证券市场基础知识考试试题

1、证券市场基础知知识 总100套第10套套一单选题01：20099年10月223日，创业业板正式启动动，截至20009年年底底，共有（ ）家创业板板公司上市交交易。A:20B:30C:36C:4602：下面不属属于独立衍生生工具的是（ ）。A:可转换公公司债券B:远期合同同C:期货合同同C:互换和期期权03：我国公公司法规定定，发行无记记名股票的，公公司应当记载载的事项不包包括（ ）。A:股票数量量B:各股东所所持股份数C:股票编号号C:股票发行行日期04：按基金的的组织形式不不同，证券投投资基金可分分为（ ）。A:契约型基基金和公司型型基金B:封闭式基基金和开放式式基金C:国债基金金、股票基金

2、金、货币市场场基金C:成长型基基金、收入型型基金和平衡衡型基金05：按照发行行本位分类，国国债可以分为为（ ）。A:赤字国债债、建设国债债、战争国债债和特种国债债B:短期国债债、中期国债债和长期国债债C:流通国债债和非流通国国债C:实物国债债和货币国债债06：关于债券券的票面要素素描述正确的的是（ ）。A:为了弥补补自己临时性性资金周转之之短缺，债务务人可以发行行中长期债券券B:当未来市市场利率趋于于下降时，应应选择发行期期限较长的债债券C:流通市场场发达，债券券容易变现，长长期债券不能能被投资者接接受C:一般来说说，期限较长长的债券流动动性差，风险险相对较大，票票面利率应该该定得高一些些07

3、：债券与股股票的区别论论述错误的是是（ ）。A:因为股票票风险较大，债债券风险相对对较小，所以以股票的收益益必然高于债债券B:发行债券券是公司追加加资金的需要要，发行股票票则是股份公公司创立和增增加资本的需需要C:债券一般般有规定的偿偿还期，股票票是一种无期期投资C:债券是债债权凭证，股股票是所有权权凭证08：关于债券券所规定的借借贷双方的权权利义务关系系的阐述，错错误的是（ ）。A:发行人是是借入资金的的经济主体B:投资者是是出借资金的的经济主体C:发行人必必须在约定的的时间付息还还本C:债券反映映了发行者和和投资者之间间的委托、代代理关系，而而且是这一关关系的法律凭凭证09：同一类型型的债

4、券，长长期债券利率率比短期债券券高，这是对对（）的补偿偿。A:信用风险险B:利率风险险C:政策风险险C:购买力风风险10：20066年6月，纽纽约证券交易易所和（ ）达达成总价约1100亿美元元合并协议，组组建全球第一一家横跨大西西洋的证交所所公司。A:东京证券券交易所B:泛欧证券券交易所C:伦敦国际际金融期权期期货交易所C:悉尼证券券交易所11：19888年国际清算算银行(BIIS)制定的的巴塞尔协协议规定，开开展国际业务务的银行必须须将其资本对对加权风险资资产的比率维维持在8以以上，其中核核心资本至少少为总资本的的（）。A:40B:50C:60C:7012：证券经营营机构聘用未未取得执业证

5、证书的人员对对外开展证券券业务的，由由中国证券业业协会责令改改正；拒不改改正的，给予予纪律处分；情节严重的的，由中国证证监会单处或或者并处警告告、（）罚款款。A:3万元以以下B:1万元以以上3万元以以下C:1万元以以上5万元以以下C:5万元以以下13：对上证企企业债指数样样本说法错误误的是（ ）。A:必须是在在上海证券交交易所上市交交易的非股权权连接类企业业债券B:必须是固固定利率付息息和一次还本本付息的非股股权连接类企企业债券C:必须是剩剩余期限在11年以上(含含1年)的非非股权连接类类企业债券C:必须是信信用评级为投投资级(BBBB)以上的的非股权连接接类企业债券券14：（）是基基础证券发

6、行行人或其以外外的第三人发发行的，约定定持有人在规规定期间内或或特定到期日日，有权按约约定价格向发发行人购买或或出售标的证证券，或以现现金结算方式式收取结算差差价的有价证证券。A:期权B:权证C:期货C:可转换债债券15：关于债券券的叙述错误误的是（ ）。A:债券是一一种虚拟资本本B:债券独立立于实际资本本之外C:债券反映映和代表一定定的价值C:债券反映映了发行者和和投资者之间间的委托、代代理关系，而而且是这一关关系的法律凭凭证16：上市公司司非公开发行行股票的，发发行价格不低低于定价基准准日前20个个交易日公司司股票均价的的（ ）。A:90B:80C:70C:6017：证券市场场的停滞阶段段

7、是（ ）。A:20世纪纪初B:1929919333年C:20世纪纪20年代至至第二次世界界大战结束C:第二次世世界大战后至至20世纪660年代18：（）不同同于其他股息息，它不是来来自公司的盈盈利，而是对对公司未来盈盈利的预分，实实质上是一种种负债分配，也也是无盈利无无股息原则的的一个例外。A:财产股息息B:负债股息息C:股票股息息C:建业股息息19：我国金融融债券的发行行始于（ ）。A:北洋政府府时期B:国民党政政府时期C:19933年，中国投投资银行被批批准发行C:19944年，我国政政策性银行成成立后20：下面（ ）不属于存存托凭证对投投资者的优点点。A:以美元交交易，且通过过投资者熟悉

8、悉的美国清算算公司进行清清算B:市场容量量大，筹资能能力强C:上市公司司发放股利时时，ADR投投资者能及时时获得，而且且是以美元支支付C:某些机构构投资者受投投资政策限制制，不能投资资非美国上市市证券，ADDR可以规避避这些限制21：对证券自自营业务认识识不对的是（ ）。A:有利于活活跃证券市场场、维护交易易的连续性B:证券自营营业务是指证证券公司以自自己的名义，为为本公司依法法公开发行的的股票、债券券、权证、证证券投资基金金及中国证监监会认可的其其他买卖证券券的行为C:容易存在在操纵市场和和内幕交易等等不正当行为为C:证券公司司开展自营业业务，注册资资本最低限额额为3亿元，净净资本最低限限额

9、为2亿元元22：股票市场场价格的最直直接影响因素素是（ ），并并且其他因素素都是通过作作用于该因素素而影响股票票价格。A:宏观经济济因素B:公司经营营状况C:供求关系系C:政治因素素23：对注册会会计师申请证证券许可证应应当符合的条条件叙述错误误的是（ ）。A:具有证券券、期货相关关业务资格考考试合格证书书B:取得注册册会计师证书书2年以上C:不超过660周岁C:执业质量量和职业道德德良好，在以以往3年执业业活动中没有有违法违规行行为24：下列有关关金融期货叙叙述不正确的的是（ ）。A:金融期货货必须在有组组织的交易所所进行集中交交易B:在世界各各国，金融期期货交易至少少要受到l家家以上的监管

10、管机构监管，交交易品种、交交易者行为均均须符合监管管要求C:金融期货货交易是非标标准化交易C:金融期货货交易实行保保证金制度和和每日结算制制度25：根据证证券法的规规定，单位从从事内幕交易易的，还应当当对直接负责责的主管人员员和其他直接接责任人员给给予警告，并并处以（）的的罚款。A:1万元以以上10万元元以下B:3万元以以上10万元元以下C:30万元元以下C:3万元以以上30万元元以下26：信用公司司债券属于（ ）范畴。A:抵押债券券B:担保债券券C:金融债券券C:无担保证证券27：投资咨询询机构、财务务顾问机构、资资信评级机构构从事证券服服务业务的人人员必须具备备证券专业知知识和从事证证券业

11、务或者者证券服务业业务（）年以以上的经验。A:1B:2C:3C:528：经营证券券经纪业务已已满（ ）年年的创新试点点类证券公司司方可申请融融资融券业务务试点。A:1B:2C:3C:529：下列对基基金份额持有有人与管理人人之间的关系系认识错误的的是（ ）。A:是委托人人、受益人与与受托人的关关系B:基金份额额持有人是基基金资产的终终极所有者和和基金投资收收益的受益人人；基金管理理人则是接受受基金份额持持有人的委托托，负责对所所筹集的资金金进行具体的的投资决策和和日常管理C:是所有者者和经营者之之间的关系C:是相互制制衡的关系30：（）是指指证券公司根根据有关法律律、法规和投投资委托人的的委托

12、，作为为管理人，与与委托人签订订资产管理合合同，将委托托人委托的资资产在证券市市场上从事股股票、债券等等金融工具的的组合投资，以以实现委托资资产收益最大大化的行为。A:融资融券券业务B:证券自营营业务C:证券经纪纪业务C:证券资产产管理业务31：上市公司司信息披露应应遵循的原则则不包括（ ）。A:全面原则则B:真实原则则C:准确原则则C:完整原则则32：金融衍生生工具产生的的最基本原因因是（ ）。A:新技术革革命B:金融自由由化C:利润驱动动C:避险33：（ ）通通常又被称作作指数基金。A:主动型基基金B:被动型基基金C:ETFC:LOF34：证券投资资基金当事人人中，基金运运营的核心是是（

13、）。A:基金管理理人B:基金持有有人C:基金托管管人C:基金投资资者35：金融期货货通过在现货货市场与期货货市场建立相相反的头寸，从从而锁定未来来现金流的功功能称为（ ）。A:投机功能能B:套利功能能C:价格发现现功能C:套期保值值功能36：关于股票票的永久性特特征描述，错错误的是（ ）。A:股票的有有效期与股份份公司的存续续期间相联系系，两者是并并存的关系B:股票代表表着股东的永永久性投资，显显然股票持有有者不能转让让其股东身份份C:永久性是是指股票所载载有权利的有有效性是始终终不变的，因因为它是一种种无期限的法法律凭证C:由于股东东不能要求退退股，所以通通过发行股票票募集到的资资金，在公司

14、司存续期间是是一笔稳定的的自有资本37：根据刑刑法规定，在在招股说明书书、认股书、公公司、企业债债券募集办法法中隐瞒重要要事实或者编编造重大虚假假内容，发行行股票或者公公司、企业债债券，数额巨巨大、后果严严重或者有其其他严重情节节的，处（）有有期徒刑或者者拘役，并处处或者单处非非法募集资金金金额1以以上5以下下罚金。A:3年以下下B:5年以下下C:5年以下下C:37年年38：下面选项项中，不属于于证券投资者者保护基金公公司设立的意意义的是（ ）。A:可以在证证券公司出现现关闭、破产产等重大风险险时依据国家家政策规范地地保护投资者者权益，通过过简捷的渠道道快速地对投投资者特别是是中小投资者者予以

15、保护B:有助于稳稳定和增强投投资者对我国国金融体系的的信心，有助助于防止证券券公司个案风风险的传递和和扩散C:是对现有有的国家行政政监管部门、中中国证券业协协会和证券交交易所等行业业自律组织、市市场中介机构构等组成的全全方位、多层层次监管体系系的一个重要要补充，将在在监测证券公公司风险、推推动证券公司司积极稳妥地地解决遗留问问题和处置证证券公司风险险方面发挥重重要作用C:是发展和和完善证券市市场体系的需需要39：中国证监监会在（ ）年年加入了证监监会国际组织织，并在19998年当选选为该组织的的执委会委员员。A:19933B:19955C:19977C:1999940：20088年4月233日

16、，国务院院公布（）和和证券公司司风险处置条条例，这两两个条例的公公布实施，进进一步完善了了我国证券公公司监管的法法律法规体系系，使证券公公司的运行与与监管更加规规范。A:证券公公司监督管理理条例B:首次公公开发行股票票并上市管理理办法C:上市公公司证券发行行管理办法C:上市公公司收购管理理办法41：我国上上市公司证券券发行管理办办法规定，可可转换公司债债券的期限最最短为l年，最最长为（）年年，自发行之之日起6个月月后可转换为为公司股票。A:3B:4C:6C:942：我国证证券法规定定，向不特定定对象发行证证券或向特定定对象发行证证券累计超过过（）人的，为为公开发行，必必须经国务院院证券监督管管

17、理机构或者者国务院授权权的部门核准准。A:150B:180C:200C:23043：考察影响响股票价格的的因素，下列列推论正确的的是（ ）。A:股价的变变动与实际经经济的繁荣或或衰退是同步步的，即在经经济高涨时股股价也随之上上涨；在经济济萧条时股价价也随之下跌跌B:利率下降降，股票价格格上升C:中央银行行提高法定存存款准备金率率，股价上升升C:扩大财政政赤字、发行行国债筹集资资金、增加财财政支出的财财政政策，股股价下降44：19822年1月，（ ）在日本债债券市场发行行了100亿亿日元的私募募债券，这是是我国国内机机构首次在境境外发行外币币债券。A:中国国际际信托投资公公司B:中国信托托投资公

18、司C:中华信托托投资公司C:国民信托托投资公司45：世界上最最早、最享盛盛誉和最有影影响的股票价价格平均数是是（ ）。A:金融时报报证券交易所所指数(也译译为“富时指指数”)B:道-琼斯斯工业股价平平均数C:日经2225股价指数数C:NASDDAQ指数46：证券公司司单独或合并并持有证券公公司（ ）以以上股权的股股东，可以向向股东会提名名董事(包括括独立董事)、监事候选选人。A:3B:5C:7C:1047：公司股权权分置改革的的动议，原则则上应当由（ ）一致同意意提出。A:董事会B:高级管理理人员C:全体流通通股股东C:全体非流流通股股东48：根据（ ）划分，证证券市场可分分为证券发行行市场和

19、证券券交易市场。A:市场的效效率B:市场的作作用C:市场的功功能C:交易标的的物49：传统的证证券发行是以以企业为基础础，而资产证证券化则是以以特定的（ ）为基础发发行证券。A:资本B:资产C:资产池C:金融资产产50：借款人在在本国境外市市场发行的、不不以发行市场场所在国货币币为面值的国国际债券是（ ）。A:亚洲债券券B:欧洲债券券C:外国债券券C:龙债券51：通过证券券交易所的证证券交易，投投资者持有或或者通过协议议、其他安排排与他人共同同持有一个上上市公司已发发行的股份达达到（）时，应应当在该事实实发生之日起起三日内；向向国务院证券券监督管理机机构、证券交交易所作出书书面报告，通通知该上

20、市公公司，并予公公告。A:5%B:10%C:15%C:30%52：从19999年起，我我国银行间债债券市场以政政策性银行为为发行主体，开开始发行（ ）债券。A:固定利率率B:浮动利率率C:息票累积积C:零息53：我国证证券法规定定，证券交易易所设总经理理l人，由（ ）任免。A:证券交易易所B:中国人民民银行C:国务院C:国务院证证券监督管理理机构54：巴塞尔尔协议规定定，开展国际际业务的银行行必须将其资资本对加权风风险资产的比比率维持在（）以以上，其中核核心资本至少少为总资本的的（）。A:8B:4P%C:8PC:455：QFIII的境内股票票投资，应当当遵守中国证证监会规定的的持股比例限限制和

21、国家其其他有关规定定，所有境外外投资者对单单个上市公司司A股的持股股比例总和，不不超过该上市市公司股份总总数的（）。A:30B:15C:20C:2556：我国公公司法规定定，公司的剩剩余资产在分分配给股东之之前，其支付付顺序为（ ）。A:清算费用用、职工的工工资、社会保保险费用和法法定补偿金、缴缴纳所欠税款款、清偿公司司债务B:清算费用用、缴纳所欠欠税款、社会会保险费用和和法定补偿金金、职工的工工资、清偿公公司债务C:清算费用用、缴纳所欠欠税款、职工工的工资、社社会保险费用用和法定补偿偿金、清偿公公司债务C:清算费用用、职工的工工资、缴纳所所欠税款、社社会保险费用用和法定补偿偿金、清偿公公司债

22、务57：下面不属属于通常情况况下判断股票票流动性强弱弱主要分析对对象的是（ ）。A:股票发行行公司经营业业绩B:报价紧密密度C:市场深度度C:股票的价价格弹性或者者恢复能力58：证券公司司代发行人发发售证券，在在承销期结束束时，将未售售出的证券全全部退还给发发行人的承销销方式是（ ）。A:代销B:余额包销销C:全额包销销C:包销59：股东大会会作出修改公公司章程、增增加或减少注注册资本的决决议，以及公公司合并、分分立、解散或或者变更公司司形式的决议议，必须经出出席会议的股股东所持表决决权的（）以以上通过。A:13B:12C:14C:2360：证券监督督管理机构应应当自受理证证券公司设立立申请（

23、）内内，依照法定定条件和法定定程序并根据据审慎监管原原则进行审查查，作出批准准或者不予批批准的书面决决定。A:1个月B:3个月C:6个月C:9个月二多选题01：国际债券券同国内债券券相比，具有有一定的特殊殊性，主要表表现在（ ）。A:资金来源源广、发行规规模大B:存在利率率风险C:以自由兑兑换货币作为为计量货币C:有国家主主权保障02：20066年实施的新新证券法对对证券公司进进行了较为全全面的规定，其其中包括（ ）。A:完善了证证券公司设立立制度，对股股东特别是大大股东的资格格作出规定B:对证券公公司实行按业业务分类监管管，不再将证证券公司分为为综合类和经经纪类C:建立以净净资本为核心心的监

24、管指标标体系C:确立证券券公司高级管管理人员任职职资格管理制制度03：以下关于于企业年金的的说法正确的的是（ ）。A:企业年金金基金财产的的投资范围，限限于银行存款款、国债和其其他具有良好好流动性的金金融产品B:企业年金金投资银行活活期存款、中中央银行票据据、短期债券券回购等流动动性产品及货货币市场基金金的比例，不不低于基金净净资产的500%C:企业年金金可以用于信信用交易C:企业年金金不得用于向向他人贷款和和提供担保04：有价证券券具有的主要要特征是（ ）。A:风险性B:收益性C:流动性C:期限性05：由标的证证券发行人以以外的第三人人发行并上市市的权证，发发行人提供的的履约担保可可以是（

25、）。A:通过专用用账户提供并并维持足够数数量的标的证证券作为履约约担保B:通过专用用账户提供并并维持足够数数量的现金作作为履约担保保C:提供经交交易所认可的的机构作为履履约的不可撤撤销的连带责责任保证人C:提供经发发行人认可的的机构作为履履约的不可撤撤销的连带责责任保证人06：证券业从从业人员诚信信信息的用途途包括（ ）。A:作为中国国证监会对有有关人员进行行任职资格审审核的依据B:作为境内内外其他金融融监管机构对对有关人员进进行任职资格格审核的参考考C:作为中国国证券业协会会审核证券业业执业注册或或变更申请的的依据C:作为中国国证券业协会会推荐有关人人选或组织行行业评比的依依据07：成长型基

26、基金可分为（ ）。A:稳健成长长型基金B:一般成长长型基金C:积极成长长型基金C:专业成长长型基金08：根据基础础资产划分，常常见的金融远远期合约包括括（ ）。A:股权类资资产的远期合合约B:债权类资资产的远期合合约C:远期利率率协议C:远期汇率率协议09：优先股票票的具体优先先条件由各公公司的章程加加以规定，一一般包括（ ）。A:优先股票票分配股息的的顺序和定额额B:优先股票票分配公司剩剩余资产的顺顺序和定额C:优先股票票股东转让股股份的条件C:优先股票票股东行使表表决权的条件件、顺序和限限制10：下面关于于我国证券公公司的发展历历程叙述正确确的是（ ）。A:19877年，我国第第一家专业性

27、性证券公司深圳特区证证券公司成立立B:19888年，国债柜柜台交易正式式启动C:20000年底，我国国证券法出出台C:20077年1月1日日新修订的证证券法实施施11：证券投资资者保护基金金公司应建立立科学的业绩绩考评制度和和信息报告制制度，并报送送（ ）。A:中国证监监会B:中国证券券登记结算有有限责任公司司C:财政部C:中国人民民银行12：我国基基金法规定定，下列事项项应当通过召召开基金份额额持有人大会会审议决定（ ）。A:提前终止止基金合同B:基金扩募募或者延长基基金合同期限限C:转换基金金运作方式C:提高基金金管理人、基基金托管人的的报酬标准13：下列关于于债券与股票票的说法正确确的是

28、（ ）。A:债券与股股票都属于有有价证券B:股票风险险较大，债券券风险相对较较小C:债券是一一种有期投资资，股票是一一种无期投资资C:发行股票票和债券都是是公司的负债债14：公司申请请公司债券上上市交易应当当符合的条件件包括（ ）。A:公司债券券的期限为11年以上B:公司债券券实际发行额额不少于人民民币3 0000万元C:公司申请请债券上市时时仍符合法定定的公司债券券发行条件C:公司在最最近3年无重重大违法行为为，财务会计计报告无虚假假记载15：如果（），那那么资产评估估机构不能申申请证券评估估资格。(11分)A:在执业活活动中受到刑刑事处罚、行行政处罚，自自处罚决定执执行完毕之日日起至提出申

29、申请之日止未未满3年B:因以欺骗骗等不正当手手段取得证券券评估资格而而被撤销该资资格，自撤销销之日起至提提出申请之日日止未满3年年C:申请证券券评估资格过过程中，因隐隐瞒有关情况况或者提供虚虚假材料被不不予受理或者者不予批准的的，自被出具具不予受理凭凭证或者不予予批准决定之之日起至提出出申请之日止止未满3年C:最近3年年在税务、工工商、金融等等行政管理机机关以及自律律组织、商业业银行等机构构有不良诚信信记录16：证券投资资基金的作用用有（ ）。A:基金为中中小投资者拓拓宽了投资渠渠道B:基金丰富富了大投资者者的投资方式式C:有利于证证券市场的稳稳定和发展C:有利于证证券市场的国国际化17：我国

30、建立立集中、统一一的证券登记记结算体制具具有的重大意意义是（ ）。A:方便投资资者开立证券券账户，减少少资金占用B:对两交易易所原有登记记结算业务进进行整合，有有利于制定统统一的登记结结算业务规则则和流程C:有助于从从体制上防范范和控制市场场风险C:建立中央央登记结算系系统有利于提提高市场结算算效率18：关于债券券的票面价值值描述正确的的是（ ）。A:债券票面面金额的确定定也要根据债债券的发行对对象、市场资资金供给情况况及债券发行行费用等因素素综合考虑B:票面金额额定得较小，发发行成本也就就较小C:票面金额额定得较大，有有利于小额投投资者购买C:在国际金金融市场筹资资，则通常以以债券发行地地所

31、在国家的的货币或以国国际通用货币币为计量标准准19：我国按投投资主体的不不同性质，将将股票划分为为（ ）。A:法人股B:国家股C:外资股C:社会公众众股20：关于信用用衍生工具的的论述正确的的是（ ）。A:主要包括括信用互换、信信用联结票据据等B:用于转移移或防范系统统风险C:是以基础础产品所蕴含含的信用风险险或违约风险险为基础变量量的金融衍生生工具C:是20世世纪90年代代以来发展最最为迅速的一一类衍生产品品21：证券公司司从事客户资资产管理业务务应当按规定定向中国证监监会申请客户户资产管理业业务资格。经经中国证监会会批准，证券券公司可以从从事的资产管管理业务包括括（）。A:为单一客客户办理

32、定向向资产管理业业务B:为多个客客户办理集合合资产管理业业务C:为客户办办理特定目的的的专项资产产管理业务C:为单一客客户办理集合合资产管理业业务22：有权对存存放在本机构构的客户的交交易结算资金金、委托资金金和客户担保保账户内的资资金、证券的的动用情况进进行监督的机机构有（）(1分)A:指定商业业银行B:证券登记记结算机构C:资产托管管机构C:证券交易易所23：下面关于于可转换债券券的阐述，正正确的是（ ）。A:在发行时时，应在发行行条款中规定定转换期限和和转换价格B:可转换公公司债券兼有有债权投资和和股权投资的的双重优势C:可转换债债券在转换前前是公司债券券形式，转换换后相当于增增发了股票

33、C:可转换公公司债券一般般要经股东大大会或董事会会的决议通过过才能发行24：以下符合合证券公司自自营业务的风风险控制指标标规定的有（ ）。A:自营权益益类证券及证证券衍生品的的合计额不得得超过净资本本的100B:自营固定定收益类证券券的合计额不不得超过净资资本的2000C:持有一种种权益类证券券的成本不得得超过净资本本的30C:持有一种种权益证券的的市值与其总总市值的比例例不得超过11025：契约型基基金与公司型型基金的区别别是（ ）。A:资金的性性质不同B:投资者的的地位不同C:基金的营营运依据不同同C:对投资额额的限制不同同26：恒生流通通精选指数系系列由（ ）组组成。A:恒生1000B:

34、恒生500C:恒生香港港25C:恒生中国国内地2527：基金管理理人虽然必须须按规定对基基金净资产进进行估值，但但遇到下列特特殊情况，有有权暂停估值值（ ）。A:占基金相相当比例的投投资品种的估估值出现重大大转变，而基基金管理人为为保障投资人人的利益，已已决定延迟估估值B:基金投资资所涉及的证证券交易场所所遇法定节假假日或因故暂暂停营业时C:如出现基基金管理人认认为属于紧急急事故的任何何情况，会导导致基金管理理人不能出售售或评估基金金资产的C:因不可抗抗力或其他情情形致使基金金管理人、基基金托管人无无法准确评估估基金资产价价值时28：新证券券法在保留留证券交易所所的原有权力力之外，授予予证券交

35、易所所新增的监管管权力包括（ ）。A:根据需要要对出现重大大异常交易情情况的证券账账户限制交易易，并报国务务院证券监督督管理机构备备案B:对证券(包括股票和和公司债券)的上市交易易申请行使审审核权C:上市公司司出现法定情情形时，就暂暂停或终止其其股票上市交交易行使决定定权C:公司债券券上市交易后后，公司出现现法定情形时时，就暂停或或终止其公司司债券上市交交易行使决定定权29：下列关于于可转换债券券的叙述正确确的有（）。(1分)A:当股票价价格下跌时，可可转换债券的的持有人行使使转换权比较较有利B:可以转换换成普通股票票C:是一种附附有转股权的的债券C:具有双重重选择权的特特征30：企业年金金基

36、金财产的的投资，按市市场价计算应应当符合下列列（ ）规定定。A:投资银行行活期存款、中中央银行票据据、短期债券券回购等流动动性产品及货货币市场基金金的比例，不不低于基金净净资产的200B:投资银行行定期存款、协协议存款、国国债、金融债债、企业债等等固定收益类类产品及可转转换债、债券券基金的比例例，不高于基基金净资产的的50C:投资银行行定期存款、协协议存款、国国债、金融债债、企业债等等固定收益类类产品及可转转换债、债券券基金的比例例，不高于基基金净资产的的50C:投资国债债的比例不低低于基金净资资产的3031：下面属于于证券市场显显著特征的是是（ ）。A:证券市场场是风险直接接交换的场所所B:

37、证券市场场是为解决资资本供求矛盾盾和流动性而而产生的市场场C:证券市场场是价值直接接交换的场所所C:证券市场场是财产权利利直接交换的的场所32：关于债券券特征论述正正确的是（ ）。A:债务人不不履行债务时时，债券投资资不能收回B:债券收益益可以表现为为利息收入、资资本损益和再再投资收益C:债券在市市场上转让因因价格下跌而而承受损失时时，债券投资资不能收回C:债券具有有偿还性，因因此债券投资资一定能够收收回33：下面关于于首次公开开发行股票并并在创业板上上市管理暂行行办法中对对发行条件的的规定阐述正正确的有（ ）。A:发行人申申请首次公开开发行股票必必须满足持续续经营时限、连连续盈利、净净资产及

38、股本本总额的有关关规定B:发行人足足额缴纳注册册资本，发行行人的主要资资产不存在重重大权属纠纷纷C:发行人主主营业务明确确稳定，具有有完善的公司司治理结构，具具有持续盈利利能力，董事事、高级管理理人员均没有有发生重大变变化，实际控控制人没有发发生变更C:与控股股股东、实际控控制人及其控控制的其他企企业问不存在在同业竞争，以以及严重影响响公司独立性性或者显失公公允的关联交交易34：下列有关关股东大会论论述正确的是是（ ）。A:股东大会会一般每一年年或半年定期期召开一次B:股东大会会作出决议，必必须经出席会会议的股东所所持表决权223以上通通过C:股东大会会选举董事、监监事，可以依依照公司章程程的

39、规定或者者股东大会的的决议，实行行累积投票制制C:股东可以以亲自出席股股东大会，也也可以委托代代理人出席股股东会议35：信用违约约互换(CDDS)交易的的危险来自（ ）。A:具有较高高的杠杆性B:由于信用用保护的买方方并不需要真真正持有作为为参考的信用用工具，因此此特定信用工工具可能同时时在多起交易易中被当作CCDS的参考考，有可能极极大地放大风风险敞口总额额，在发生危危机时，市场场往往恐慌性性高估涉险金金额C:信用违约约互换过快的的增长速度C:由于场外外市场缺乏充充分的信息披披露和监管，交交易者并不清清楚自己的交交易对手卷入入了多少此类类交易，因此此，在危机期期间，每起信信用事件的发发生都会

40、引起起市场参与者者的相互猜疑疑，担心自己己的交易对手手因此倒下从从而使自己的的敞口头寸失失去着落36：下面关于于地方政府债债券的阐述正正确的是（ ）。A:我国自11981年恢恢复国债发行行以来，却从从未发行过地地方政府债券券B:地方政府府债券是地方方政府根据本本地区经济发发展和资金需需求状况，以以承担还本付付息责任为前前提，向社会会筹集资金的的债务凭证C:地方政府府不得发行地地方政府债券券（除法律和和国务院另有有规定外）C:地方政府府债券按资金金用途和偿还还资金来源分分类，通常可可以分为一般般责任债券(普通债券)和专项债券券(收入债券券)37：下面关于于基金利润(收益)的分分配方式的描描述，正

41、确的的是（）。A:基金利润润(收益)分分配通常有两两种方式：一一是分配现金金，这是最普普遍的分配方方式；二是分分配基金份额额B:封闭式基基金年度收益益分配比例不不得低于基金金年度已实现现收益的900C:封闭式基基金的分红方方式有现金分分红和分红再再投资转换为为基金份额两两种C:货币基金金投资者于周周一赎回或转转换转出的基基金份额享有有周六、周日日和周一的利利润38：依据计息息方式划分，欧欧洲债券市场场包含的品种种有（ ）。A:浮动利率率债券B:固定利率率债券C:累进利率率债券C:延付息票票债券39：可交换债债券与可转换换债券相同的的发行要素有有（ ）。A:换股期限限B:换股价格格C:换股比率率

42、C:票面利率率、期限40：证券经营营机构是证券券市场上最活活跃的投资者者，以其（ ）进行证券券投资。A:借贷资金金B:受托投资资资金C:营运资金金C:自有资本本三判断题01：货币市场场基金是以货货币市场工具具为投资对象象的一种基金金，其投资对对象期限在11年以内，包包括银行短期期存款、国库库券、公司短短期债券、银银行承兑票据据及商业票据据等货币市场场工具。（）02：金融衍生生工具的杠杆杆效应一定程程度上决定了了它的高投机机性和高风险险性。（ ）03：管理费通通常从基金的的股息、利息息收益中或从从基金资产中中扣除，也可可以向投资者者收取。（ ）04：在执业活活动中受到刑刑事处罚、行行政处罚，自自

43、处罚决定执执行完毕之日日起至提出申申请之日止未未满5年的资资产评估机构构不能申请证证券评估资格格。（）05：公开发行行股票数量在在4亿股以上上的，配售数数量不得超过过向战略投资资者配售后剩剩余发行数量量的60。 （ ）06：定向资产产管理业务的的特点是：证证券公司与客客户必须是一一对一的投资资管理服务；具体投资的的方向在资产产管理合同中中约定；必须须在单一客户户的专用证券券账户中封闭闭运行。（）07：目前我国国证券市场推推出的权证均均为债券类权权证，其标的的资产可以是是单只债券或或债券组合。（ ）08：上市公司司应当在每一一会计年度结结束之日起44个月内披露露年度报告。（ ）09：开放式基基金

44、一般每周周或更长时问问公布一次，封封闭式基金一一般在每个交交易日连续公公布。（）10：交易所有有权决定暂停停和终止股票票上市。（ ）11：发行股息息率固定优先先股票，可以以保护股票持持有者的利益益，同时对股股份公司来说说，有利于扩扩大股票发行行量。（ ）12：在执业活活动中受到刑刑事处罚、行行政处罚，自自处罚决定执执行完毕之日日起至提出申申请之日止未未满5年的资资产评估机构构不能申请证证券评估资格格。（）13：根据上市市公司规模、监监管要求等差差异，证券市市场可分为全全球性市场、全全国性市场、区区域性市场等等类型。（ ）14：公开原则则是各国证券券法律制度的的重要原则，信信息披露制度度在各国证

45、券券法律制度体体系中均占有有重要地位。 （ ）15：金融机构构之间、金融融机构与大规规模交易者之之间进行的各各类互换交易易和信用衍生生品交易属于于交易所交易易的衍生工具具。（）16：虚拟资本本是相对独立立于实际资本本的一种资本本存在形式。 （ ）17：混合资本本债券到期前前，如果同时时出现以下情情况：最近11期经审计的的资产负债表表中盈余公积积与未分配利利润之和为负负，且最近112个月内未未向普通股票票股东支付现现金红利，则则发行人必须须延期支付利利息。（）18：客户融资资买人或者融融券卖出的证证券暂停交易易，且交易恢恢复日在融资资融券债务到到期日之后的的，融资融券券的期限顺延延。 （ ）19

46、：股票价格格的变动通常常比实际经济济的繁荣或衰衰退晚一步。（ ）20：从理论上上说，期权出出售者在交易易中所取得的的盈利是有限限的，仅限于于他所收取的的期权费，而而他可能遭受受的损失却是是无限的。（ ）21：证券公司司开展创新业业务的，在创创新业务试点点阶段，应当当按照中国证证监会规定的的较高比例计计算风险资本本准备；在创创新业务推广广阶段，风险险资本准备计计算比例可适适当降低。（）22：封闭式基基金在封闭期期内不能追加加认购或赎回回，投资者只只能通过证券券经纪商在二二级市场上进进行基金的买买卖。（ ）23：早期的红红筹股，主要要是一些中资资公司收购香香港的大型上上市公司后重重组而形成的的。（

47、 ）24：现在，红红筹股作为外外资股，已经经成为内地企企业进入国际际资本市场筹筹资的一条重重要渠道。（ ）25：现在，红红筹股作为外外资股，已经经成为内地企企业进入国际际资本市场筹筹资的一条重重要渠道。 （ ）26：申请取得得基金托管资资格，应当具具备一定的条条件，并经国国务院证券监监督管理机构构或者国务院院银行业监督督管理机构核核准。（ ）27：基金托管管人是根据法法律法规的要要求，在证券券投资基金运运作中承担资资产保管、交交易监督、信信息披露、资资金清算与会会计核算等相相应职责的当当事人，是基基金运营的核核心。（）28：我国刑刑法规定，编编造并且传播播影响证券、期期货交易的虚虚假信息，扰扰

48、乱证券、期期货交易市场场，造成严重重后果的，处处5年以下有有期徒刑或者者拘役，并处处或者单处ll万元以上110万元以下下罚金。（）29：由于资本本利得和再投投资收益具有有不确定性，投投资者在作投投资决策时计计算的到期收收益和到期收收益率只是预预期的收益和和收益率，只只有当投资期期结束时才能能计算实际收收益和实际到到期收益率。（）30：新证券券法调整范范围涵盖了在在中国境内的的股票、公司司债券和国务务院依法认定定的其他证券券的发行、交交易和监管，其其核心旨在促促进证券公司司发展，维护护社会经济秩秩序和社会公公共利益。（）31：为防止操操纵市场行为为，交易所通通常会选取流流通盘较小、交交易不活跃的的股票推出相相应的期货合合约，并且对对投资者的持持仓数量进行行限制。（）32：实物债券券是专指具有有实物票券的的债券。它与与无实物票券券的债券(如如记账式债券券)相对应，而而实物国债是是指以某种商商品实物为本本位而发行的的国债。（）33：外国债券券受发行地所所在国的税法法管制，而欧欧洲债券的预预扣税一般可可以豁免，投投资者的利息息收入也免缴缴所得税。 （ ）34：发行不动动产抵押公司司债券时，用用作抵