专利挖掘及布局(李东亚)

1、企业知识产权管理事务探讨-专利挖掘与布局华智知识产权2011年5月FocusIP，MakeSuccess!以知识成就卓越专利挖掘目 录为什么进行专利挖掘1如何开展专利挖掘工作2体会和探讨3ContentsContents从故事谈起美国与伊拉克的战争电视剧台词给我们的思考(非诚勿扰)- company never make a profit.- As far as I could tell,- they never made anything.- No fuel cells, no patents -越狱第一季第11集台词- Its not Fort Knox- Their patents ar

2、e worth billions - which is why companies keep a very close eye on those patents. -越狱第四季第7集台词现实案例：专利与减刑诉讼日趋增多纠纷呈扩大化趋势知识产权战争将成为未来商战主题专利战略成为必需近在咫尺的专利战火日立诉南方汇通世华微硬盘案索尼诉比亚迪案台积电诉中芯国际案步步高与Sony专利诉讼案 Sigmatel诉珠海炬力案 美国思科公司诉中国华为公司专利案温州打火机案MP3国外展会被查案中国DVD专利侵权索赔案丰田诉吉利商标侵权案出现纠纷的原因知识产权诉讼伴随商业成功“恭喜贵公司，您被诉专利侵权！”专利曲线

3、知识产权变成纯粹的商业工具促进科学进步的革新到信息时代的圈地工具人人都是发明家/US千分之三的含金量入世时签定TRIPS协议国内企业知识产权意识的不足国外公司长期知识产权战略的布局专利之争还是市场之争（SIGMATAL VS ACTIONS）专利挖掘的意义专利挖掘专利培训+意识熏陶原来我们有这么多的专利原来人人都可以是发明家专利奖励+专利指标宏观工作微观工作亲专利政策动员技术人员专利普及运动我们这样的公司没有专利我们这样的项目不会有专利我这样的工作不会有专利专利是爱迪生的事情专利挖掘工作是企业专利管理工作的基础破除现实误区获取专利成果防止财富流失专利挖掘的作用初期阶段中期阶段有效运营知识产权原

4、始积累管理制度初步建设人员意识逐渐普及整体专利素质培育制度的检验修正人员素质的提高积累方针的完善公司目标的结合全球专利部署规划短中长期专利方针不同技术领域策略内部管理有效流畅预警机制风险应对各部门的有效协作为公司获取利益最大化使公司遭遇风险最小化阶段作用积累有效积累12布局性积累3几个数据 打破误区，意识为王 培训、专利采集、评估 制度保障、纠纷防止 补充、举例、总结为什么进行专利挖掘目 录体会和探讨3ContentsContents如何开展专利挖掘工作21我们到底有没有专利？企业的误区技术人员的错觉你其实有很多财富民工也可以有专利人人都是发明家几个笑话沙子一屋子，金子一袋子我们这样的企业没有

5、知识产权我们这样的项目没有专利我只要迅速占领市场就行，管他什么IP我就是“民工”，和知识产权无关专利是爱迪生的事情，我行吗研发研发，研究发现！123456生活中不是缺乏美，而是缺乏发现企业不是缺乏专利，而是缺乏挖掘意识！意识！意识！专利意识和专利素质企业员工的整体专利意识和专利素质直接关系到企业专利工作的深度和顺利度领导的重视热点关注（相关企业或领域发生的专利纠纷）政策、项目（国家政策导向、专利对项目的影响）员工的重视培训（入职培训、双向培训、多层次）活动/宣传（专利运动、内网平台）奖励（基本奖励、特殊奖励、物质、精神）考核（必要）意识决定论意识决定一切专利其实很简单-奔驰1号德国人卡尔本茨申

6、请1886 年1 月29 日德国皇家专利局专利证书第37435 号：一辆带煤气发动机的三轮汽车。 专利其实很简单-你能想得到吗？动态监测/摄像头/出租车/监控系统/反向监控管理独创型、组合型、改进型、引进型汽车防撞雷达红外倒车/摄像头座椅加热反光镜电子调控腾讯的专利灯泡的扩展-爱迪生的苦恼邮件过滤-短信过滤声光感应灯泡起瓶器高尔夫球托 打破误区，意识为王 培训、专利采集、评估 制度保障、纠纷防止 补充、举例、总结为什么进行专利挖掘目 录体会和探讨3ContentsContents如何开展挖掘工作21专利挖掘的基础-培训1234新员工基础培训多层次分等级的培训知识产权管理人员的培训其他措施 全员

7、培训：对刚入职的每一个新员工都统一进行知识产权基础培训，让他们了解专利、商标、著作权、域名等基本知识 作用：知识了解；重要的是意识培养的一部分，了解公司存在这样的部门，重视这样的工作，方便未来工作的开展技术人员：专利撰写和检索销售人员：专利敏感度专利骨干：专利构思发现技能 小灶培训制：细化工作培训体系双向插队：知识产权管理部门与不同的技术部门短期互派人员实习，以熟悉彼此的工作内容，消除沟通间的脱节现象定点培育：技术部门专利骨干的有目的培育必需的技术培训不同项目组负责人员的对口技术培训专利培训中应关注的点不同部门/小组，培训教材/案例不同，因人施教有针对性进行多层级递进培训，骨干培养与否的考虑层

8、级培训培训反馈表（建议必须）-时间、质量、案例培训反馈不建议对管理层进行内部培训个人观点销售和市场人员的培训市场未来可能有的技术趋势客户提出的或潜在的需求等友商/竞争对手产品的可能发展方向自己有他人无的产品技术特点与合作者/委托开发者在合作过程中勿遗忘专利的考虑专利与卖点（恒基伟业PDA-曾经有个珍贵的专利摆在我的面前）专利产出最好的办法：销售/市场人员提出希望和构想，工程师完成方案市场人员也需要培训？专利管理部门操作建议根据专利管理部门中的每个工作人员的专业，对技术 部门中不同的项目组进行归口分工负责 详细明确的分工负责制了解你的公司-产品特点、优势、劣势、方向了解每个研发部门的工作内容了解

9、研发部门中每个人的工作内容、职责、专业 特长、产出专利的可能、产出专利的类型、在部 门中的作用、对专利挖掘能否起到催化作用等， 进行专利挖掘可操作性的有效把握 了解你的服务对象专利管理人员的定位服务部门的意识宣传部门的努力管理部门的理解作为服务部门的热情不抱怨技术人员不专业和发明人交朋友（小企业的便利之处）定位：每一个工作人员都应是一个随时随地的知识产权宣传员原则：想尽一切办法提高员工接触和利用知识产权的便利度目标：让与知识产权无关的人都能够主动关注知识产权，让与知识产权有关的人激情燃烧淡化技术创新产物的概念是可用于各种商业目的的一种“企业产品”是为企业谋取所有可能被谋取的利益的纯粹商业工具专

10、利管理人员的多角色创新部门的思考代理人的职责帮发明人开拓思维空间异向思维、发散思维对技术方案的创新和完善专利评估机制评审委员会+IP部门国际专利高奖专利普通专利IP部门+技术+主管负责人IP部门+技术 两级审核制申请程序不主张高层参与基本评审不主张过多的人员参与评审评审人员的最佳组成建议为什么进行专利挖掘目 录体会和探讨3ContentsContents如何开展挖掘工作21 打破误区，意识为王 培训、专利采集、评估 制度保障、纠纷防止 补充、举例、总结专利奖励制度“胡萝卜+大棒”的协调应用将不可量化的东西量化；排除零散、自发、个案、滞后、被动的专利构思产出有目的、有系统、有侧重、及时、集群的专

11、利构思产生与项目联系紧密、技术方向可控、方便进行有效的专利部署按年/季度/ 月/部门/项目/人头;防止专利产出的旱涝不均任务专利的防止专利指标考核制度多等级的奖励标准发明人自助式奖励等级选择不封顶的专利奖励金额多发明人自主协商分配奖励奖金额度的确定原则专利构思特别奖励的制定数字金钱和钞票的不同效果荣誉鼓励卡头+扫尾离职签字程序专利构思及专利申请后续工作问题（承诺函、声明书）离职后专利奖金问题带入专利的核查专利构思提交期限和前工作的关系等试用期员工构思提交及奖励新入职员工离职员工 打破误区，意识为王 培训、专利采集、评估 制度保障、纠纷防止 补充、举例、总结为什么进行专利挖掘目 录体会和探讨3C

12、ontentsContents如何开展挖掘工作21挖掘中关注的各项要点内部专利信息采集采集必要的信息防止重复的专利提案进行后期的分析和统计未来大量工作的基础2论文发表的限制技术论文发表审核制论文与专利构思提交 的时限问题3专利构思的用途技术防御商业限制储备其他1专利联系人(骨干)每个研发小组至少培养1个专利联系人/兼职工程师（优势）刺激专利产生、提高专利质量专利与项目的融合度高减轻知识产权部门负担5认识上的偏差专利仅仅是方案专利提交的时间点发明和实用新型软件不能申请专利4专利挖掘中的玩笑鸟类学家的专利-信鸽与啄木鸟真实案例1-一半吸收，一半喂猪真实案例2-专利与减刑6举例：项目与专利的结合-产

13、出预测-27-项目与专利的结合2项目跟进经常参加工程部门的技术会议和立项会议，把握其研发进度和专利介入时机，保证专利申请产生的稳定性、系统性和及时性根据项目专利产出预测，安排专利管理人员定期跟进项目，使专利挖掘与项目进展保持同步，使专利产生的数量和质量都达到最大化对于总体性的构思方案可考虑在项目中即可进行专利申请（只要方案完整），以期尽早获得专利授权，同时，在项目后期方案进行完善或改进时，再以优先权或后续案的形式进行补充申请-28-项目与专利的结合3专利收尾项目结束前尽量完成专利申请技术文档完成，专利构思完成产品推出前务必完成专利申请避免与技术人员时间上的冲突，合理分配时间：在进行专利挖掘和申

14、请文件的整理时，尽量避免与工程师研发时间上的冲突，充分利用其在不同项目之间的研发空隙，安排专利工作专利挖掘和产出体系组织、实施制度、机制管理、控制管控层实施层制度层管理部门人员分工、专利构思评估体系专利培训机制、专利奖励制度、专利指标制度、专利考核制度新员工预防机制、离职员工保障机制专利培育专利奖惩专利运动方针完善制度调整查漏补缺运营管理有效布局商业应用132R&DS&MIP骨干被动主动随机有序委员会IP申请退回奖励惩罚培训收集执行评估多样培训构思采集评估审核评估结果具体措施专利在哪里？-工程师发现专利构思的标准效果比从前好，功能比从前完善（节能-电路连接）-一点点和别人/从前的技术方案不同（

15、实现方式不同、结构不同、方法步骤不同、产生的效果不同等）完成了某件工作，自己心中很得意（有原因、无原因）完成了某件工作，过程很艰难新的业务实现模式发现标准构思可能在原有方案上的改进、变动实现某个功能或作用的新途径（方法、过程、系统、结构）现有技术方案的新用途（与原用途关联不大）市场未来可能的技术趋势客户提出的或潜在的需求友商/竞争对手产品的可能发展方向自己有他人无的产品技术特点专利与卖点（恒基伟业PDA-曾经有个珍贵的专利摆在我的面前）专利挖掘方法1-细化差异法系统设计(system design)结构设计(architecture design)模块划分(module partition)代

16、码编写(RTL coding)验证(verification)综合(synthesis)可测性设计(DFT)静态时序分析(STA)形式验证(Formal verification)门级仿真(GLS:gate level simulation)其它Others数据准备(date prepare)布局(floor plan and placement)扫描链(scan chain)时钟树(clock tree generate)布线(routing)时序优化(timing optimization)无线效应(fix antenna effect)设计规划检查DRC(design rule chec

17、k)版图与逻辑网表比对(layout ver schematic)无线效应Antenna(check antenna effect)电学规则检查ERC(electronic rule check)前端芯片设计封装测试流片后端自动布局布线(Autoplacement and routing)版图验证(leyoutverification)RTL 验证(register transfer level)FPGA 验证(field programmable gate-array)扫描链(scan chain)Function test（功能测试）Memory BIST(build-in self te

18、st)Logic BIST专利挖掘方法2-扩展思维法和启迪改良法铅笔与板凳的例子-扩展你的方案，抓住构思精髓，拓宽专利方案点参考别人的专利或技术构思，获得启发，完成自己的专利构思（新方案或原方案的改良）-黑白图像的切换误区的排除专利是构思、概念、方案，不要求已经实现专利需要在产品上市或方案公开前进行申请几乎所有的专利都是在现有技术上的组合或改进，但这不是我们找到专利构思的障碍-技术差异的寻找完美的构思并非是完美的专利，细分你的创新点-专利保护的“高山投影”效应（日本人的台灯专利）重视“大”专利，忽视“小”专利专利群的效果为什么进行专利挖掘目 录如何开展挖掘工作2ContentsContents

19、体会和探讨31挖掘技巧的“黑匣子”法律没有规定你不能通过什么样的途径去挖掘专利！任务、说服、打赌、甚至请求，任何可用的手段态度和用心是专利管理人员工作的根本要让发明人养成一种“专利恶习”、上瘾的嗜好 ？不断的专利产出专利管理人员的抱怨和困惑(我位低言微，领导不重视，员工不明白，如何从”被帮助“的角色慢慢转换到”在帮助“的角色)这里有什么样的阿拉丁神灯？专利是什么-性质的界定绝对的技术创新产物！仅仅而且纯粹的商业工具！什么都不是！什么都可以是！为企业谋取所有可能被谋取的利益的合法手段！可用于各种商业目的的一种“企业产品”！企业需要持续地创造新的专利！名 和 利专利的数量与质量所谓“垃圾专利”将军

20、与士兵的集群战术孟尝君之鸡鸣狗盗枪与玩具枪某国际大公司收购的野史谁真正在关注专利按尺收钱与论条付费专利诉讼与成本日立公司的金银铜专利作细你的工作-专利构思挖掘的扩展专利产出部门不同部门专利构思产出类型和数量的研究专利运动专利运动的组织和效果数量、质量、许可专利构思分布专利构思的总体分布规律、优秀专利的分布规律发明人调研发明人专利构思产出情况归纳研究专利部门影响其他部门对专利部门的认知情况从不同角度获取各种专利构思产出相关信息，进行归纳发明人专利产出研究入职的时间1年以下1年-2年2年以上发明人岗位研究部门工程部门销售部门发明人职位工程师部门经理总监以上专利熟练程度交底书撰写描述清楚交底书撰写记

21、录简单专利热情程度热衷专利申请比较被动麻木发明人的年龄20-2525-3030以上性格和血型日本公司进行过较多统计专利潜力2件以下/年5件以下/年10件以下/年修改反馈速度及时回复稍有滞后基本需要多次催促发明动机奖金目的荣誉目的被动任务专利联络频率与专利人员联络频繁偶尔联络基本无联络专利构思水平普遍较高普遍较低构思一般1234职位情况专利能力支持情况个人情况专利部署规划专利战略的分类专利战略的终极目的：获利+避险战争攻防观1进攻策略：进攻性布局、许可策略、诉讼防守策略：防守性布局、层次保护、预警企业管理观2内部管理战略：申请、培训、流程、制度外部应对战略：合作、应对、许可、诉讼知识产权发展战略

22、知识产权分析策略标准参与跟踪策略知识产权申请策略知识产权许可策略知识产权攻防策略从专利作用过程进行专利战略归纳无专利用专利有专利部署运营分析时间规划、地域规划、技术规划、产品规划、针对性申请、迷惑性申请、维护策略（放弃、公开等）、核心分布、外围架构、保护目的、圈地需要、进攻准备、未来储备、环节控制、阶梯序列许可策略、专利转让、专利受让、专利抵押、融资入股、税收优惠、对外宣传、标准策略、维护市场份额优势、合作、抢占市场、保护研发、支持诉讼、专利增值、公司并购、 多维协同作战针对技术领域的专利分析、针对竞争者的分析、侵权判断、产品立项前的检索分析、产品商用化前的检索分析、专利申请部署前的检索分析、

23、风险预警分析和应对防范专利过程观3专利部署战略的意义建立一个全面、完善、有机、系统的专利保护群提高保护效力，发挥最大价值梯队部署体系申请主次协调等级归类策略申请功效知识产权短、中、长期专利申请部署1公司应根据每年业务和产品的扩张情况来确定2根据公司未来的专利定位来确定（防御-运营-防弹衣到提款机）3根据行业专利申请增长率和授权量来确定（20%）4根据竞争对手的情况来确定5根据企业研发人员的数量来确定6根据企业产品的市场占有情况来确定专利保护的“篱笆”结构-核心专利群和外围专利群的策略规划 100未来的储备方案前瞻的替代方案普通的技术方案纯策略性的申请1核心技术关键技术10重要技术方案产品中关键点分布原则：核心专利/重要专利/一般专利=1/10/100采用层层设防的方式，保护自己的重要技术对竞争者的专利方案和产品方案进行大量外围专利的包围规划原则从属专利申请-外国技术的“本土化”：围绕他人的基础专