证券从业《金融市场基础知识》真题汇编docx

1、文档编码 : CO4W9S6I1G10 HY8A8W1W7F8 ZG4U8B5R1B8金融市场基础学问真题汇编 三 一、选择题 共 50 题,每题 1 分,共 50 分；以下备选项中,只有一项符合题目要求,不 选、错选均不得分 1以下说法错误选项（）；A放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范畴和边界 B放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了确定的积极作用 C金融监管不平稳和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系,降低了金融机构的盈利能 力和风险承担才能 D具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济2远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心

2、等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率；A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 3对涉及证券交易的相关工作人员,有意供应虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交 易记录,诱骗投资者买卖证券的,处（）的罚款；A2 万元以上 8 万元以下 B3 万元以上 8 万元以下 C2 万元以上 10 万元以下 D3 万元以上 10 万元以下 4公司债券网下发行一般不超过（）个交易日；A3 B5 C10 D15 5犹如时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸,就到期时不论现货价 格上涨或是下跌,两种头寸的盈亏情形是（）；A盈亏恰好抵消 B盈大于亏 C盈小于亏 D盈亏情形需依据两种头

3、寸具体情形进行分析 6关于股票价值的说法错误选项（）；A股票的票面价值又被称为“ 面值”B假如以面值作为发行价,被称为“ 平价发行”C股票账面价值并不等于股票的市场价格 D股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值7在中小企业板块上市的股票,连续（所交易系统实现的累计成交量低于（风险警示；）个交易日内,公司股票通过深圳证券交易）万股时,深圳证券交易所对其交易实行退市A90150 B120220 C90300 D120300 8证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循（）原就,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当接受一样的评级标准和工作程序；A独立性 B客观性 C公平性

4、D一样性 9以下（）不属于证券法对上市公司收购规定的内容；A收购的方式 B公开发行证券的条件和程序C持有上市公司已发行股份达到 D协议收购的规定5%书面报告和公告程序以及内容10以下属于货币政策手段的是（）；A调剂税率 B发行国债 C再贴现政策 D增加财政支出 11（）的基金份额持有人不得申请赎回基金；A契约型基金 B公司型基金 C开放式基金 D封闭式基金 12以下关于一般股票与优先股票的比较中,说法正确选项（）；A一般股票在其股东权益上附加了一些特殊条件 B优先股票股东无表决权 C优先股票股东和一般股票股东都具有基本权益 D优先股票代表着对公司的全部权,而一般股票不是 13股债平稳型基金对股

5、票和债券的配置较为均衡,约为（）左右；A40%60% B30%50% C20%60% D20%40% 14（）是指从事证券投资询问业务的机构及其询问人员为证券投资人或者客户供应 证券投资分析、推测或者建议等直接或者间接有偿询问服务的活动；A证券经纪业务 B证券投资询问业务 C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D证券资产治理业务 15投资于无担保企业 公司 债券和非金融企业债务融资工具的账面余额,合计不高于 本公司上季末总资产的（）；A10% B20% C30% D40% 16全国性社会保证基金主要投向（）；A国债市场 B期货市场 C股票市场 D证券市场17年度报告应当在每一会计年度终止

6、之日起（证券交易所报送内容并予以公告；A4 B5 C6 D7 ）个月内,向证券监督治理机构和18除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日,本日之后 含本日 买入的股票不再享有本期股利；A1 B2 C3 D4 19狭义的有价证券指的是（）；A商品证券 B货币证券 C金融证券 D资本证券 20现阶段指导我国证券市场健康进展的八字方针是（）；A公开、公平、公平、守信 B法制、监管、自律、规范 C公开、公平、公平、诚信 D法律、监管、规范、进展 21证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月；A1 B2 C3 D6 ）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜；22（A董事长 B总经理 C

7、监事 D董事会秘书 23单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得 超过该公司股份总数的（）；A5% B30% C20% D10% 24被称为加权平均股价的是（）；A简洁算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D加权算术股价平均数25公开发行公司债券, 应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）；A20% B30% C40% D50% 26（）是指公司必需依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息 予以公开,不得有重大遗漏；A真实原就 B精确原就 C完整原就 D准时原就 2715 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖

8、；A商业票据 B证券 C股票 D债券 28以下说法错误选项（）；A法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力 B经济手段调剂过程通常较快 C行政手段比较直接 D行政手段多在证券市场进展初期进行29假设沪深 300 指数期货报价为5000 点,就每张合约名义金额为（）元；A1500000 B1000000 C2022000 D2500000 30证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）；A；现场监管和事前监管 B现场监管和非现场监管 C事前监管和事后监管 D事前监管和事中监管）有偿让渡；31期权交易实际上是一种权益的（A单方面 B多方面 C双方面 D相互 32股权类产品的衍生

9、工具不包括（）；A股票期货 B股票指数期权 C金融互换 D股票期权 33（）是指为证券的发行、交易供应服务的各类机构；A证券市场中介机构 B自律性组织 C证券监管机构 D证券业协会 34不属于现代金融体系四大支柱的是（）；A基金产业 B银行业 C保险业 D金融业）；35公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括（A经有权部门批准并发行B公司债券的期限为1 年以上5000 万元的,应当由（）承销；C公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元D公司股东人数不少于200 人36向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币A投资银行 B上市公司 C承销团 D询问公司 37以下关于开放式基金的说法中,

10、不正确选项（）；A既可以由基金公司直销,也可以由基金公司的代理机构代销 B有固定存续期 C开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项D适用于开放程度较高、规模较大的金融市场 38（）是基金治理公司最核心的一项业务；A证券投资基金业务 B受托资产治理业务 C投资询问服务 D企业年金治理业务）；39以下不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（A波及范畴广 B干扰程度浅 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 40以下关于非流通国债的说法中,不正确选项（）；A不行以记名 B不答应在流通市场上交易 C不能自由转让 D发行对象是一些特殊机构或个人 41关于公开发行企业债券的条件

11、,以下说法错误选项（）；A股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元 5000 万元 B有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币 C累计债券余额不超过公司净资产的 40% D最近 3 年平均可支配利润足以支付公司债券 1 年的利息 42境外上市外资股的构成部分不包括（）；AH股 BN股 CB 股 DS 股 43（）是指依据商定的名义本金,交易双方在商定的将来日期交换支付浮动利率和 同定利率的远期协议；A远期利率协议 B远期汇率协议 C远期合约 D远期交易 44公司债券公开发行的条件之一是；公司债券上市前,发行人最近 3 个会计年度实现 的年均可支配利润不少于债券 1 年利息的（

12、）倍；A1 B15 C2 D5 451918 年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所；A上海证券交易所B北平证券交易所 C青岛市物品证券交易所 D天津市企业交易所 46基金起源于（）；A英国 B日本 C德国 D美国 47（）是对上市公司日常监管的主要内容；A信息披露的监管 B公司治理监管 C并购重组监管 D公司合并监管 48以下关于一般股和优先股的区分,说法正确选项（）；A一般股票的红利是固定的 B优先股票在发行时就商定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变 C公司清算,支配剩余财产时优先股在一般股之后支配 D在公司支配利润时；持有一般股票的股东比拥有优先

13、股票的股东,支配在先 49关于债券和股票相同点的说法错误选项（）；A都属于有价证券 B权益相同 C都是筹措资金的手段 D两者的收益率相互影响 50深圳证券交易所选取成分股时,需结合考虑的因素不包括（）；A公司近年来的财务状况 B公司进展前景 C公司的规模 D公司的地区 二、组合型选择题 共 50 题每题 1 分,共 50 分；以下备选项中,只有一项符合题目要 求,不选、错选均不得分 51股权类期权包括（）；单只股票期权股票组合期权股价指数期权股票利率期权 A B C D 52记账式国债实行（）方式分销；场内挂牌场内签订分销合同 场外签订分销合同试点商业银行柜台销售 A B C D 53依据金融

14、期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为（）；美式期权看涨期权利率期权货币期权 A B C D 54中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的；香港交易所上海期货交易所深圳期货交易所大连商品交易所 A B C D 55证券交易所的监管职能包括对（）的治理；证券交易活动会员上市公司证券市场 A B C D 56关于我国证券公司的进展历程,以下说法正确的有（）；对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券 经营机构 1988 年,国债柜台交易正式启动 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日,上海、深圳证券交易所先后正式营业各证 券经营机构的业务开

15、头转入集中交易市场随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,1998 年年 底,我国证券法出台 A B C D 572022 年 3 月 9 日出台的律师事务所从事证券法律业务治理方法规定,鼓励具备 以下条件的律师事务所从事证券法律业务（）；最近 2 年未因违约执业行为受到行政惩处 已经办理有效的执业责任保险有 20 名以上执业律师,其中5 名以上曾从事过证券法律业务内部治理规范、风险把握制度健全、执业水准高、社会信誉良好 A B C D 58证券市场的进展阶段有（）；萌芽阶段初步进展阶段停滞阶段加速进展阶段 A B C D 59商业银行债券包括（）；证券公司债券商业银行

16、一般债券 财务公司债券混合资本债券 A B C D 60证券投资者爱惜基金的来源包括（）；上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的 20%纳入基 金 发行股票时,申购冻结资金的利息收入 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 国内外机构、组织及个人的捐赠 A B C D1 61依据权证的内在价值分类,权证可分为（）；美式权证平价权证价内权证价外权证 A B C D）；62金融期货交易与一般远期交易存在的区分有（交易场所不同 交易的监管程度不同 交易内容的确定方式不同 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A B C D 63债券与股票的相同点表达在（）

17、；都是有价证券都是筹措资金的手段 收益率相互影响风险相同 A B C D 64按担保品不同,有担保证券可以分为（）；抵押债券私募债券质押债券保证债券 A B C D 65股票的收益由（）组成；再投资股息收入资本损益公积金转增收益 A B C D 66申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备（）等条件；具有符合证券市场资信评级业务治理暂行方法规定的高级治理人员不少于 3 人 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 10 人 最近 5 年未受到刑事惩处 最近 5 年在税务、工商、金融等行政治理机关以及自律组织、商业银行等机构无不 良朗信记录 A B C D 67自 2022 年 11 月以来,主

18、要的远期品种为（）；1M 4M3M 6M2M 4M9M 12M A B C D 68依据计息方式的不同,附息债券可以分为（）；贴现债券固定利率债券浮动利率债券混合利率债券 A B C D 69证券市场的形成得益于（）；社会化大生产商品经济的进展股份制的进展信用制度的进展 A B C D 70关于一级交易商的说法正确的有（）；符合条件的交易商可以申请一级交易商资格一级交易商必需对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市 一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 A B C D 71指数成分股的选择空间有（）；非暂停

19、上市股票股票价格无明显的反常波动或市场操纵 非 ST、*ST 股票公司经营状况良好 A B C D 72债券与股票的区分有（）；权益不同目的不同收益不同期限不同 A B C D 73依据证券化的基础资产不同,将资产证券化分为（）；不动产证券化信贷资产证券化 境内资产证券化债权型证券化 A B CD 74. 律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具的法律看法的事项有（）；首次公开发行股票及上市上市公司召开股东大会上市公司实行股权鼓励方案证券衍生品种的发行及上市A B C D75远期利率协议是指依据商定的名义本金,交易双方在商定的将来日期交换支付（）的远期协议；浮动利率固定利率实际利率名义利率A

20、B C D 76证券投资基金收入的构成包括（）；利息收入营业收入变现收入投资收益 A B C D 77当有情节严肃的反常交易行为时,交易所可以实行的措施有（）；口头或书面警示约见谈话要求相关投资者提交书面承诺限制相关证券账户交易 A B C D 78以下能够影响股价变动的因素有（）；政治因素人为操纵因素制度因素心理因素A B C D 79申请取得基金托管资格应当具备的条件有（）；净资产和风险把握指标符合有关规定有安全保管基金财产的条件设有特地的基金托管部门取得基金从业资格的专职人员达到法定人数AB C D 80EUROVEXT 泛欧交易所 是由（）合并而成的；巴黎交易所布鲁塞尔交易所伦敦证券交

21、易所阿姆斯特丹交易所 A B C D 81目前,财政部代理发行地方政府债实行（）的方式；合并名称合并价格合并发行合并托管 A B C D 82中国证监会的职责有（）；依法制定有关证券市场监督治理的规章、规章 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督治理依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准就 依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督 A B C D 83注册会计师执行证券、期货相关业务许可证治理规定对于注册会计师申请证券许 可证的规定,应当符合的条件包括（）；所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第 申请具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 取得注册会计师证书 5

22、年以上 不超过 65 周岁 A B C D6 条所规定的条件并已提出84在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下,全球证券市场的进展显现出的新趋 势现在（）；金融机构的去杠杆化金融监管的改革国际金融合作的进一步加强金融秩序的稳固A B C D 85中小企业板块的设计要点有（）；暂不降低发行上市标准 尽可能扩大行业掩盖面在现有主板市场内设立中小企业板块 在主板市场的制度框架内实行相对独立运行 A B C D 86我国国债发行招标规章的制定中,招标标的可以是（）；利率利差价格数量 A B C D 87按股东享有权益的不同,股票可分为（）；一般股票记名股票优先股票无记名股票 A B C D 88证券

23、公司可以授权其分公司经营的业务范畴有（）；治理证券公司确定区域内的证券营业部 经营证券公司确定区域内的证券承销与保荐业务作为证券公司特地的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司特地的证券资产治理业务机构经营证券资产治理业务 A B C D 89股票的价值包括（）；票面价值账面价值清算价值内在价值 A B C D90金融债券的发行主体有（）；政策性银行商业银行 企业集团财务公司金融租赁公司和汽车金融公司 A B C D 91依据基础工具种类分类,金融衍生工具可分为（）；股权类产品的衍生工具金融互换 货币衍生工具信用衍生工具 A B C D 92公开募集基金的基金治理人职责终止的情形有（）

24、；被依法取消基金治理资格被基金份额持有人大会解任 依法解散被依法撤销 A B C D 93商业银行发行金融债券应具备的条件有（）；具有良好的公司治理机制核心资本充分率不低于 4% 最近 3 年连续盈利最近 3 年利润连续增长 A B C D94关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,以下说法中正确的有 （）；经营证券经纪业务已满5 年公司及其董事、监事最近2 年内未因违法违规经营受到行政惩处财务状况良好,最近 3 年各项风险把握指标连续符合规定 已建立完善的客户投诉处理机制A B C D 95除政策性银行外的其他金融机构,接受担保方式发行金融债券的,应特殊供应的文件有（）；担保协议担保

25、人资信情形说明 无违法违规证明资产证明 A B C D 96影响股票价格的政治因素有（）；战争国际社会政治、经济的变化 政权更迭、领导更替等政治大事政府重大经济政策的出台 A B C D 97以下关于证券交易所的职责,说法正确的有（）；供应交易场所和设施制定交易规章 监管在该交易所上市的证券监督会员交易行为的合规性 A B C D 98基金治理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括（）；在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 A B C D99设立证券

26、公司应当具备的条件有（2 亿元）；主要股东的净资产不低于人民币有符合证券法规定的注册资本 有完善的风险治理与内部把握制度 有合格的经营场所和业务设施 A B C D 100中期报告应当向证券监督治理机构和证券交易所报送的内容有（）；公司财务会计报告和经营情形涉及公司的重大诉讼事项 已发行的股票变动情形提交股东大会审议的重要事项 A B C D金融市场基础学问真题汇编 三 一、选择题 1D解析 具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是监督国际协议的执行和促进资本流淌,而不是重新监管全球经济；目前,包括“机制正在发挥着日益重要的作用；G20和谐机制” 在内的多边和谐2A解析 远期利率协议的参

27、考利率应为经中国人民银行授权的全国银行问同业拆借中 心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率,具体由交易双方共同商定；3D解析 证券法第 200 条规定；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证 券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,有意供应虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以 3 万元以 上 10 万元以下的罚款；属于国家工作人员的,仍应当依法赐予行政处分；4B解析 公司债券网下发行不超过5 个交易日,但经上海证券交易所同意的除外；5A解析 犹如时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸

28、,就到期时不 论现货价格上涨或是下跌, 两种头寸的盈亏恰好抵消, 使套期保值者防止承担风险缺失；6D解析 股票的票面价值又被称为“ 面值” ,即在股票票面上标明的金额；A 项正确；假如以面值作为发行价,被称为“ 平价发行”,此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和,也等于面值总和； B 项正确；股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响,但是,通常情形下,股票账面价值并不等于股票的市场价格；C项正确；股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值；D项错误；7D解析 略；8D解析 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一样性原就对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当接受一样

29、的评级标准和工作程序；评级标准有调整的,应当充分披露；9B解析 证券法对上市公司收购的主要内容的规定有：收购的方式；持有上市公司已发行股份达到 5%书面报告和公告程序以及内容；要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限；要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定；收购完成后的事项；10 C解析 货币政策是政府重要的宏观经济政策,中心银行通常接受存款预备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量,从而实现进展经济、稳固货币等政策目标； A、B、D项是财政政策手段；11D解析 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所

30、交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金；12B 解析 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的全部权,这一点与一般股票一样；但优先股票股东又不具备一般股票股东所具有的基本权益,它的有些权益是优先的,有些权益又受到限制；故 C、D项错误；相对于一般股票而言,优先股票在其股东权益上附加了一些特殊条件,是特殊股票中最重要的一个品种；A 项错误；优先股票股东无表决权,这样可以防止公司经营决策权的转变和分散；13A 解析 略；14B 解析 略；15B 解析 略；16A 解析 全国性社会保证基金属于国家把握的财政收入,主要用于支付失业救济和退 休金,这部分资金的投资方向有严格限制,主要投向国债市场；17

31、A 解析 略；18A 解析 除息除权日通常为股权登记日之后的 股票不再享有本期股利；1 个工作日,本日之后 含本日 买人的19D解析 有价证券有广义与狭义两种概念；狭义的有价证券即指资本证券,广义的有 价证券包括商品证券、货币证券和资本证券；20B解析 我国准时总结证券市场进展的体会教训,确立了指导证券市场健康进展的“ 法制、监管、自律、规范” 的八字方针,初步形成了有中国特色的集中统一的监管体 系；21D解析 证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过 6 个月；转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算；22D解析 董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜,负责组织和和谐公

32、司信息披露事务,集合上市公司应予披露的信息并报告董事会,连续关注媒体对公司的 报道并主动求证报道的真实情形；23；D解析 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比 例不得超过该公司股份总数的 10%；24B 解析 加权股价平均数也被称为“ 加权平均股价” ,是将各样本股票的发行量或成 交量作为权数运算出来的股价平均数；25C解析 证券法第 16 条第 1 款第 2 项规定,公开发行公司债券,累计债券余额 不应超过公司净资产的 40%；26C解析 略；27A 解析 在资本主义进展初期的原始积存阶段西欧就已有了证券的发行与交易；15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是

33、商业票据的买卖；28B 解析 经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济 手段,对证券市场进行干预； 这种手段相对比较灵敏, 但调剂过程可能较慢, 存在时滞；29A 解析 合约乘数定位每点价值 300 元人民币,所以,假设期货报价为 5000 点,就 每张合约名义金额为 5000 300=1500000元 ；30B解析 证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式；31A 解析 期权交易实际上是一种权益的单方面有偿让渡；期权的买方以支付确定数量 的期权费为代价而拥有了这种权益,但不承担必需买进或卖出的义务；期权的卖方就在 收取了确定数量的期权费后,

34、在确定期限内必需无条件听从买方的选择并履行成交时的 承诺；32 C解析 股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具,主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易 合约；33A 解析 证券市场中介机构是指为证券的发行、交易供应服务的各类机构；在证券市 场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为“ 证券中介机 构” ；证券业协会属于自律性组织；34D解析 随着社会经济的进展,世界基金产业从无到有,从小到大,特殊是 20 世纪 70 岁月以来,随着世界投资规模的剧增、 现代金融业的创新, 品种繁多的基金风起云涌,形成了一个庞

35、大的产业；基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的四大支柱之一；35D解析 公司申请公司债券上市交易 应当符合以下条件： 经有权部门批准并发行；公司债券的期限为1 年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元；债券须经资信评级机构评级且债券的信用级别良好；公司申请债券上市时仍符合法定的 公司债券发行条件；36C解析 依据证券法的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成；500037B 解析 封闭式基金有固定的存续期,而开放式基金没有固定期限；38A 解析 目前,我国基金治理公司的业务主要包

36、括：证券投资基金业务、受托资产管 理业务和投资询问服务；此外,基金治理公司仍可以从事社保基金治理和企业年金治理 业务、第一章金融市场体系 DII 业务等；其中,证券投资基金业务是基金治理公司最核心的一项业务主要包括基金募集与销售、基金的投资治理和基金营运服务；39B 解析 宏观经济进展水平和状况是影响股票价格的重要因素；宏观经济影响股票价 格的特点包括：波及范畴广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大；40 A解析 非流通国债是指不答应在流通市场上交易的国债；这种国债不能自由转让,可以记名,也可以不记名；非流通国债的发行对象,有的是个人,有的是一些特殊的机构；41B 解析 公开发行企业债

37、券的股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元有 限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币 6000 万元；42 C解析 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份；境外上市外资股主要由 H股、 N股、 S股等构成； B 股是境内上市外资股符合题意；43A 解析 略；44B 解析 公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固同定收益证券 综合电子平台进行交易的条件之一是,债券上市前,发行人最近 3 个会计年度实现的年 均可支配利润不少于债券 1 年利息的 15 倍；45B 解析 略；46A 解析 一般认为,基金起源于英国,是在 现的；18 世纪末

38、19 世纪初产业革命的推动下出47A解析 对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管 等其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；48B 解析 一般股票的红利是不同定的,它取决于股份公司的经营状况和盈利水平；而 优先股票在发行时就商定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该 股息率不变；优先股在利润分红及剩余财产支配的权益方面优先于一般股；在公司支配 利润时,拥有优先股票的股东比持有一般股票的股东,支配在先,但是享受固定金额的 股利,即优先股的股利是相对固定的；如公司清算,支配剩余财产时,优先股在一般股 之前支配；49B 解析 债券与股票的相同点有：

39、债券与股票都属于有价证券；债券与股票都是筹措 资金的手段； 债券与股票收益率相互影响； 而债券与股票的权益不同, 债券是债权凭证,债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系；而股票是全部权凭证,股票 全部者是发行股票公司的股东；50C解析 深圳证券交易所选取成分股时,需结合以下各项因素评比出成分股：公司股 票在一段时间内的平均市盈率,公司的行业代表性及所属行业的进展前景,公司近年来 的财务状况、盈利记录、进展前景及治理素养等,公司的地区、板块代表性等；二、组合型选择题 51A 解析 与股权类期货类似,股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合 期权和股价指数期权；52-B 解析

40、记账式圉债实行场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方 式分销；具体分销方式以当期发行文件规定为准；53B 解析 依据金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为股权类期权、利率期 权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权；54 C解析 中国金融期货交易所于2022 年 9 月 8 日在上海成立,是经国务院同意、中国证监会批准,南上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所注册资本为 5 亿元人民币；55A 解析 证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施组织和监督证券交易实行 自律治理的法人；证券交易所的监管职能包

41、括对证券交易活动进行治理对会员进行管 理以及对上市公司进行治理；56D解析 题中四个选项都是我国证券公司的进展历程的正确说法；57D解析 中同证监会与司法部于2022 年 3 月 9 日发布了律师事务所从事证券法律业务治理方法；该方法规定鼓励具备以下条件的律师事务所从事证券法律业务：内 部治理规范风险把握制度健全 执业水准高,社会信誉良好；有 20 名以上执业律师 其 巾 5 名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近 2 年未因 违法执业行为受到行政惩处；58D解析 纵观证券市场的进展历史,其进程大致可分为五个阶段即萌芽阶段、初步 进展阶段、停滞阶段、复原阶段、加速进展阶段

42、；59C解析 商业银行债券包括商业银行一般债券、商业银行次级债券、混合资本债券和 小微企业专项金融债券；证券公司债券和财务公司债券不属于商业银行债券；60D解析 略；61D解析 按权证的内在价值；可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证；62D解析 作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与一般远期交易之间存在以下区 别：交易场所和交易组织形式不同；交易的监管程度不同；金融期货交易是标准 化交易；远期交易的内容可协商确定； 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同；63A 解析 债券与股票的相同点表达在三个方面：两者都是有价证券,两者都是筹措资 金的手段,两者的收益率相互影响；64B解析 有担

43、保债券指以抵押财产为担保发行的债券,质押债券和保证债券；按担保品不同 分为抵押债券、65C解析 股票投资的收益是指投资者从购入股票开头到出售股票为止整个持有期间的 收入,它由股息收人、资本损益和公积金转增收益组成；66D解析 具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人；故项说法错误；最近3年在税务、 工商、金融等行政治理机关以及自律组织、故项说法错误；商业银行等机构无不良诚信记录；67B 解析 依据全国银行问同业拆借中心公布的数据自2022年 11 月以来,人民币远 1M 4M、3M 6M、9M 12M等；期利率协议的参考利率均为Shibor 主要的远期品种为68B 解析 依据汁息方式的不同

44、,附息债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券；固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券；浮动利率债券是在票面利率的基础 上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券；69B 解析 证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的进展、股份制的进展和信 用制度的进展；70D解析 略；71D解析 指数成分股的选择空间有：上市交易时间超过 1 个季度 流通市值排名前 1 年无 30 位的除外 ；非 ST、*ST 股票非暂停上市股票；公司经营状况良好,最近 重大违法违规大事、财务报告无重大问题；股票价格无明显的反常波动或市场操纵；剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票；72D解析 债券和股票

45、的不同点有：权益不同；目的不同；期限不同；收益不同；风险 不同；73A 解析 依据证券化的基础资产不同可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、将来收益证券化 别； 如高速大路收费 、债券组合证券化等类74D解析 律师事务所从事证券法律业务治理方法规定律师事务所从事证券法律 业务,可以为以下事项出具法律看法：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市：上市公司的收购、重大资产重组及股份回购：上市公司实行股权鼓励方案；上市公司召开股东大会； 境内企业直接或者间接到境外发行证券；将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金治理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；

46、证券投资 基金的募集证券公司集合资产治理方案的没立：证券衍生品种的发行及上市；中国证 监会规定的其他事项；律师事务所可以接受当事人的托付,组织制作与证券业务活动相 关的法律文件,75A 解析 远期利率协议是指依据商定的名义本金,交易双方在商定的将来日期交换支 付浮动利率和固定利率的远期协议；76B 解析 证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入主要包括利 息收入、投资收益以及其他收人；基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动 损益计人当期损益；77D解析 对情节严肃的反常交易行为,交易所可以视情形实行以下措施：口头或书面 警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关

47、证券账户交易；报请中国证 监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处；78D解析 略；79D解析 证券投资基金法第 33 条规定,担任基金托管人,应当具备以下条件：净资产和风险把握指标符合有关规定；设有特地的基金托管部门；取得基金从业 资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、 安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监把握度和风险把握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批 准的国务院证券监督治理机构、国务院银行业监督治理机构规定的其他条件；80B 解析2022 年 3 月 18 日,阿姆斯特丹交易所、布

48、鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署 协议,合并为泛欧交易所； 2022 年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所 IAFFE 和葡 萄牙交易所 Bv1P ；81D解析 目前,财政部代理发行地方政府债实行合并名称、合并发行、合并托管的方 式；82C解析 中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督治理中可以履行以下职责：依法制定有关证券市场监督治理的规章、规章,并依法行使审批或者核准权；依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督治理；依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金治理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记 结算机构的证券业务活动进行监督治理；依法制定从事证券业务人员的资格标

49、准和行为准就,并监督实施；依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情形；依法 对中国证券业协会的活动进行指导和监督；依法对违反证券市场监督治理法律、行政 法规的行为进行查处；法律、行政法规规定的其他职责；83A 解析 注册会计师申请证券许可证,应当符合的条件包括：所在会计师事务所已 取得证券许可证或者符合注册会计师执行证券期货相关业务许可证治理规定第 6 条 所规定的条件并已提出申请；具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书 1 年以上；不超过60 周岁；执业质量和职业道德良好,在以往3 年执业活动中没有违法违规行为；84A 解析2022 年开头的美国次级贷款危机, 最终演化成了一场全球金融危机和经济危 机；这场危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深人的熟识,全球金融市场都在深刻反思,各国