工程承包：包括对工程项目进行投标、施工、设备和材料采购及设备安装调试、分包、提供劳务等工作。3.国际工程提供的是一种服务。在WTO中，国际工程咨询和承包均被列为服务贸易的范畴。二、国际工程的特点1.跨多个学科的系统工程；2.跨国的经济活动；3.严格的合同管理；4.风险与利润并存；5.发达国家垄断；6.国际工程市场总体上是一个持续稳定的市场。设计施工总承包是广义工程总承包模式的一种，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。根据发包时所包括的内容不同，DB模式可细分为施工图设计-施工、初步设计-施工、方案设计

4、-施工等几种类型。DB模式的特点DB 模式是将设计和施工融合的一种工程发承包方式，具有以下几个方面的特点：1.单一责任制。因为业主只和设计-施工总承包商签订合同, 使得工程出现质量事故责任明确；2.降低了整个项目的工期。因为业主可以比较早地进行招标, 确定总承包商。这样承包商就能够边设计、边施工 , 项目就可在较短的时间内完成；3.减少业主多头管理的负担；4.由于设计施工总承包模式往往采用固定总价合同， 有助于业主掌握相对确定的工程总造价；5.使承包商在设计时，会很自然考虑到建设项目的可施工性；6.总承包商在保证工程项目功能的前提下, 发挥自己的技术优势和集成化管理优势, 降低工程成本，提高劳

5、动生产率；7.增加了设计施工总承包商的风险, 索赔的机会相应降低, 同时业主承担的风险也相应减少；8.业主对设计和施工的控制性相对传统模式会减小；9.招标与评标相对传统模式复杂得多， 这要求业主在前期筹划阶段要做好充分的准备。DB模式对发包人的管理水平及协调能力要求极高,需要发包方人员具有极强的项目监督能力；同时也要求建筑商经济技术力量雄厚、抗风险能力强，并能提供综合设计和施工管理与实施工作。DB模式适用的范围一般来说，在满足下列条件的项目中，DB 模式可以较好发挥优势：1.能够比较清晰地定义发包人的功能需求和有关技术标准，使承包人能准确地理解。2.发包人的功能需求基本可由国家或行业发布的技术

6、标准或技术规程来定义。这样的项目通常包括交通设施项目、市政基础设施和屋建筑项目，它们都有较为详尽的国家、行业标准和技术规程。3.若项目中较多的工程内容存在可施工性的问题，DB 模式更能发挥优势。在DB模式下，由于承包人自己负责工程的设计和施工，可施工性能充分在其设计中加以考虑，从而避免传统模式下对设计的“可施工性”研究不够的问题。 BOT是英文BuildOperateTransfer的缩写，通常直译为“建设经营转让”。这种译法直截了当，但不能反映BOT的实质。BOT 实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集

7、资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务EPC是英文Engineering （工程设计）Procurement （采购）Construction （施工）的缩写。总承包工程项目管理模式是指业主将设计与施工全部委托给一家公司来完成的工程项目管理模式,其中还包括设备和材料的选择和采购。采用这种模式的时候,业主在招标和订立合同时以总价合同为基础,选择EPC的总承包商,EPC总承包商对整个项目的总成本负责,它可以自行设计或选择一家设计公司进行技术设计,然后采取招标的形式选择分包商和设备材料供应商,亦可以充分利用自己的设计和施工能力完成大部分的设计和施工工作。此模式的特征:(1)EPC

8、总承包商在项目实施过程中始终处于核心位置。EPC模式给承包商的主动经营带来机会的同时也使其面临更严峻的挑战,因为承包商需承担更多的风险责任。(2)业主权力会受到更多的限制。EPC承包商有按自己选择的方式工作的自由,而业主只对承包商的工作进行有限的控制,一般情况下不应进行干预。(3)业主易于管理项目。因全部设计和工程的实施,以至于业主在工程实施过程中的合同管理皆由承包商承担,因此对业主来说管理相对简单,极大地减少了业主的工作量。EPC模式的优势在于,业主只需要进行一次招标,选择一个EPC总承包商,不需要对设计和施工分别招标,这样既减少了招标的费用,又可以使业主方管理和协调的工作大大的减少,而且由

9、于设计和施工是一家单位,就可以进行有条件的边设计边施工,工程变更也会相应减少许多,工期较短。而且对业主来说,另一个优势就是风险主要由EPC承包商来承担。眼下EPC模式的应用非常广泛,对于那些工期紧,技术复杂,而又不想增加协调管理和其它工作量的工程项目比较适用。另外,EPC总承包工程项目管理模式顺应了“小业主,大监理”的发展趋势。承包商可以充分发挥自己的技术和管理优势,追求最大经济效益;业主为了提高项目管理的效率并减少参与力度,必然要追求项目的最终价格并要求工期具有更大程度的确定性,对工程造价进行合理确定和有效控制有利于合理使用建设资金,提高投资效益,维护有关各方的经济利益。一、国际工程承包的概

10、念与特点1. 国际工程承包概念 (International contract for Construction, International Project Contract) 国际工程承包是发包人和承包商之间的一种经济合作关系，是通过国际间的招标、投标或其他协商途径，由国际承包人以自己的资金、技术、劳务、设备、材料、管理、许可权等，为工程发包人实施项目建设或办理其他经济事务，并按事先商定的合同条件收取费用的一种国际经济合作方式。 国际工程承包的项目适用于基础设施、制造业工程和以资源为基础的工程。2. 国际工程承包的特点（1）综合性强（2）差异性大（3）风险性较大（4）合同金额大、竞争激烈（

11、5）多元性（涉及多方关系）（6）履约连续性国际工程承包的内容包括以下三部分： 1.工程设计； 2. 工程劳务; 3. 工程施工。 上述三部分内容可以是单项承包，也可以是成套项目承包。 大多数国际工程承包都采用成套项目承包做法，即由承包商承包工程项目的设计、物资采购、施工、试生产等工程建设的全过程工作。 国际工程承包按承包人对发包人承担的责任不同，可分为以下五种： 1.独立承包或总承包 (Main Contract) 即从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施，不论是否有对内、对外转包或分包，都由主包人或第一承包人对业主或发包人负全部责任。2.分包(Sub-contract) 是在整个项目工程中

12、只承包单项工程或其子项，或某项工程的承包业务，分包人只对合约方负责。3.合作承包(United Contract) 指合作双方事先达成合作承包协议，以各自的名义对外参加投标，不论哪家中标，都按合作协议共同完成项目的承包形式。4.转让或转包 (Assignment of Contract) 经业主或监理工程师同意，在不改变已签订合同内容的条件下，把工程项目的全部或部分转让给另一承包人的承包方式。5.承包代理 以承包人的名义和利益，代表承包人向第三者招揽生意，代办投标和有关承包的其他事项等服务，并按代理协议收取佣金的中介方式。 四、国际工程承包市场发展的历史简况 1.国际工程承包市场的较大规模发展

13、是在第二次世界大战之后； 2.对国际工程承包市场带来最大刺激和推动的是70年代中东的石油开采和发展； 3.经济的不平衡发展，使国际工程承包市场相应的起伏变动和出现分散化。五、我国国际工程承包事业现状与展望1.成绩显著 我国是在国际工程承包市场萧条，承包商林立，竞争日趋激烈的情况下，开展国际工程承包和劳务合作业务的。工作中我们坚持“平等互利，形式多样，讲求实效，共同发展”的经济合作方针，以及“守约、保质、薄利、重义”的经营原则。我国承包公司经过自己不懈的努力，得到了工程所在国及合作方面的赞赏，并在国际工程承包市场上初步树立了信誉。多年来，通过开展国际工程承包和劳务合作项目，加深了我国和工程所在国

14、人民之间的了解，增进了友谊，推动了对外贸易和有关材料、设备的进出口，促进了在其他领域的国际经济技术合作。特别重要的是；通过开展国际工程承包和劳务合作项目，我们的工程技术人员学到了国外工程设计、施工和管理经验，培养锻炼了一大批既懂技术又懂外语的管理人才，获得了良好的经济效益和社会效益。 2.我国对外工程承包和劳务合作业务的机遇 随着我国改革的不断深入，国际工程承包和劳务市场的不断发展，我国加入世界贸易组织的呼声越来越高，我国对外公司的商业机会日益增加，开展国际工程承包和劳务合作业务大有可为。 (1)中东地区市场 海湾战争后，科威特开始重建，投资巨大，估计可达500一750亿美元，成为各国承包商争

15、夺的焦点。其他产油国随着财政经济的好转，承包劳务市场也在迅速恢复。中东地区，地广人稀，文化不发达，要想在短期内根本改变主要依靠外籍劳务的状况是不可能的。随着该区经济状况的进一步改善，中东仍然是一个潜力巨大的、具有很大吸5J力的工程承包和劳务市场。 (2)亚太地区市场 亚太地区政治上相对稳定，经济高速发展，贸易地位上升，投资势头强劲，区域合作潜力巨大，生机盎然，前景广阔。1994年在茂物举行的亚太经济合作组织领导人非正式会议，就21世纪的前景、亚太经济合作的优先领域以及促进合作的手段和机制，广泛地交换了意见，在一些重要问题上达成了共识，发表了最后文件亚太经济合作组织领导人经济展望声明。这对亚太国

16、家和地区之间增进被此了解，加强互相信任，推动平等交流，发展互利合作，维护和平有积极意义。与此同时，也为我们开拓国际工程承包和劳务合作业务带来良好的机遇。 (3)欧洲市场 两德统一后，东部重建工作耗资巨大，成为欧洲最为活跃的承包劳务市场。在劳务合作机会方面，西欧国家面临日趋严重的人口自然增长率下降和人口老龄化的问题，将为外籍不同层次的劳务提供更多的就业机会。东欧和独联体国家劳务市场巨大，特别是远东和西伯利亚地区，劳动力严重不足，开发这一地区，对外籍劳务的需求会相当广泛。建筑业、农业、森林采伐、采矿、交通运输、渔业、资源加工、轻工业等行业对劳务的需求量都很大，是一个潜力巨大的劳务市场。 此外，非洲

17、、北美和拉丁美洲也存在着不少的工程承包和劳务合作机会，为国际工程承包界所重视。 六、工程建设的基本程序 （一）投资前期准备 1、投资机会研究阶段 2、可行性研究阶段 3、投资决策 （二）项目的实施 1、咨询设计阶段 2、招标和投标阶段 3、缔约阶段 4、实施阶段 （三）生产和运营 七、国际工程承包的主要特点 1、工程项目的不可移动性 2、履约时间的长期性 3、履约过程的渐进性和连续性 4、合同主体的多国性 5、货币和支付方式的多样性 6、国际政治、经济影响因素的权重明显增大 7、规范标准庞杂，差异大一、国际工程市场形势（教材P3）（一）全世界建设行业的情况和发展趋势1.世界上150个国家和地区

18、建设行业的情况；2.近几年世界上55个国家建设行业的情况；3.全世界建设行业的发展趋势；（二）世界上最大的工程公司和咨询公司的合同额与营业额（三）促进国际工程承包市场稳步发展的因素1.社会稳定和经济发展，生活水平提高；2.自然资源开发；3.基础设施更新；4.自然灾害后重建和战后重建；（四）我国国内的国际工程如 黄河小浪底枢纽工程二、”走出去”战略是发展我国经济的重大战略决策1.努力开拓两个市场，充分利用两类资源。国内市场、国外市场 国内资源、国外资源2.我国的相关企业应制定“走出去”的发展战略。3.在实践中培养国际工程管理人才。4.国际工程承包可以带动国产设备、材料的出口，带动国内多个行业的发

19、展，增加大批劳动就业机会。5.为国家增加外汇收入。6.增强同各国政府和人民的友谊。三、中国公司在国际工程市场中的开拓与差距（一）中国公司在国际市场中的开拓取得的成绩：1.国际工程承包额有了巨大的增长；2.市场范围多元化；3.对外直接投资和政府的对外经济援助拉动海外承包工程；4.培养了一大批人才。（二）我们的差距1.市场占有率低；2.我国工程咨询行业在国际工程市场中的占有率低；3.总承包项目较少；4.我国对外承包企业产业集中度不高，国际化水平低；5.工程项目管理水平低，项目的经济效益不理想；6.主要集中在经济不发达地区和华语地区；7.国际工程管理人才匮乏。第四节 国际工程管理人才的培养 缺乏工程

20、管理人才，特别是高水平的国际工程管理人才。要求：外向型、复合型、开拓型。一、国际工程管理人才的素质要求1.复合型：知识结构“硬” 、“软” 结合；工程专业知识+实践经验+管理学、经济学知识+专业外语水平2.外向型：技术+经济+管理+外语3.开拓型判断决策能力+善于抓住机遇+拼搏奋斗精神+创新精神+组织管理能力+公关技巧二、大力培养各种类型的国际工程管理人才1.国际工程企业家2.国际工程项目经理3.国际工程咨询专家4.合同管理专家5.投标报价专家6.工程施工专家7.物资管理专家8.财务管理专家9.融资专家10.风险和保险专家11.索赔专家12.信息管理系统专家13.安全管理专家14.环境保护专家

21、15.法律专家一、业主(0wner) 根据美国建筑师协会AIA文件，在业主和承包商的协议中，业主被认为是一个法人、自然人或联合体，业主一词系指业主本人或其授权代表。所有的业主都拥有一种共同的东西那就是需要。如果这种需要要求尽快付诸行动或收到效益，业主就要聘请建筑师(咨询工程师)将自己的设想向前推进一步，或者说请建筑师把自己的设想变成设计概念。 在国际工程承包市场上，通常使用业主(Owner)一词，也有些国家和地区使用雇主(Employer)一词。其含义是一样的。在我国国内建筑市场上，建设单位实际上就是类似于业主的角色。过去在某些大、中型项目中，工程指挥部行使了业主的权力。国家计委规定自1992

22、年起，新开工的大中型基本建设项目原则上都要实行项目业主责任制(1996年改成项目法人责任制)，以促使我国的投资效益有一个根本的改观。二、业主代表（Owners Representative) 业主代表是指业主方正式授权的代表，代表业主行使和履行在合同中明文规定的或隐含的权利和职责。 业主代表无权修改合同，无权解除承包商的任何责任。三、承包商(Contractor) 在国际工程承包合同中，承包商指其投标书己为业主雇主所接受的当事人及取得此当事人资格的任何合法继承人：但除非业主雇主同意，不指当事人的任何受让人。 承包商可以是法人、自然人或联合体。按美国通常说法，承包商是一位执行合同的人。能从经营活

23、动中获得利润的人才是有成就的承包商。承包商要从经营活动中获得利润不是一件轻而易举之事。承包商和业主签订施工合同之后，就处于一个非常艰难而又危险的处境中。从FIDIC合同条件中不难看出；承包商要承担无数的责任，但权利有限。一个工程项目技术问题本身就够复杂的了，再加上国际工程承包涉及跨国经济因素以及一些人为的问题，这就要求承包商具有多方面的素养和能力。承包商不仅仅应该是一位建造者，他还应该具有商人、律师、金融家、军事指挥员的素质。也就是说他应该具有一位战略家的胆识，精通战略战术，知道什么时候投标、怎样投标和如何报价，善于抓住战机，在复杂激烈的市场竞争中夺取胜利。最后，承包商还应该是人际关系和公共关

24、系专家。私人、公司或政府建筑师/工程师设计公司主包商承包商详细设计计划与设计景观公路和道路管理其他设计咨询工程师地质工程、交通工程咨询工程师的咨询师清偿模板混凝土钢筋防潮圬工面层分包商热绝缘、钢板输送三包商业主供货商分包合同合同再分包合同合同业主表示合同关系国际承包工程项目的当事人和合同关系供货合同施工合同设计合同 四、建筑师/工程师(Architect/Engineer) 在国际通用的条款中，使用工程师(Engineer)一词，其含义相同。 在西方，建筑师通常指经官方许可，从事建筑和构筑物设计并监督其施工的专业人士。在国际工程承包活动中，建筑师工程师一词则指，业主聘用在工程项目建设过程中为其

25、提供咨询服务的专业顾问，可以是咨询公司派出的专家班子，也可以是个人开业的咨询工程师。服务范围包括可行性研究，设计方案、图纸和技术说明，编制概预算，淮备招标文件，组织设备采购和施工招标，监督承包商正确地履行合同，检验进场的材料、设备，检查施工进度和操作工艺，检测工程质量和数量，进行隐蔽工程验收、中间验收和竣工验收，审核确认付款凭证，处理索赔事项，组织生产职工培训，直至试车准备投产。至于在某一工程项目上的具体服务内容，则由业主和建筑师工程师在聘任协议中详细规定。而在项目实施过程中，建筑师工程师与承包商的关系，其职责范围和工作方式，在业主与承包商签订的工程承包合同中也要做出明确详尽的规定。由此可见，

26、在国际工程承包活动中，建筑师工程师是一个能发挥重要作用的角色。五、分包商（Sub-contractor) 分包商是指那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中的任务的公司。六、供应商（Suppliers) 供应商是指为工程实施提供工程设备、材料和建筑机械的公司和个人。七、工料测量师（Quantity Surveyor) 工料测量师的主要任务是为委托人（一般是业主，也可以是承包商）进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预定目标之内。八、劳务供应商（Labour Supplier） 劳务供应商是指为工程实施提供所需劳务的公司或个人。九、项目融资方（Project Financ

27、er） 项目融资方是为工程项目提供所需资金的单位，通常可能是银行、大的企业、保险公司、信托基金等金融机构。项目信息筛选澄清与签约谈判签约及合同生效标书翻译装订递交各项投标文件办理标价的测算施工组织设计测算工程数量单确定投标原则和策略收集技术标准和规范主要设备材料询价标前会议现场考察购买及编制资审文件资审文件澄清通过资审购买及研究标书马来西亚南北高速公路是发展中国家经营 BOT 模式的成功案例之一。马来西亚南北高速公路全长 800 km 南临新加坡、北靠泰国, 其中部分路段为收费道路。由 United Engineer 公司组建了一个新公司一一普拉斯作为项目发起公司 , 负责该高速路的筹资、设计

28、、建造与 经营。预计项目总成本 18 亿美元 , 特许经营期 30 年。项目资金构成中 ,900 万美元为项目发起公司的股本 ；18000 万美元为该公司的股份资金 ；其余 90% 均来自银行贷款。在外汇方面 , 马来西亚政府提供的担保是 : 如果汇率的降低幅度超过 15%, 政府将补足其缺额 ；最后 , 政府还提供了利率担保 : 如果贷款利率上升幅度超过 20%, 政府将补足其还贷差额。 第二章 国际工程招标程序与合同类型 第一节 国际工程的招标程序1.招标概念 (Invitation of Bid) 招标就是一家买主(或发包者)将拟买一批物资设备(包括外购外协件)或拟建工程项目的内容、要求

29、等，如品种、规格、质量、价格、工期等，通过公告或通知书等形式招引或邀请卖主(承包者)前来投标，最后由买主(或发包者)从中择优选定的一种经济行为。 招标承包中的标，也叫“标的”，是指“拟发包工程项目内容的标明”。 2. 投标 (Bid) 投标就是投标人(或投标单位)在同意招标人拟定的招标文件的前提下，对招标项目提出自己的报价和相应的条件，通过竞争企图为招标人选中的一种交易方式。 从卖方角度看，国际投标是一种利用商业机会进行竞卖的活动。国际投标是对国际招标的响应，是一国的卖方为了得到该项合同而向另一国买方发出的实盘。 主要介绍“FIDIC合同指南”中推荐的招标程序，从FIDIC流程图中共分为6部分

30、，下面分别介绍。确定项目策略资格预审招标和投标开标评审投标书及谈判授予合同一、确定项目策略（Establishment of Project Strategy）1. 确定采购方式：主要指采用何种项目管理模式，从而才能确定采购方式。也只有项目管理模式确定后，参与项目各方所扮演的角色就明确了，从而才能确定合同方式、各方的权力、义务和风险分担等，从而确定出采购方式。2. 确定招标方式：采购方式确定后，就可以确定出哪些采购工作需要招标，以什么方式招标，从而可以确定出招标方式。3. 项目实施的日程表：采购方式与招标方式的确定就可以确定出整个项目的招标、设计、施工、验收等工作的里程碑日期，同时也就规定招标

31、工程的日程表，即项目实施的日程表得以确定。注意：项目的安排在开始实施前要得到上级机关的审查批准，如果是国际金融机构贷款，还需要得到该组织的审查批准。在安排日程表时，要充分估计审查批准的时间。二、对投标人进行资格预审这是一个十分重要的环节。因为只有通过投标之前的审查，挑选出一批确有经验、有能力和具备必要的资源以保证能顺利完成项目的公司的获得投标的资格，还要保证招标具有一定的竞争性。因而，在保证资格公司的前提下，一般允许通过资格预审的公司不宜太多，也不宜太少，通常以610家为宜。三、招标和投标（一）招标1. 招标文件的内容招标是业主方准备在市场中进行采购的一种方法。招标文件可以认为是合同的草案，其

32、中95左右的内容将要进入正式的合同，因而对业主和承包商来说，招标文件十分重要。招标文件在大多数情况下都是由业主聘请咨询公司编制的。其内容包括：投标邀请书；投标人须知；招标资料表；合同条件；技术规范；图纸；投标书；工程量表；承录和投标保函格式；协议书格式；各种保函格式等。一般投标邀请书和投标人须知不进入合同，其它都将进行正式的合同。2. 招标文件的颁发一般采取出售形式，且只出售给那些通过资格预审的公司。（二）投标人现场考察投标人现场考察是指业主方在投标人购置招标文件后的一定时间（一般为一个月左右），组织投标人考察项目在现场的一种活动。其目的是为了让投标人有机会考察了解现场的实际情况。一般现场考察

33、与投标人会议一并进行，有关组织工作由业主方负责，投标人自费参加该项活动。（三）投标人质疑质疑的方式有两种：信函答复或召开投标人会议，或两者同时采有。一般均采用现场考察与投标人会议相结合的方式。业主在会议上应回答所有的问题，向所有的投标人发关书面的会议纪要以及对所有有关问题的解答，但问题解答中不应提及问题的质疑人。业主应说明此类书面会议纪要及问题解答是否作为招标文件的补遗。如果是，则应将之视为正式招标文件的内容。（四）招标文件补遗招标文件补遗有序号，并应由每个投标人正式签收。其内容多半出于业主方对原有招标文件的解释、修改或增删，也包括在投标人会议上对一些问题的解答和说明。业主一般应尽量避免在招标

34、后期颁发补遗，这样将使承包商来不及对其投标书进行修改，如果颁发补遗太晚就应延长投标期。（五）投标书的提交和接收投标人应在招标文件中规定的投标截止日期之前，将完整的投标书按要求密封、签字之后送交业主方。业主方应有专人签收保存。开标之前不得启封。如果投标书的递交迟于投标截止日期，一般将被原封不动地退回。四、开标开标指在规定的正式开标日期和时间，业主方在正式的开标会议上启封每一个投标人的投标书，业主方在开标会上只是宣读投标人名称、投标价格、备选方案价格和检查是否提交了投标保证。同时也宣读因迟到等原因而被取消投标资格的投标人的名称。一般开标应采取公开开标，也可采取限制性开标，只邀请投标人和有关单位参加

35、。五、评标评标包括以下几部分工作：（一）评审投标书主要工作是审查每份投标书是否符合招标文件的规定和要求，也包括核算标报价有无运算方面的错误，如果有，则要求投标人来一同核算并确认改正后的报价。如果投标文件有原则性的违背招标文件或投标人不确认其投标书报价运算中的错误，则投标书应被拒绝并退还投标人。标保证多将被没收。（二）包含有偏差的投标书偏差指的是投标书总体符合要求，但个别地方有不合理的要求。也就是说偏差较少的这些标书，业主方可以接受，但在评标时由业主方将此偏差的资金价值采用“折价”方式计入投标价。偏差较大者，退还投标人。（三）对投标书的裁定也就是决标，指业主方在综合考虑了投标书的报价、技术方案以

36、及商务方面的情况后，最后决定选中哪一定承包商中标。如果是世行、亚行等贷款项目，则要在贷款方对业主选中的承包商进行认真严格的审查后才能正式决标。（四）废标指由于某种原因而宣布此次招标作废，取消所有投标。原因可能是：1. 每个投标人的报价都大大高于业主的标底；2. 每一份投标书都不符合招标文件有要求；3. 收到的投标书太少，一般不多于3份。出现这种情况，业主应通知所有的投标人，并退还他们的投标保证。六、授予合同（一）签发中标函在经过决标确定中标人之后，业主要与中标人进行深入的谈判，将谈判中达到的一致意见写成一份谅解备忘录（Memorandum of Understandin，MOU），此备忘录经双

37、方签字确认后，业主即可向此投标人发出中标函。如果谈判达不成一致，则业主即与评标价第二低的投标人谈判。MOU将构成合同协议书的文件之一，并优先于其他合同文件。（二）履约保证是指投标人在签订合同协议书时或在规定的时间内，按招标文件规定的格式和金额，向业主提交的一份保证承包商在合同期间认真履约的担保性文件。如果投标人未能按时提交履约保证，则投标保证将被没收，业主再与第二个标人谈判签约。（三）编制合同协议书一般均要求业主与承包商正式签订一份合同协议书，业主方应准备此协议书。协议书中除规定双方基本的权利、义务以外，还应列出所有的合同文件。4.通知未中标的投标人只在在承包商与业主签订合同协议书并提交了履约

38、保证后，业主者将投标保证退还给中标和未中标的承包商。第二节 国际工程的招标方式一、 公开招标又称无限竞争性公开招标。这种招标方式是业主在国内外主要报纸上及有关刊物上刊登招标广告，凡对此招标项目感兴趣的承包商都有均等的机会购买资格预审文件，参加资格预审，预审合格者均可购买招标文件进行投标。优点：1. 承包商的竞争机会是平等的；2. 业主可以选择一下比较理想的承包商；3. 增加招标透明度，防止或减少不法现象的发生。缺点：1. 时间长；2. 文件较繁琐3. 可能会增加设备规格多样化，影响标准化和维修。适应范围：一般各国的政府采购，世行、亚行的绝大部分采购均要求公开招标；注意：如采用这种方式，业主要加

39、强资格预审，认真评标；防止一些投机商故意压低报价以挤掉其他态度认真且报价合理的承包商，这些投机商很可能在中标后，在某一施工阶段以各种借口挟业主。二、邀请招标又称有限竞争性选择招标。这种方式一般不在报上登广告，业主根据自己的经验和资料或请咨询公司提供承包商的情况，然后根据企业的信誉、技术水平、过去承担过类似工程的质量、资金、技术力量、设备能力、经营能力等条件，邀请某些承包商来参加投标。邀请招标一般5-8家为宜，但不能少于3家，因为投标者太少则缺乏竞争力。优点：邀请的承包商大都有经验，信誉可靠。缺点：可能漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的后起之秀。适用范围：世行、亚行项目如要采用邀请招标需征求很行

40、同意，一般适用于合同金额较小、供货人数量有限等情况。如为国际邀请招标，国内承包商不享受优惠。三、 议标也称谈判招标或指定招标。这种方式一般是业主选择一家或几家（最好代两家）有资格的承包商进行谈判。优点：节约时间，可以较快地达到协议，开展工作。缺点：无法获得有竞争力的报价。适用范围：这种方式适用于工期紧、工程总价较低、专业性强或军事保密工程，有时对专业咨询、设计、指导性服务或专用设备、仪器的采购安装、调试、维修等。国际工程常用的招标方式除了上述三种通用方式外，还有时采用一些其他的方法，如两阶段招标、双信封投标等。四、 两阶段招标对交钥匙合同以及某些大型复杂的合同，事先要求准备好完整的技术规格是不

41、现实的，此时可采用两阶段招标。具体做法是：（1）先邀请投标人根据概念设计或性能要求提交不带报价的建议书，并要求投标人应遵守其他招标要求。在业主方对些技术建议书进行仔细评审后，指出其中的不足，并与投标人一同讨论和研究，允许投标人对技术方案进行改进以更好地符合业主的要求。凡同意改进技术方案的投标人均被同意参加第二阶段投标。（2）提交最终的技术建议书和带报价的投标书。业主据此进行评标。世行、亚行的采购指南中均允许采用两阶段招标。五、双信封投标是指投标人同时递交技术建议书和价格建议书。对某些形式的机械设备或制造工厂的招标，其技术工艺可能有选择方案时，可以采用以投标方式。具体做法是：（1）在评标时首先开

42、封技术建议书，并审查技术方面是否符合招标的要求，之后再与每一位投标人对其技术建议书讨论，以使所有的投标书达到所要求的技术标准。（2）如由于技术方案的修改致使原有已递交的投档价需修改时，将原提交的未开封的价格建议书退还投标人，并要求投标人在规定期间再次提交其价格建议书，当所有价格建议书都提交后，再一并打开进行评标。亚行允许采用此种方法，但需事先得到批准，并应注意将有关程序在招标文件中写清楚。世行不允许采用此方法。招标前的准备工作主要包括：a.发布招标公告(Announcement of Tender) 采用“公开招标”或“两段招标”时，都应在国内报刊或权威杂志刊登招标广告。招标公告主要介绍招标项

43、目的主要内容、要求条件和投标须知等。(见案例)b.资格预审 预审是指招标人对投标人的基本情况、财务状况、供应与生产能力、经营作风及信誉进行全面预先审查。目前国际上一般采用分发“资格预审调查表”的做法，由招标人根据投标人所提供的数据进行“分项评分”。 招标公告案例乌鞘岭隧道、宜万铁路物资设备采购招标公告（湖北） 2003/11/24本信息由中国采购与招标网提供- 招标编号：JW2003-10 开标时间：2003-12-11 所属行业：交通运输,冶金矿产原材料,其它 标讯类别：国内招标信息 资金来源：国内政府资金 所属地区：湖北省 招标内容： 一、招 标 人：铁道部工程管理中心 地 址：北京市复兴

44、路10号联 系 人：廖春芳 联系电话：（市（路）021-45117传 真：（市、招标依据：1、中华人民共和国招标投标法2、七部委第12号令评标委员会和评标办法暂行规定3、七部委第30号令工程建设项目施工招标投标办法4、铁道部第8号令铁路建设工程招标投标实施办法5、铁道部招标办200037号文关于西安南京铁路、渝怀铁路、洛湛铁路通道邵永段和秦沈客运专线物资设备采购招标计划的批复6、铁道部招标办20036号文关于兰武二线乌鞘岭隧道物资采购招标的批复7、铁道部招标办200327号关于宜万铁路土建工程施工预招标计划的批复三、招标方式：本次招标采用

45、公开招标方式。四、物资分包清单(请下载)（一）乌鞘岭隧道1、 钢材-2包2、 水泥-4包3、 锚杆-1包（二）宜万铁路1、钢材-4包2、水泥-4包五、招标日期安排：1、感兴趣的投标人可于2003年11月21日25日（上午9:00-11:30、下午13:30-15:30）携投标单位物资交易许可证到北京铁道部工程交易中心购买招标文件，每包售价2000元，标书售出恕不退换。2、仔细阅读招标文件后，若还有需招标人澄清的问题，必须以书面形式签字盖章后，在2003年11月25日17：00前电传给招标人（传真，过时将不受理。招标人将在北京铁道部工程交易中心网站上公布答疑结果。3、

46、所有投标文件必须于2003年12月11日上午8:3010:00之内当面递交到北京铁道部工程交易中心，在此前后交来的投标文件恕不接受。4、铁道部工程管理中心将于2003年12月11日上午10:00（北京时间）在铁道部工程交易中心公开开标。届时请投标人法定代表人或其委托人参加。 信息提供： 铁道部工程交易中心 咨询电话：袁） 详细信息请查阅 中华人民共和国国家发展和改革委员会第三节 国际工程合同类型按工作内容分可分为：1. 工程咨询服务合同（1）设计合同（2）监理合同2. 勘察合同3. 工程施工合同4. 货物采购合同（1）机械设备采购合同（2）材料采购合同5. 安装合同

47、按承包范围分可分为：1. 设计建造合同2. 交钥匙合同3. 施工总承包合同4. 分包合同5. 劳务合同6. 设计管理合同7. CM合同按支付方式分可分为：1. 总价合同2. 单价合同3. 成本补偿合同一、总价合同有时称为约定总价合同，或称包干合同。一般要求投标人按照招标文件要求报一个总价，在这个价格下完成合同规定的全部项目。它有以下四种方式：（一）固定总价合同承包商的报价以业主方详细的设计图纸及计算为基础，并考虑到一些费用的上升因素，如图纸及工程要求不变动则总价固定，但当施工中图纸或工程质量要求有变更，或工期要求前提，则总价也应改变。适用于：工期较短（一般不超过一年），对工程项目要求十分明确的

48、项目。承包商将承担全部风险，将为许多不可预见的因素付出代价，因而一般报价较高。（二）调价总价合同 在报价及订合同时，以招标文件的要求及当时的物价计算总价合同。但在合同条款中双方商定：如果在执行合同中由于通货膨胀引起工料成本增加达到某一限度时，合同总价应相应调整。业方承担因通货膨胀的风险；承包商承担其它风险。这类合同一般工期较长。（三）固定工程量总价合同业主要求标人在投标时按单价合同办法分别填报分项工程单价，从而计算出工程总价，据之签订合同。原定工程项目全部完成后，根据合同总价付款给承包商。如果改变设计或增加新项目，则用合同中已确定的单价来计算新的工程量和调整总价。适用于工程量变化不大的项目。这

49、种方式对业主有利，因为：一是便于业主审查投标价；二是在物价上涨情况下，增加新项目时可利用已确定的单价。（四）管理费总价合同业主雇用某一公司的管理专家对发包合同的工程项目进行管理和协调，由业主付给一笔总的管理费用。这类合同有明确具体的工作范畴。对于各种总价合同，在投标时投标人必须报出各子项工程价格，在合同执行过程中，对很小的单项工程，在完工后一次支付；对较大的工程则按施工过程分阶段支付或按完成的工程量百分比支付。总价合同的适用范围一般在两类工程中：一是在房屋建筑中；二是在设计建造与交钥匙项目中。二、单价合同当准备发包的工程项目的内容和设计指标一时不能十分确定时，或是工程量可能出入较大，则采用单价

50、合同为宜。它又分为三种形式：（一）估计工程量单价合同业主在准备此类合同的招标文件时，委托咨询单位按分部分项工程列出工程量表并填入估算的工程量，承包投标时在工程量表中填入各项的单价，氢之计算出总价作为投标报价之用。但在每月结帐时，以实际完成的工程量结算。工程全部完成时以竣工图最终结算工程总价格。注意：有的合同上规定，当某一单项工程的实际工程量比招标文件上的工程量相差一定百分比（一般为15到30）时，双方可以讨论改变单价，但单调整的方法和比例最好在订合同时写明，以免以后发生纠纷。FIDIC中提倡工程结束时总体结算超过15时再调整的方法。（二）纯单价合同投标文件只向投标人给出各分项工程中的工作项目一

51、览表、工程范围及必要的说明，而不提供工程量，承包商只要给出表中各项目的单价即可，将来施工时按实施工程量计算。（三）单价与包干混合式合同以估计工程量单价合同为基础，但对其中某些不易计算工程量的分项工程则采用包干办法，而对能用某种单位计算工程量的，均要求报单价，按实际完成工程量及工程量表中的单价结帐。很多大中型土木工程都采用这种方式。三、成本补偿合同（Cost Reimbursement contract，Cost Plus Fee Contract）此合同也称成本加酬金合同，简称CPF，也就是指业主向承包商支付实际工程成本中的直接费，并按事先协议好的某一种方式支付管理费及利润的一种合同方式。（一

52、）成本加固定费用合同根据双方讨论同意的工程规模、估计工期、技术要求，工作性质及复杂性、所涉及的风险等来考虑确定一笔固定数目的报酬金额作为管理费及利润。对人工、材料、机械台班费等直接成本则实报实销。如果设计变更或增加新项目，当直接费用超过原定估算成本的10左右时，固定的报酬费也要增加。适用范围：工程总成本一开始估计不准，可能变化较大的情况下，采用此合同。这种方式虽不能鼓励承包商关心降低成本，但为了尽快得到酬金，承包商会关心缩短工期。有时也可在固定费用之外根据工程质量、工期和节约等因素，给承包商另加奖金，以鼓励承包商的积极性。（二）成本加定比费用合同工程成本中的直接费加一定比例的报酬费，报酬部分的

53、比例在签订合同同时由双方确定。这种方式报酬费随成本加大而增加，不利于缩短工期和降低成本。一般在工程初期很难描述工作范围和性质、或工期急迫，无法按常规编制招标文件时采用。在国外，除特殊情况外，一般公共项目不采用此形式。（三）成本加奖金合同奖金是根据报价书中成本概算指标制定的。合同中对这个概算指标规定了一个“底点”（约为工程成本概算的6070）和一个“顶点”（约为工程成本概算的110135）。承包商在概算指标的“顶点”之下完成工程则可得到奖金，超过“顶点”则要对超出部分支付罚款。如果成本控制在“底点”之下，则可加大酬金值。采用这种方式通常规定，当实际成本超过“顶点”对承包商罚款时，最大罚款限额不超

54、过原先议定的最高酬金值。适用范围：当招标前设计图纸、规范等准备不充分，不能据以确定合同价格，而仅能制定一个概算指标时。（四）成本加保证最大酬金合同即成本加固定奖金合同。订合同时，双方协商一个保证最大酬金额，施工过程中完工后，业主偿付给承包商花费在工程中的直接成本、管理费及利润。但最大限度不得超过成本加保证最大酬金。如实施过程中工程范围或设计有较大变更，双方可协商新的保证最大酬金。适应范围：工程设计已达到一定深度，工作范围已明确的工程。（五）最大成本加费用合同在工程成本总价合同基础上加上固定酬金费用的方式。即是设计深度已达到可以报总价的深度，投标人报一个工程成本总价，再报一个固定的酬金。合同规定

55、，若实际成本超过合同中的工程成本总价，由承包商承担所有的额外费用；若承包商在实际施工中节约了工程成本，节约的部分由业主和承包商分享，在订合同时要明确节约分成比例。适应范围：工程设计深夜已达到可以报总价的深度。（六）工时及材料补偿合同用一个综合的工时费率（包括基本工资、保险、纳税、工具、监督管理、现场及办公室各项开支以及利润等），来计算支付人员费用，材料则以实际支付材料费为准支付费用。适应范围：招标聘请专家或管理代理人等。在签订成本补偿合同时，业主和承包商应注意以下问题：1. 必须有一个明确的如何向承包商支付酬金的条款，包括支付时间和金额百分比。如果发生变更或其他变化，酬金支付规定应相应调整。2

56、. 做好数据统计，防止数据的不一致和纠纷。3. 应在承包商和业主之间建立起相互信任的关系，有时在合同中往往写上这一条。图表2-1 国际招标程序 图表2-2 国际投标程序 第二节 国际工程承包的招标方式 国际工程承包的招标方式，按性质划分可分为三种：一、竞争性招标 (International Competitive Bidding)国际竞争性招标一般可以分为二种：l国际公开招标l选择性招标1.国际公开招标 它是指招标人通过报纸及其他宣传媒介发布招标信息，使世界各地合格的承包商都有机会按通告中的地址领取或购买资料和资格预审表，互相竞争投标取得授标。l 公开招标的主要特点是: A 招标方给予自愿投

57、标公司以平等参与的机会； B 能较合理地选定承包商，在一定程度上防腐； C 不允许更动标书中的技术及财务条件;投标人必须无条件地按标书的规定报价。 国际公开招标适用于下列工程: A 由世界银行及其附属组织国际开发协会和 国际金融公司提供优惠贷款的工程项目； B 由联合国经济援助的项目； C 由国际财团或多家金融机构投资的工程 项目； D 需要承包商带资承包或延期付款的工程 项目： E 实行保护主义的国家的大型土木工程或 施工难度大，发包国在技术和人力方面 均无实施能力的工程。 2. 选择性招标 (Selecting Bidding) 选择性招标，又称限制性招标，它一般不在报刊上刊登广告，而是根

58、据招标人自己积累的经验，相关资料介绍或由咨询公司提供的承包商名单，向若干被认为最有能力和信誉的承包商发出邀请。经过对应邀人进行资格预审后，通知其提出报价，递交投标书。l 优点：经过选择的投标商在技术、信誉上都比较可靠，可以减少违约的风险，并可节省费用，简化手续，迅速成交。l 缺点：招标人所了解的情况和承包商的数量有限，在邀请时难免遗漏某些在技术上和在报价上有竞争能力的厂商。l 选择性招标主要适用于以下情况: A 工程量不大，投标商数目有限或其他不宜进行国际公开招标的项目。 B 某些大而复杂的专业性又很强的工程项目，可能投标者不多，但准备招标的成本很高，为了节省时间费用，及时获取较好的报价，招标

59、可以限制在几家合格的承包商中进行，从而使每个承包商都有争取合同的机会。C 由于工期紧迫或出于军事保密要求或其他各方面原因不宜公开招标的项目。D 工程规模太大，中小型公司不能胜任，只好邀请若干家大公司投标的项目。E 工程项目招标通告发出后，无人投标或投标商的数目不足法定人数(至少三家)，招标人可通过选择性招标再选择几家公司投标。二、两阶段招标（Two-Stage Bidding） 两阶段招标,又称两阶段竞争性招标。它是无限竞争性招标和有限竞争性招标结合使用的一种招标方式。 第一阶段按公开招标方式进行，经开标、评价后再邀请其中报价较低、最有资格的数家承包商(一般为三四家)进行第二阶段报价。由于第二

60、阶段投标人较少，一般采取谈判报价或秘密报价方式。两阶段招标主要适用于以下情况： A 第一阶段报价、开标、评标后，如最低标价超过底价20%，而且经过减价重新比价之后，仍不能低于底价时，需再作第二阶段报价。B 招标过程尚处于发展过程，需在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最新最优方案，再在第二阶段邀请被选中方案的投标人详细报价。C 在某些经营管理或技术要求高的大型项目中，招标人对项目经营管理缺乏足够的经验，可在第一阶段向投标人提出要求，就其熟悉的经营管理方法或就其建造方案进行报价，经过评标，选出其中最佳方案的投标人。 三、议标 (Negotiated Procurement) 议标，亦称谈判招