武汉分公司业务流程优化方案9-26

1、分公司业务流程优化方案项业务均有条不紊得以开展，现将目前的工作流程及优化方案汇报如 下：一、业务工作流程及优化方案（一）经纪业务流程1、现有业务流程审工作。营业部一旦有搬迁或改造的需求即通过文件形式上报分公司，分公司根据国泰君安股份有限公司营业部迁址及改造管理办法审核营业部报送材料的真实性与完备性，并根据实际需要赴该营业部实地考察， 然后出具初审意见，经分公司领导审核同意后，与营业部上报材料一并送至经纪业务总部审批。业务管理：主要负责对经纪业务日常管理、指导、检查；经纪纷、投诉的处理。根据总公司有关业务制度或文件要求对营业部的日常经纪业务的 经纪业务总部。 3）报表的传送与联络。整个报表体系包

2、括每天的例行日报、月报、季报以及年报。其中月（即报送至证监会的证券公司统计报表报V2.1）7 不同口径的年报等。开展和推广应用工作。以分公司整体形象参与新品种、新手段、新模式创新的推广，与相关公司洽谈，建议各营业部根据实际情况进行业务创新，同时对在业务发展方面有新动向的营业部进行调研，对值得其他营业部借鉴的在公司围积极推广。关人员的专题研讨和经验交流。除了承办总公司的各类培训以外，还依据营业部需求开展形式与容各异的培训，对每次培训的成果均以书面形式反映；同时及时总结各营业部的经验教训，在公司围共享。作，负责分公司系统咨询信息的交流、宣传报道等工作。由分公司牵头，与当地有影响的电台、报刊合作，与

3、营业部同创国泰君安品牌；分公司还积极与研究所沟通，共同组织大型股评活动。2、目前存在问题一是资源无法共享，各类报表五花八门，而且往往无填报说明，有司往往后知后觉。一是明确各部门职责，真正做到分工协作，各司其职；二是统一报表口径，利用技术优势形成资源共享，减轻营业部负担；三是进一步明确分公司的职能定位，便于分公司各部门有效地履行自己的职责。（二）机构客户业务流程1、现有业务流程在公司目前三级管理体制下，机构客户业务围为：企业改制上市和上市公司再融资，资产重组、收购兼并，资产委托，债券业务。到目前为止，机构客户业务方面与总公司接触较多的部门有：企业融资总部、资产管理总部、固定收益总部等。与营业部业

4、务接触方面，主要在职责围寻找项目。具体到项目过程，初期由分公司、营业部寻找项目，经分公司初审后，上报到总公司相关部门，由总公司筛选；但有些项目营业部没有经过分公司而直接上报到总公司。2、目前存在问题1）分公司机构客户部对口部门多，这些业务部门与分公司机构客户部的业务工作如何有序开展； 2）一协调性；总公司相关部门对分公司机构客户业务指导、培训不够；在具体项目实施中，未形成总分营资源互补局面。3、建议理顺总公司、分公司、营业部之间的业务关系；积极与总公司相关部门建立良好的联系；二、管理工作流程及优化方案拟稿人部门负责人审核文件起草者拟稿人部门负责人审核文件起草者如有需要相关部门会签办公室核稿总经

5、理或副总经理签发总经理或副总经理签发办公室编号、打印清样，拟稿人核对部门寄发办公室留二份存档办公室缮印、盖章（或上网挂发）签报人填写工作签报单部门负责人审核、签名签报人填写工作签报单部门负责人审核、签名办公室编号、登记限办公室主任在权限超出权直接提出处理意见提出拟办意见直接提出处理意见提出拟办意见办公室登记分公司领导批示办公室督办、催办相关部门按领导批示办理处理完毕后由办公室留存原件，并 给拟稿部门、相关部门复印一份（二）财产管理工作流程提出财产需求需求审核对营业部大型财产购置的意见大型房产、车辆总部审核小型分公司审核批复本采购部登记入帐财产报废报损其它处理管审批对营业部财产的意见处理理大型总

6、部审批小型分公司审批报总部核批财务部销帐帐实相符检查对营业部财产的管理实务帐与帐务帐相督促、提出指导建议部门经办人用款计划部门负责人及分公司领导审批财务部办理借款手续财务部付款经办人填写单据部门负责人、分公司领导审批部门经办人用款计划部门负责人及分公司领导审批财务部办理借款手续财务部付款经办人填写单据部门负责人、分公司领导审批出纳人员出审记录流水帐主管会计制证业务主管审核凭证出纳人员出审记录流水帐主管会计制证业务主管审核凭证月末结帐制作会计报表月末结帐制作会计报表上报总部及完成各项金融凭证的归档3、大额固定资产购置、专项费用处理流程相关部门制定年度预算分公司负责人进行审核总部相关部门会签根据总

7、公司的批件及文件进行拨款预付工程完工结算后办公室验收认可分公司领导签字财务部审核付款，并进行帐务处理相关部门制定年度预算分公司负责人进行审核总部相关部门会签根据总公司的批件及文件进行拨款预付工程完工结算后办公室验收认可分公司领导签字财务部审核付款，并进行帐务处理4、逾期债权、债务相关费用处理流程除审核签字由总部资产保全总部负责外，所有单据需复印备查，其他同流程一，对各项清欠合同的审批，须出具法律事务总部的意见。（四）计算机管理工作流程图1、根据公司信息系统的总体建设目标要求，制定分公司信息技术相关系统的建设计划，并经公司信息技术总部正式批准后组织实施。了解总公司的信息系统总体要求制定分公司信息系统计划了解总公司的信息系统总体要求制定分公司信息系统计划报总公司批准后实施报总公司批准后实施2、负责分公司信息系统的日常技术维护工作。3、配合公司信息技术总部做好对所辖营业部信息技术人员的培训、考核及监督工作。4、配合公司为所辖营业部信息系统的安全运行提供技术支持与服务。5、配合公司信息技术总部处理所辖营业部信息系统的突发事件。6、定期对所辖营业部进行技术巡检。接受营业部网络建设报告报总公司批准批准后组织招标审查各招标方案报总公司审批组织实施建设工程监理项目验收报总公司备案7、根据总公司的授权，负责所辖营业部网络系统