北大教育学博士论文综述

1、严谨求实，守正出新北京大学高等教育学科博士学位论文综述（20002006）1北京大学教育学院涂端午北京大学教育学院高等教育学博士点于1990 年设立，研究方向包括中国高等教育、国 际高等教育及比较高等教育、高等教育管理（公共政策与高等教育）。自设立博士点以来， 先后有汪永铨（已退休）、喻岳青（已退休）、闵维方（1998 年后任教育经济与管理博士点 的指导教师）、陈学飞、陈向明和陈洪捷6 位教授担任博士生导师，共指导完成博士论文31 篇。目前高等教育学博士点导师共三人，分别为陈学飞、陈向明和陈洪捷教授。陈学飞教授 所带博士生的研究方向为公共政策与高等教育，陈向明教授所带博士生的研究方向为课程与

2、教师教育、人类发展与教育，陈洪捷教授所带博士生的研究方向为中国高等教育、国际高等 教育及比较高等教育、德国高等教育。鉴于我院已毕业的濮岚澜博士在首届博士生论坛上所作的“多学科的视角分析 理论导 向的实证研究北京大学高等教育学科历届博士学位论文综述”已对我院高等教育学科博 士点成立以来至 2003 年的学位论文做了很好的归纳和总结，根据本届博士生论坛组委会的 要求，本文仅对北大教育学院20002006 年通过答辩的高等教育专业博士论文作一补充综 述。由于一些教育经济与管理方面选题的博士学位论文在教育经济与管理博士点成立初期 被纳入高等教育学的学位授予范畴，因此，为客观、完整地描绘北京大学高等教育

3、学博士论 文的情况，本综述将包含部分教育经济与管理领域的论文。20002006 年我院通过答辩的 20 篇高等教育学博士论文主要涵盖了教育经济与管理、教育政策、比较高等教育和高等教 育原理与中国高等教育四大领域。论文选题上既有对职业技术教育、高等教育大众化、民办 教育研究、本科教育、研究生教育、知识经济时代下的高等教育发展等中国高等教育的重大 现实问题的关注，也有对大学新生学习适应、留学生跨文化交往等特定教育人群发展的关怀。 20 篇论文总体上可用“严谨求实，守正出新”八个字概括。“严谨求实”是北大的校训之一，1北京大学教育学院陈洪捷教授为本文的修改完善提供了具体指导，北京大学教育学院图书资料

4、室为本文写 作提供了相应的论文资料，谨致谢意！也是这20 篇论文所体现出的风格。所谓“守正”是论文遵循我们学院对博士论文所坚持的 基本原则和标准以及在这些原则和标准基础上所形成的“多学科的分析视角，理论导向的实 证研究”2研究传统。“出新”则体现为论文在研究问题、研究方法、理论支持、分析框架及 研究成果上所取得的突破。20 篇论文在“严谨求实，守正出新”中体现出了良好的问题意识、多学科视角的分析、 恰当的方法运用和规范的实证研究的特点。根据研究方向，这些论文大致可分为教育经济与 管理、政策研究、比较研究、高等教育原理、高等教育历史、职业教育六大类。各类相关论 文列举如下：教育经济与管理类3 篇

5、： 李文利：中国居民高等教育需求研究 陈 彬：知识经济与大学办学模式改革研究 晋保平：论国家科研机构的研究生教育 政策研究类 6 篇：林小英：民办高等教育政策变迁中的策略空间 濮岚澜：中国教育政策的议程设置过程研究一个信息互动网络的视角 包海芹：国家学科基地政策扩散研究 茶世俊：中国研究生教育制度渐进变迁研究（19782003） 程化琴：中华人民共和国民办教育促进法制定过程研究张国兵:中国高等教育重点建设政策过程研究支持联盟理论的视角 比较研究类3 篇：蒋 凯：劳动力市场视角的当代美国高等教育变革张建新：英国高等教育从二元制到一元制变迁的研究林 杰：西方知识论传统与学术自由高等教育原理类5 篇

6、：刘海波：高等教育大众化与高等教育体制改革 杨志坚:中国本科教育培养目标研究 刘东风:来华留学生跨文化人际交往研究十八位来华留学生的个案分析 杨艳玲:大学新生学习适应研究对九名北京大学理科本科生的个案分析 赵国栋:论科技发展对大学教学的影响从历史到现实2 濮岚澜. “多学科的视角分析 理论导向的实证研究北京大学高等教育学科历届博士学位论文综述”历史类1篇李春萍：学科制度下中国学术的演变:以北京大学为例(1898-1927) 职业教育类2篇王 建: 技术进步、技能需求与教育培训研究 马早明:技术革命与职业技术教育制度的演变每类论文又各有特点，如教育经济与管理类论文侧重于在国家经济发展，尤其是知识

7、经 济发展趋势的背景下，探讨高等教育改革，研究具有较强的前瞻性，所用的研究方法以定量 为主；政策研究类论文注重对真实的政策现象的理解和政策过程的研究，主要采用关键人物 访谈、文本(政策文献、档案)分析、案例分析、定量研究与定性研究相结合的方法，强调 理论导向；比较研究类论文致力于应用理论来阐释现象，通过运用有关学科理论分析国外的 教育现象或问题，以揭示对我国教育发展的借鉴意义；高等教育原理类的论文则体现了将历 史、现实与未来展望相结合、理论抽象与个案分析相结合的研究特色，这类论文注重对一手 资料的挖掘和分析，并引用质性研究的新方法，努力于理论建构；历史类论文史料翔实，在 案例研究中，既有对史料

8、的挖掘和分析，也有理论的推演，并将新的观念和方法引入到高等 教育历史研究中；职业教育类论文从技术进步出发，在历史比较中，探讨职业教育改革，既 有宏观的历史考察，也有细致的定量分析。下面结合论文的总体特点，我们将从研究问题、 研究方法、理论、分析框架和研究发现几个方面对每篇论文的相关特点具体论述。一、在体察现象中生发新问题好的论文都有一个好的研究问题，而好问题的提炼来自于对现象的体悟和观察。对现象 的体察既可在解读历史中发生，也可在观察现实中实现。20 篇论文所研究的问题均来自于 作者对教育现象的体察。马早明对技术革命与职业技术教育制度的演变研究，李春萍对学科 制度下中国学术的演变的研究等均是在

9、对教育史的梳理和挖掘中体察当时的现象，提出“技 术革命如何影响职业技术教育制度的演变及演变有何特点”、“自西方移植而后逐步建构起来 的学科制度是如何重塑中国学术”这些与现实需要相联系的问题。在高校扩招政策的现实背景下，李文利对中国居民的高等教育需求进行了实证分析；面 对知识经济发展的趋势，陈彬提出了大学办学模式改革的问题，晋保平则从国家科技体制的 层面，研究国家科研机构发展研究生教育的重要性与可行性；包海芹从高校国家学科基地建 立这一现实现象出发，探讨国家学科基地扩散和演变的根源和内在机理；濮岚澜关注的是在 政策议程设置中“现象”如何被“问题化”，问题如何被特定的群体所选择；茶世俊追寻研 究生

10、教育制度渐进变迁中的影响要素；林小英致力于探寻民办高等教育政策变迁中的策略空 间；程化琴关心的是民办教育法制定过程；张国兵着眼于对高等教育重点建设政策过程 中支持联盟的考察；杨志坚用心于中国本科教育的培养目标；王建则在技术发展水平、技能 需求与教育培训之间探索；赵国栋对科技发展对大学教学影响的研究来自于他从历史到现实 的考察；杨艳玲对大学新生学习适应研究、刘东风对来华留学生跨文化人际交往研究则出于 一种对现实的人的发展的关怀；张建新对英国高等教育从二元制到一元制变迁的研究、蒋凯 对美国高等教育为应对劳动力市场变化而进行的相应变革的探寻、林杰对西方学术自由的探 讨无不凝聚了深厚的中国发展情结。无

11、论是关注政策过程、人的发展还是中国和国际高等教育的发展，论文的选题提出了许 多教育研究中的新问题，视野广阔，表现出了对现象的敏感和良好的问题意识，从不同的角 度阐释教育与人类发展这一基本命题。二、在反思实践中运用新方法20 世纪 90 年代中后期北大教育学院陈向明教授将质的研究引入国内，由于质的研究强 调把研究者本人作为研究工具，在实践操作中有一定难度，国内教育学界目前开展的质性研 究并不是很多，用质的研究方法做博士论文的更是少见。在对教育研究方法的反思中，杨艳 玲、刘东风将质的研究分别成功引入到大学新生学习适应和来华留学生跨文化人际交往研究 中，两篇论文在对访谈资料的编码处理、研究抽样、研究

12、过程的反省和思考，对信度和效度 的谨慎和对研究伦理道德的关怀上都可加圈点，其研究也成为很好的范例。程化琴在民办 教育促进法制定过程研究中在深入访谈和数据收集的基础上，对法律制定过程进行了扎根 理论地分析、归纳和提炼的尝试。王建运用Logistic估算方法和多元回归分析方法首次在国 内对技术进步、教育和培训之间关系的探讨进行规范的实证研究。濮岚澜的论文为教育研究 领域内的文献分析提供了较新的方法视角，论文不仅使用了媒介传播研究中定性的框架分析 方法，还第一次把定量的文献内容分析方法引入中国教育政策过程研究，在文献定量分析方 面引入随机信号的分析方法也较具新意。一些同学如濮岚澜、包海芹的论文还采用

13、了多案例 分析的方法。这种方法展现了政策过程的动态性和丰富性，分析得出的一些新观点对我国教 育政策制定有重要的参考意义。20 篇论文从选题到研究方法的选择再到问题的论证最后到结论的得出均体现了研究者 较好的方法论素养，如在不同社会文化背景进行国际比较时，对推论保持审慎态度；在运用 西方理论和概念的过程中结合本土情况进行了细化和挖掘；在访谈和调查中大多具有取样程 序规范、样本容量大、涉及面广的特点；在定量的数据分析方面，假设明确，推理严谨。这 些从侧面反映了我院博士生的培养特点，即强调问题意识、方法意识、学科意识和实证研究， 重视方法论的训练。三、在多学科涉猎中找寻新理论、构建新的分析框架理论是

14、研究者用来观察和解释社会现象和问题的工具。分析框架是论文的内在逻辑结 构。新理论的运用常常能开阔研究的视野，为研究提供新的观察视角和形成新的分析框架， 并有可能在新的视角和分析框架下产生新的发现。论文作者都注重在多学科中寻找新理论，构建新视角，并根据各自不同的研究问题，在 多学科的理论中进行比较、借鉴和综合，形成自己独特的分析框架。如濮岚澜把行动者网络 视角作为宏观的认识论、把国家社会关系和制度变迁作为中观的背景框架、把批评语言学 和组织理论作为微观的操作理论来考察教育政策的议程设置，并提出一个包括行动者、关系、 活动三要素的特定的政治传播互动网络分析框架。包海芹运用组织理论、新制度主义和政策

15、 过程理论来探讨国家学科基地的政策扩散机制，建立了政策扩散的组织同形化分析框架。茶 世俊综合运用了公地悲剧理论、奥斯特罗姆的制度分析和发展框架、奥尔森的集体行动理论 考察研究生教育制度的变迁，将作为政策变迁方式约束条件的决策情景抽象为一种“公地困 境”，并借鉴“制度分析与发展框架（IAD）”提出“公地困境一理性决策者”分析框架。张 国兵则借鉴政策学的支持联盟框架对我国高等教育重点建设政策进行经验研究。刘海波运用 制度变迁理论分析了我国高等教育大众化进程中高等教育体制改革的原因、动力、条件，并 从制度分析出发，构建了体制的主体性、公平性、效率、整合性四个维度的分析框架。陈彬 运用组织理论和知识经

16、济的相关理论，从开放性、产学研关系、综合性、组织结构的弹性和 办学的国际性5个维度，系统分析了知识经济发展对大学办学模式的影响以及办学模式所应 进行的调整和创新。这些论文所运用的理论涉及社会学、哲学、历史学、政策学、经济学、组织学等多个学 科，在论文中作者综合运用不同学科的理论来构建自己的分析框架，表现出较好的理论驾驭 能力，而在比较借鉴中提炼出的分析框架，则成为论文作者有力的分析工具，并对其他相关 的教育研究也有一定的参考借鉴意义。同时，论文通过访谈、问卷调查等方式，收集大量的 素材，对反映改革实践的一手资料进行理论分析，体现了理论与实践相结合。四、在“沉淀”与“升华”中获得新发现“沉淀”是

17、指深入了解“吃透”某一个理论、概念或某种现象，使研究不浮在理论、概 念和现象上。“升华”是指在理论、概念和现象的基础上进一步修改完善原理论或提炼出新 的理论、概念。综观近6 年的高等教育学博士论文，我们可以“读”到论文作者在“沉淀” 与“升华”中所付出的种种努力，以及伴随这些努力所得来的新的研究发现。如林小英在民 办高等教育政策变迁研究中具体分析了“策略空间”这一政策现象存在的原因、实现途径以 及对政策变迁的作用，并从“合法性”的视角抽象出策略空间的理论涵义，这是教育政策研 究理论和概念本土化中的一次具体实践。张国兵对西方理论支持联盟框架假设的证实与证伪 中实现对其的本土化改造，通过检验发现我

18、国的政策环境以及其中的支持联盟的独特性，得 出我国教育政策过程的一些特点。五、在积极探索中开创新的研究领域教育政策研究是北大教育学院近些年来着力发展的一个新的交叉学科研究领域。自2004 年产生第一批教育政策博士论文以来，目前已共有林小英、濮岚澜、茶世俊、张国兵、 包海芹、程化琴 6 人的教育政策博士论文“出炉”。相区别于操作性、实务性的政策分析， 这 6 篇论文将自己定位在“增进对我国教育政策过程的理解，提升和发展理论，推动教育政 策研究”这一研究取向上，充分体现了“理论导向的政策实证研究”这一研究路径。6 篇论 文虽然研究问题各有不同，但共同的特点是都强调对真实的政策现象的理解和实证的政策

19、研 究。其中有 4 篇论文因涉及未解密材料而被列为保密论文3，这从一个侧面反映了论文作者 为了解真实的政策现象而试图打开“政策黑箱”所付出的艰苦努力。6 篇论文通过较大规模 的访谈、问卷调查、查阅档案搜集了大量的原始资料和实际案例，如茶世俊的论文资料涉及 19782003 年相关政策文本、27 位访谈对象的录音资料、56 所大学研究生院（部、处）负 责人的问卷调查，这些原始资料和案例为后续政策实证研究提供了一个“资料库”，而6篇 论文的研究方法、分析框架及研究成果对我国的教育政策研究有着重要的参考价值。虽然， 目前国内的教育政策研究还只是一个不成熟的研究领域，这些论文也必然地带有研究初期阶 段

20、所具有的某些粗糙性，但作为开创性的研究，这 6 篇论文对教育政策的积极探索已为我院 的教育政策研究初步打造了一个良好的研究平台。六、研究的不足 关于论文的不足，研究者在每篇论文的结尾都已有所指出，在此仅对20 篇论文总体上 的不足归纳如下：第一，尽管实证取向的研究和对现实的热切关注是这些论文共有的特点，但总体上这些 论文偏重于现有理论、概念的应用，对理论、概念本身的建构和提炼不够；第二，多学科研 究方法的运用尚停留在探索性阶段，一些研究中，对多学科理论的结合还有些生硬，在需要 3 4 篇保密论文为：林小英 . 民办高等教育政策变迁中的策略空间.2004; 濮岚澜. 中国教育政策的议程设置 过程

21、研究一个信息互动网络的视角.2004; 程化琴.中华人民共和国民办教育促进法制定过程研 究.2006; 包海芹.国家学科基地政策扩散研究.2006发挥如米尔斯所言的在不同的视角间进行切换，以建立起对整个社会及其组成部分的充分认 识的“社会学的想像力”4的同时，也需要对多学科研究方法的运用进行反思。第三，论文 在理论和方法论上仍主要借鉴西方社会科学的相关经验，虽然论文中用了不少多学科的理 论，也对一些西方背景下产生的理论在中国的适用保持应有的审慎态度，并在一些论文中体 现了对理论“本土化”的努力，但理论的“本土化”历程尚有一段长路要走。上述论文所表现出的不足，或多或少反映了我国当前教育研究的一些现状和问题，解决 这些问题的过程也是中国高等教育研究不断发展的过程，这离不开整个高等教育研究界的互 相支持和共同努力。北大教育学院高等教育学博士点全体师生将依托北大雄厚的科研资源和 开放的研究氛围，秉持“兼容并包”、“博采众长”的精神，继往开来，和兄弟单位一道共同 推动中国高等教育研究的发展。附录：北京大学高等教育学科博士学位论文一览(20002006)1李文利.中国居民高等教育需求研究. 2000, 指导教师：闵维方2陈彬.知识经济与大学办学模式改革研究. 2000, 指导教师：闵维方3王建.技术进步、技能需求与教育培训研究. 2001, 指导教师：汪永铨4晋保平.论国家科