证券从业资格考试全真试题

1、：2010年证证券从业资格格考试全真试试题-证券交交易一、单选题(共共60题，每每题05分分，共30分分。1B股最先在在( )证券券交易所上市市。 AA上海B深圳C香港港D纽纽约2下列列关于公平原原则的叙述中中，正确的是是( )。A参与与交易的各方方应当有获得得平等的机会会 B交易易各方要及时时公布有关信信息C除证券公司司外，各方处处于平等的法法律地位D交易各方根根据其各自的的资金数量的的不同而享有有不同的权利利3下下列关于开放放式基金的卖卖出价的说法法中，正确的的是( )。A在资产净值的基础上加一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定4证券公司同时经营证

2、券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。A1 B3C5 D75假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行6证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A清算B交收C成交D结算7下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规

3、定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8柜台交易的转让价格一般由( )报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国证监会9下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 10由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交收失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报差错引起的风险D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。A营业部应在为

4、投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。A每日股票交割单B买卖成交报告单C每日资金清算单D买卖成交汇总表13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价1070元，时间13：35；乙的卖出价1040元，时间13：40；丙的卖出价1075 元，时间13：25；丁

5、的卖出价1040元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为( )。A甲乙丙丁B乙甲丁丙 C丁乙甲丙D丁乙丙甲14某国债面值为100元，票面利率为5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A124B186C224D28615下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权

6、登记机构直接记入股东的证券账户下16在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17价格振幅的计算公式为( )A单只股票涨涨跌幅对应应分类指数涨涨跌幅B(当日最高价价当日最低低价)当日日最低价1100C当日成交股股数流通股股数 1000DD单只股票票涨跌点数中小企业板板块指数涨跌跌点数18在连连续竞价阶段段，每一笔买买卖委托输入入电脑自动撮撮合系统

7、后，当当即判断并进进行不同的处处理。以下处处理中不正确确的是( )。A能成交者予予以成交B不能成成交者等待机机会成交C部分成成交者则让剩剩余部分继续续等待DD当日未成成交者自动进进入次日集合合竞价19下列关关于时间优先先原则的说法法中，正确的的是( )。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人21根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经

8、纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖22证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )。A原证券账户户的复制和证证券的非交易易过户BB新开立证证券账户和证证

9、券的非交易易过户CC原证券账账户的复制和和证券的交易易过户DD新开立证证券账户和证证券的交易过过户24下列各项项中，( )不是新股网网上竞价发行行的优点。AA市场性B连续续性C经济性D公平性性25下列列关于网上定定价发行认购购成功者的确确认方式的说说法中，正确确的是( )。A按抽抽签决定认购购成功者 B按价格优优先原则决定定认购成功C按时间优先先原则决定认认购成功者DD按客户优优先原则决定定认购成功者者26关于投资资者参与上网网定价发行时时进行新股申申购的规则和和方法，下列列说法错误的的是 ( )。A每一一个证券账户户申购量最少少为10000股B每个个证券账户只只能申购一次次，一经申报报不能撤

10、单 C申申购价格为发发行公告中的的发行价格，高高于或低于该该价格的申购购均无效D深市新股申申购代码为7730 X X X，沪沪市则与上市市股票代码相相联系，为00 X X X27根根据上海证券券交易所的业业务规则，可可流通股的红红股起始交易易日为( )日。(R为为股权登记日日)A RB RR+1CC R+22D R+3288对于股东东大会网络投投票，深圳证证券交易所网网络投票系统统的要点有：在“委托价价格”项填 报股东大会会议案序号，其其中( )元元代表议案一一。A1000B010C001DD029BSB公司司以30元的的市价发行了了10000000股股票票。该公司正正在考虑以55元的价格发发

11、行 2000000张权权证，使得持持有者以每股股40元的价价格购买。则则BSB公司司由权证的发发行和执行所所集的资金分分别为( )。A30000000元；22000000元B5000000元；2000000元元C5000000元；80000000元D10000000元元；80000000元30新股网上上竞价发行中中，投资者作作为( )，在在指定时间通通过证券交易易所会员交易易柜台，以不不低于发行底底价的价格及及限购数量，进进行竞价认购购。A卖方方B买买方C委托方D代理方方31下列列关于证券自自营业务的说说法中，正确确的是( )。A买卖卖对象为上市市证券B主主要收入为佣佣金收入C证券公司都都有自

12、营资格格D证券专专营机构进行行自营业务应应符合一定条条件32内幕幕信息是指在在证券交易活活动中，涉及及公司的经营营、财务或者者对该公司证证券的市场价价格有重大影影响的尚未公公开的信息。对对上市公司而而言，下列各各项尚未公开开的信息中，除除 ( )外外，均属于内内幕信息。AA公司2名名监事发生变变动B公司司一次性抵押押或出售400的营业用用主要资产CC公司的经经营政策或经经营范围发生生重大变化DD公司的股股权结构发生生重大变化333下列属属于明文列示示的证券公司司操纵市场行行为的是( )。A与他他人串通，以以事先约定的的时间、价格格和方式相互互进行证券交交易B内幕幕人员利用内内幕信息买卖卖证券或

13、根据据内幕信息建建议他人买卖卖证券C将将自营账户借借给他人使用用D违反规规定购买本证证券公司控股股股东或者与与本证券公司司有其他重大大利害关系的的发行人发行行的证券344下列属于于自营业务特特点的是( )。A客客户资料的保保密性B客客户指令的权权威性C交交易行为的自自主性D业业务对象的广广泛性35建立健全自自营业务风险险监控系统的的功能，应在在监控系统中中设置相应的的( )，通通过系统的预预警触发装置置自动显示自自营业务风险险的动态变化化。A风险险预警指标B风险险监控阀值 C敏感感性指标D风险测测量阀值366证券公司司操纵市场的的行为会扰乱乱正常的( )，从而造造成证券价格格异常波动。AA供求

14、关系系B交易价格格C市场秩序序D交易量量37在自自营账户的审审核和稽核制制度中，不属属于禁止行为为的是( )。A建立专专用自营账户户B将自营营账户借给他他人使用C使用他人名名义和非自营营席位变相自自营D账外外自营38证券券经营机构将将自营业务与与经纪业务混混合操作所受受到的最严厉厉的处罚是( )。A警告B罚款C没收非法法所得D撤销相关业业务许可399证券自营营业务的风险险性或高风险险特点主要是是指( )。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险40集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30B60C90D

15、12041证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。A10万元以上30万元以下B30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D30万元以上60万元以下42证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券

16、投资基金管理从业经历的人员不少于5人D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人44根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司应当自

17、中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作45下列属于定向资产管理业务标的的是( )。 A房屋B土地C古董D证券投资基金份额46客户融券券期间，其本本人或关联人人卖出与所融融人证券相同同的证券的，客客户应当自该该事实发生之之日起( )个交易日内内向证券公司司申报。A3B6C10D15547融资资融券业务是是指( )出出借资金供其其买人上市时时或者出借上上市证券供其其卖出，并收收取担保物的的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行48证券公司司或其分支机机构未经批准准擅自经营融融资融券业务务的，可以对对直接负责的的主管人员和和

18、其他直接责责任人员给予予警告，撤销销任职资格或或者证券从业业资格，并处处以 万万元以上万元以下的的罚款。( )A1；10BB2；200C33；30D5；55049证证券发行人派派发现金红利利或利息时，登登记结算公司司按照证券公公司( )的的实际余额记记增红股或配配股权证。AA客户信用用交易担保资资金账户B客户信用交交易担保证券券账户C信信用交易证券券交收账户DD信用交易易专用证券交交收账户500根据上上海证券交易易所债券交易易实施细则的的规定，债券券质押式回购购交易实行企企业债回购交交易按( )进行申报。A席位B证券账户C资金账户D公司51以资融券券者在回购交交易开始时，其其申报买卖部部位为(

19、 )。A买人人(S)B买人(B)CC卖出(SS)D卖出(B)52债券券质押式回购购交易的申报报操作类似于于( )。AA股票交易易B凭证式国国债交易C期权交易易D期货交交易53在全全国银行间债债券市场回购购交易中，回回购利率由( )确定。A交易双方B中央结算公司C全国银行同业拆借中心D中国结算公司54下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天55( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交交收C时时点交收D定期交交收566中国结算算上海分公司司清算系统根根据交易所成成交数据按参参与人( )对买

20、断式回回购交易、履履约金与其他他品种的交易易进行清算。A资金账户B清算编号C交易席位D证券账户57中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。ATBT+1CT+2DT+358清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。A第一种B第二种C第三种D都不适用59( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A双边净额清算

21、B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算60某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：127。当日该公司 有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为万 元，库存国债融入资金。( )A4600；足够B600；足够C4600；不够D600；不够二、多选题(共40题40分，每题1分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。A证券只有通过流动才具有较强的变现能力B证券交易的特征主要表现在三个方面，分

22、别为流动性、收益性和安全性C证券交易的三个特征互相联系在一起D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性2下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D场外交易场所是相对集中的3金融期权的种类主要有( )。A外汇期权B股票期权C单据期权D股价指数期权4证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。A要制定完善的风险防范制度B要制定完善的内部控制制度C要建立完善的结算参与人准入标准D要建立完善的结

23、算参与人风险评估体系5下面属于证券交易基本过程的有( )。A开户B委托C转让D结算6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A从业人员资格B财务状况C内部风险控制D客户构成7无形席位申报方式的申报程序有( )。A委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机B委托指令终端机交易所主机C委托指令电话通知场内员终端机交易所主机D委托指令交易所主机8证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。A证券持有人名册登记B接受上市申请，安排证券上市C受发行人的委托派发证券权益D证券的存管和过户9在证券委托托交易中，证证券经纪商作作为受托人，应应承担的

24、义务务包括( )。A提醒客户了了解并注意从从事证券投资资存在的风险险B认真阅阅读证券交交易委托代理理协议书C坚持持了解客户原原则D必须须忠实办理受受托业务10A股股账户按持有有人可以分为为( )。A自然然人证券账户户B一一般机构证券券账户C证证券公司自营营证券账户D境内内投资者证券券账户111证券营营业部在审单单时应拒绝办办理的委托有有( )。A全权权委托B未未办妥过户手手续的记名证证券委托C采取信用交交易方式的委委托D已办办妥过户手续续的记名证券券委托112中小企企业板上市公公司出现下列列( )情形形的，深圳证证券交易所对对其股票交易易实行退市风风险警示。A最近近一个会计年年度的审计结结果显

25、示其股股东权益为负负值B最近一个会会计年度的审审计结果显示示公司对外担担保余额超过过1亿元且占占净资产值的的100以以上C连续115个交易日日，公司股票票每日收盘价价均低于每股股面值DD连续1000个交易日日内，公司股股票通过深圳圳证券交易所所系统实现的的累计成交量量低于3000万股113上海证证券交易所和和深圳证券交交易所连续竞竞价期间的即即时行情内容容包括( )。A证券代码及及简称 B股价指指数C当日日最高成交价价和当日最低低成交价D当日累计成成交数量和金金额14根根据深圳证证券交易所交交易规则的的规定，在深深圳证券交易易所进行的证证券买卖符合合下列 ( )条件的，可可以采用大宗宗交易方式

26、。A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张15在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 ( )。AA股、债券交易为001元人民币 B基金、权证交易为0001元人民币CB股交易为为001港港元D债券券质

27、押式回购购交易为001元人民民币166合格境外外机构投资者者在经批准的的投资额度内内，可以投资资于中国证监监会批准的人人民币金融工工具，包括( )。A在证券券交易所挂牌牌交易的股票票B在证券券交易所挂牌牌交易的债券券C在证券券交易所挂牌牌交易的权证证D证券投投资基金17关于于证券经纪业业务，以下表表述正确的有有( )。A在证证券经纪业务务中，委托人人的指令具有有权威性B经纪商商可以根据情情况变化，自自行改变委托托人的委托价价格C经纪商无故故违反委托人人指示并使其其遭受损失的的，应承担赔赔偿责任D证券经经纪商泄露客客户资料而造造成客户损失失，证券经纪纪商不承担赔赔偿责任18股份份登记包括( )。

28、A配股登记 B首次公公开发行登记记C增发新新股登记D除权登登记19下列列关于深圳证证券交易所证证券转托管的的说法，正确确的有( )。A转托管可以以是一只证券券或多只证券券，也可是一一只证券的部部分或全部B一般般情况下，当当日买人的证证券在同一证证券公司的不不同席位之间间可以转托管管，但在不同同证券公司的的席位之间不不能转托管C转托托管一经申报报不能撤单DD转出证券券营业部收到到转托管未确确认数据，可可向中国结算算深圳分公司司查询转托管管不成功原因因20下列关于买买卖深圳证券券交易所无价价格涨跌幅限限制证券的说说法中，正确确的有( )。A股票票上市首日开开盘集合竞价价的有效竞价价范围为发行行价的

29、9000以内，连连续竞价、收收盘集合竞价价的有效竞价价范围为最近近成交价的上上下10 B债券上市首首日开盘集合合竞价的有效效竞价范围为为发行价的上上下30，连连续竞价、收收盘集合竞价价的有效竞价价范围为最近近成交价的上上下10 C债券非上市市首日开盘集集合竟价的有有效竞价范围围为前收盘价价的上下100，连续竞竞价、收盘集集合竞价的有有效竞价范围围为最近成交交价的上下110 D债券券质押式回购购非上市首日日开盘集合竞竞价的有效竞竞价范围为前前收盘价的上上下30，连连续竞价、收收盘集合竞价价的有效竞价价范围为最近近成交价的上上下10221投资者者教育具体应应重点突出的的内容有( )。A要要持续地采

30、取取各种有效方方式让投资者者充分理解“买买者自负”的的原则，真正正明白“股市市有风险，人人市须谨慎”的的警示B证证券公司在进进行产品和业业务推介时，应应当清楚说明明不同产品和和业务的区别别，使投资者者充分认识不不同产品和业业务的风险特特征C要从开开户环节着手手风险揭示，向向客户讲解有有关业务合同同、协议的内内容，明示证证券投资的风风险，并由客客户在风险揭揭示书上签字字确认 D证券券公司应当向向客户明确告告知公司的法法定业务范围围，帮助投资资者增强自我我保护意识，提提高识别能力力，警惕和自自觉抵制各种种不受法律保保护的非法证证券活动222下面关于于“一级交易易商”的说法法，错误的有有( )。AA

31、一级交易易商对固定收收益证券做市市时，应选定定做市品种，至至少应对在固固定收益平台台上挂牌交易易的各关键期期限国债中的的两只基准国国债进行做市市 B一级交易商商在固定收益益平台交易期期间，应当对对选定做市的的特定固定收收益证券进行行连续双边报报价，每交易易日双边报价价中断时间累累计不得超过过45分钟 C一级级交易商对做做市品种的双双边报价，应应当是确定报报价，且双边边报价对应收收益率价差小小于10个基基点 D单单笔报价数量量不得低于110000手手(1手为11000元面面值)223在委托托买卖证券的的交易中，投投资者作为委委托人，享有有一定的权利利，其中包括括( )。A对自自己购买的证证券享有

32、持有有权和处置权权B寻求司司法保护权CC对证券交交易过程的知知情权D按按规定缴存交交易结算资金金24证券经纪业业务中证经纪纪商必须遵守守的方面包括括( )。A不得得为多获取佣佣金而诱导客客户进行不必必要的证券买买卖B不得得侵占、损害害客户的合法法权益CC不得散布布谣言或其他他非公开披露露的信息D不得借职务务之便利用或或泄露内幕信信息255证券公司司申请为期货货公司提供中中间介绍业务务资格，应当当符合的条件件有( )。A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分

33、级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员26上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。A发售B申购C赎回D回购27主办券商的代办业务包括( )。A开立非上市股份有限公司股份转让账户B受托办理股份转让公司股权确认事宜C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项28转让撮合合时，以集合合竞价确定转转让价格，如如果有两个以以上价位在

34、有有效竞价范围围内能实现最最大成交量，则则可以选取的的价位有( )。AA高于该价价位的买入申申报全部成交交B低于该该价位的卖出出申报半数成成交C与该价位相相同的买方申申报全部成交交D与该价价位相同的卖卖方申报全部部成交229挂牌公公司披露的财财务信息至少少应当包括( )。A资产负债债表B利润表C主要项目目的附注D现金流量表表30证券券公司受期货货公司委托从从事介绍业务务，应当提供供的服务有( )。A协助办理开开户手续B提供期期货行情信息息、交易设施施C代理客户户进行期货交交易D代期期货公司、客客户收付期货货保证金31使用用中国证券登登记结算有限限责任公司网网络投票系统统进行投票的的具体流程包包

35、括( )。A向结算公司提交网络申请B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D使用用户名、密码及附加码登录网站32下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有( )。A上海证券交易所申购单位为500股B深圳证券交易所申购单位为1000股C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号33证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。A可承受B可测C可控D可分散34证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。A合理的预警机制B严密的账户管理C止盈止损的

36、决策D规范的交易操作35下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。A建立防火墙制度B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C建立独立的实时监控系统D提高自营业务运作的透明度36自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A自营规模B风险限额C资产配置D业务授权37下列事项中，属于内幕信息的是( )。A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司涉及的重大诉讼C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30D公司的监事、13以上董事或者经理发生变动38自营业务运作应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A投资

37、品种的选择B投资规模的控制C投资时机的把握D资产配置的控制39定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。A专门、独立的业务运作B合理、有效的控制措施C独立、客观的投资研究D科学、严密的投资决策40证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。A保持独立B保持客观C建立和完善善投资对象备备选库制度DD建立和维维护备选库三、判断断题(共600题，每小题题05分，共共30分。正正确的用A表表示，错误的的用B表示，不不选、错选、放放弃均不得分分)1证券交易所所的组织形式式有会员制和和公司制。前前者有严密的的组织和规章章制度，后者者比较松散。( )22封闭式基基金成立一定定时期后，基基金管

38、理公司司一般会自行行或者委托证证券公司开设设的柜台进行行基金证券的的转让。( )3在连续交易易系统中，并并非意味着交交易一定是连连续的。( )4JSC证券券公司是上海海证券交易所所的会员，它它也可以在深深圳证券交易易所进行交易易。( )5自营营席位与代理理席位可以是是同一个席位位。( )6金融融衍生工具指指建立在基础础产品或基础础变量之上，其其价格取决于于后者供需状状况变动的派派生金融产品品。( )7境外外证券经营机机构设立的驻驻华代表处，经经申请可以成成为证券交易易所的特别会会员。( )8证证券经纪商对对委托人的一一切委托事项项负有保密义义务，未经委委托人许可严严禁泄露，因因此可不配合合监管

39、、司法法机关与证券券交易所等的的查询。( )9根据据深圳证券交交易所交易证证券的托管制制度，投资者者在某证券营营业部买人证证券后，可以以在国内任一一证券营业部部卖出该证券券。( )110每个合合格境外机构构投资者可分分别在上海、深深圳证券交易易所委托5家家境内证券公公司进行证券券交易。( )11中中小企业板股股票连续竞价价期间有效竞竞价范围为最最近成交价的的上下5。( )12证券公司客客户的交易结结算资金应当当存放在商业业银行，以证证券公司的名名义立户管理理，以便于采采用法人结算算模式。( )13市市价委托是我我国法规规定定的委托种类类。( ) 14证证券经纪商经经批准可以在在营业场所外外接受

40、客户委委托。( )15在我我国证券经纪纪业务中，证证券公司可以以垫付部分资资金，并允许许赚取差价作作为经营收入入。( )116根据上上海证券交易易所的有关规规定，指定交交易是指投资资者与某一证证券营业部签签订协议后，指指定该机构为为自己买卖证证券的惟一交交易点。( )17权权证创设人创创设或注销权权证的，证券券登记结算公公司根据有效效的创设或注注销申报，办办理权证创设设或将相应权权证予以注销销。( )118交易商商之间的交易易是指交易商商之间按照规规定，双方通通过协议交易易的形式买卖卖在固定收益益平台挂牌交交易的固定收收益证券。( )19委托柜台核核对委托单上上的各项内容容，若发现证证券名称和

41、证证券代码不一一致且无法与与客户取得联联系时，则以以证券代码为为准输入委托托指令代理客客户买卖股票票。( ) 20证券账户具具有证明证券券持有者身份份的法律效力力。( )221证券从从业人员可以以买卖经批准准发行的国债债和基金。( )22在新股上网网定价发行方方式下，当有有效申购总量量小于该次股股票发行量时时，由证券交交易所主机自自动按每10000股确定定为一个申报报号，连序排排号，然后通通过摇号抽签签，确定可购购得股票的认认购者。233上海证券券交易所上市市证券分红派派息的操作流流程中，证券券发行人接到到中国结算上上海分公司核核准答复后，应应在确定的权权益登记日22个交易日前前，向证券交交易

42、所申请信信息披露。 ( )244投资者想想申购ETFF可以先按照照清单通过_级交易商提提供的组合交交易系统分次次委托买入这这一揽子股票票。( )225深圳证证券交易所开开放式基金份份额的申购以以金额申报，申申报单位为11元人民币。( )26未办理指定定交易的A股股投资者，其其持有的现金金红利暂由中中国结算上海海分公司保管管，利息按银银行活期存款款利率计算。( )27投资者参与与证券交易所所ETF投资资的方式之一一是直接从事事买卖交易。( )28权证行权采采用现金方式式结算的，权权证持有人行行权时，按行行权价格与行行权日标的证证券结算价格格及行权费用用之差价，收收取现金。229期货交交易是指交易

43、易双方在集中中性的市场以以公开竞价方方式所进行的的期货合约的的交易。( )30投投资者办理上上海证券交易易所场外认购购、申购、赎赎回，应使用用上海人民币币普通股票账账户或证券投投资基金账户户。( )331权证的的正常交易不不受标的证券券停牌和复牌牌的影响。( )32证券公司不不得将其自营营账户借给他他人使用。( )33作为自营业业务买卖的对对象，有上市市证券，如在在证券交易所所挂牌交易的的人民币普通通股、证券投投资基金、认认股权证、国国债、公司或或企业债，也也有非上市证证券。因此，自自营业务买卖卖的对象可以以是任何一种种证券。( )34在证券自自营买卖业务务中，证券公公司作为投资资者要完全承承

44、担买卖的收收益与损失。( )35合规风险主主要是指证券券公司在自营营业务中违反反法律、行政政法规和监管管部门规章及及规范性文件件、行业规范范和自律规则则等行为。这这是证券公司司自营业务面面临的主要风风险。( )36刑法规规定，证券交交易内幕信息息的知情人员员或者非法获获得证券交易易内幕信息的的人员，在涉涉及证券的发发行、交易或或者其他对证证券的价格有有重大影响的的信息尚未公公开前，买入入或卖出该证证券，情节严严重的，将给给予警告或没没收非法所得得的处罚。( )337定向资资产管理业务务的投资范围围包括资产支支持证券、证证券投资基金金、集合资产产管理计划、股股票、金融衍衍生品以及中中国证监会认认

45、可的其他投投资品种。( )338证券公公司定向资产产管理业务的的研究工作，应应严格遵守法法律、行政法法规和中国证证监会的规定定，符合定向向资产管理合合同约定的投投资目标、投投资范围和投投资限制等要要求。( )39证券公司可可以自行推广广集合资产管管理计划，也也可以委托证证券公司的客客户资金存管管银行代理推推广集合资产产管理计划，并并签订书面代代理推广协议议。( )40上上海证券交易易所规定，单单个会员管理理的多个集合合资产管理计计划的同一托托管机构托管管的，可以共共用1个专用用交易单元。( )441因证券券市场波动等等外部因素致致使组合投资资比例不符合合集合资产管管理合同约定定的，应在115个

46、工作日日内进行调整整并于调整次次日以书面形形式向上海证证券交易所报报告调整情况况。( )42资资产管理业务务的监管措施施之一是证券券公司应当就就资产管理业业务的运营制制定内部检查查制度，不定定期进行自查查。( )43证证券公司可以以根据流动性性、稳定性等等指标对可充充抵保证金的的各类证券确确定不同的折折算率，但证证券公司公布布的折算率不不得高于交易易所规定的标标准。( ) 444融资保证证金比例是指指客户融资卖卖出时交付的的保证金与融融资交易金额额的比例。( )445证券被被调整出标的的证券范围的的，在调整实实施前未了结结的融资融券券合同仍然有有效。( )46波动幅度是是指过去3个个月内标的证

47、证券或基准指指数每日涨跌跌幅绝对值的的平均值。( )447对于基基准指数，在在上海交易所所是指上证综综合指数和中中小板指数，在在深圳交易所所是指深证综综合指数。( )448证券公公司未按照规规定为客户开开立账户的，情情节严重的，对对直接负责的的董事、高级级管理人员和和其他直接责责任人员，将将被处以3万万元以上100万元以下的的罚款。( ) 49债债券质押式回回购交易实质质上是一种以以债券为抵押押品拆借资金金的信用行为为。( )50目目前，沪深证证券交易所证证券回购交易易仅为国债。( ) 51回购交易申报无数量限制。( )52债券回购从性质上看，属于资本市场。( )53债券回购交易双方在报价时，

48、直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )54买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )55确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( ) 56托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )57交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。( )58根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )59在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )60结算备付金利息每半年

49、结息一次。( )答案与解析一、单单选题(共660题，每题题05分，共共30分。以以下备选答案案中只有一项项最符合题目目要求，不选选、错选均不不得分)1【答案案】A【解解析】19992年初，人人民币特种股股票(B股)在上海证券券交易所上市市。 来源：考试大2【答案案】A【解解析】B项属属于公开原则则；C项证券券交易活动中中的所有参与与者都有平等等的法律地位位；D项交易易主体的资金金数量、交易易能力等可能能各不相同，但但不能因此而而给予不公平平的待遇。3【答案案】A【解解析】开放式式基金份额的的申购价格和和赎回价格，是是通过对某一一时点上基金金份额实际代代表的价值即即基金资产净净值进行估值值，在基

50、金资资产净值的基基础上再加一一定的手续费费而确定的。4【答案】C【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。5【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构

51、选择的结算银行同属同一银行系统。6【答案】B【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。7【答案】C【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。8【答案】B【解析】因为柜台交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖

52、方内部的出价、要价竞争，所以其交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。9【答案】D【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。10【答案】A【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。11【答案】C【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。12【答案】B【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理

53、清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。13【答案】C【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原则，丁优先于乙，因此四位投资者交易的优先顺序为丁乙甲丙。14【答案】B【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得:15【答案】DD【解析】AA项该记录应应当逐笔反映映；B项属于于深

54、圳证券交交易所的登记记方式；C项项属于上海证证券交易所的的登记方式。16【答案】D【解析】除ABC三项外，委托人的义务还包括：按规定缴存交易结算资金；采用正确的委托手段；接受交易结果；履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。17【答案】B【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。18【答案】D【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。 考试大论坛19【答案】B【解析】申报的原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报时序决定优先顺序。20【答案】B【解析】目前，可以买卖B股的投资者除

55、了境内居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B项我国境内法人暂不允许参与B股投资。21【答案】B【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。22【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前

56、一日基金份额净值(四舍五入至0001元)。23【答案】B【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同，前者只是原证券账户卡的复制；而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。24【答案】D【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。 来源：考试大25【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。26【答案】D【解析】D项中沪市新股申购代码为730 X X X；深市新股申购代码为0 X X X。27【答案】B【解析】按照上海证券交易所的业务规则，

57、到送股登记日的下一个交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。28【答案】A【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如100元代表议案一，200元代表议案二，依此类推。29【答案】D【解析】权证发行所筹集的资金为：2000005=1000000(元)；权证执行所筹集的资金为：20000040=8000000(元)。30【答案】B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以

58、不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。31【答案】DD【解析析】A项自营营业务买卖对对象包括上市市证券和非上上市证券两类类；B项自营营业务主要收收入为买卖差差价；C项只只有经中国证证监会批准经经营自营业务务的证券公司司才有自营资资格。32【答答案】A来源源:考试大网网【解析析】公司13的监事发发生变动才构构成内幕信息息，故无法判判断A项是否否属于内幕信信息。33【答答案】A【解析】证证券法明确确列示操纵证证券市场的手手段包括：单独或者通通过合谋，集集中资金优势势、持股优势势或者利用信信息优势联合合或者连续买买卖，操纵证证券交易价格格或者证券交交易量；与与他人串通，以以事先

59、约定的的时间、价格格和方式相互互进行证券交交易，影响证证券交易价格格或者证券交交易量；在在自己实际控控制的账户之之间进行证券券交易，影响响证券交易价价格或者证券券交易量；以其他手段段操纵证券市市场。B项属属于内幕交易易行为；CDD两项属于证证券自营业务务的其他禁止止行为。34【答答案】C【解析】AABD三项均均属于证券经经纪业务的特特点。35【答答案】B【解析】按按照中国证监监会颁布的证证券公司风险险控制指标管管理办法规规定，监控系系统中设置的的风险监控阀阀值有：自自营权益类证证券及证券衍衍生品的合计计额不得超过过净资本的1100；自营固定收收益类证券的的合计额不得得超过净资本本的500；持有

60、一一种权益类证证券的成本不不得超过净资资本的30；持有一一种权益类证证券的市值与与其总市值的的比例不得超超过5，但但因包销导致致的情形和中中国证监会另另有规定的除除外。36【答答案】A【解析】操操纵市场的行行为会对证券券市场构成严严重危害。操操纵市场是人人为地创造虚虚假的证券供供给和需求，扰扰乱正常的供供求关系，造造成证券价格格异常波动，从从而破坏市场场秩序，损害害广大投资者者利益。因此此，证券公司司在从事自营营业务过程中中不得从事操操纵市场的行行为。37【答答案】A【解析】证证券公司经营营自营业务应应建立健全自自营账户的审审核和稽核制制度，严禁将将自营账户借借给他人使用用，严禁使用用他人名义