无正本提单放货海上运输合同纠纷

1、PAGE PAGE 12无正本提单放货海上运输合同纠纷陈桂平随着我国加入WWTO和国际际贸易的进一一步发展，目目前国内尤其其是沿海城市市以国际货物物运输代理为为主营业务的的公司逐年增增多，出于多方考虑，一一般国内出口口到国外的货货物，时常会会借助国际货货物运输代理理公司代为处处理，但由于于有国际交易易的背景，且且交易双方地地理位置相对对隔离、信息息存在不对称称的原因从而而使得有关国国际货物运输输的纠纷不断断，本文以无无正本提单放放货为例来分分析海上运输输过程中存在在的法律纠纷纷以及涉案各各方应该注意意的事项。【案件概况】2010年100月14日，位于安微合合肥的A公司将一个335尺的集装装箱货

2、物交由由位于深圳的的无船承运人人B公司办理理海上运输事事宜，前述货货物的价值为为17万美元元，B公司向向A公司签发发了货代正本本提单（即HH/BL），提提单编号为：AAAAAA（此处为替替代简写），提提单中约定了了货物的托运运人为A公司司，收货人为为位于美国目目的港的C公公司，通知方方为C公司，FFOB深圳盐盐田，航次为为：V.05590-0001E，卸货货港为美国洛洛杉矶加州，装装船日期为22010年110月27日日，约定的交交货方式为集集装箱整箱（场场到场），集集装箱号为：EMCU11424144，运费到付付。B公司按按照A公司的的要求与D公公司办理海上上运输事宜，其其中D公司为为船公司，

3、DD公司向B公公司签发了船船东提单（即即M/BL），其中托运人为B公司，目的港收货人为E公司，通知方为C公司，船东提单号为：EGLV1567857，其他载明的信息与货代提单一样，前述E公司为B公司在目的港的战略伙伴，也是国际货代。上述交易中A公公司与C公司司约定了跟单单信用证付款款模式，信用证中要要求“凭托运人指指示，背书指指定为美国的的开证行F银银行，被通知知方为C公司司，全套清洁洁的已装船清清洁提单”，信用证载明明的最迟装船船日期为20010年100月28日，信信用证的有效效期截至20010年111月20日。2010年111月12日，货货到目的港后后，D公司未未前往提货，亦亦无法联系上上。

4、2010年111月6日，A公司司因信用证被被拒付，随后后查询得知涉案集装装箱返空，于于是提起无正正本提单放货货的侵权之诉诉。【交易流程介绍绍】本案的特殊在于于，本案并非非如一般的跟跟单信用证海海上运输合同同纠纷。本案涉涉及的提单有有两种，即货货代提单和船船东提单，另另外付款方式式采用信用证证的方式，故故而使得本案案的法律关系系变得复杂。鉴于本案法律关系的复杂性以及相应的国际背景问题，本人根据本案的交易做了一个流程图，以便于以下分析，具体图解如下：SShipperA公司CarrierD公司ForwarderB公司收货人C公司通知行/议付行开证行F银行CNEE目的港货代E公司【法律关系分析析】依照

5、上述的交流流流程图，可可以看出本案案的法律关系系相对复杂，具具体分析如下下：A公司与C公司司之间存在国国际买卖合同同关系；A公司与F银行行存在信用证证关系；C公公司与F银行行亦存在信用用证关系；A公司与B公司司存在海上运运输合同关系系，其中A公公司为托运人人，B公司为为无船承运人人，双方当事事人的权利义义务以货代提提单（H/BBL）为准；B公司与D公司司存在海上运运输合同关系系，其中B公公司为托运人人，D公司为为承运人，双双方权利义务务以船东提单单（M/BLL）为准；结结合货代提单单（H/BLL）以及船东东提单（M/BL），同同时依据海海商法的相相关规定可知知，A公司为为实际托运人，而D公司司

6、为实际承运运人。B公司与E公司司是战略合作作的合同关系系。【案件的分析】经过上述大体分分析了本案涉涉及的法律关关系后，回归归本案则是无正本提提单放货纠纷纷，那么何为为无正本提单单放货呢？相相关的法律规规定是什么？提起的诉由由有哪些呢？所谓无正本提单单放货依据最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定第二条的相关规定可知：无正本提单放货是指海上运输过程中，承运人违反法律规定，无正本提单交付货物，损害正本提单持有人提单权利的行为。目前我国关于国际海上运输中货运代理的无正本提单放货纠纷的具体法律规定有海商法、最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定、中华

7、人民共和国国际海运条例、中华人民共和国国际海运条例实施细则、中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定和中华人民共和国国际货物运输代理业管理规定实施细则(试 行)等。按照最高人民民法院关于审审理无正本提提单交付货物物案件适用法法律若干问题题的规定第第三条：“承运人因无无正本提单交交付货物造成成正本提单持持有人损失的的，正本提单单持有人可以以要求承运人人承担违约责责任，或者承承担侵权责任任。 正本提提单持有人要要求承运人承承担无正本提提单交付货物物民事责任的的，适用海商商法规定；海海商法没有规规定的，适用用其他法律规规定。”因此，本案案的诉由选择择有两种，一一种为违约之之诉，另一种种为侵权之诉诉，

8、就本案而而言，提起的的侵权之诉属属于一般侵权权，侵犯的是是A公司的货货物所有权。那那么不同的诉诉由决定了索索赔范围、举举证责任、适适用的法律、举证责任以及及采取的诉讼讼技巧也不同同，基于篇幅幅的限制，本本文就不展开开讨论。从本案来看，AA公司提起的的是无正本提单放货的侵侵权之诉，那那么其提交的的证据主要有有：货代提单正本；信用证；F银行的信用证证拒付通知；B公司的无船承承运人资格；涉案集装箱返空空的查询结果果；B公司的工商信信息查询。那么原告一般要要提起无正本本提单放货的的侵权之诉，主主要以哪些证证据作为佐证证呢？主要有有目的港货物无无法提取的证证据；货物已被第三三方提取的证证据；货代、船代代

9、等告知货物物已被放行的证据据；涉案承运人对对放货事实的的自认。如在货物交付付方式约定为为CY-CYY（集装箱堆堆场整箱交接接）时，提单单持有人提供供了集装箱已已在目的港拆拆空并返回的的证据，如船船务公司、集集装箱堆场出出具的证明，或或从网上查询询的集装箱状状态的信息，提提单持有人与与收货人、货货物买方、承承运人、实际际承运人、船船代或货代公公司等就货物物放行事宜进进行交涉的电电子邮件、传传真件、函件件等证据，都都可以证明货货物已被放行行。那么本案约定的的货物交付方方式就为CYY-CY即集集装箱堆场整整箱交接，且且A公司亦查查询了货物已已拆箱返空，是是否意味着其其举证就已经经完成且证明明力足以说

10、明明涉案货物已已经在目的港港被无正本提提单放货呢？就个人观点点而言，A公公司的举证显显然是不足的的，理由是：首先，信用用证被拒付与与本案货物是是否被无正本本提单放货并并不存在直接接的关系，因因为信用证支支付的前提是是单单相符以以及单证相符符，即A公司司提交的正本本提单记载的的事项须与信信用证记载的的事项相同，而而本案A公司司并不能举证证说明其被FF银行拒付的的具体理由是是什么，另外外，信用证的的法律关系与与海上运输合合同关系是相相对独立的，具有类似合同的相对性，因此，信用证被拒付与货物被无正本提单放货本身不存在因果关系。第二，A公司以以集装箱返空空为例说明货货物已被无正正本提单放货货其证明力亦

11、亦不足。因为集装箱箱的租金较贵贵，且并非AA公司的财产产，如果目的的港出现无人人提货，则会会导致集装箱箱滞留，如果果超过免租期期，则集装箱箱滞留费用将将会不断提高高，甚至超过过货物的价值值，那么根据据合同法第一百一十九条规定：“当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿”。因此，集装箱返空则存在多种可能：一是货物确实被无正本提单放货了；二是目的港无人提货，按照合同法的规定，守约方应该采取措施以避免损失的扩大，本案正是如此；三是货物确实给涉案的收货人提走了。从前述分析可知，A公司提供的该份证据无法达到民事证据证明力的盖然性或者唯

12、一性。第三，A公司混混淆了货代提提单的法律关关系与船东提提单的法律关关系。就前述述分析可知，本本案的提单有有两种，其中中的货代提单单签发人为BB公司，船东东提单的签发发人为船东DD公司，就实实务而言，船船东提单是物物权的凭证，理理由是，作为为物权凭证一一个最重要的的特征是可以以凭单据实质质占有货物。在在货代提单的的情况下，因因为作为签发发人的货代并并不实质控制制船舶，当然然也就无法实实质占有、控控制货物。货货物到港后，无无法凭货代向向船公司提货货，而只能凭凭船东提货。因因此，货代提提单并不能作作为物权凭证证。就本案而而言，货物的的运输实际上上是由D公司进行行的，因此，在在目的港交货货时，D公司

13、司只认可自身身签发的船东东提单而非货货代提单。需需说明的是，货代提单上记载的托运人一般与船东提单记载的托运人不同，主要是国际货运无船承运中，货代一般出于信用和经营风险的考虑，须通过控制货物来实现自身运费或者清关费用得以偿付。A公司认为目的港的E公司对货物进行了报关，从而认为货物已被第三方提取，实际上是混淆了前述两种提单的法律性质和本案的交易流程。另外，A公司声称其不清楚船东提单的存在也是自相矛盾的，因为其提供的集装箱返空证据上输入的就是船东提单号以及航次，这个是具有唯一性的。另外需要说明的的是：目前国国际货运代理理存在两种身身份，一种是是单纯的代理理订舱、仓储储、报关报检检、报验和保险的代理人

14、人，另一种是是类似于本案案的B公司即即无船承运人人，两者签发发的提单以及及法律地位是是完全不同的的，前者仅是是代理人的身身份，后者则则是承运人身身份，最为明明显的区别是是提单上落款款处会写明aas ageent off carrrier（即即承运人的代代理人），或或者as ccarrieer（即无船船承运人）。那那么依照中中华人民共和和国国际海运运条例第七条的规规定：“经营无船承承运业务，应应当向国务院院交通主管部部门办理提单单登记，并交交纳保证金。前前款所称无船船承运业务，是是指无船承运运业务经营者者以承运人身身份接受托运运人的货载，签签发自己的提提单或者其他他运输单证，向向托运人收取取运费

15、，通过过国际船舶运运输经营者完完成国际海上上货物运输，承承担承运人责责任的国际海海上运输经营营活动。在中中国境内经营营无船承运业业务，应当在在中国境内依依法设立企业业法人”。由此可知无船承运运人本身并不不拥有船舶，但但其一个重要要特点是它是是以承运人的的身份承接货货物，并承担担运输过程中中的货损、货货差等责任，也也就是适用海海商法的相相关规定。故故，A公司以以B公司作为为承运人提起起诉讼。那么就本案而言言，作为被告告方的B公司司需要提供什什么证据来抗抗辩A公司的的诉求？另外外，货到目的的港无人提货货所产生的运运费未付、清清关费、仓储储费等费用，应应该向谁索偿偿呢？首先，B公司仅仅需提供如下下证

16、据来证明明：1、货物物到目的港的的时间；2、货货到目的港前前对A公司的的预先告知货货物预计到港港的时间；3、货货到目的港后后通知C公司司的证据；44、货到目的的港无人提货货时分别通知知了A公司以以及C公司的的证据；5、货货到目的港无无人提货时妥妥善堆场到适适当场所如仓仓库的证据；6、货物堆堆场到仓库后后无减损的证证据；7、其其他辅助的相相关证据。其次，按照海海商法、合合同法以及及最高人民民法院关于审审理无正本提提单交付货物物案件适用法法律若干问题题的规定的的相关规定可可知，货物在在目的港无人人提货所产生生的一系列费费用应该由收收货人承担，作作为B公司可可向收货人主主张，也可以以行使留置权权补偿

17、自身的的损失，如仍仍有不足再向向收货人追偿偿，那么具体体到本案，因因为C公司不不出现或者不不予以提货，是是否B公司的的损失就无法法主张的对象象呢？显然不不是，因为本本案的A公司司是货代正本本提单的持有有人，同时也也是货物的实实际所有人和和托运人，那那么A公司一一方面作为货货物的所有人人以及托运人人，在货到目目的港无人提提货的情况下下，是B公司司最终交付货货物的对象，故故此，B公司司可依法向AA公司主张上上述损失。【案件的点评】本案是由于目的的港无人提货货而产生的纠纠纷，涉及多多方当事人，从从司法实务的的角度出发，一一旦出现目的的港无人提货货时，各方当当事人应该注注意的有哪些些呢？船公司面临的问

18、问题及相应处处理的点评船公司承运货物物签发的提单单一般有两种种，一种是直直接签发船东东提单给国内内的出口商，另另一种是签发发船东提单给给货代，货代代再签发货代代提单（ass agennt of carriier）或者无船承承运人提单（as carrier，如本案）给国内的出口商。两种不同的操作使得船公司在目的无人提货时，面对的对象以及处理的方式均有所不同。在上述前一种情情况下，船公公司面对的托托运人是国内内的出口商，收收货人是国外外的进口商，依依海商法第第八十六条的的规定，船长长可以将货物物卸在适当的的场所如仓库库或者其他不不会减损货物物价值的场所所，由此产生生的费用及风风险则由收货货人承担。

19、但但此时集装箱箱滞留或者超超期使用所产产生的费用问题并并未解决，那那么根据海海商法第八八十七条和第第八十八条的的规定，承运运人可以行使使留置权，同同时申请法院院拍卖货物，拍卖所得价款，用于清偿保管、拍卖货物的费用和运费以及应当向承运人支付的其他有关费用；不足的金额，承运人有权向托运人追偿。而在上述第二种种情况下，在在出现目的港港无人提货时时，则船公司司可直接放货货给国内货代代在目的港的的货代并向前前述货代索赔赔相关费用和和损失，之后后货代再行使使追偿权。此此时船公司的的损失及风险险即转嫁给了了货代，本案案正是这种情情况。货代面临的问题题及相应处理理的点评在本文上述分析析中，货代也也是分两种，对

20、对应的是船东东提单签发的的种类或者说说货代自身签签发的提单类类别而论，一一种是单纯的的代理人地位位，另一种则则是无船承运运人的地位。对对于前者，一一旦出现目的的港无人提货货，因为此时时的货代仅是是代理人的身身份，因此，其其仅愿在船公公司与国内出出口商之间起起协调或者代代为联系的作作用而不直接接承担赔偿责责任。而对于于后者，则此此时货代的地地位是船东提提单的托运人人，故此，目目的港最终无无人提货时，货货代就是船东东公司索赔的的对象，之后后货代依据其其与国内出口口商之间的无无船承运海上上运输关系进进行追偿。在此，本人提醒醒注意的是，一一旦出现目的的港无人提货货时，为了避避免诉讼发生生时，货代处处于

21、不利的诉诉讼地位，货货代公司应该该将目的港无无人提货的情情况下在第一时间间内告知实际际的托运人，如如本案的A公公司，并要求求实际托运人人对货物的处处置做出明确确的指示。重重点关注的是是，如果目的的港货代向国国外的进口商商发出到货通通知后如无法法得到及时或或者明确的回回复，那么在货物到到港的免费期期届满之前作作为无船承运运人应该及时时告知国内的的出口商，同同时告知其有有关前述免费费期的天数、免免费期届满后后每天将产生生的仓储费、集集装箱超期使使用费等，以以及按照目的的港的相关规规定，可能会会被拍卖的风风险，同时告告知其应该对对货物处置作作出明确指示示，包括在当当地进行转卖卖、拍卖或者者托运回国内内进行处理，并并保留好前述述证据，必要要时须发律师师函或者其他他书面形式告告知，通过前前述措施来证证明自身已履履行了合同的的义务，做好好自身保护。一一旦货代告知知实际托运人人即