一汽大众汽车工业的质量管理认证和审核（VDA6.3-1-2010版）

1、VDA6.3第二版 2021版过程审核第一局部课程内容模块A-根本原那么 ISO9000家族、TS16949以及VDA标准的关联、结构 VDA6.3新旧版本的重要变更简介2021版VS1998版 不同类型的 体系、产品、过程?P1潜在供给商分析? 审核流程模块B-系统而又高效地落实过程审核 提问表讲解讨论P1、P2、P3、P4、P5、P6、P7 审核工具VDA6.3过程审核表格、潜在供给商分析表格 补充内容：知识储藏库模块A 根本原那么ISO9000族标准，ISO/TS 16949有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核VDA6.3结构内容新增工程 ISO9001认证VDA6.1,EAQF,

2、AVSQ,QS-9000,TS16949认证过程审核产品审核标准和汽车工业的根本要求实际需要的补充要求产品诞生/批量生产/效劳满足顾客的要求VDA认可的认证机构 汽车生产厂/供货厂是否具备/应用以标准为依据的质量(管理)体系是否具有/应用针对汽车的补充要求及其有效性对自制产品是否应用VDA的过程要求,及其有效性过程/工艺适用性(按顾客和产品特有要求)满足产品的所有重要的质量特性针对顾客的产品要求/过程要求持续改进质量手册、程序文件/工作指导书采用质量体系+汽车工业的质量管理认证和审核质量管理标准的开展VDA6.1QS-9000第3版ISO9000：1994根底标准ISO/TS16949ISO/

3、TS16949第2版ISO/TS169492021年发布ISO9000：2000根底标准ISO9000：2021根底标准没有针对性针对汽车制造业19992000200220212021根本原那么参考ISO9000：2021的结构以及过程模型根本原那么ISO9000族标准 质量管理体系目标：一整套标准，旨在简化国内和国际贸易当中的相互理解 ISO 9000 根本原那么和术语质量管理体系的术语定义 ISO 9001 要求用于认证，需要能够证明能力 ISO 9004 业绩改进指南效果和效率根本原那么ISO9001新增工程节选内容ISO9001构成了ISO/TS16949的根底质量管理体系4.1 总体

4、要求在这一点上，标准描述了适用于组织和过程的一般要求ISO9001：2021 质量管理体系-要求4 质量管理体系4.1 总体要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：a确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用见1.2注2：“外包过程注3：“确保对外包过程的控制并不免除组织满足顾客和法律法规要求的责任根本原那么ISO9001新增工程节选内容ISO9001构成了ISO/TS16949的根底ISO9001：2021 质量管理体系-要求8.3 不合格品控制组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用和交付。应编制形成文

5、件的程序，以规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。适用时，组织应通过以下一种或几种途径，处置不合格品：a采取措施，消除发现的不合格，“d当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施根本原那么ISO/TS16949的结构举例说明5.4.1.1 质量目标-补充 最高管理者应规定质量目标及适宜的评价标准，它们应包括在经营方案中，用于对质量方针的展开5.4 筹划5.4.1 质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容见7.1a。质量目标应是可测量的，并与质量方针一致。ISO 9001原文ISO

6、/TA16949补充内容根本原那么ISO/TS16949新增工程概览ISO/TS16949：2021-内容修订ISO/TS16949：20027.4.1.1 法规的符合性7.4.3.1 进货产品的质量ISO/TS16949：20217.4.1.1 法律法规的符合性7.4.3.1 进货产品对要求的符合性根本原那么术语-以便更好的理解ISO 9000：2000 质量管理体系-要求术语本国际标准采用ISO9000中的术语表达和定义。在本版ISO9000中，描述供给链所使用的术语进行了调整，以便反映当前的使用情况： 供给商组织客户术语“组织用以取代ISO9001：1994中所使用的术语“供给商，以表示

7、本国际标准的适用对象。而术语“供给商用以取代术语“分承包方。在本国际标准中所出现的术语“产品也可包括“效劳在内。下级供给商供给商组织OEM最终客户VDA6.X文献中新增工程概览德国汽车制造业的质量标准VDA 6VDA 6第1局部质量管理体系审核VDA 6第2局部质量管理体系审核针对效劳对象VDA 6第3局部过程审核VDA 6第5局部产品审核VDA 6第6局部产品审核效劳VDA6质量审核一般根底德国汽车制造业的质量标准VDA 6VDA 6第1局部质量管理体系审核批量生产VDA 6第2局部质量管理体系审核效劳VDA 6第3局部过程审核批量生产/效劳VDA 6第5局部产品审核物质和非物质VDA 6第

8、7局部过程审核生产设备VDA6质量审核一般根底VDA 6第4局部质量管理体系审核生产设备新新新修订国际要求ISO9000法律要求汽车制造业要求客户特殊要求VDA文献&ISO/TS16949QSK，特殊条款，质量管理手册过程/程序指导书作业指导书其他文件和记录依据和责任人员，事项，时间方法结果，有效性证明要求VDA文献集程序，操作和质量管理技术VDA1提供证明VDA2供货质量保证VDA3第1和2局部与汽车制造商和供给商一起，确保可靠性VDA4质量保证方法和工具介绍批量投产前的质量保证VDA4.3工程筹划VDA5试验和测量系统的能力证明VDA6质量审核根底VDA6.3过程审核VDA6.4质量管理体

9、系审核 生产设备根本原那么VDA6.3中最重要的变更 审核员资质要求 与审核有关的文挡记录 产品形成和批量生产阶段的过程审核 潜在供给商分析 提问表的结构和编排 根本出发点 审核流程的详细图解提问表的结构和编排11.1 应用本提问表是审核员进行审核的依据，进行具体审核时，可以局部应用提问表，也可以从中选择或补充提问，但必须保持规定的结构。除了VDA6.3中的一般性提问工程之外，也推荐使用“专业技术know-how库或相关专业知识库。提问表分为两局部：A局部 产品形成过程产品设计开发筹划产品设计开发的实现过程设计开发的筹划过程设计开发的实现B局部 批量生产5 配套供方/原材料6 生产6.1 人员

10、/素质6.2 生产设备/工装6.3 运输/搬运/储存/包装6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进7 客户关心/客户满意度/效劳1、重新编排提问表2、将问题与应用阶段相互关联使用过程要素P1：发包定点前- 潜在供给商分析使用过程要素P2至P4：工程阶段的审核P2： 工程管理P3 ：产品/过程开发的筹划P4：产品/过程开发的实现使用过程要素P5至P7：批量生产阶段的审核P5：供给商管理P6：过程分析/生产P7：客户支持旧版本新版本VDA6.3新旧版本提问比较部分VDA6.3旧版VDA6.3新版项目管理7个提问P2M1产品设计开发策划6个提问5个提问P3M3过程设计开发策划6个提问M2产品设计开发实现

11、5个提问9个提问P4M4过程设计开发实现6个提问M5分供方/原材料9个提问7个提问P5M6生产23个提问26个提问P6M7顾客支持/顾客满意5个提问6个提问P7总计60个提问60个提问提问的内容对旧版本进行了修订，并增加了含义不同类型审核的划分有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核根本原那么 审核总是随机抽样检查 审核员必须总是抽取足够的随机样本 内部审核应由独立且具备足够资质的员工负责开展 外部审核应由客户、客户的高级管理人员和/或认证公司负责开展，审核员必须具备独立性，并且具有全面的资质 审核员应将审核发现与检查表中的要求进行相互匹配，并且开展可追溯的评定根本原那么 VDA6.3潜在供

12、给商分析P1 VDA6.3过程审核P2-P7根本原那么定义和设计产品/过程开发供应商预选，潜在供应商分析产品/过程开发落实批量生产客户服务（售后）报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发供应商预选，潜在供应商分析产品/过程开发落实批量生产客户服务（售后）批量生产客户服务（售后）发包SOP收到委托发包收到委托发包SOP客户组织供应商不同类型审核的划分体系审核问题涉及: 目标要求 本钱考虑人员资质 产品责任 任务、专门技术、责任结果: 目标变更 资质培训措施质量管理文件变更 责任关系变更过程审核问题涉及过程要求，例如:加工处理: 手工 机械加工自动机械紧固系统: 螺钉、螺栓 铆钉 粘合剂结果:

13、 过程改进措施 能力预测比照文档记录: 累计不合格品图表 统计过程控制SPC 帕累托图分析产品审核问题涉及以下方面的具体特性: 技术标准 缺陷特征清单 客户投诉/退货结果: 缺陷预测 评定/评级 改进 返工根本原那么体系审核关注焦点是质量管理体系的有效性 内部或者外部审核，以便确定质量管理体系的质量能力 根据一套具体标准ISO9001，TS16949，VDA6.1，)以及额外的客户要求，检查根本程序的完整性和有效性根本原那么过程审核关注焦点是产品质量和相关过程 内部或者外部审核，以便确定所选择的产品/产品组及其过程的质量能力 针对选择的有质量能力的产品/产品组，检查已筹划的开发和生产过程的适用

14、性及合理性 针对产品不能满足要求，和/或产品在进一步加工过程中或者使用过程中失效或者出现问题的情况，对潜在的风险开展评价根本原那么产品审核关注焦点是检查产品是否满足技术标准的要求 评价成品或者半成品的质量特性 在图纸和要求/性能指标的根底上，检查是否满足具体技术标准的要求 一旦出现不符合项，那么说明生产过程中存在薄弱环节根本原那么潜在供给商分析 对潜在的新的、不了解的供给商投标方开展评价 对不了解的生产场地和/或新的工艺技术开展评估 对研发和过程潜力加以评价过程要素P1-潜在供给商分析有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核P1-潜在供给商分析报价过程（合同评审）定义和设计产品/过程开发供应

15、商预选，潜在供应商分析产品/过程开发落实批量生产客户服务（售后）收到委托发包对问题进行关联SOPP1P2P3P4P5P6P7潜在供给商分析的目的 潜在供给商分析作为一种评价方法，针对的是新的、不了解的供给商投标方、生产地点和工艺技术。另外，潜在供给商分析还适用于对供给商的研发以及过程潜力开展评价。潜在供给商分析是决定是否发包定点的准备工作 对于被评价的公司，潜在供给商分析的结果可以被看作临时的质量能力评级 此外，如果发包定点中标，作为工程的根本要求，还要制定进行包括风险评价在内的后续补充审核的方案潜在供给商分析的前提条件在开展潜在供给商分析前，必须就以下的事项进行约定：- 保密协议- 访问许可

16、潜在供给商分析的时机产品/过程实现产品/过程开发产品生产产品/过程实现产品/过程开发产品生产潜在供给商分析决定发包定点前结果适合有条件适合不适合客户投标方供给商发包定点决定SOP后的过程审核，以便批准该生产地点SOPSOP潜在供给商分析的流程说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价不了解的供给商不了解的生产基地不了解的工艺技术P1 潜在供给商开发制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发向供给商提供反响收集补充信息在知识储藏库的根底上编制具体问题针对产品和过程要求和要求标准组建一支团队，其成员应是来自以下领域的专业人士：质量研发采购物流 在其他客户的相类

17、似的产品/过程的根底上，开展评定 出具报告包括发现以及不符合项 说明结果 信号灯“指示预测/推荐/否决说明可利用的内部资源客户例如，纳入供给商开发方案审核员负责的工作结束发包定点说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发针对以下的初始情况，可以启动潜在供给商分析： 不了解的供给商/投标方 不了解的工艺技术 不了解的生产基地投标方之前从未向组织提供过产品直接或者间接创新投标方采用了新的工艺或者生产一种新的产品投标方之前从未通过该生产基地向组织提供过产品研发/批量生产说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我

18、调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发供给商信息研究供给商一般信息： 针对所涉及的生产基地，说明当前产品种类，提供相关的总体信息 由第三方和/或在自评结果的根底上，对质量能力进行评级 内部价值创造过程下级供给商；模具制造商研发： 合资企业合作伙伴 技术合作方/核心技术 研发部门 工程管理/产品研发方法 设计系统；创新 实验室/测试设备；试制和原型件制造设施说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发在P2至P7局部提问目录的根底上，确定问题+ 客户特殊要求产品和过程要求 技术要求非技术

19、透漏no know-how transfer 特殊过程的知识储藏库说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发 在过程要素P2至P7的根底上，确定问题 将知识储藏库要求也综合到提问表中 将客户特殊要求也综合到提问表中5.2.2 生产设备是否可以满足客户对产品的特定要求？来自提问目录的要求必须确认现有的生产设备能够满足客户的生产过程要求。另外，所生产的产品能够满足客户技术规范的要求。对于相关的特性，生产设施，机器和设备必须能够满足客户定义的公差要求。对于产品/过程重要特性，必须确定并且证明具有持续的过程能力来自客户知识

20、储备库以及技术规范的额外要求，例如主要参数主要检验和试验项目定义的模具布局定义的测试设备说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发组建一支团队，其成员应是来自以下领域的专业人士： 质量 研发 采购 物流说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发 考察过程/产品相类似的过程 使用评价表，进行评分 说明结果，并且出具报告1、封面页说明结果2、评价表3、不符合项以及方案方案改进方案4、描述生产基地布局、过程步骤、设备、经验、参照，5、供给商信

21、息分析说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发 在发包定点时，对风险开展评价 由相关的专业部门开展评定 - 采购 - 物流 - 研发 - 质量 制定保障性措施后备方案例如风险图表损失程度发生概率不严重严重程度轻严重灾难性的完全不可能不太可能发生可能发生偶然的很可能发生频繁不可接受报警可接受依照新版的VDA6.3，开展一项针对工程的潜在供给商分析-结果放行的供给商：可以发包定点需要加以控制的供给商：有条件的发包定点被禁止的供给商：不得发包定点绿色黄色红色 例如，有时间限制的放行，一旦超过时限，那么启动事态升级程序

22、仅一个产品限制范围-同时参见RPP 客户对零部件负责的客户加强监控RGA 提高现场考察供给商的频次 保障性措施，后备方案说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发开展潜在供给商分析P1，以便批准工程开展过程审核参考工程1：评定阶段产品/过程开发工程2产品过程/产品组/材料组批准援引自VDA6.3 2021第6.1章节 对潜在供给商分析开展评价：就质量能力确认而言，只有通过过程审核才能批准某个生产地点，该过程审核必须针对符合客户要求和过程要求的开发/生产过程，或针对客户本身的产品第1次工程发包定点第2次工程发包定点第

23、n次工程发包定点1 SOP风险分析有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核识别过程风险风险分析：识别产品和过程风险过程步骤 PS2输入输出PS1PS 3IOIO过程输入是什么？过程的输出应该是什么？接口接口过程是使用哪些物质资料实现的？物质资源装备，装置哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？过程支持培训，知识，技能，权限过程是如何进行的？工作内容操作规那么：指导书，程序，方法过程落实的效果如何？效果绩效指标输入-过程步骤-输出与邻近过程步骤之间的接口-风险！输入过程输出输入过程输出输入过程输出PS 1PS 2PS 3风险风险根本原那么 过程输入P6.1：过程输入是什么？输入输出过程 工程移交

24、需求量 平安可靠的存放 识别变更管理 文件 装运设备 过程输出P6.6：过程输出应该是什么？ 满足客户要求 需求量 平安可靠的存放 识别文献记录 文件 合格和不合格零部件根本原那么 过程操作P6.2：生产过程是否受控，过程是如何具体进行的？过程 生产和检验文件 生产作业的许可/批准 具体产品的质量要求 生产控制方案 特殊特性 仔细识别/隔离不合格品、返工零部件和设置用样件 保证物料和零部件的流转 过程支持，人力资源P6.3：哪些岗位、部门和人员为过程提供支持？ 责任/权限 任务/资质 人员聘用方案 专业领域 预防性维护保养6.3 过程支持人力资源6.2 过程根本原那么 物质资源P6.4：过程是

25、使用哪些物质资源实现？过程 测量和检验设备 工作台和检验工位 机器 工装模具 电子数据处理 电，水 有效性，效率，消除浪费P6.5：过程落实的效果如何？指标参数 目标要求内部/外部目标 指标参数方面的持续改进 对过程和质量数据开展评定 不符合项，原因，整改措施，有效性6.5 效率，有效性6.4 物质资源重要：过程中的固有工程新增：根本出发点作为过程分析的补充，还需要对过程的根本要求开展评价，否那么，就无法保证该过程具体落实及效率。以下是过程必须满足的一些根本条件同时参加VDA第12卷：“过程导向1、必须有人对过程负责过程责权关系：PV2、过程必须在客户要求的根底上以目标为导向目标导向：ZI3、

26、重要信息例如质量，问题，必须及时且全面地与必要的人员沟通联络：KO4、过程中的风险必须被适当识别并且加以考虑风险导向：RI根本原那么一个过程：每个过程都有一个开始和一个结束，它们通过两个分界点定义输入一位提出要求的顾客输出一位要求得到满足的顾客和一连串介于这两个分界点之间的活动！输入结果步骤1步骤2步骤3步骤4根本原那么风险分析-用于识别潜在风险的流程： 集体讨论头脑风暴-集思广益 鱼骨图/因果图-发现并且消除原因石川lshikawa 关联图-查找影响因素和结果 矩阵图-发现关联关系 故障树分析-有条理确实定重点 5个“为什么-找到真正的原因 FMEA-失效模式及后果分析 龟形图Turtle分

27、析 分组作业1风险分析- 龟形图Turtle的应用任务：1、使用龟形图Turtle识别潜在风险；2、定义风险分析的过程自定义；3、作为第一步，并且在考虑到“输入和“输出的情况下，识别输入数据、接口以及相关的风险；4、作为第二步，为绩效指标以及物质资源、过程支持和工作内容控制识别接口和风险；5、说明流程，以及通过小组练习具体学到了什么？审核方案/审核委托有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成审核方案潜在供给商分析供给商内部审核外部审核供给商根本原那么审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成审核方案根本原那么 根据审核要求编制审核方案

28、； 针对新的要求，不断调整审核方案根本原那么审核方案设计输入输出审核方案审核方案更新输入输出审核方案审核要求 时间框架 审核人员配置更新的审核方案 过去积累的经验根本原那么审核要求 系统性的/经过筹划的 以事件为导向 规定了优先级 客户要求 ISO TS要求审核人员配置 VDA6.3审核员 技术方面的专业支持时间框架 准备工作/获取信息 实施审核 最终评价/审核报告/如果需要的话，保障性措施根本原那么更新的审核方案 包括现有审核方案中没有落实的审核过去积累的经验 重复审核 方案性的日常检查/监控解除 重新评定 作为体系审核的组成局部 检查有效性审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成

29、审核方案根本原那么 与委托方沟通，明确初始状况 编制带有具体细节内容的审核委托根本原那么明确初始状况输入输出明确初始状况编制审核委托输入输出审核委托 决定、评价和解除监控状态 分析/风险评价 资质确认/支持/提升 整改措施有效性验证 事态升级审核方案 触发事件/原因 审核目的 审核范围地点，审核小组，持续时间， 约定审核日期 文件/历史记录根本原那么 审核目的/审核委托方的预期 确定状态 监控解除 对委托的任何补充加以说明 评价过程 分析过程 消除风险 检查以前审核后采取措施的有效性 事态升级根本原那么 编制审核委托 触发事件/原因 审核目的 审核类型 审核地点 审核范围 审核委托方- 审核日

30、期 委托日期 备注/背景信息 关键文件 历史记录审核员资质，道德准那么行为标准，联络沟通有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核根本原那么内部审核员的资质要求内部审核员负责审核内部过程链；审核员负责实施与供给商/或客户接口的内部过程审核。其资质要求如下： 质量管理方面的根底知识 了解相关产品和过程的技术 掌握全面的VDA6.3知识要求提供证明 至少3年工业领域的工作经验，最好是在汽车制造业领域 至少1年从事质量管理和/或过程管理方面工作的经验根本原那么供给链上的过程审核员的资质要求这类审核员负责审核整个供给链。审核员负责实施与供给商/或客户接口的内部和外部过程审核。其资质要求如下： 对质量和

31、过程管理有深入的了解 深入了解具体产品和过程的技术 掌握全面的VDA6.3知识要求提供证明 至少5年工业领域的工作经验，最好是在汽车制造业领域 至少2年从事质量管理和/或过程管理方面工作的经验根本原那么道德准那么，行为标准现如今，道德准那么被理解为一种哲学层面的纪律。其作用是设定标准，以便界定善行和恶行，同时评价人们的动机及其后果。一套行为标准是一系列根据实际状况，在广义意义上的环境和社会交往条件下，应该或者必须采取的行为。根本原那么- 过程审核员必须在遵循法律的前提下，应用他们专业能力和判断力，同时保持诚信，并且做到行为举止得体。 过程审核员必须不断提高自己的专业能力，并且与所处专业能力领域

32、内最新的开展始终保持同步。 过程审核人员必须确保其行为在任何时间都不会影响到其所属组织的形象以及声誉。 过程审核人员不得接受与其劳动合同中的义务在利益方面有冲突的委托。 对于在开展工作过程中接触到的机密信息，过程审核人员有义务加以保密。而如果根据法律规定，必须对机密信息进行披露的，那么保密义务将不适用。 对于在开展工作中获得信息，过程审核人员不得出于个人或者任何第三方的利益，将这些信息用于非法的目的。根本原那么联络沟通 审核员和被审核公司之间的相互关系将受到个人行为，观点以及反响的影响。而这些都会影响到审核的结果。 对于行为的动机，无论是开放合作的，还是封闭抵触的，只要能够被了解，那么，就都是

33、可以加以调查研究的。 您对审核的准备如何？ 在过去您都经历过怎样的审核？ 针对以下的事项，您了解多少？ 目标和目的/内容和步骤？ 如何处理审核结果？根本原那么谈话技巧- 审核员和被审核公司之间的相互关系将受到个人行为，观点以及反响的影响。而这些都会影响到审核的结果。 目的是要将被审核人员融入到审核过程当中来。这样一来，就可以使得他们积极地配合审核并从中受益。 对于抵触情形，应首先加以具体分析。 研究被审核人员的动机，同时营造一个开放且相互信赖的气氛。 对于任何不明确的事项，应立即加以澄清。 坚持已见，直至对方给出明确的答复为止。 紧张情况不可防止。此时，应尝试缓和紧张的气氛。转换提问方式提问，

34、并且试图说明需要了解的相关信息的必要性。除此之外，也可以尝试暂时切换议题，稍后再说。根本原那么谈话技巧 对于可以自由组织答案的提问，将被视为开放式提问。例如：“您如何看待？ “的影响会有哪些？这类提问： 仅提示被提问人的思维方向 会带来大量信息 可以让谈话进行下去根本原那么谈话技巧对于必须用“是或者“否答复的问题或者只能用单一信息和数据作答的问题，将被视为封闭式提问。例如：“您是否知道或者“您是否拥有这类提问： 要求对方给出明确的答复 对谈话有调节作用使得对方开始总结或者使得对方沉默 会使得谈话气氛变得紧张 会降低对方作答的意愿根本原那么被审核人员抵触的原因可能是 担忧他/她所在部门的薄弱环节

35、可能被发现 被审核人员在审核的具体实施方面，与公司管理层意见不一致 与审核小组或者与审核人员有私人过节 他/她不能了解审核的意义根本原那么提问表的应用-将开放式提问变为封闭式提问封闭式提问答复是/否提问表提问由审核员单独评价开放式提问1开放式提问2开放式提问3开放式提问4审核提问在现场开放式提问审核员单独审核员通过对话在现场开展审核-准备工作/具体落实有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成审核方案根本原那么 确定审核小组 收集与审核有关的信息 界定过程/确定审核重点 说明文化层面的事项语言、行为、法律法规 识别风险 编制一份审核方案表/检查

36、表，并且就此与被审核方达成一致意见根本原那么确定审核小组输入界定过程确定审核重点输入输出审核方案表/检查表 审核员内部/外部 技术专家 过程专业人员审核委托信息文件记录 组织架构 过程/检验方案表 售后质量问题/不合格品 产品组 界定过程 审核重点 确定审核小组 有资质的审核员 过程专业人员/专业知识 行为标准 外语技能 信息，文件，记录 组织架构图 图纸 要求/性能标准 工程方案表 过程流程图 生产控制方案 FMEA 质量性能 审核历史 互联网 界定过程，确定审核重点 界定产品组 分析过程操作，检查过程顺序接口 确定过程风险 确定起点和终点 使用知识储藏库 审核方案表/检查表 审核员/被审核

37、组织部门及参与人员 时间表 过程步骤 问卷/检查表风险分析 实施审核小组的责任 针对审核开展系统且到位的准备工作 收集事实 资质/专长 纪律 以结果为导向 职业道德/行为标准 基于证据的审核发现 可以再现的审核评定 被审核组织/部门的责任 提供必要信息 确保对过程负责的人员到位 提供技术方面的专业人员 明确并且落实整改措施 确认所落实的整改措施的有效性根本原那么 合理的时间规划能够缩短等待时间 方案好休息时间 方法 记录/报告每审核一个小时做大约10分钟记录 及时对延误情况进行联络沟通 环境有助于营造积极的气氛 用于介绍和后续陈述的房间 私人谈话的空间 尽量防止被打断根本原那么审核委托准备工作

38、具体落实评价结果展示后续工作和完成审核方案根本原那么 针对审核目的，首先召集首次会议加以说明，说明审核标准，并且就审核方案表达成一致意见 使用检查表，依据审核方案表展开审核 开放式提问审核金字塔！ 一旦审核发现存在严重问题，应立即启动紧急措施根本原那么首次会议目的/方案/范围输入合理性/过程的适应性/审核发现输入输出审核发现 审核方案表 审核小组 问卷/检查表审核方案表现场发现以及证据 现场考察 被审核方相关专业人员 时间进度控制 审核中的发现项 确认不符合项 整改 召集首次会议，说明审核目的以及审核方案表 互相介绍 审核目的 审核范围 审核标准 审核方案表必要时更新 结果记录 评分程序 带“

39、*号问题 根据审核方案表/使用检查表开展审核 落实法律法规要求、标准、客户要求和汽车制造业的特殊约定 现场提问-审核发现的适应性、合理性以及有效性 落实要求：涉及产品和过程的要求是否明确、明了并且得到落实？ 时间管理根本原那么 应急措施 严重问题 平安件 关键特性提问表的结构和编排11.1 应用本提问表是审核员进行审核的依据，进行具体审核时，可以局部应用提问表，也可以从中选择或补充提问，但必须保持规定的结构。除了VDA6.3中的一般性提问工程之外，也推荐使用“专业技术know-how库或相关专业知识库。提问表分为两局部：A局部 产品形成过程产品设计开发筹划产品设计开发的实现过程设计开发的筹划过

40、程设计开发的实现B局部 批量生产5 配套供方/原材料6 生产6.1 人员/素质6.2 生产设备/工装6.3 运输/搬运/储存/包装6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进7 客户关心/客户满意度/效劳1、重新编排提问表2、将问题与应用阶段相互关联使用过程要素P1：发包定点前- 潜在供给商分析使用过程要素P2至P4：工程阶段的审核P2： 工程管理P3 ：产品/过程开发的筹划P4：产品/过程开发的实现使用过程要素P5至P7：批量生产阶段的审核P5：供给商管理P6：过程分析/生产P7：客户支持旧版本新版本根本原那么过程要素P2：项目管理最低要求/与评价有关的问题点：根据具体的产品风险，可能存在的要求和证

41、明方面的事例注意事项（输入/输出）P2.1 是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？项目管理有能力满足客户要求。设计了一个组建项目管理的过程。确定了项目负责人和团队成员的权限以及与组织机构之间的接口。在这其中，包括各方面必要的资质要求。供应商自始至终被纳入了项目管理。 项目经理的培训证明 针对特殊的工艺技术，提供资源证明（专业人员） 确定项目负责人/项目团队的任务，权限以及责任 针对国际项目，建立项目网络（组织） 项目组织机构图 项目团队组成 客户要求内部销售 客户 内部专业部门 供应商 互联网入口 VDA第2卷 VDA第4卷 VDA第4卷，第3

42、部分 VDA第4卷，产品和过程FMEA VDA文献：“新开发零部件成熟度保障”根本原那么P2项目管理PVZIKORI2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？X2.2是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？*XX2.3是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？XXX2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？X2.5组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？*XX2.6是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？XX2.7是

43、否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？*XX评 价有效地运用过程审核，并且有效地开展过程审核审核委托准备工作具体落实评价结果展示后续工作和完成审核方案根本原那么 根据评价模板开展评价 决定是否需要开展后续审核根本原那么将发现与检查表相互关联输入编制总体评价输入输出不符合项报告 将审核发现与提问表/检查表中的问题进行关联审核发现对发现开展评价 开展量化评价10-8-6-4-0 对不符合项开展详细的记录 开展总体评价 考虑降级规那么 如果需要的话，方案后续审核 将审核发现与提问表/检查表中的要求进行关联 将每一项发现与一个要求进行关联 防止对不符合项重复评价 与负责过程的人员就具体的审核

44、发现达成一致意见 开展总体评价 各个过程要素的落实程度 EPM 、EPP、 EPR、ELM、EPG、EK 各个过程步骤的落实程度 EPGE1-En 总体落实程度 A-B-C 降级规那么 ABEG90%、EG80% 过程分析，生产 EU1-EU7 根本出发点 PV-ZI-KO-RI根本原那么 对审核发现开展评价 量化评定10-8-6-4-0 明确地描述不符合项，同时保证可追溯性 对具体提问开展评分 相关的要求应得到切实的落实 考虑到存在的风险 解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 结果的可比性 反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 对于带有*号的问题，一旦被判定为不符

45、合项，那么，应被归为严重不符合项失效风险根本原那么打分要求的符合程度10要求完全得到落实8要求基本上得到落实，只有轻微的不符合情况6要求部分得到落实，存在明显不符合情况4要求落实不够，存在严重不符合情况0要求没有得到落实 根据VDA6.3开展评分的指导方针根本原那么打分产品风险过程风险10产品没有任何投诉，并且满足技术要求。涉及产品和过程的技术要求/技术规范得到满足。8涉及产品的投诉（不影响到功能，使用或者生产链上的进一步加工）。需要加以改进。生产过程中的次要问题。存在过程不符合项，但能够被立即发现并且排除。 针对根本出发点，对子要素开展评价 PV 过程责权关系/必须有人对该过程负责 ZI 目

46、标/过程必须在考虑到客户要求的根底上，以目标为导向 KO 联络沟通/重要信息应被及时且全面的告知给必要的人员 RI 风险导向/过程中的风险应被识别，并且相应加以考虑分析根本原那么没有单独的问题-均来自对P2至P7问题的评价 开展总体评价ED、EP、EG EPM 工程管理P2 EPP 产品和过程开发的筹划P3 EPR 产品和过程开发的实现P4 ELM 供给商管理P5 EPG 过程分析/生产P6 EK 客户支持/客户满意度/效劳P7 - ED SOP前的落实程度EPM-EPP-EPR- EP SOP中/SOP后落实程度ELM-EPG-EK- EG 总体落实程度EPM-EPP-EPR- ELM-EP

47、G-EK 根本原那么等级总体落实程度EG（%）评级描述AEG90具备质量能力B80EG90有条件具备质量能力CEG80不具备质量能力 降级规那么 尽管落实程度到达EG90%，仍然从A级降至B级 P2-P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1-En：落实程度80% 子要素过程分析/生产EU1-EU7：落实程度80% 至少有一个带*号问题的评分为4分 至少有一个问题的评分为0分 根本出发点中的子要素EPV-ERI：落实程度70% 尽管落实程度到达EG80%，但仍然降至C级 P2-P7中至少有一个过程要素或者过程步骤E1-En：落实程度70% 子要素过程分析/生产EU1-EU7：落实程度70% 至少

48、有一个带*号问题的评分为0分根本原那么降级规那么必须由审核小组加以运用在审核报告中必须指出所采用的降级规那么根本原那么产品组可能的工序冲压件冲压拉伸弯曲电镀涂装注塑件注塑涂装电子控制单元插件钎焊装配功能检验在评价质量能力时，可以按产品组将各道工序进行相互组合根本原那么工序：冲压、拉伸、弯曲参数证明特征证明备注CP/CPK冲程、行程、压缩可视化显示，数显监控特征变量3D CMM、游标尺锁扣，长期评价到位且具备能力表面目视检查重要评价到位且具备能力强度张力测试机破坏性检验到位且具备能力力、压力连续记录（X/Y）铆钉高度、扭矩游标尺、扭矩扳手维护保养状态，校准到位且具备能力公司/审核员应在各自积累的

49、知识储藏库的根底上，提出额外的过程要求！潜在供给商分析的流程说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价P1 潜在供给商开发制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发在以下根底上，开展过程评价：- 类似的产品- 类似过程分享评价/“信号灯显示发包定点 对潜在供给商分析开展评价 对相关要求是否切实得到落实开展评价 将现有风险考虑在内 类似的产品-类似的过程不同的客户 “信号灯系统 红灯：要求没有得到满足 黄灯：要求得到有条件的满足 绿灯：要求得到满足根本原那么 即使潜在供给商分析的评价结果是积极的，也并不意味着就一定要发包定点。相反，如果评价结果不合格，那么，就可以据此拒绝发包定点。说明初始状况，并对委托内容进行界定要求供给商提交自我调查表，并加以评价制定模块提问表确定审核小组现场考察风险评价供给商开发在P2至P7局部提问目录的根底上，确定问题+ 客户特殊要求产品和过程要求 技术要求非技术透漏no know-how transfer 特殊过