恒升资产管理交易系统使用说明书-1-系统管理

1、目录 HYPERLINK 柜员管理.htm 柜员管理 HYPERLINK 菜单维护.htm 菜单维护 HYPERLINK 证券维护.htm 证券维护 HYPERLINK 交易参数.htm 交易参数 HYPERLINK 系统参数.htm 系统参数 HYPERLINK 费用参数.htm 费用参数 HYPERLINK 风控参数.htm 风控参数 HYPERLINK 股票池参数.htm 股票池参数 HYPERLINK 部门信息.htm 部门信息 HYPERLINK 项目信息.htm 项目信息 HYPERLINK 系统初始化.htm 系统初始化 HYPERLINK 版本信息查看.htm 版本信息查看 H

2、YPERLINK 日常维护FAQ.htm 日常维护FAQQ 一系统管理11柜员管理理功能描述柜员是使用该系系统的人员，每每个使用系统统的人员对应应唯一的柜员员编号。系统中柜员分为为多种业务角角色，每种角角色的管理范范围各不相同同。新增加的柜员（参参考增加柜员员）要使用本本系统，必须须具备两个条条件： 1.具具有一定的菜菜单权限（参参考赋予柜员员菜单权限） 2.该该柜员所在的的机器必须具具有运行本系系统的权限（即即站点权限） 如果某些柜员不不参与该系统统时，可以注注销该柜员如果某个柜员临临时不能使用用系统，可以以冻结柜员 如果是投资经理理还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项

3、目操作的权权限在项目信息-帐号权限维维护中增加资资金帐号操作作权限如果是交易员还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项目操作的权权限在项目信息-帐号权限维维护中增加资资金帐号操作作权限在项目信息-项目人员设设置中增加其其操作的项目目如果是清算柜员员还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项目操作的权权限 或者在部门门信息-部门经理理指定中增加加清算部门的的权限如果是财务人员员或者公司管管理人员需要要进行查询操操作还要进行以下权权限增加在项目信息-项目经理指指定中增加项项目操作的权权限 或者在部门门信息-部门经理理指定中增加加清算部门的的权限如果需要查询帐帐户明

4、细流水水，还需要在在在项目信息息-帐号权限限维护中增加加资金帐号操操作权限增加柜员（菜单单位置：系统统管理 - 柜员管理理） 功能描述： 当当有新的员工工要使用本系系统，必须通通过此窗口登登记该员工信信息，并为该该员工的机器器赋予站点权权限，该员工工就可以在其其指定机器上登登录本系统（注意，该员工并不能在别的机器上登录本系统）图1 操作步骤： 1单单击“增加”按钮，此时时界面右上方方的编辑框变变成可以输入入状态。 2. 参照以下说说明填写柜员员的信息 柜员部门选择择该员工在公公司的所属的的部门 柜员编号填写写该员工在公公司的员工号号，类型为整整数 柜员简称填写写该员工的姓姓名 菜单类别是该该员

5、工操作权权限的一个集集合，菜单类类别定义在后后面的菜单类类别维护中介介绍业务角色 根据据该员工的职职责选择相应应的业务角色色 指令模式 是指这个操操作员是否可可以在没有指指令的情况下下自己做委托托，如果选择择指令交易，则则该柜员必须须严格按照上上级的指令进进行交易；如如果选择自由由交易，该柜柜员可以根据据情况自行交交易。 柜员密码 是操作员的的登录密码，最最长为8个字符长度度，必须为有有效的数字或或字母。 联系地址、电电话号码、邮邮政编码、电电子邮件、身身份证号等信信息可以根据据实际情况填填写，也可以以省略不填。 3输输入完成后，按按“确认”，新的员工工增加完成。提示：新的员工工增加完成后后，

6、不要忘记记对该员工的的机器赋予站站点权限（参参照站点权限限）并赋予柜柜员相应的菜菜单权限 赋予柜员相应的的菜单权限有两种方式可以以使用：手工工选择菜单权权限、菜单权限等等同1手工选择 1).在 HYPERLINK l tu1 图1的界面左侧侧柜员列表中中选择柜员 2).单击“菜单权限”按钮，出现现“操作员权限限管理”窗口。 3).选择菜单项项目点击“赋予权限”；撤消菜单单项目点击“取消权限”。 4).选择完成后后，点击“保存修改”按钮。 5).成功后，点点击“取消”按钮退出。2菜单权限等等同 1).在 HYPERLINK l tu1 图1的界面左侧侧柜员列表中中选择柜员 2).单击“菜单权限”

7、，出现“操作员权限限管理”窗口。 3).点击“权限等同”。 4).在“等同员工”编辑框内输输入已有菜单单权限的柜员员编号。 5).单击“等同保存”，该柜员的的菜单权限就就与已存在的的柜员相同。 66).成功后后，点击“取消”按钮退出该该窗口。 注意：本系统中中，柜员能否否使用某项菜菜单，是有两两个因素决定定的，柜员的的角色和菜单单权限。菜单单权限的选择择是在角色所所能操作的范范围内进行进进一步限制。如如果选择该角角色之外的菜菜单权限，最最终还是不能能使用该菜单单权限 站点权限功能描述：设置置柜员在各个个站点（可以以通俗理解为为某台计算机机）的操作权权限。操作步骤：1.在图1界面面上左侧列表表中

8、选择柜员员2.点击“站点点权限”按钮，弹出出站点权限窗窗口，如图所所示3.选中该操作作员所对应的的机器名（注注意如果列表表中显示两个个相同的机器器名，注意将将两个名称都都选中），确确认。柜员的状态管理理功能描述：如果果某些柜员不不参与该系统统时，可以注注销该柜员（参参照客户的状状态管理）或或者由于公司司内部管理的的需要可以对对该柜员进行行冻结/解冻，冻结后后，该柜员将将无法登录系系统。 操作说明：1.在图1界面面左侧列表中中选择柜员2.点击如下图图所示的按钮钮，完成相应应的功能。冻结：柜员状态态冻结之后，无无法对系统登登录系统解冻：冻结之后后，要恢复对对本系统的操操作权限，使使用本功能。注销：

9、对永久不不使用本系统统的柜员进行行注销。注意意：注销之后后不能在恢复复！请慎重操操作！ 清除密码：柜员员忘记登录本本系统的密码码时，用到此此功能。菜单类别的管理理功能描述：菜单单类别是指一一组权限的集集合，根据实实际业务情况况定义不同的的菜单类别，方方便给柜员授授权，进行批批量的权限调调整。 操作说明：1. 点击增加加角色按纽，可可以自行增加加角色2. 选择左边边的菜单类别别，点击删除除角色按纽，可可以删除该角角色3. 左边菜单单类别为绿色色的钩，表示示这个菜单类类别有权限，反反之，为无权权限，右边菜菜单选择中，红红色钩表示对对这个菜单有有权限，反之之，为无权限限4. 选择左边边的菜单类别别，

10、右边显示示的就是该菜菜单类别的权权限情况，增增加权限可以以点击赋予权权限，减少权权限可以点击击取消权限，调调整完成后点点击保存修改改5. 菜单类别别调整后，相相关柜员的权权限都将同步步变化，可以以方便管理，系系统缺省值是是推荐值12菜单维护护功能描述：用户户通过此功能能订制符合自自身习惯的菜菜单。 菜单参数 功能描述：柜员员可以修改菜菜单的名称，修修改后，只是是改变了菜单单显示的名称称，菜单功能能并未改变， 操作步骤： 1）打开“菜单单维护”窗口。 2）在“菜单参参数”页面，选中中想修改的菜菜单项。 3）在编辑框填填写菜单显示示名称、提示示名称、是否否隐藏等信息息。 4）填写完成后后，点击“修

11、改”，修改成功功。 注意： 1）用户不必修修改菜单的DDll库名！ 2）该功能只是是改变菜单的的名称，并未未改变菜单的的功能，所以以，请改写菜菜单名称时，请请慎重处理，以以免出现菜单单名称与实际际功能不符合合的现象！ 菜单位置 功能描述：显示示柜员所能操操作的菜单权权限，柜员可可以改变菜单单项位置。 操作步骤： 1）打开“菜单单维护”窗口。 2）切换到“菜菜单位置”窗口。 3）输入柜员号号，按 Ennter 键键，菜单列表表中会显示该该柜员的菜单单权限。如果果提示“该柜员无菜菜单信息”，请先到柜柜员管理窗口口设置柜员菜菜单权限。 4）在菜单权限限列表中，拖拖动菜单项，可可以改变菜单单项的位置。

12、 5）修改完成后后按“确认”。 提示：用户可以以点击“恢复默认”，菜单项位位置恢复为系系统默认的状状态。 13证券维护护功能描述：本功功能主要是对对证券交易的的一些基本信信息进行维护护，系统已经经默认设置了了证券类别、证证券模板、委委托方向信息息，一般不必必改动这些信信息；另外证证券代码 、证券股本本、权证清理理需要用户进进行维护证券类别 在本系统中，证证券类别由证证券的基本类类别和交易类类别确定，证证券的基本类类别包括股票票、基金、投投资基金、托托管国债、托托管企债、记记帐国债、记记帐企债、可可转债券、国国债回购、企企债回购、国国债购回、企企债购回、国国债标准、企企债标准、市市值配售、配配股

13、缴款、申申购、申购款款、配号、指指定交易、指指定撤消、国国债申购、国国债回款、国国债发行、回回购登记、回回购撤消等。 提示：默认包括括常用的证券券类别，一般般不需修改。 证券模板 本功能主要根据据上海、深圳圳对证券代码码等约定来识识别证券类别别，系统默认认设置了所有有的证券模板板信息，一般般无须修改。委托方向 该功能包括了现现证券市场常常用的委托方方向，用户可可以根据需要要增加新的委委托方向，或或者修改现有有的委托方向向。 证券代码 （菜菜单位置：系系统管理 - 证券维维护） 该模块包括现沪沪市、深市所所有上市公司司的证券代码码及相关信息息。 系统会通过“行行情转换”系统自动将将交易所的股股票

14、代码信息息导入到本系系统中，一般般不需用户设设置。 证券股本该模块维护证券券总股本、流流通股本、市市赢率等,指数交易可可以设置根据据总股本、流流通股本计算算每只股票所所占的比例，所所以请注意该该数据的准确确性，否则指指数交易各支支股票的比例例可能出现偏偏差！用户可以通过DDBF数据库库导入每支股股票的信息，也也可以通过手手工输入每支支股票的信息息。通过DBF文件件导入用户必须自备该该DBF文件，且且必须包含以以下字段：ZQDM ：证证券代码ZQMC : 证券名称ZGB : 总股本 （单位：股股）LTGB : 流通股本 （单位：股股）SYL : 市赢率操作说明 点击击界面上的“数据导入”按钮，选

15、择择符合上述条条件的DBFF文件，即可可导入。手工输入股票股股本1）点击“修改改”，弹出“修改股票股股本”窗口2）在证券股本本界面左侧列列表中双击某某支股票，弹弹出如图修改改界面。3）输入总股本本、流通股本本等信息后，按按“确认”即可。 权证清理清理过期的权证证，选择交易易类别和权证证类别，权证证类别是指权权证的级别，有有帐号权证、项项目权证和项项目帐号权证证，点击界面面上端的确认认键，系统根根据条件筛选选出权证，确确认后，选择择需要清理的的权证代码，通通过右箭头放放到待清理权权证列表，点点击界面下端端确认，完成成权证清理。行业维护行业可以定义三三级，每一级级都可以存放放相关的股票票。编辑时，

16、首首先选择哪一一级行业，选选中后点添加加、修改或删删除进行相关关操作，修改改完成，点击击确认。在行行业上可以通通过拖动来进进行增加或删删除股票。根据情况也可以以把事先定义义好的行业通通过文件的形形式倒入系统统，文件格式式为DBF，必须须包括如下字字段：字段名类型长度说明Code字符6证券代码Type1字符20一级行业类型标标识Type2字符20二级行业类型标标识Type3字符20三级行业类型标标识Name1字符64一级行业简称Name2字符64二级行业简称Name3字符64三级行业简称证券内部上市由于分仓时，有有些柜台系统统无法提供股股票上市时的的相关流水，会会导致股票上上市时余额不不对，无法

17、卖卖出，证券内内部上市可以以清除证券余余额表里有关关上市冻结部部分，调整证证券余额到正正确的状态。到帐日期是指上上市股份到帐帐的日期，一一般为证券上上市前一个工工作日证券代码是指需需要调整余额额的证券代码码权证代码维护本页面进行权证证行权信息如如行权代码，权权证类型，结结算方式，行行权日期，行行权单位等的的维护。目前前支持上海权权证信息（QQZXXXXX.txt）和和深圳权证信信息（sjssxx.dbbf）的导入入。如果权证证要进行行权权，要求保证证权证信息正正确。根据情况也可以以把事先定义义好的行业通通过文件的形形式倒入系统统，文件格式式为DBF，必须须包括如下字字段：字段名类型长度说明Co

18、de字符6证券代码Type1字符20一级行业类型标标识Type2字符20二级行业类型标标识Type3字符20三级行业类型标标识Name1字符64一级行业简称Name2字符64二级行业简称Name3字符64三级行业简称14交易参数数交易所信息 该模块主要维护护交易所的基基本信息，目目前，国内只只有两个交易易所：上交所所、深交所。在在上交所，股股东必须指定定席位；深交交所无须指定定。 提示：系统已默默认添加交易易所信息，一一般不必修改改。 营业部信息该功能对证券营营业部信息进进行维护，其其中“营业部号”是系统自动动产生的内部部编号，“柜台营业部部号”对应证券营营业部号码。用用户必须如实实填写对应的

19、的营业部信息息。添加营业部信息息 操作步骤：1）点击“添加加”按钮，弹出出“增加营业部部信息”窗口2）填写营业部部门的相关信信息营业部类型 如如果是自营业业务，则营业业部类型请选选择“独立席位”；否则请选选择营业部柜柜台所使用的的系统类型，现现在常用的柜柜台系统有 恒生20000企业版、金金仕达6.00、金正、新新力、顶点等等。如果是自营业务务，增加的营营业部信息是是虚拟的，服服务器名、数据库名、前置机IP、营业部部地址可省略略。如果不是自营业业务，则柜台台营业部号、营营业部类型必必须如实填写写，否则系统统将无法与该该营业部进行行通讯。前置置机IP目前已经经不再使用，只只要不为空，系系统就可以

20、进进行正确的业业务处理席位信息 （菜菜单位置：系系统管理 - 交易参参数） 该功能主要维护护自营本地独独立报盘的席席位信息，如如果不是自营营业务，请不不要真假席位位信息。 操作说明：营业部编号 选选择该席位所所在的营业部部交易类别 选择是该席席位属于上交交所或深交所所席位号 新增加的的席位编号默认席位 该信息目前前无意义。席位连通组该信信息目前无意意义回购参数 （菜菜单位置：系系统管理 - 交易参参数） 该模块主要维护护以下信息1. 设置的的质押式回购购业务的证券券代码及相应应的天数。2. 设置买买断式回购业业务的证券代代码，相应的的天数和履约约金比率3. 设置开开放式基金的的场内赎回款款到帐

21、天数00为赎回款T+0入账 n为T+n入账到目前为止，上上交所的国债债回购品种如如下： 3天期 2010000 7天期 2010001 14天期 2010002 28天期 2010003 91天期 2010004 182天期 2010005 28天期 201000691天期 20100071天期 20100084天期 20100101天期 20200013天期 20200037天期 20200072020072007深交所的国债回回购品种如下下： 3天回购 1331800 7天回购 1331801 14天回购 1331802 28天回购 1331803 63天回购 133118044 91天回

22、购 133118055 182天回购 133118066273天回购 13318074天回购 13318093天回购 13319007天回购 1331901 1311901国债抵押 （菜菜单位置：系系统管理 - 交易参参数） 功能描述：设置置每只债券的的抵押比率，即即国债现券折折算成国债回回购业务标准准券的比率。说明：1.上海证券交交易所定期于于每季度最后后一个营业日日公布下季度度各现券品种种折算标准券券的比率，并并于下季度第第一个营业日日起按新的折折算比率计算算各会员单位位可用于国债债回购业务的的标准券数额额；深圳证券券交易所公布布的折算率视视国债市值变变化，由交易易所定期予以以调整公布。2

23、.抵押比率应应该及时调整整，与交易所所公布的比率率一致，否则则，系统计算算出的标准券券的数量将出出现偏差，融融资/融券时可能能出现违规操操作！3.如果不设置置抵押比率，该该国债将不能能作为融资回回购的抵押债券参数 （菜菜单位置：系系统管理 - 交易参参数）系统在进行行情情转换时，自自动将该信息息导入，一般般不必用户手手工修改。 提示：系统还还提供了右键键菜单功能可可以进行国债债利息的更新新利率设置 （菜菜单位置：系系统管理 - 交易参参数） 设置银行存款利利率，用于清清算时调整资资金帐号的现现有资金。日期 指该项项目利率从哪哪一天开始执执行，一般都都设置为上次次结息日 币种类别 指利率的币币种

24、 利率组别 自定义利率率的种类 利率类别 该项目利率率的方式，一一般正常的利利率应该设置置为”3” 年利率 指指该项定义的的年利率值，如如0.00772，如果年年利率为0，计算时启启用日利率 年计息天数数 指该项定义义的年利率计计算天数 日利率 指指该项定义的的日利率值，如如0.000002 利息名称 指计息时的的名称 备注 可以以填写附加说说明 15系统参数数系统信息 由用户户填写公司的的名称及初始始化日期信息息。 数据字典 该功能能包含本系统统所用的各种种代号的实际际意义。 系统开关 该功能能主要控制整整个系统运行行的配置信息息，主要是为为是和否。各各种开关代表表的意义如下下： 是否检检查

25、部门项目目间指令对同同一证券是否否允许反向交交易：此开关关是为了防止止出现“对敲”违规操作，默默认选择 “否” 经理指令是否需需要审批：如如果选择“是”，表示经理理指令必须经经过审批，审审批通过后方方可分发；审审批不通过则则给出拒绝理理由，返回。如如果选择“否”，表示经理理指令可以直直接分发给交交易总监或交交易员 系统配置该功能主要控制制整个系统运运行的配置信信息，可以定定义值。部门数据字典该功能包含本系系统所用的需需要分部门管管理的各种代代号的实际意意义。16费用参数数功能描述：主要要设置交易和和清算时收取取费用时的费费率。回购费率类设置回购业务的的费率类别。当当客户管理-客户信息息-资金帐

26、号号中资金帐号号对应的回购购费率类别不不是0自定义义费率时，系系统采用本处处所定义的费费率类别。自自营交易和清清算都采用，分分仓只在白天天交易时采用用。后台费率类设置其他证券业业务的费用类类别。当客户户管理-客户信息息-资金帐号号中资金帐号号对应的费率率类别不是0自定义义费率时，系系统采用本处处所定义的费费率类别。自自营交易和清清算都采用，分分仓只在白天天交易时采用用。17 风控参参数功能描述：主要要设置交易时时各类风险控控制参数。本本项控制需要要设置系统开开关(5)普普通交易类中中(7)交易易时是否检查查政策风险为为是，否则无无效。基本风险控制提供了项目上基基本风险控制制,提供了预预警和禁止

27、的的比率.包括括单只股票持持仓量占总股股本的最大比比率;单只股股票的市值占占净资产的最最大比率;证证券资产占项项目总资产的的最大比率;债券资产占占项目总资产产的最大比率率;单只股票票持仓量占流流通股本的最最大比率;资资金头寸占项项目总资产的的最小比率。对敲控制设置帐户组，把把相互之间不不能对敲股东东帐户加入到到同一个帐户户组里，系统统就能控制这这一个帐户组组里的帐户不不能对敲。交易员风险设置置设置交易员风险险参数。运作风险控制设置项目成本,项目持仓量量和项目上成成本价的控制制值。18 股票池池参数证券黑白名单功能描述：设置置项目允许或或禁止操作的的证券提示：如果添加了项目目白名单，则则该项目所

28、能能买入的证券券则必须在白白名单范围之之内；如果没有项目白白名单，则项项目可买入除除黑名单以外外的所有证券券；如果黑白名单都都不设置，则则项目买入任任何证券。针对卖出系统不不做控制19 部门信信息功能描述：主要要设置公司内内部的部门信信息，以及相相关的部门权权限。部门信息功能描述：维护护公司内部的的部门信息。一级资金帐号调调拨：预留字字段。部门状态：正常常、冻结、注注销、过期部门经理指定功能描述：为每每个部门指定定负责人。有有部门经理权权限的人可以以查询整个部部门的数据。建建议给清算人人员以及部门门管理人员设设置此权限。注意：1）只有业务角角色为“部门经理”和“公司领导”的柜员，才才能指定为部

29、部门负责人（即即部门经理）。2）每个部门都都必须分配负负责人，否则则将无法对该该部门进行操操作。110 项目目信息描述：在系统中中，项目是公公司内部考核核的一个层次次，它是由某某个部门来管管辖的，项目目所能操作的的资金帐号是是由管辖该项项目的部门来来调拨的，项项目、资金帐帐号、股东代代码组成了交交易的最基本本单元，在交交易时必须选选定上述三个个要素才能进进行交易（单单帐号委托和和多帐号委托托是在系统内内部自动选定定股东或资金金帐号）每个个项目都有对对应的项目经经理。项目层次主要包包括以下功能能：项目设置 主要要用来增加/修改项目，每每个项目有唯唯一的项目编编号，增加项项目时必须选选定该项目所所

30、从属的部门门。项目资金帐号维维护 用来增加项项目所操作的的资金帐号项目经理指定 指定每个个项目的项目目经理项目股东维护设置项目目的可操作股股东，如果不不设置，默认认可以操作该该项目下资金金帐号对应的的所有股东。项目人员设置 为项目指指定交易员和和交易主管。证券品种设置 设置项目目的可操作证证券品种帐号权限设置 设置人员员可以操作的的资金帐号权权限项目设置功能描述：主要要用来增加/修改项目，每每个项目有唯唯一的项目编编号，项目必必须从属某个个部门项目的属性包括括：项目状态 该项项目当前是否否正常可操作委托方向向 该项目委托托方向的限制制项目资金帐号维维护功能描述：添加加项目所能操操作的资金帐帐号信息。提示：本系统中中项目之间可可以对同一个个资金帐号进进行操作，一一个资金帐号号只能默认一一个项目，即即在交易管理理中，如果不不输入项目，只只输入资金帐帐号，则系统统默认对该项项