黑龙江省高等教育自学考试-基金管理学考试大纲

1、PAGE 1PAGE 23黑龙江省高等教育自学考试投资管理(020251)专业（独立本科段）基金管理学考试大纲(课程代码 7749)黑龙江省高等教育自学考试委员会办公室二九年十月投资管理专业基金管理自学考试大纲课程中文名称：基金管理课程英文名称：Fund Management学时数：60学时一、课程性质与设置目的基金管理课程是黑龙江省高等教学自学考试投资管理专业（独立本科段）的必修课，该课程的教学将培养学生投资基金管理的科学思维模式，使学生掌握投资基金的管理、运作、信息披露和监管等方面知识，使学生掌握投资基金管理各个知识领域的基本概念、主要内容与实用方法，并能够运用投资基金管理的基本理论与主要

2、技术解决现实中的投资基金管理问题，使之适应投资管理专业投资基金管理的需要。投资基金作为金融业的一个重要组成部分，已成为广大投资者进行日常理财的重要工具。基金管理是研究投资基金管理理论和管理方法的新兴学科，该学科主要从三个方面进行研究：一是投资基金基本理论知识；二是投资基金的管理与运作；三是我国投资基金发展中的相关理论和实践问题。 学习基金管理课程的目的是使学生明确投资基金的特点、功能、类型、参与者及其运作的基本理论，掌握投资基金的投资管理、经营管理、信息披露和监管的主要方法和手段，了解国际投资基金的发展状况以及我国投资基金业的发展与完善情况，培养学生运用投资基金管理思维与方法的能力。通过本课程

3、的学习，应使学生对基金管理的基本内容有系统的了解，同时具备运用基金管理理论与方法去分析、解决实际问题的能力。基金管理课程为投资管理专业的专业课程，其以投资基金为对象的投资决策与控制思想和技术，对于投资管理专业学生投资问题的思维模式的形成，对于其复合型投资管理知识结构的形成，均具有重要的意义。本课程的学习必须具备一定的经济学与管理学的相关知识，和一定的投资管理专业知识才能更好的学习、充分掌握基金管理的内容、思想与方法。二、课程内容与考核目标第一章 投资基金导论（一）学习目的和要求通过本章的学习，要掌握投资基金的含义及投资基金的特点，了解投资基金与股票和债券的区别，深刻理解投资基金的功能和作用，了

4、解中国发展投资基金的意义。（二）课程内容第一节 投资基金的含义本节首先介绍了投资资金的起源和发展，在此基础上阐述了投资基金的含义，然后分析了投资基金与基金联系与区别，比较了投资基金和股票、债券的区别。第二节 投资基金的特点本节从四个方面介绍了投资基金的特点。第三节 投资基金的功能和作用本节介绍了投资基金的功能：融资功能、专业理财功能、组合投资和分散风险功能。然后介绍了投资基金的作用：促进证券市场规范化的作用，促进金融市场发展的作用，促进经济发展的作用。第四节 中国发展投资基金的意义本节主要从六个方面阐述了我国发展投资基金的意义。（三）考核知识点1投资基金的概念及特点2投资基金与股票、债券的区别

5、3投资基金的功能和作用4中国发展投资基金的意义（四）考核要求1投资基金的含义识记：投资基金的含义领会：投资基金与基金的联系，投资基金与股票和债券的区别2投资基金的特点识记：投资基金的特点3投资基金的功能和作用领会：投资基金的功能和作用4中国发展投资基金的意义领会：中国发展投资基金的意义。第二章 投资基金的类型（一）学习目的和要求通过本章的学习，要掌握投资基金不同的分类方法，重点掌握公司型和契约型、开放型和封闭型基金，除此之外，还要掌握货币市场基金、资本市场基金和混合基金，公募基金和私募基金等。（二）课程内容第一节 开放式基金和封闭式基金本节首先按照基金能否增加和赎回将基金分为开放式基金和封闭式

6、基金，阐述了开放式基金和封闭式基金的特点，在此基础上比较了开放式基金与封闭式基金的区别。第二节 公司型基金和契约型基金本节依据基金的不同的组织形态将基金分为公司式基金和契约式基金，阐述了公司式基金和契约式基金的结构和当事人，在此基础上比较了公司式基金和契约式基金。第三节 货币市场基金、资本市场基金和混合基金本节按照投资对象，将投资基金可以分为货币市场基金、资本市场基金和混合基金，然后分别阐述了各个基金的特点。第四节 公募基金和私募基金本节按照资金的募集方式，将投资基金可以分为公募基金和私募基金，然后分别阐述了各个基金的特点，重点比较了私募基金与公募基金的区别。第五节 投资基金的其他形式本节介绍

7、了投资基金各其他形式的概念及特点。（三）考核知识点1开放式基金和封闭式基金2公司型基金和契约型基金3货币市场基金、资本市场基金和混合基金4公募基金和私募基金5投资基金的其他形式（四）考核要求1开放式基金和封闭式基金识记：开放式基金概念、封闭式基金概念领会：开放式基金和封闭式基金的特点应用：开放式基金和封闭式基金的区别2公司型基金和契约型基金识记：公司型基金概念、契约型基金概念领会：公司型基金和契约型基金的特点应用：公司型基金和契约型基金的区别3货币市场基金、资本市场基金和混合基金识记：货币市场基金概念、资本市场基金概念和混合基金概念领会：货币市场基金、资本市场基金和混合基金特点4公募基金和私募

8、基金识记：公募基金概念、私募基金概念领会：公募基金和私募基金的特点应用：公募基金和私募基金的区别5投资基金的其他形式识记：指数基金、雨伞基金、期货基金和期权基金、成长型投资基金、收入型投资基金、平衡型投资基金、收费基金、不收费基金、基金中的基金、国内基金、国际基金、海外基金和离岸基金的概念领会：指数基金、雨伞基金、期货基金和期权基金、成长型投资基金、收入型投资基金、平衡型投资基金、收费基金、不收费基金、基金中的基金、国内基金、国际基金、海外基金和离岸基金的特点第三章 投资基金的参与者（一）学习目的和要求通过本章的学习，对投资基金的各个参与人有一个全面的认识。作为投资基金发起人所必须具有的资格条

9、件、权利与义务；基金管理人作为投资基金的主要参与人，它所具备的资格条件、职责、管理人的组建、内部组织结构，此外还对基金管理人目前在我国存在的问题进行了分析；作为基金托管人所应具有的资格条件、职责、退任与存在问题了介绍；基金持有人的权利与义务；基金监管机构三个不同主体在基金监管中的不同作用也各自存在的缺点；基金销售机构以及基金注册登记机构、投资咨询机构、注册会计事务所与律师事务所等中介服务机构在投资基金中的作用。最后，还对各个参与人之间的关系做了一个简要的描述，有助于读者构建一个投资基金各参与人之间的框架。（二）课程内容第一节 投资基金发起人本节阐述了发起人的含义及资格条件，说明了发起人的权利和

10、职责，介绍了发起人协议书的主要内容。第二节 投资基金管理人本节阐述了基金管理人的含义及资格条件，说明了基金管理人的职责、委托管理协议书以及基金管理人的组建、内部组织结构，并介绍了基金管理人的行为约束与退任和基金管理人的内部控制与风险管理制度，最后指出了我国基金管理人存在的问题。第三节 投资基金托管人本节阐述了基金托管人的含义及资格条件，说明了基金托管人的职责、委托保管协议书以及基金托管人的行为约束与退任，最后指出了我国基金托管人存在的问题。第四节 投资基金持有人本节阐述了基金持有人的含义及持有人的权利与义务，介绍了基金持有人大会的召集、召开及相关内容。第五节 投资基金销售机构本节介绍了主要的投

11、资基金销售机构及其职责。第六节 投资基金的监管机构本节介绍了基金托管人、基金业自律机构和政府监管部门三个监管机构。第七节 其他参与人及参与人之间的关系本节先介绍了注册登记机构、投资咨询机构、注册会计事务所和律师事务所，然后分析了各个参与人之间的关系。（三）考核知识点1投资基金发起人2投资基金管理人3投资基金托管人4投资基金持有人5投资基金销售机构6投资基金的监管机构7其他参与人及参与人之间的关系（四）考核要求1投资基金发起人识记：发起人的含义及资格条件，发起人协议书内容领会：发起人的权利和职责2投资基金管理人识记：管理人的含义及资格条件，委托管理协议书内容领会：管理人的职责，管理人的组建和内部

12、组织结构，应用：我国基金管理人存在的问题3投资基金托管人识记：基金托管人的含义及资格条件，托管保管协议书内容领会：基金托管人的职责，托管人的行为约束与推任，应用：我国基金托管人存在的问题4投资基金持有人识记：基金持有人的含义，基金持有人大会的召集、召开及相关内容领会：基金持有人的权利与义务 5投资基金销售机构领会：基金承销公司的职责 6投资基金的监管机构识记：基金托管人、基金业自律机构、政府监督部门的监管职能7其他参与人及参与人之间的关系识记：注册登记机构、投资咨询机构、注册会计事务所、律师事务所的职责范围领会：各参与人之间的关系第四章 项目成本管理与质量管理（一）学习目的和要求通过本章的学习

13、，要掌握投资基金的运作程序，主要掌握开放式基金和封闭式基金发起、设立的条件及相关手续，以及二者是如何交易运作的和它们的终止和清算。（二）课程内容第一节 投资基金的设立本节介绍基金发起人的概念、资格条件、责任和义务，基金的设立管理制度，以及基金设立的条件。在此基础上阐述了投资基金的设立程序和申请设立需要的主要文件。第二节 投资基金的发行与交易本节主要介绍投资基金的发行与交易，具体内容包括投资基金的发行含义、发行方式、发行价格、发行费用、发行期限及基金成立的条件，封闭式基金的交易，开放式基金的申购和赎回，。第三节 证券投资基金的终止与清算 本节主要介绍封闭式基金的扩募或续期，封闭式基金的转型，证券

14、投资基金的终止和基金的清算。 （三）考核知识点1投资基金的设立2投资基金的发行与交易3证券投资基金的终止与清算（四）考核要求1投资基金的设立识记：基金发起人的含义、资格条件、承担的责任和义务，证券投资基金设立管理制度，设立条件，申请设立需要的主要文件领会：设立投资基金的程序2投资基金的发行与交易识记：投资基金发行的含义、发行方式、发行价格、发行费用、发行期限及基金成立的条件领会：封闭式基金的交易，开放式基金的申购和赎回3证券投资基金的终止与清算识记：封闭式基金的扩募、转型的条件，证券投资基金的终止条件和清算程序第五章 投资基金的投资管理（一）学习目的和要求通过本章的学习，要掌握投资基金管理六个

15、方面的问题，分别是基金资产的范围、基金的投资范围、基金的投资目标、基金的投资决策、系统基金投资组合管理和基金投资策略，其中后两者为重点；还要深刻理解投资基金的估值和定价问题，熟练掌握估值和定价方法；在此基础上要理解投资基金的治理问题。（二）课程内容第一节 投资基金的资产管理与投资策略本节介绍基金资产的范围、基金的投资范围、基金的投资目标、基金的投资决策系统、基金投资组合管理和基金投资策略。第二节 投资基金的估值与定价本节主要介绍了基金资产净值的计算，基金估值的原则、方法和程序；主要介绍了基金价格形式，封闭式和开放式基金的定价方法，以及影响基金市场价格波动的因素。第三节 投资基金的治理结构本节阐

16、述了基金治理结构的概念，分析存在的问题，提出有效的治理结构。并以我国为例，分析了我国证券基金治理结构中存在的问题，借鉴国外经验，提出了若干完善的途径。（三）考核知识点1投资基金的资产管理与投资策略2投资基金的估值与定价3投资基金的治理结构（四）考核要求1投资基金的资产管理与投资策略识记：基金资产的范围、基金的投资范围、基金的投资目标、基金的投资决策系统领会：基金投资组合管理和基金投资策略2投资基金的估值与定价识记：，基金估值的原则、方法和程序，基金价格形式，以及影响基金市场价格波动的因素领会：基金资产净值的计算应用：封闭式和开放式基金的定价方法3投资基金的治理结构识记：基金治理结构的概念，目前

17、治理结构存在的问题领会：治理的组织机构，公司治理制度应用：我国证券基金治理结构中存在的问题及治理对策第六章 投资基金的经营管理（一）学习目的和要求通过本章的学习，要掌握国内外投资基金的费用、税收和收益分配；掌握财务分析方法，能够对投资基金的财务进行分析。（二）课程内容 第一节 投资基金的费用 本节主要介绍投资基金的销售与服务费用，基金管理费用，基金交易费用。第二节 证券投资基金的税收本节介绍美国、日本、我国台湾地区和内地的基金税收政策，并提出完善我国基金税收政策的建议。第三节 证券投资基金收益分配本节介绍基金收益的构成，分配的内容和原则，介绍美国、日本、我国台湾地区和内地的基金收益分配政策。第

18、四节 投资基金的财务分析本节介绍常用的财务分析方法，水平分析法、结构分析法和比率分析法，并用分析方法进行基金的财务分析。（三）考核知识点1投资基金的费用2证券投资基金的税收3证券投资基金收益分配4投资基金的财务分析（四）考核要求1投资基金的费用识记：资基金的销售与服务费用，基金管理费用，基金交易费用2证券投资基金的税收识记：美国、日本、我国台湾地区和内地的基金税收政策，并提出完善我国基金税收政策的建议领会：我国基金税收政策的完善对策3证券投资基金收益分配识记：基金收益的构成，分配的内容和原则，美国、日本、我国台湾地区和内地的基金收益分配政策4投资基金的财务分析识记：水平分析法，结构分析法和比率

19、分析法领会：运用财务分析方法进行基金的财务分析第七章 投资基金的信息披露（一）学习目的和要求通过本章的学习，要掌握基金信息披露的含义、必要性和原则；了解主要国家和地区对信息披露的要求；要掌握中国对基金信息披露的要求；掌握项基金信息披露的内容和格式要求；了解新旧基金信息披露体系的比较。（二）课程内容 第一节 信息披露概述 本节主要介绍基金信息披露的含义、必要性和原则。第二节 主要国家和地区对信息披露的要求本节介绍了主要国家美国、香港和台湾地区信息披露的法律体系和具体规定。第三节 中国对基金信息披露的要求本节介绍中国证券投资基金业信息披露规范体系，信息披露义务人，信息披露监管人，以及必须公开披露的

20、基金信息和必须禁止的行为。（三）考核知识点1信息披露概述2主要国家和地区对信息披露的要求3中国对基金信息披露的要求（四）考核要求1信息披露概述识记：基金信息披露的含义、必要性和原则2主要国家和地区对信息披露的要求识记：主要国家美国、香港和台湾地区信息披露的法律体系和具体规定3中国对基金信息披露的要求识记：中国证券投资基金业信息披露规范体系，信息披露义务人，信息披露监管人领会：必须公开披露的基金信息和必须禁止的行为第八章 投资基金监管（一）学习目的和要求通过本章的学习，要掌握投资基金监管的原因、监管目的、监管主体、监管的对象和内容以及监管的方法，重点掌握监管的对象和内容；掌握投资基金监管体制，分

21、为政府监管体制、自律监管体制和中间型监管体制；掌握我国基金监管的内容及将来的发展趋势。（二）课程内容 第一节 投资基金监管概述 本节介绍投资基金监管原因、监管目的、监管主体、监管的对象和内容以及监管的方法，重点介绍监管的对象和内容。第二节 投资基金监管体制本节介绍政府监管体制、自律监管体制和中间型监管体制三种投资基金监管体制第三节 我国投资基金监管本节从监管制度体系、法律体系和组织体系三个角度介绍我国投资基金的监管，介绍了我国基金监管的内容及将来的发展趋势。（三）考核知识点1投资基金监管概述2投资基金监管体制3我国投资基金监管（四）考核要求1投资基金监管概述识记：投资基金监管原因、监管目的、监

22、管主体及监管的方法领会：监管的对象和内容 2投资基金监管体制领会：政府监管体制、自律监管体制和中间型监管体制 3我国投资基金监管识记：中国证券投资基金监管制度体系、法律体系和组织体系领会：我国投资基金监管的内容应用：我国投资基金监管将来的发展趋势第九章 项目融资管理（一）学习目的和要求通过本章的学习，了解证券投资基金业较为发达的英国、美国、日本、中国香港等国家和地区的基金企业发展历史及其管理制度与发展特色，从中归纳掌握国际证券投资基金业发展中的基本经验。（二）课程内容第一节 英国投资基金业的发展 本节介绍英国基金业的历史发展阶段，分析发展现状，从中总结出英国基金业发展的特点。第二节 美国投资基

23、金业的发展 本节介绍美国共同基金的历史发展历程，从中总结出美国基金业发展的特征。第三节 日本投资基金业的发展本节介绍日本投资基金业的发展和改革，分析日本基金业的现状，从中总结出日本投资基金业发展的特点。第四节 中国台湾投资基金业的发展 本节介绍中国台湾基金业的产生和发展，分析出台湾基金业发展的特点。第五节 中国香港投资基金业的发展 本节介绍中国香港投资基金业的发展状况，阐述了香港投资基金的特点。第六节 国际投资基金业的比较 本节分析比较了英国、美国、日本、中国香港等国家和地区的基金企业的管理制度与发展特色，从中归纳掌握国际证券投资基金业发展中的九大基本经验。（三）考核知识点1英国投资基金业的发

24、展2美国投资基金业的发展3日本投资基金业的发展4中国台湾投资基金业的发展5中国香港投资基金业的发展6国际投资基金业的比较（四）考核要求1英国投资基金业的发展识记：英国基金业的历史发展阶段和发展现状领会：英国基金业发展的特点2美国投资基金业的发展识记：美国共同基金的历史发展历程领会：美国基金业发展的特征3日本投资基金业的发展识记：日本投资基金业的发展和改革，日本基金业的现状领会：日本投资基金业发展的特点4中国台湾投资基金业的发展识记：中国台湾基金业的产生和发展领会：台湾基金业发展的特点5中国香港投资基金业的发展识记：中国香港投资基金业的发展状况领会：香港投资基金的特点6国际投资基金业的比较应用：

25、掌握国际证券投资基金业发展中的九大基本经验第十章 中国投资基金业的发展与完善（一）学习目的和要求通过本章的学习，要了解中国投资基金业的发展历程和发展现状，通过分析现状深刻理解中国投资基金业面临的问题。（二）课程内容 第一节 中国投资基金的发展历程 本节回顾了投资基金在中国兴起的背景，分阶段说明了投机基金在中国的发展状况。第二节 中国投资基金的发展现状本节介绍中国基金管理人、证券投资基金和私募基金的发展现状，分析了中国产业投资基金的存在的问题，提出对策建议，并归纳出中国投资基金业发展的特点，做出了展望。第三节 中国投资基金业面临的问题本节从八个角度深刻分析了中国投资基金业面临的问题并提出完善的对

26、策建议。（三）考核知识点1中国投资基金的发展历程2中国投资基金的发展现状3中国投资基金业面临的问题（四）考核要求1中国投资基金的发展历程识记：投资基金在中国兴起的背景，投机基金在中国的发展状况。2中国投资基金的发展现状识记：中国基金管理人、证券投资基金和私募基金的发展现状领会：中国产业投资基金的存在的问题和解决对策，中国投资基金业发展的特点及展望 3中国投资基金业面临的问题应用：中国投资基金业面临的问题及解决对策三、有关说明与实施要求 为了使本大纲的规定在个人自学、社会助学和考试命题中得到贯彻与落实，现对有关问题作如下说明，并进而提出具体的实施要求。（一）关于“课程内容与考核目标”中有关提法的

27、说明 为使考试内容具体化和考试要求标准化，本大纲在列出考核内容的基础上，对各章规定了考核目标，包括考核知识点和考核要求。明确考核目标，使自学应考者能够进一步明确考试内容和要求，更有目的地系统学习教材；使考试命题能够更加明确范围，更准确地安排试题的知识能力层次和难易程度。本大纲在考核目标中，按照识记、领会、应用三个层次规定其应达到的能力层次要求。这三个层次是循序渐进的。各个能力层次的含义是：识记：能知道有关的名词、概念、知识的含义，并能正确认识和表达。这是低层次的要求。领会：在识记的基础上，能全面把握基本概念、基本原理、基本方法，能够掌握有关概念、原理、方法的区别与联系。这是较高层次的要求。应用

28、：在领会的基础上，能运用基本概念、基本原理、基本方法来分析和解决有关的理论与现实问题。这是最高层次的要求。（二）关于学习教材与主要参考书1学习教材：投资基金管理 陈卫东主编 科学出版社 2004年8月1版2推荐参考教材：证券投资基金管理学 何孝星主编 东北财经大学出版社（三）自学方法指导1在全面系统学习的基础上，掌握相关概念、基本理论、基本方法。本课程内容涉及范围广泛。自学应考者应首先全面系统的学习各章内容，记忆应当识记的基本概念和观点，深入理解基本理论，较为熟练的掌握投资基金管理的技术与方法及其应用。其次，弄清楚各章内容之间的内在联系和逻辑关系，注重融会贯通。再次，在全面系统学习的基础上，掌

29、握重点，有目的的深入学习重点章节的内容。但切忌在没有全面学习教材的情况下孤立地去抓重点。2重理论联系实际。投资基金管理课程既是方法性的课程，也是具有很强的实践性、应用性的技术性学科。本课程的学习要求学生结合企业证券投资管理的实践，学习、理解和运用基金管理的思想与技术。自学应考者在学习中应当结合企业的实际掌握基金管理的知识、思想与方法，从而最终将其为能力。（四）对社会助学的要求1社会助学者应根据本大纲规定的考试内容和考核目标，认真钻研指定的教材，明确本课程与其他课程不同的特点和学习要求，对自学应考者进行切实有效的辅导，引导他们防止自学中的各种偏向，把握社会助学的正确方向。2正确处理基础知识与应用

30、能力之间的关系，努力引导自学应考者将识记、领会同应用联系起来，将基础知识和理论转化为应用能力，在全面辅导的基础上，着重培养和提高自学应考者分析和解决问题的能力。3要正确处理重点和一般的关系。课程内容有重点与一般之分，但考试内容是全面的，而且重点与一般是相互联系的，不是截然分开的。社会助学者应指导自学应考者全面系统的学习教材，掌握全部考试内容和考核知识点，在此基础上再突出重点。总之，要将重点学习与兼顾一般结合起来，切勿孤立的抓重点，把自学应考者引向猜题押宝的歧途。（五）关于考试命题的若干要求1本课程的命题考试，应根据本大纲规定的考试内容来确定考试范围和考核要求，不要任意扩大或缩小考试范围，提高或

31、降低考核要求。考试命题要覆盖到各章，并适当突出重点章节，体现本课程的内容重点。2本课程在试题中对不同能力层次要求的分数比例，一般为：识记占20%，领会占30%，简单应用占30%，综合应用占20%。3试题要合理安排难易结构，试题难易程度可分为易、较易、较难、难四个等级。每份试卷中，不同难易度试题的分数比例一般为：易占20%；较易占30%；较难占30%；难占20%。在不同能力层次中都会存在不同难度的问题，切勿混淆。4本课程考试试卷采用的题型，一般有：单项选择题、多项选择题、判断题、名词解释题、简答题、论述题。各种题型的具体形式参见本大纲附录。附录：考试题型举例一、单项选择题（在下列备选答案中只有一

32、个是正确的，将其选出并把它的序号写在题干后面的括号内）1契约型投资基金反映的是（ ）A产权关系 B所有权关系 C债权债务关系 D信托关系 二、多项选择题（在备选答案中有二至五个是正确的，将其全部选出并把它们的编号写在题干后面的括号内。错选或漏选均不给分）1证券投资基金的特点有（ ）A分散化投资 B专家的专业化管理 C较低的交易成本D共同投资、共同收益、共担风险 E较高的交易成本三、判断题1证券投资基金的最高权力机构是基金持有人大会。 （ ）四、名词解释题1投资基金五、简答题1简述投资基金的特点。六、论述题1试述投资基金的功能及作用。附录资料：不需要的可以自行删除 竹材重点知识1竹材及非木质材料

33、作为原料的应用特点与局限A非木质原料应用中具有的优点来源广泛，价格低廉；原料单一，对稳定产品质量有利，生产工艺易于控制；备料工段设备简单（竹材除外）；工业生产中动力消耗较木质原料少（加工、干燥等）。B不利因素原料收获季节性强。为保证常年生产，工厂需储备8-9个月的原料，而该类原料体积蓬松，占用地面与空间很大，造成储存场地之困难；原料收购局限性强。非木质原料质地松散，造成收集与运输上的不便，为降低成本，收集半径一般不超过100公里；非木质原料储藏保管较难。非木质原料所含糖类、淀粉及其它易分解的物质较木质材料高，易于虫蛀或产生霉变与腐烂（采取的措施：高密度打包储存，切段堆积储存，干燥后储存，喷洒药

34、剂储存等，但增加了工序和成本）；非木质原料含杂杂物多（蔗渣含20%以上的蔗髓，棉杆含残花和泥沙，芦苇有苇髓和叶鞘，稻壳含米坯等），对产品质量有影响，生产前应分离，增加了工序与成本；其它尚未解决的问题：棉杆皮韧性大，缠绕设备造成堵塞、起火；原料易水解，湿法生产中造成的污染大；稻壳板硬度大，对刀具磨损十分严重等，目前尚无参考模式，有待进一步研究克服。2.分布概况： 竹子是森林资源之一。中国竹类资源分为四个区：黄河-长江竹区、长江-南岭竹区、华南竹区、西南高山竹区。3地下茎：竹类植物在土中横向生长的茎部，有明显的分节，节上生根，节侧有芽，可萌发而为新的地下茎或发笋出土成竹，俗称竹鞭，亦名鞭茎。因竹种

35、不同，地下茎有下列三种类型：单轴型、合轴型、复轴型。4.竹秆：竹秆是竹子的主题部分，分为秆柄、秆基和秆茎三部分。1）秆柄：竹秆的最下部分，与竹鞭或母竹的秆基相连，细小、短缩、不生根，俗称螺丝钉或龙眼鸡头，是竹子地上和地下系统连接输导的枢纽。2）秆基：竹秆的入土生根部分，由数节至10数节组成，节间短缩而粗大。秆基各节密集生根，称为竹根，形成竹株独立根系。秆基、秆柄和竹根合称为竹蔸。3）秆茎：竹秆的地上部分，端正通直，一般形圆而中空有节，上部分枝着叶。每节有两环，下环为箨环，又叫鞘环，是竹箨脱落后留下的环痕；上环为秆环，是居间分生组织停止生长后留下的环痕。两环之间称为节内，两节之间称为节间。相邻两

36、节间有一木质横隔，称为节隔，着生于节内。竹秆的节、节间形状和节间长度因竹种而有变化。5.竹子各部位之间的关系 竹连鞭，鞭生芽，芽孕笋，笋长竹，竹又养鞭，循环增殖，互为因果，鞭竹息息相关的统一有机整体。6竹林的采伐竹林采伐时必须做到“采育兼顾”，才能达到竹林永续利用、资源永不枯竭之目的。正确确定伐竹年龄、采伐强度、采伐季节、采伐方法四个技术环节是竹林采伐的关键所在。7.采伐竹龄：竹林为异龄林，一般只能采取龄级择伐方式，根据竹类植物的生长发育规律，竹笋成竹后，秆形生长基本结束，体积不再有变化，但材质生长仍在进行，密度和力学强度仍在增长和变化，根据其变化情况可分为三个阶段，即材质增进期，材质稳定期和

37、材质下降期。竹子的采伐年龄最好在竹材材质稳定期，遵循“存三（度）砍四（度）不留七（度）”的原则。8.伐竹季节：春栽夏劈秋冬伐。 一般竹林应该在冬季采伐，应在出笋当年的晚秋或冬季（小年春前）。花年竹林，应砍伐竹叶发黄、即将换叶的小年竹，而不应砍伐竹叶茂密正在孵笋的大年竹；丛生竹林，一般夏秋季节出笋，采伐季节选在晚秋或早春，使新竹能发枝展叶。 原因：a.该季节竹子处于休眠状态，竹液流动慢，同化作用较弱； b.可溶性物质变成复杂的有机物储存，竹材力学性质好，不易虫蛀； c.冬季，林地中主要害虫处于越冬状态，不会对采伐后的竹林造成伤害； d.该季节新竹尚未发出，可避免采伐时造成损伤。9.竹材的储藏与保

38、管具体要求：1）按照不同质量分类保管；2）按照规格大小，分别存放；3）先进先出，推陈出新；4）防虫防蛀，喷熏药物。10.竹材的缺陷及其发生规律：1）虫蛀和霉腐一般发生规律如下：a.竹黄较竹青严重；b.6-7年生竹材较轻，3-5年生以下较重；c.冬季采伐的较轻，秋季次之，春季采伐的较重；e.山地生长的较平地生长的轻；f.通风透光储藏遭受损害的较少，阴暗不透风的则多。11.竹壁：竹秆圆筒状的外壳。一般根部最厚，至上部递减，自内向外分为竹青、竹肉和竹黄三个部分。 12.影响竹材密度的因素：竹种：与其地理分布有一定的关系，分布在气温较低、雨量较少的北部地区的竹材（如刚竹）密度较大，反之，则密度较小。竹

39、龄：随着年龄的增长，密度不断的提高和变化（因竹材细胞壁和内容物是随竹龄的增加而逐渐充实和变化的），可根据其规律性作为确定竹材合理采伐年龄的理论依据之一。立地条件：气候温暖多湿，土壤深厚肥沃的条件下生长好，竹竿粗大，但组织疏松，维管束密度小，从而密度小，反之密度大。竹秆部位：同一竹种，自基部至稍部，密度逐渐增大，同一高度上，竹壁外侧高于内侧，有节部分大于无节部分。13竹材特性竹材与木材相比，具有强度高、韧性大，刚性好、易加工等特点，使竹材具有多种多样的用途，但这些特性也在相当程度上限制了其优越性的发挥，竹材的基本特性如下：1）易加工，用途广泛：剖篾、编织、弯曲成型、易染色漂白、原竹利用等；2）直

40、径小，壁薄中空，具有尖削度：强重比高，适于原竹利用，但不能像木材一样直接进行锯切、刨切和旋切，经过一定的措施可以获得高得率的旋切竹单板和纹理美观的刨切竹薄木；3）结构不均匀：给加工利用带来很多不利影响（如竹青、竹黄对胶粘剂的湿润、胶合性能几乎为零，而竹肉则有良好的胶合性能；4）各向异性明显：主要表现在纵向强度大，横向强度小，容易产生劈裂5）易虫蛀、腐朽和霉变：竹材比木材含有更多的营养物质造成；6）运输费用大，难以长期保存：壁薄中空，体积大，车辆实际装载量小，不宜长距离运输；易虫蛀、腐朽和霉变，不宜长时间保存；砍伐季节性强，规模化生产与原竹供应之间矛盾较为突出。14. 竹材人造板的构成原则：以克

41、服竹材本身固有的某些缺陷，使竹材人造板具有幅面大且不变形、不开裂等特点为出发点的，主要遵循以下两个原则：对称原则：对称中心平面两侧的对应层，竹种、厚度、层数、纤维方向、含水率、制造方法相互对应。奇数性原则：主要针对非定向结构的多层人造板15.竹材人造板的结构特性：1）结构的对称性：尽可能的克服各向异性2）强度的均齐性：材料在各个方向强度大小的差异，以均齐系数表达（竹纤维板、碎料板趋于1）。 3）材质的均匀性：能提高板材外观质量，也可减少应力集中造成的破坏。(板材优于竹材，结构单元越小的板材均匀性越好).16.胶层厚度：不产生缺胶的情况下，越薄越好（2050微米）？1）薄胶层变形需要的应力比厚胶

42、层大2）随着胶层厚度的增加，流动或蠕变的几率增大3）胶层越厚，由膨胀差而引起界面的内应力与热应力大4）坚硬的胶粘剂，胶合界面在弯曲应力的作用下，薄胶层断裂强度高5）胶层越厚，气泡或其他缺陷数量增加，早期破坏几率增加17. 竹材胶合板：是将竹材经过高温软化展平成竹片毛坯，再以科学的、比较简便的、连续化的加工方法和尽可能少改变竹材厚度和宽度的结合形式获得最大厚度和宽度的竹片，减少生产过程中的劳动消耗和胶粘剂用量，从而生产出保持竹材特性的强度高、刚性好、耐磨损的工程结构用竹材人造板。竹材的高温软化-展平是该项工艺的主要特征。A原竹截断截断：先去斜头；由基至稍，分段截取；截弯存直，提高等级；留足余量。

43、B竹片软化的目的：将半圆形的竹筒展平，则竹筒的外表面受压应力，内表面受拉应力，其应力大小为：=ES/2r减小E值是减小竹材展平时反向应力的有效手段，从而可以减少展平时竹材内表面的裂缝的宽度和深度。减小竹材弹性模量的方法和措施统称为竹材软化。C.软化方法 ：在目前的技术条件下，提高竹筒含水率和温度是提高竹材本身塑性、减小竹材弹性模量，从而达到减小展开过程中方向弯曲时拉伸应力的有效措施。D.刨削加工目的：1）去青去黄，改善竹材表面性能，提高胶粘效果； 2）使竹片全长上具有同一厚度，以获得较高胶粘性能和较小的厚度偏差。E.竹片干燥: 实践证明，使用PF时，竹片的含水率应低于8%，而使用UF时，应小于

44、12%，才能获得理想的胶合强度。预干燥：目的为了提高竹片的干燥效率，主要设备是高效螺旋燃烧炉竹片干燥窑，干燥周期较长，一般10-12小时，终含水率由35-50%降至12-15%。定型干燥：因竹片是由圆弧状经水煮、高温软化、展平而成平直状，但在自然状态中仍具有较大的弹性恢复力，故需采用加压的干燥和设备。F组坯：将面、背板竹片和涂过胶的芯板竹片组合成板坯的过程成为组坯。1）板坯厚度的确定：s=100s合/（100-）式中：s为板坯厚度（各层竹片厚度之和，mm），s合为竹材胶合板厚度（mm），为板坯热压时的压缩率（%）。板坯的压缩率与热压时的温度、压力和竹材的产地、竹龄等多种因素有关。通常温度为14

45、0-145，单位压力为3.0-3.5Mpa时，板坯的压缩率为13.0%-16.0%。2）组坯操作注意事项：a. 面、背板竹片应预先区分好。b.组坯时芯板与面、背板竹片纤维方向应互相垂直。面板与背板竹片组坯时，竹青面朝外，竹黄面朝内；芯板竹片组坯时，为防止竹材胶合板由于结构不对称而产生变形，应将每张竹片的竹青、竹黄的朝向依次交替排列。c.竹片厚度较大，宽度较小（平均100毫米左右），涂胶量不大，因而其吸水膨胀值（绝对值）不大，故芯板组坯时不必留有吸水膨胀后的间隙，只需将竹片涂胶后紧靠排列即可。d.组坯时面、背板及芯板竹片组成的板坯要做到“一边一角一头”平齐，可为锯边工序提供纵边和横边两个基准面。

46、G热压胶合1)工艺过程：竹片涂胶以后组成板坯，经过加温加压使胶粘剂固化，胶合成竹材胶合板的过程称为热压胶合，这是一个十分复杂的物理和化学变化过程。可压力变化情况可分为三个阶段：A第一阶段：从放第一张板坯进入热压板至全部热压板闭和并达到要求的单位压力，称为自由加热期。B第二阶段：从热压板内的板坯达到要求的单位压力至降压开始，称为压力保持期；C第三阶段：从热压板的板坯降压开始到热压板全部张开，称为降压期。在降压期，因压力降低，板坯中的水蒸气急剧向外溢散，同时呈过热状态的水也很快变为水蒸气，因此产生板坯内外压力不平衡的现象，降压越快，压力不平衡就越大，严重的可使胶层剥离，即“鼓泡”，层数越多，鼓泡现象越多。所以降压时务必缓慢进行，应在板坯内外的压力基本保持平衡的状态下进行，为防止“鼓泡”现象的发生，通常要求实行三段降压，即:由工作压力降至“平衡压力”（即与板坯内部蒸汽压力保持平衡的外部压力，PF胶一般为0.3-0.4Mpa，这一阶段的降压速度可以快一点，一般3层板掌握在10-15s内完成）；由“平衡压力”降至零，该阶段易发生鼓泡或“脱胶”，降压速度要缓慢，要求降压速度与水蒸气从板坯中排除的速度相适应，一般3层板约在30-50s内完成，多层板应