黄金从业资格考试多选题专项训练

1、1、关于会员资格的管理说法错误的是（ ）。A.严格违反有关法律、法规和交易所规章的会员，交易所理事会可取消其会员资格。B.会员可以进行会员资格转让，转让要提前30个工作日向交易所提出。C.交易所会员转让会员资格，交易所只对会员单位进行审核，受让方由转让方自选并同意即可。D.交易所会员实行总数控制。会员的数量由理事会确定，会员大会通过。2、上海黄金交易所资金清算原则为( )。A.集中B.净额C.直接D.分级3、清算流程为( )。A.交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收或应付，增减会员的保证金余额。B.交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行

2、的账户C.清算准备金余额不足，如会员发生卖出交易，从收到的货款中扣除D.交易所发送追加资金通知，会员在收到通知后，在下一交易日开市前付款4、如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为( )。A.正B.负C.零5、黄金交易重量规格为( )的金条、12.5千克的金条、金锭和法定金币。A.50克B.100克C.1000克D.3000克6、以下说法错误的是( )。A.个人客户可以拥有多个交易编码B.可以在多家银行开设黄金交易账号C.个人更换代理银行时，需提供 10 位黄金交易编码D.交易编码由上海黄金交易所系统生成7、 出、入

3、库手续涉及的费用主要包括( )A.仓储费B.运保费C.出库费D.入库费8、下列说法正确的有( )。A.产用金企业不通过黄金交易所，双方直接购销黄金享受增值税减免政策B.交易所资金清算到会员，实物负责到客户C.黄金一旦提货出库，就不能再入库D.黄金的运保费用目前为0.06元/克9、关于AU(T+D)的说法正确的是( )。A.保证金交易，流动性强，收益高。B.双向均可操作，也可以进行标准金条实物交割。C.主要适合于具有保值、避险需求和拥有闲散资金的投资者D.具有期货的性质，其实就是在赌博价格10、上海黄金交易所交割规则中，出、入库手续涉及的费用主要包括( )。A.仓储费B.运保费C.出库费D.入库

4、费11、 目前上海黄金交易所延期交易品种有( )A.AU(T+D)B.AU(T+N1)C.AU(T+N2)D.AG(T+D)12、关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B.证券经纪商执行市价委托比较容易C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交E.限价委托成交速度慢，有时无法成交13、下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（ ）。A.强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行。B.强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓。C.会

5、员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓。D.会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓。14、 与其他品种相比，AU(T+D)具有哪些优势( )A.交易时间长B.可以双向交易C.交易更灵活D.资金利用效率高15、银行纸黄金与交易所黄金区别是( )。A.交易费用B.报价主体C.交易时间D.交易模式16、 交易所会员依其业务范围分为( )。BCDA.银行类B.金融类会员C.综合类D.自营会员17、上海黄金交易所已建成由( )共同组成、融境内市场主板与境外国际市场与一体的多元化市场体系。A.竞价市场B.询价市场C.租

6、赁市场D.质押市场18、上海黄金交易所实物出库需要客户准备( )A.实物出库申请单B.USB-KEYC.提货人第二代身份证D.提货申请单19、上海黄金交易所风控制度包括( )。A.保证金制度B.互助交易制度C.大户报告制度D.强行平仓制度20、关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是（ ）。A.仓储费的收取由指定的清算行代收代付，并在每个月的25日与交易所、会员单位结算。B.黄金、铂金买入货权为0.6元/千克/天。C.黄金、铂金提货日的仓储费为1.8元/千克/天，白银为0.11元/千克/天。D.黄金入库费率及出库费率均为2元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.09元/千克。21、黄金投资的

7、系统风险包括（ ）。A.利率、汇率风险B.信用风险C.通货膨胀风险D.宏观经济政策与货币政策风险22、 上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式进行，实行()撮合成交。A.价格优先B.时间优先C.成交最小化D.成交最大化23、上海黄金交易所二次清算的顺序为( )。A.直接从会员保证金账户中扣除B.对客户的存款进行第二次费用清算C.保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从货款中扣除D.交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款24、上海黄金交易所实物出库需要客户准备( )A.实物出库申请单B.USB-KEYC.提货人第二代身份证D.提货申请单25、针对交割的实物质量持

8、有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后( )个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由( )书面向交易所提出。A.5 天B.3 天C.会员代理D.客户本人26、 下列说法正确的有()。A.交易所对自然人免收仓储费。B.交易所资金清算到会员，实物负责到客户。C.黄金一旦提货出库，就不能再入库。D.黄金的运保费用目前为0.07元/克27、建国后我国白银市场的发展历程( )。A.统销统购B.加强生产C.全面市场化D.对外开放28、关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B.证券经纪商执行市价委托比较容易

9、C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交E.限价委托成交速度慢，有时无法成交29、企业取得黄金交易增值税专用发票的基本条件为( )。A.企业具有小规模纳税人资格B.完成交易、清算、实物交割(出库)业务全过程C.企业为上市公司D.黄金租赁业务：借金、还金业务终结30、黄金理财具有的特点（ ）。A.价值相对稳定，是对抗通货膨胀、避险保值的重要手段。B.全球交易没时间限制，可随时交易。C.市场不成熟，被操纵的可能性较大。D.公信度高，馈赠转让抵押便利。31、上海黄金交易所主板交易合约允许国际客户交易、交割，但不允许入库的有( )。A.A

10、u99.99B.Au50gC.Au100gD.Au(T+D)32、下列属于黄金交易所会员义务的是( )。A.遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议B.派遣合格代表入场，从事证券交易活动C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展D.按规定缴纳各项经费E.提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册33、根据市场情况，延期补偿费可能为( )。A.正B.负C.零34、建国后我国黄金市场的发展分为哪些阶段( )。A.全面管制B.统购统配C.全面市场化D.加强生产35、质量认证包含( )。A.国际、国内通用规则，开展黄金、白银认证工作B.境内符合交易所黄金、白银认证准则的精

11、炼企业可向交易所提出认证申请C.交易所组织专家开展评审工作，符合标准的企业颁发资格证书，注册品牌获准在交易所交割D.交易所每年对注册品牌企业监督检查，确保交割实物质量稳定可靠。36、上海金与伦敦金的关系( )A.上海金与伦敦金将分别反映两个地区、两个市场不同的供需状况，以供具有不同需求的投资者参考和使用;B.上海金与伦敦金的非排斥性、非替代性的关系;C.二者在全球黄金市场中相互补充、共同发展;D.是竞争关系37、账户贵金属交易中，普通委托交易方式有哪些? ( )A.获利委托B.止损委托38、关于交易所交割规则说法错误的为( )。A.Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95

12、%的金锭B.Au(T+D)交割中，可用标准重量 1 千克、成色不低于 99.99%的金锭不可替代交割C.Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第 T+0 日，净头寸在第 T+2日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割D.交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行39、伦敦黄金市场的定盘价时间为当地时间的（ ）A.10:30B.15:00C.12:00D.23:0040、根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有( )。A.外资金融类B.金融类C.综合类D.自营会员41、（ ）合约的延期费支付日为单数

13、月份的最后交易日，（ ）合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。A.Au(T+N1)B.Au(T+N2)C.Au(T+D)D.Au(T+5)42、黄金投资的税收说法正确的有( )。A.没有印花税，收益不征收资本利得税。B.没有印花税，收益要征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。43、下列关于白银交易说法错误的有( )。A.白银现货保证金交易，保证金交易比例为 10%。B.白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负 7%。C.白银现货保证金交易以成交当日为 T+0 日，T+2 日完成交割。D.白银现货最小交易单

14、位为 15 公斤，报价单位元/克。44、关于市价委托与限价委托说法正确的是（ ）。A.采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，必须等市价与限价一致时才有可能成交;B.如果有市价委托出现，市价委托将优先限价委托成交，因此，限价委托成交速度慢;C.投资者采用限价委托容易错失良机，遭受损失;D.市价委托是指立即按当前的市价进行买卖的一种委托方式。45、狭义的职业道德是指( )。A.在一定职业活动中应遵循的、体现的一定职业特征的调整一定职业关系的职业行为准则和规范B.职业道德是从业人员在进行职业活动时应遵循的行为规范C.职业人员对社会所应承担的道德责任和义务D.高尚的品德和社会情操46、上

15、海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权( )元/公斤/天，买入货权( )元/公斤/天。A.1.8元B.0.111元C.0.6元D.0.7元47、如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为( )。A.正B.负C.零48、黄金投资的税收说法正确的有（ ）。A.没有印花税，收益不征收资本利得税。B.没有印花税，收益要征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。49、 ( )合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日，( )合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。

16、A.Au(T+N1)B.Au(T+N2)C.Au(T+D)D.Au(T+5)50、下列关于白银交易说法错误的有( )。A.白银现货保证金交易，保证金交易比例为10%。B.白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负7%。C.白银现货保证金交易以成交当日为T+0 日，T+2 日完成交割。D.白银现货最小交易单位为15 公斤，报价单位元/克。 51、根据六部委关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知(银发2011301 号)，除( )和( )外，对于有关地方(机构、个人)正在筹建黄金交易所(交易中心)或准备在其他交易场所(交易中心)内设立黄金交易平台应一律终止相关设立活动。A.上海黄

17、金交易所B.上海期货交易所C.天津贵金属交易所D.广东贵金属交易所52、黄金市场对金融市场的重要意义( )。A.黄金市场是重要的投融资市场，黄金投资已成为投资者投资组合中的一个重要组成部分B.黄金市场具有套期保值功能，增加了投资者转移风险的能力C.黄金市场具有资产证券化的功能，商业银行纸黄金、黄金ETF等产品将黄金证券化，使得投资者投资更加便利。D.黄金储备是国家外汇储备的重要组成部分53、交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除( )，后扣除( )的原则进行。A.库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次B.买入库存账户实物，剩余库存账户实物C.白银根据先入先扣、块号由小到大的原则D.剩余库

18、存账户实物，买入库存账户实物54、上海黄金交易所的会员结构( )。A.实行会员制组织形式B.会员包括国内会员和国际会员C.国内会员分为金融类会员、综合类会员、自营类会员和特别会员，会员席位可以转让D.国际会员分A类国际会员、B类国际会员和特殊国际会员，会员席位不可转让，会员有权申请退会55、哪些费用属于交易费用。( )A.手续费B.延期费C.仓储费D.运保费56、 世界矿金市场的供应主要有( )ABCDA.矿产金B.再生金C.央行黄金储备D.国际货币基金组织以及私人抛售的黄金57、 上海黄金交易所在风险管理上实行( )A.涨跌停板制度B.限仓制度C.大户报告制度D.强行平仓和风险警示制度58、

19、上海黄金交易所的定价机制（ ）A.价格优先B.时间优先C.自由报价D.撮合成交59、上海黄金交易所关于商业银行代理客户业务做出严格规定，其中不正确的有( )。A.接受客户委托从事交易时，可以不签署代理协议B.银行可将收取的客户保证金用于自身的经营活动C.银行可指定工作人员代理客户进行操作，并共担风险D.对客户持仓实施强行平仓的，应当遵循双方合同规定的标准和条件60、下列说法正确的有( )。A.产用金企业不通过交易所，双方直接购销黄金享受增值税优惠政策。B.交易所资金清算到会员，实物负责到客户。C.黄金一旦提货出库，就不能再入库。D.黄金的运保费用目前为 0.06 元/克61、针对交割的实物质量

20、持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后（ ）个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由（ ）书面向交易所提出。A.5天B.3天C.会员代理D.客户本人62、 交易所会员依其业务范围分为( )。A.银行类B.金融类会员C.综合类D.自营会员63、关于交易所交割规则说法错误的为（ ）。A.Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭。B.Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割。C.Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为T+0日，净头寸在T+2日日终清算之

21、前完成实物交割，不可提前交割。D.交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行。64、交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除（ ），后扣除（ ）的原则进行。A.库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次B.买入库存帐户实物，剩余库存帐户实物C.白银根据先入先扣、块号由小到大的原则D.剩余库存帐户实物，买入库存帐户实物65、黄金投资的税收说法正确的有（ ）。A.没有印花税，收益不征收资本利得税。B.没有印花税，收益要征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。66、上海黄金

22、交易所的租借市场分为( )。A.黄金租赁B.黄金拆借C.黄金询价D.黄金自营67、 关于交易所交割规则说法错误的为()。A.Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭。B.Au(T+D)交割中有通过品种升贴水，可用标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割。C.Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0日，净头寸在第T+2日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。D.交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行。68、交易所清算银行包括( )。A.民生银行B.工商银行C.兴业银行D.农

23、业银行69、公布交收数量和延期补偿费方向描述正确的有( )。A.每个交易日15：3015：31 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向B.每个交易日15：3115：40 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向C.当交收申报数量相等时，不发生延期补偿费的支付D.当交收申报数量不相等时，申报数量少的一方支付给申报数量多的一方延期补偿费70、关于AU(T+D)的说法正确的是（ ）。A.保证金交易，流动性强，收益高。B.双向均可操作，也可以进行标准金条实物交割。C.主要适合于具有保值、避险需求和拥有闲散资金的投资者。D.具有期货的性质，其实就是在赌博价格。71、 世界矿金市场的供应主要

24、有( )A.矿产金B.再生金C.央行黄金储备D.国际货币基金组织以及私人抛售的黄金72、关于白银现货市场，正确的是( )。A.白银没有增值税的优惠政策B.白银仓储模式与黄金相同C.白银投资门槛低，价格波动更大D.白银场外市场早已存在73、黄金投资的税收说法正确的有( )。A.没有印花税，收益不征收资本利得税。B.没有印花税，收益要征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。74、关于交易所交割规则说法错误的为( )。A.Au(T+D)的交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭。B.Au(T+D)交割中有通过品种升

25、贴水，可用标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割。C.Ag99.9合约成交后不能取消和转让，以成交当日为第T+0日，净头寸在第T+2日日终清算之前完成实物交割，不可提前交割。D.交易所的实物账户的交割处理中，按流水逐笔根据先扣除剩余库存账户实物，后扣除买入货权账户实物原则进行。75、关于报价，正确的是( )A.部分成交可以撤单B.夜市没有成交的报价，夜市结束后会自动撤销C.一旦报价，就不能取消D.当天的报价，当天全天有效76、客户撤销操作如何进行? ( )A.可撤销未成交的委托B.撤销连环委托时，若撤销委托一，委托二自动撤销C.若撤销委托二，委托一仍然有效77、账户贵金属业务与

26、代理金交所T+D业务相比有哪些特点? ( )A.每周交易时间更长B.可以双向交易C.保证金交易D.可以做美元或人民币交易78、制定中华人民共和国反洗钱法的目的是( )A.预防洗钱活动B.维护金融秩序C.遏制洗钱犯罪D.打击洗钱犯罪79、竞价市场的主要参与者包括( )。A.银行B.个人C.企业D.各类交易平台80、银行纸黄金与交易所黄金区别是( )。A.交易费用B.报价主体C.交易时间D.交易模式81、上海黄金交易所针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后( )个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由( )书面向交易所提出。A.

27、5天B.3天C.会员代理D.客户本人82、委托有效期多少? ( )A.最短为1小时B.1小时的整数倍C.最长不能超过当周闭市D.超期委托自动失效83、关于代理上海黄金交易所业务，下列说法正确的有( )。A.客户没被交易占用的保证金不计存款利息。B.交易所资金清算到会员，实物负责到客户。C.黄金一旦提货出库，就不能再入库。D.黄金的运保费用目前为0.07元/克。84、 上海黄金交易所黄金的仓储费：自有货权()元/公斤/天，买入货权()元/公斤/天。A.1.8元B.0.111元C.0.6元D.0.7元85、 黄金投资的税收说法正确的有()。A.没有印花税，收益不征收资本利得税。B.有印花税，收益要

28、征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银投资享受同样的增值税优惠政策。D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。86、下列关于上海黄金交易所白银交易说法错误的有( )。A.白银现货保证金交易，保证金交易比例为10%。B.白银现货交易中，涨跌停板以上一交易日收盘价为基础正负7%。C.白银现货保证金交易以成交当日为T+0日，T+2日完成交割。D.白银现货最小交易单位为15公斤，报价单位元/克。87、关于白银现货市场，正确的是( )。A.白银没有增值税的优惠政策B.白银仓储模式与黄金相同C.白银投资门槛低，价格波动更大D.白银场外市场早已存在88、如果买卖双方申报交割的数量不相等，交易所会通过中立仓

29、、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为（ ）。A.零B.正C.负D.三种情况都可能89、 ( )合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日，( )合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。A.Au(T+N1)B.Au(T+N2)C.Au(T+D)D.Au(T+5)90、询价市场是竞价市场的重要补充，由交易双方在电子平台上自行决定交易金额和数量，并通过交易所进行清算完成交易。主要包括( )四类交易品种。A.即期B.远期C.掉期D.期权91、黄金投资的税收说法正确的有( )。A.没有印花税，收益不征收资本利得税。B.没有印花税，收益要征收资本利得税。C.交易所的黄金投资和白银

30、投资享受同样的增值税优惠政策。D.交易所的铂金投资享受增值税优惠政策。92、 如果买卖双方申报交割的数量如果不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为()。A.正B.负C.零93、 针对交割的实物质量持有异议，提取金锭、铂锭方必须在提货日后()个工作日内向交易所书面提出，并提供质量检验鉴定结论或有效证明，超过此期限视为无异议，异议由()书面向交易所提出。A.5天B.3天C.会员代理D.客户本人94、黄金从业人员的职业道德规范包括( )A.不能盲目营销，从而增加客户投资风险B.不承诺盈利，不共担风险，不代客操盘，切忌说满话、说大话C.当出现突发事件、重大事件引起金价剧烈波动时，应该第一时间掌握并告知客户;对于反向持仓的客户及时提醒，高度注意风险控制;D.重大事件前、节假日前维持谨慎，适当控制仓位;建议客户轻仓、追仓、调仓;不要重仓、满仓，戒贪戒赌;95、企业取得黄金交易增值税专用发票的基本条件为( )。A.企业具有小规模纳税人资格B.完成交易、清算、实物交割(出库)业务全过程C.企业为上市公司D.黄金租赁业务：借金、还金业务终结96、