《期货公司管理办法》习题

1、期货公司管理办法申请设立期货公司，股东应当具有( 1)资格。 中国法人 法人 权利义务 公司法人期货公司申申请金融融期货经经纪业务务资格，申申请日前前(1 )的的风险监监管指标标须持续续符合规规定的标标准。 2个月 3个月 6个月 18个月期货公司申申请金融融期货经经纪业务务资格，控控股股东东净资产产应当不不低于人人民币(1 )元元。 3000万万 5000万万 7000万万 8000万万期货公司单单个股东东持股比比例增加加到( 2)以上上，应当当经中国国证监会会批准。 10 5 15 25期货公司应应当开立立期货保保证金账账户，由由( 22)依法法对保证证金安全全实施监监控。 期货交易所所

2、期货保证金金安全存存管监控控机构 证券交易所所 保证金存管管银行申请设立期期货公司司，具备备任职资资格的高高级管理理人员不不少于( 2)。 2人 3人 10人 15人期货公司变变更注册册资本时时，不需需要向中中国证监监会提交交的申请请材料是是(1)。 主要部门负负责人情情况表情情况表 股东会关于于变更注注册资本本的决议议文件 变更注册资资本的详详细方案案 拟增加出资资额的股股东的股股东会或或者董事事会做出出的相关关决议期货公司变变更股权权或者注注册资本本，单个个股东或或者有关关联关系系的股东东拟持有有期货公公司(22)股权权的，中中国证监监会根据据审慎监监管原则则进行审审查，作作出批准准或者不

3、不批准的的决定。 5 100 50 70申请设立期期货公司司，持有有5以以上股权权的股东东，净资资产不得得低于实实收资本本的(44 )。 75 20 35 50设立期货公公司，实实收资本本和净资资产均不不低于人人民币( 2)元。 1000万万 3000万万 5000万万 8000期货公司变变更营业业场所的的，应当当妥善处处理客户户的(22)。 交易记录 保证金和持持仓 客户资料 保证金和交交易记录录申请设立期期货公司司，具有有期货从从业人员员资格的的人员不不少于(2 )。 10人 15人 8人 30人期货公司申申请设立立营业部部，应当当未因涉涉嫌违法法违规经经营正在在被有权权机关调调查，近近(

4、3)内未未因违法法违规经经营受到到行政处处罚或者者刑事处处罚。 6个月 12个月 1年 3年期货公司设设立营业业部，由由(4)核准准。 中国期货业业协会 中国人民银银行 公司注册地地中国证证监会派派出机构构 营业部拟设设立地中中国证监监会派出出机构期货公司营营业部变变更营业业场所的的，期货货公司应应当向营营业部所所在地的的中国证证监会派派出机构构提交变变更营业业部营业业场所(4)。 股东会决议议书 律师事务所所意见书书 计划书 申请书期货公司应应当按照照明晰职职责、强强化制衡衡、加强强风险管管理的原原则，建建立并完完善( 3)。 公司人员培培训 人事管理制制度 公司治理 风险避免制制度期货公司

5、在在中国证证监会不不同派出出机构辖辖区变更更住所的的，应当当近(11 )内内无重大大违法违违规经营营记录，未未发生重重大风险险事件。 2年 12个月 3年 6个月期货公司变变更住所所，不属属于应当当向拟迁迁入地中中国证监监会派出出机构提提交的申申请材料料的是(4)。 变更住所申申请书 妥善处理客客户保证证金和持持仓的报报告 变更住所的的详细计计划 申请日前三三个月符符合期货货公司风风险监管管的指标标标准期货公司与与其控股股股东在在业务、人人员、资资产、财财务、场场所等方方面应当当(3)。 适当合并，独独立经营营，独立立核算 统一管理，统统一经营营，统一一核算 严格分开，独独立经营营，独立立核算

6、 统一管理，统统一经营营，独立立核算期货公司向向股东、实实际控制制人及其其关联人人提供期期货经纪纪服务的的，(22)风险险管理要要求。 不得提高 不得降低 申报中国证证监会决决定降低低或者提提高 由期货公司司自主决决定降低低或者提提高期货公司股股东会每每年应当当至少召召开(11)会议议。 1次 4次 2次 6次期货公司的的股东及及实际控控制人质质押所持持有的期期货公司司股权的的，应当当在(22)内通通知期货货公司。 2日 3日 30日 20 日期货公司设设立、变变更、解解散、破破产、被被撤销期期货业务务许可或或者其营营业部设设立、变变更、终终止的，期期货公司司应当( 3)公告告。 在期货交易易

7、所指定定的报刊刊或者媒媒体上 在人民法院院指定的的报刊或或者媒体体上 在中国证监监会指定定的报刊刊或者媒媒体上 营业部所在在地的媒媒体上期货公司及及其营业业部的许许可证由由( 44)统一一印制。 国务院 期货交易所所 中国期货业业协会 中国证监会会期货公司股股东决定定转让所所持有的的期货公公司股权权，期货货公司及及其相关关股东应应当在( 1)内向向期货公公司住所所地的中中国证监监会派出出机构提提交书面面报告。 3日 5日 7日 10日期货公司客客户发生生重大透透支、穿穿仓，应应当立即即书面通通知(11)，并并向期货货公司住住所地的的中国证证监会派派出机构构报告。 全体股东 证监会 期货交易所所

8、 全体客户具有实行会会员分级级结算制制度期货货交易所所结算业业务资格格的期货货公司和和独资期期货公司司等应当当设(11)。 独立监事 董事会 工会 独立董事独立董事应应当保持持独立性性，不得得在期货货公司担担任除(3)以外外的其他他职务，不不得与期期货公司司及其控控股股东东、实际际控制人人或者其其他关联联人存在在可能妨妨碍其进进行独立立客观判判断的关关系。 关联董事 监事 董事 董事长期货公司的的董事会会除应当当行使公公司法规规定的职职权外，还还应当审审议并决决定( 1)，确确保客户户保证金金存管符符合有关关客户资资产保护护和期货货保证金金安全存存管监控控的各项项要求。 客户保证金金安全存存管

9、制度度 人事管理制制度 财务管理制制度 绩效管理制制度期货公司应应当按照照公司司法的的规定设设立监事事会或监监事，切切实保障障监事会会和监事事对公司司经营情情况的( 1)。 知情权 控股权 分红权 监督权期货公司应应当设( 2)，对对期货公公司经营营管理行行为的合合法合规规性、风风险管理理进行监监督、检检查。 监事会 首席风险官官 首席执行官官 执行总监期货公司的的董事长长、总经经理、首首席风险险官之间间不得存存在( 2)关系系。 亲属 近亲属 亲戚 朋友期货公司应应当合理理设置业业务部门门及其职职能，建建立交易易、结算算、风险险管理、财财务等岗岗位责任任制度，对对(1)岗位位及业务务实施重重

10、点控制制，确保保前、中中、后台台业务分分开。 关键 所有 交易 结算期货公司交交易、结结算、财财务业务务应当由由( 22)办理理。 相同部门的的不同人人员分开开 不同部门和和人员分分开 所有部门统统一 相同部门的的人员统统一首席风险官官发现涉涉嫌占用用、挪用用客户保保证金等等违法违违规行为为或者可可能发生生风险的的，应当当立即向向中国证证监会派派出机构构和公司司(3)报告告。 总经理 股东大会 董事会 全体客户期货公司拟拟解聘首首席风险险官的，应应当向( 2)报告告。 期货协会 中国证监会会派出机机构 董事会 总经理期货公司应应当设立立(3)审查查部门或或者岗位位，对期期货公司司经营管管理行为

11、为的合法法合规性性进行审审查、稽稽核。 结算 交易 合规 法律客户可以通通过书面面、电话话、计算算机、互互联网等等委托方方式下达达交易指指令。以以书面方方式下达达交易指指令的，应应当填写写(2)。 期货经纪合合同 书面交易指指令单 风险责任承承担书 授权委托书书投资者以电电话方式式下达交交易指令令的，期期货公司司必须( 2)。 以适当的方方式保存存该交易易指令 同步录音 代投资者填填写书面面交易指指令单 事后得到投投资者书书面确认认期货公司应应当按照照(4)的原原则传递递客户交交易指令令。 交易量优先先 会员等级优优先 交易价格优优先 时间优先期货公司应应当在(4)后为为客户提提供交易易结算报

12、报告。 每周交易闭闭市 每年财务结结算 每次交易完完成 每日交易闭闭市客户对交易易结算报报告的内内容有异异议的，应应当在期期货经纪纪合同约约定的时时间内向向期货公公司提出出(1)。 书面异议 口头异议 解除合同 以上方式都都可以投资者对期期货公司司所提供供结算报报告的内内容有异异议，应应在(33)内提提出。 知道异议内内容后三三日内 收到结算报报告后五五日内 期货经纪合合同约定定的时间间 交易完成后后3个工工作日期货公司应应当建立立、健全全客户投投诉处理理制度。期期货公司司应当将将客户的的投诉材材料及处处理结果果(2)。 及时报告 存档 及时公布 及时销毁期货公司应应当按照照(1)经营营的原则

13、则，建立立并有效效执行风风险管理理、内部部控制、期期货保证证金存管管等业务务制度和和流程，保保持财务务稳健并并持续符符合中国国证监会会规定的的风险监监管指标标标准，确确保客户户的交易易安全和和资产安安全。 审慎 市场化 诚信 非营利性期货公司应应当遵循循( 11)原则则，以专专业的技技能，勤勤勉尽责责地执行行客户的的委托，维维护客户户的合法法权益。 诚实信用 非营利性 审慎 统一经营期货公司在在为投资资者开立立账户前前，应当当向投资资者出示示(4)。 期货经纪纪合同 期货交易易管理条条例 (期货经经纪合同同)指引引 期货交易易风险说说明书期货公司对对外发布布的广告告宣传材材料，应应当自发发布之

14、日日起( 4)内报报住所地地的中国国证监会会派出机机构备案案。 10个工作作日 3个工作日日 20个工作作日 5个工作日日期货公司应应当建立立交易、结结算、财财务数据据的( 4)制度度。 存档 保密 及时销毁 备份有关开户、变变更、销销户的客客户资料料档案应应当自期期货经纪纪合同终终止之日日起至少少保存( 1)。 20年 5年 10年 3年期货公司应应将投资资者的开开户资料料、指令令记录、交交易结算算记录以以及其他他业务记记录至少少保存( 2)。 3年 20年 5年 10年期货公司存存管的期期货保证证金属于于(2)所有有。 开户银行 客户 国家 期货公司期货公司应应当避免免与客户户的利益益冲突

15、，当当无法避避免时，应应当确保保(1)。 客户利益优优先 社会利益优优先 公司利益优优先 国家利益优优先客户的保证证金应当当与期货货公司的的自有资资产( 3)。 相互混合、统统一管理理 相互独立、分分级管理理 相互独立、分分别管理理 相互混合、分分级管理理期货保证金金账户包包括期货货公司在在期货交交易所所所在地开开立的、用用于与期期货交易易所办理理期货业业务资金金往来的的(3)。 个别资金账账户 共同资金账账户 专用资金账账户 共用资金账账户在期货公司司年度报报告、月月度报告告上签字字的人员员，应当当保证报报告的内内容真实实、准确确、完整整；对报报告内容容有异议议的，应应当(44 )。 向董事

16、会报报告 拒绝签字 向证监会报报告 注明自己的的意见和和理由期货公司的的股东、实实际控制制人或者者其他关关联人在在期货公公司从事事期货交交易的，期期货公司司应当自自开户之之日起(3)内向向其住所所地的中中国证监监会派出出机构备备案。 1个工作日日 2个工作日日 5个工作日日 10个工作作日期货公司变变更名称称、公司司章程，应应当在(1 )内内向其住住所地的的中国证证监会派派出机构构书面报报告。 5个工作日日 3个工作日日 半个月 一个月期货公司聘聘请或者者解聘会会计师事事务所的的，应当当自作出出决定之之日起(2 )内内向其住住所地的的中国证证监会派派出机构构报告。 当天 5个工作日日 10个工

17、作作日 一周中国证监会会及其派派出机构构依法履履行职责责进行检检查时，检检查人员员不得少少于( 3)，并并应当出出示合法法证件和和检查通通知书。 5人 6人 2人 3人客户应当向向期货公公司登记记以本人人名义开开立的用用于存取取保证金金的( 3)账户户。 个人 期货交易 期货结算 期货保证金金期货公司应应当按照照期货交交易所规规则，使使用(11)缴存存结算担担保金、结结算准备备金，并并维持最最低数额额的结算算准备金金等专用用资金。 自有资金 客户保证金金 客户资金 风险准备金金未经中国证证监会批批准，任任何个人人或者单单位及其其关联人人擅自持持有期货货公司55以上上股权，或或者通过过提供虚虚假

18、申请请材料等等方式成成为期货货公司股股东，情情节严重重的，给给予警告告，单处处或者并并处( 3)以下下罚款。 2万元 10万元 3万元 5万元期货公司及及其营业业部有下下列(334 )行为的的，根据据期货货交易管管理条例例第七七十条处处罚。 按照规定将将客户保保证金与与期货公公司的自自有资产产相互独独立、分分别管理理 按照规定缴缴存结算算担保金金、结算算准备金金，或者者未维持持最低数数额的结结算准备备金等专专用资金金 未在期货保保证金账账户和期期货交易易所专用用结算账账户之外外存放客客户保证证金 对股东、实实际控制制人及其其关联人人的期货货交易降降低风险险管理要要求，侵侵害其他他客户合合法权益

19、益根据期货货公司管管理办法法，( 344)对期期货公司司进行自自律性管管理。 证券公司 中国证监会会 中国期货业业协会 期货交易所所期货公司司管理办办法的的制定依依据是(1244)等法法律、行行政法规规。 公司法 期货交易易管理条条例 票据法 证券法期货公司章章程应当当就法定定代表人人对外代代表公司司进行经经营活动动时，违违反董事事会决定定的公司司经营计计划和期期货保证证金安全全存管、风风险管理理、内部部控制等等制度或或者其他他董事会会决议的的行为，规规定法定定代表人人(1)。 相应的责任任追究程程序 应当承担的的责任 责任限制制制度 赔偿额度(2)职务务在期货货公司中中不得由由一人兼兼任。

20、总经理和首首席风险险管 董事长和总总经理 董事长和首首席风险险管 总经理和首首席执行行官期货公司之之间或者者期货公公司与客客户之间间发生期期货业务务纠纷的的，可以以提请(3)调解解处理。 中国银行业业协会 证券交易所所 中国期货业业协会 期货交易所所客户在期货货交易中中违约造造成保证证金不足足的，期期货公司司应当以以(433)垫付付。 其他客户保保证金 结算担保金金 自有资金 风险准备金金期货公司年年度报告告应当由由期货公公司的(1244)签署署确认意意见。 董事 高级管理人人员 监事 财务负责人人期货公司的的控股股股东、实实际控制制人和其其他关联联人不得得(233 )。 滥用权利 占用期货公

21、公司的资资产 挪用客户保保证金和和其他资资产 损害期货公公司、客客户的合合法权益益申请设立期期货公司司，应当当向中国国证监会会提交下下列申请请材料(12334 )。 经营计划 拟订的期货货业务制制度、内内部控制制制度和和风险管管理制度度文本 律师事务所所出具的的法律意意见书 场地、设备备、资金金证明文文件下列机构有有权对期期货公司司进行监监管的是是(2)。 中国期货业业协会 中国证监会会 期货交易所所 证券公司下列关于中中国证监监会的表表述中正正确的是是(1244)。 有权依法对对期货公公司进行行监督管管理 有权依法对对期货公公司分支支机构进进行监督督管理 中国证监会会派出机机构无权权监督管管

22、理期货货公司 中国证监会会派出机机构有权权对期货货公司的的分支机机构进行行监督管管理期货公司申申请金融融期货经经纪业务务资格，应应当向中中国证监监会提交交下列申申请材料料(233)。 加盖公司公公章的营营业执照照和业务务许可证证原件 高级管理理人员情情况表 控股股东的的经具有有证券、期期货相关关业务资资格的会会计师事事务所审审计的最最近一期期的财务务报告 会计师事务务所出具具的前33年度的的财务报报告申请设立期期货公司司，除应应当符合合期货货交易管管理条例例规定定的条件件外，还还应该具具备下列列(122)条件件。 具有期货从从业人员员资格的的人员不不少于115人 具备任职资资格的高高级管理理人

23、员不不少于33人 具有期货从从业人员员资格的的人员不不少于55人 具备任职资资格的高高级管理理人员不不少于110人申请设立期期货公司司时，持持有5以上股股权的股股东应当当具备下下列( 1233)条件件。 没有较大数数额的到到期未清清偿债务务 在近3年内内作为金金融机构构的股东东或者实实际控制制人，或或者作为为上市公公司的控控股股东东或者实实际控制制人，没没有滥用用股东权权利、逃逃避股东东义务等等不诚信信行为 近3年内未未因违法法违规经经营受到到行政处处罚或者者刑事处处罚 实收资本和和净资产产均不低低于人民民币30000万万元，持持续经营营2个以以上完整整的会计计年度，在在最近33个会计计年度内

24、内至少22个会计计年度盈盈利；或或者实收收资本和和净资产产均不低低于人民民币1亿亿元期货公司变变更股权权，应当当经中国国证监会会批准的的情形包包括( 23)。 持有10以上股股权的股股东受让让股权，或或者有关关联关系系且合计计持有110以以上股权权的股东东受让股股权 单个股东的的持股比比例增加加到5以上，或或者有关关联关系系的股东东合计持持股比例例增加到到5以以上 持有5以以上股权权的股东东受让股股权，或或者有关关联关系系且合计计持有55以上上股权的的股东受受让股权权 单个股东的的持股比比例增加加到5以上或者有有关联关关系的股股东合计计持股比比例增加加到100以上上下列各项属属于期货货公司申申

25、请设立立营业部部的条件件的是(2344)。 近2年内未未因违法法违规受受到行政政处罚或或者刑事事处罚 拟任负责人人具备任任职资格格条件，业业务岗位位工作人人员具备备期货从从业人员员资格 公司治理和和内部控控制制度度符合有有关规定定并有效效执行 具有符合期期货业务务需要的的营业场场所和设设施期货公司单单个股东东的持股股比例增增加到55以上上，应当当符合下下列(114)条条件。 拟变更的股股权不存存在被查查封、冻冻结等情情形 全部股权不不存在被被查封、冻冻结等情情形 期货公司与与股东之之间不存存在债权权债务关关系，期期货公司司不存在在为股权权受让方方提供任任何形式式财务支支持的情情形 期货公司与与

26、股东之之间不存存在交叉叉持股的的情形，期期货公司司不存在在为股权权受让方方提供任任何形式式财务支支持的情情形期货公司持持有5以上股股权的股股东受让让股权，应应当向中中国证监监会提交交的申请请材料包包括(112344 )。 变更股权申申请书 间接持有期期货公司司5及及以上股股权的自自然人情情况申报报表 股权转让合合同，以以及其他他股东放放弃优先先购买权权的承诺诺书 拟增加出资资额的股股东以及及符合本本办法第第九条规规定的股股东的基基本情况况报告期货公司(12334)，中中国证监监会根据据审慎监监管原则则进行审审查，做做出批准准或者不不批准的的决定。 变更股权 变更注册资资本 单个股东拟拟持有期期

27、货公司司1000股权权的 有关联关系系的股东东拟持有有期货公公司1000股股权的期货公司变变更法定定代表人人，拟任任法定代代表人应应当具备备任职资资格。期期货公司司应当向向住所地地的中国国证监会会派出机机构提交交下列(12334)申申请材料料。 变更法定代代表人申申请书 董事会关于于变更法法定代表表人的决决议文件件。公司司章程另另有规定定的，从从其规定定 拟任法定代代表人任任职资格格证明 中国证监会会派出机机构规定定的其他他材料期货公司营营业部终终止的，应应当先行行妥善处处理该营营业部客客户的保保证金和和其他资资产，结结清期货货业务并并终止经经营活动动。期货货公司应应当向营营业部所所在地的的中

28、国证证监会派派出机构构提交下下列(112344)申请请材料。 终止营业部部申请书书 拟终止营业业部的决决议文件件 关于处理客客户的保保证金和和其他资资产、结结清期货货业务并并终止经经营活动动的情况况报告 中国证监会会规定的的其他材材料期货公司变变更注册册资本，应应当符合合下列( )条条件。 变更后注册册资本不不低于所所从事的的期货业业务的注注册资本本最高限限额 模拟计算的的变更注注册资本本后的净净资本和和其他财财务指标标满足风风险监管管指标标标准 变更后注册册资本不不高于所所从事的的期货业业务的注注册资本本最低限限额 模拟计算的的变更注注册资本本后的净净利润满满足风险险监管指指标标准准期货公司

29、变变更注册册资本，应应当经中中国证监监会审核核，期货货公司应应当向中中国证监监会提交交下列(12334)申申请材料料。 模拟计算的的变更注注册资本本后的资资产负债债表、风风险监管管报表 董事会关于于变更注注册资本本的决议议文件 股东变更出出资的合合同 其他股东放放弃优先先购买权权的承诺诺书期货公司停停业的，应应当向中中国证监监会提交交下列(12334)申申请材料料。 停业申请书书 停业决议文文件 关于处理客客户的保保证金和和其他资资产、结结清期货货业务的的情况报报告 中国证监会会规定的的其他材材料期货公司发发生下列列(2113)事事项，应应当在中中国证监监会指定定的报刊刊或者媒媒体上公公告。

30、设立 变更营业部部 营业部终止止 营业部亏损损期货公司应应当按照照(1224)的的原则，建建立并完完善公司司治理。 明晰职责 强化制衡 利润最大化化 加强风险管管理期货公司在在中国证证监会不不同派出出机构辖辖区变更更住所的的，还应应当符合合下列(1244)条件件。 符合持续性性经营规规则 近2年内无无重大违违法违规规经营记记录，未未发生重重大风险险事件 近3年内无无重大违违法违规规经营记记录，未未发生重重大风险险事件 中国证监会会根据审审慎监管管原则规规定的其其他条件件期货公司与与其控股股股东在在( 112344场所)等方面面应当严严格分开开，独立立经营，独独立核算算。 人员 业务 财务 资产

31、期货公司的的股东及及实际控控制人出出现下列列(12344)情形形之一的的，应当当在3日日内通知知期货公公司。 变更名称 合并、分立立或者进进行重大大资产，债债务重组组 质押所持有有的期货货公司股股权 被撤销下列关于独独立董事事的说法法正确的的是(224)。 所有期货公公司和独独资期货货公司都都应当设设独立董董事 独立董事应应当保持持独立性性 独立董事不不得在期期货公司司任何职职务 独立董事不不得与期期货公司司及其控控股股东东、实际际控制人人或者其其他关联联人存在在可能妨妨碍其进进行独立立客观判判断的关关系除期货交交易管理理条例第第二十六六条规定定的情形形外，下下列人员员不得以以本人或或者他人人

32、名义从从事期货货交易的的有(1124)。 无民事行为为能力人人或者限限制民事事行为能能力人 期货公司的的工作人人员 中国证监会会及其派派出机构构、期货货交易所所、期货货保证金金安全存存管监控控机构和和中国期期货业协协会的工工作人员员及其近近亲属 期货公司的的工作人人员配偶偶下列关于首首席风险险官的说说法正确确的是(14)。 期货公司应应当设首首席风险险官 首席风险官官发现涉涉嫌占用用、挪用用客户保保证金等等违法违违规行为为或者可可能发生生风险的的，应当当立即向向中国证证监会派派出机构构和公司司股东会会报告 期货公司拟拟解聘首首席风险险官的，应应当有正正当理由由并向证证券交易易所报告告 首席风险

33、官官不履行行职责的的，中国国证监会会及其派派出机构构有权责责令更换换期货公司变变更注册册资本，应应当经中中国证监监会审核核，期货货公司应应当向中中国证监监会提交交模拟计计算的变变更注册册资本后后的(34)。 现金流量表表 资产存量表表 资产负债表表 风险监管报报表下列说法正正确的是是(1223)。 期货公司在在为客户户开立账账户前，应应当向客客户出示示期货货交易风风险说明明书，由由客户签签字确认认已了解解期货货交易风风险说明明书的的内容，并并签订期期货经纪纪合同 期货公司不不得为未未签订期期货经纪纪合同的的客户开开立账户户 期货公司对对外发布布的广告告宣传材材料，应应当自发发布之日日起5个个工

34、作日日内报住住所地的的中国证证监会派派出机构构备案 期货公司经经营期货货经纪业业务的人人员可不不必取得得期货业业从业人人员资格格(34)的的内容和和格式由由中国期期货业协协会制定定。 期货交易易效益说说明书 期货经纪纪合同 期货交易易风险说说明书 (期货经经纪合同同)指引引期货公司实实际控制制人出现现下列(12334)情情形之一一的，期期货公司司及其实实际控制制人应当当在5日日内向期期货公司司住所地地的中国国证监会会派出机机构提交交书面报报告。 质押所持有有的期货货公司股股权 被撤销 变更名称 涉嫌严重违违法违规规经营，被被有关机机关调查查、采取取强制措措施期货公司有有下列(34)情情形的，应

35、应当立即即书面通通知全体体股东，并并向期货货公司住住所地的的中国证证监会派派出机构构报告。 拟更换人事事经理 客户发生透透支、穿穿仓 发生突发事事件，对对期货公公司和客客户利益益产生或或可能产产生重大大不利影影响 其他可能影影响期货货公司持持续经营营的情形形期货公司的的董事会会除应当当行使公公司法规规定的职职权外，还还应当履履行下列列(344)职责责。 研究制定客客户保证证金安全全存管制制度，确确保客户户保证金金存管符符合有关关客户资资产保护护和期货货保证金金安全存存管监控控的各项项要求 研究制定风风险管理理、内部部控制制制度 审议并决定定客户保保证金安安全存管管制度，确确保客户户保证金金存管

36、符符合有关关客户资资产保护护和期货货保证金金安全存存管监控控的各项项要求 审议并决定定风险管管理、内内部控制制制度期货公司应应当在(2344)提示示客户可可以通过过中国期期货业协协会网站站查询其其从业人人员资格格公示信信息。 指定报刊 期货经纪合合同 本公司网站站 营业场所投资者下达达交易指指令的方方式包括括(12234)。 电话 计算机 网上委托 书面委托期货公司应应当在期期货经纪纪合同中中约定风风险管理理的(1123)。 标准 条件 处置措施 行政责任期货公司应应当根据据期货交交易所或或者有结结算业务务资格的的机构的的结算结结果对客客户进行行当日结结算，结结算科目目的(112344)应当当

37、与期货货交易所所保持一一致。 内容 格式 处理方式 处理日期期货公司应应当建立立交易、结结算、财财务数据据的备份份制度，下下列(112344)材料料应当至至少保存存20年年。 有关开户、变变更、销销户的客客户资料料档案 交易结算记记录 错单记录 客户投诉档档案期货公司的的下列人人员中有有权对年年度报告告签署确确认意见见的是(2344)。 工会主席 监事 财务负责人人 高级管理人人员有关机构和和个人报报送、提提供或者者披露的的资料、信信息应当当真实、准准确、完完整，不不得有(2344)。 任何遗漏 重大遗漏 误导性陈述述 虚假记载期货公司下下列人员员中有权权对月度度报告签签署确认认意见的的是(4

38、43)。 董事 监事 经营管理的的主要负负责人 法定代表人人中国证监会会及其派派出机构构可以要要求(112344)在指指定的期期限内报报送与期期货公司司经营管管理和财财务状况况等相关关的资料料。 期货公司及及其董事事、监事事、高级级管理人人员 期货公司的的股东、实实际控制制人或者者其他关关联人 为期货公司司提供相相关服务务的会计计师事务务所 为期货公司司提供相相关服务务的律师师事务所所期货公司的的股东、实实际控制制人或者者其他关关联人在在期货公公司从事事期货交交易的，期期货公司司应当自自开户之之日起55个工作作日内向向其住所所地的中中国证监监会派出出机构备备案，定定期向(23)报报告相关关交易

39、情情况，并并定期向向其住所所地的中中国证监监会派出出机构报报告相关关交易情情况。 中国证监会会及其派派出机构构 监事会或者者监事 董事会 高级管理人人员中国证监会会及其派派出机构构有权采采取下列列(12234)措施，对对期货公公司或者者营业部部的经营营管理、业业务活动动、财务务状况等等进行检检查。 询问期货公公司及其其营业部部的工作作人员，要要求其对对被检查查事项作作出解释释、说明明 查阅、复制制与被检检查事项项有关的的文件、资资料 查询期货公公司及其其营业部部的期货货保证金金账户 检查期货公公司及其其营业部部的交易易、结算算及财务务等电脑脑系统期货公司及及其股东东、实际际控制人人或者其其他关

40、联联人，为为期货公公司提供供相关服服务的律律师事务务所、会会计师事事务所等等中介服服务机构构涉嫌违违反本办办法有关关规定的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以对对其负责责人以及及相关工工作人员员采取下下列(1123)措施。 监管谈话 责令改正 出具警示函函 给予行政处处分期货公司或或其营业业部有下下列(112344)情形形之一的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以依依据期期货交易易管理条条例第第五十九九条的规规定，采采取相应应的监管管措施。 公司治理不不健全或或者未有有效执行行，部门门或者岗岗位设置置存在较较大缺陷陷，关键键业务岗岗位或者者人员缺缺位或者者未履行行应有职职责等情情况，可可能

41、影响响期货公公司持续续经营 未按规定委委托中间间介绍业业务，业业务活动动存在较较大风险险或者风风险隐患患 交易、结算算或者财财务系统统存在重重大缺陷陷的，可可能造成成有关数数据失真真或者损损害客户户合法权权益 报送、提供供或者出出具的有有关报告告、材料料或者信信息等存存在虚假假、误导导或者遗遗漏期货公司的的股东、实实际控制制人或其其他关联联人有(12334)的的情形，中中国证监监会及其其派出机机构可以以责令其其限期整整改。 占用期货公公司的资资产，可可能影响响期货公公司持续续经营 直接任免期期货公司司的董事事、监事事、高级级管理人人员，或或者非法法干预期期货公司司经营管管理活动动 股东未按照照

42、出资比比例行使使表决权权 报送、提供供或者出出具的有有关报告告、材料料或者信信息等存存在虚假假、误导导或者遗遗漏中国证监会会及其派派出机构构认为期期货公司司可能存存在下列列(12234)情形之之一的，可可以要求求其聘请请中介服服务机构构进行专专项审计计、评估估或者出出具法律律意见。 期货公司的的年度报报告、月月度报告告或者临临时报告告等存在在虚假记记载、误误导性陈陈述或者者重大遗遗漏 违反有关客客户资产产保护和和期货保保证金安安全存管管监控规规定 违反风险监监管指标标管理规规定 中国证监会会根据审审慎监管管原则认认定的其其他重大大情形中国证监会会依法对对保证金金安全实实施监控控。(XX)期货保

43、保证金安安全存管管监控机机构 B设立期货公公司，持持有1000股股权的股股东，净净资本应应当不低低于人民民币200(100)亿元元；股东东不适用用净资本本或者类类似指标标的，净净资产应应当不低低于人民民币100(155)亿元元。(X) B期货公司申申请金融融期货经经纪业务务资格，申申请日前前1(22)个月月的风险险监管指指标应当当持续符符合规定定的标准准。(X) B期货公司申申请金融融期货经经纪业务务资格，应应当具有有从事金金融期货货经纪业业务的详详细计划划。(V) A期货公司申申请金融融期货经经纪业务务资格，控控股股东东净资产产不低于于人民币币5000(30000)万元。(X) B期货公司单

44、单个股东东的持股股比例增增加到55以上上，或者者有关联联关系的的股东合合计持股股比例增增加到55以上上，应当当经国务务院(中中国证监监会)批批准。(X) B期货公司变变更注册册资本，应应当经中中国证监监会派出出机构审审核。(X) B申请设立期期货公司司，应当当向工商商行政管管理机关关（中国国证监会会）提交交公司章章程草案案。(XX) B期货公司变变更注册册资本，期期货公司司应当向向中国证证监会提提交变更更注册资资本前的的资产负负债表、风风险监管管报表。(X) B期货公司变变更股权权或者注注册资本本，单个个股东或或者有关关联关系系的股东东拟持有有期货公公司1000股股权的，中中国证监监会根据据审

45、慎监监管原则则进行审审查，作作出批准准或者不不批准的的决定。(V) A期货公司申申请设立立营业部部，申请请日前66(3)个月应应该符合合期货公公司风险险监管指指标标准准。(XX) B期货公司营营业部终终止的，应应当先行行妥善处处理(该该营业部部客户的的保证金金和其他他资产)公司债债权债务务，结清清期货业业务并终终止经营营活动。(X) B期货公司停停业的，应应当向中中国证监监会提交交关于处处理客户户的保证证金和其其他资产产、结清清期货业业务的情情况报告告。(VV) A期货公司设设立、变变更、解解散、破破产、被被撤销期期货业务务许可或或者其营营业部设设立、变变更、终终止的，期期货公司司应当在在期货

46、交交易所（中中国证监监会）指指定的报报刊或者者媒体上上公告。(X) B期货公司及及其营业业部的许许可证由由国务院院（中国国证监会会）统一一印制。(X) B期货公司应应当按照照明晰职职责、强强化制衡衡、加强强风险管管理的原原则，建建立并完完善公司司治理。(V) A期货公司变变更法定定代表人人，期货货公司应应当向住住所地的的中国证证监会派派出机构构提交拟拟任法定定代表人人任职资资格证明明。(V) A期货公司在在中国证证监会(不同)同一派派出机构构辖区变变更住所所的，应应该近22年内无无重大违违法违规规经营记记录，未未发生重重大风险险事件。(X) B期货公司变变更住所所，应当当向住所所地中国国证监会

47、会派出机机构提交交拟变更更后的住住所所有有权或者者使用权权证明和和卫生消消防合格格证明。(X) B期货公司的的控股股股东、实实际控制制人不得得超越期期货公司司股东会会、董事事会任免免期货公公司的董董事、监监事、高高级管理理人员。(V) A期货公司不不得向股股东做出出最低收收益、分分红的承承诺。(V) A期货公司向向股东、实实际控制制人及其其关联人人提供期期货经纪纪服务的的，不得得降低风风险管理理要求。(V) A期货公司股股东会应应当按照照公司司法和和公司章章程，对对职权范范围内的的事项进进行审议议和表决决。股东东会每年年应当至至少召开开二(一一)次会会议。(X) B期货公司的的股东及及实际控控

48、制人决决定转让让所持有有的期货货公司股股权，应应当在33日内通通知期货货公司。(V) A期货公司拟拟更换董董事长、总总经理，应应当立即即书面通通知全体体董事/和监事事/，并向向期货公公司住所所地的中中国证监监会派出出机构报报告。(X) B期货公司董董事会每每年应当当至少召召开两次次会议。(V) A期货公司的的董事会会的职权权与公公司法规规定的职职权是一一致的（还还有两条条）。(X) B期货公司股股东不论论出资多多少，均均平等行行使表决决权。(X) B期货公司及及其营业业部接受受未办理理开户手手续的单单位或者者个人委委托进行行期货交交易，或或者将客客户的资资金账号号、交易易编码借借给其他他单位或

49、或者个人人使用的的，给予予警告，单单处或者者并处55（3）万万元以下下罚款。(X) B依期货公公司管理理办法规规定，所所有期货货公司都都应当设设独立董董事。(X) B中国证监会会及其派派出机构构对期货货公司及及其营业业部作出出的整改改通知、监监管措施施和行政政处罚等等，期货货公司应应通知控控股股东东即可。(X) B期货公司设设立监事事会或监监事的目目的是为为了切实实保障监监事会和和监事对对公司经经营情况况的收益益权。(X) B期货公司应应当设首首席风险险官，对对期货公公司经营营管理行行为的合合法合规规性、风风险管理理进行监监督、检检查。(V) A根据期货货公司管管理办法法规定定，期货货公司董董

50、事长和和总经理理不得由由一人兼兼任。(V) A期货公司应应当按照照中国证证监会的的规定对对营业部部实行统统一结算算、统一一风险管管理、统统一资金金调拨、统统一财务务管理和和会计核核算，建建立规范范、完善善的营业业部岗位位责任制制度和业业务操作作规程。(V) A期货公司可可以将营营业部承承包、租租赁或者者委托给给他人经经营管理理。(XX) B期货公司应应当避免免与客户户的利益益冲突，当当无法避避免时，应应当确保保国家利利益优先先(客户户利益)。(X) B(期货经经纪合同同)指引引、期期货交易易风险说说明书的的内容和和格式由由中国证证监会制制定（国国务院期期货监督督管理机机构）。(X) B期货公司应应当在期期货经纪纪合同、本本公司网网站和营营业场所所提示客客户可以以通过中中国期货货业协会会网站查查询其从从业人员员资格公公示信息息。(VV) A期货公司传传递客户户交易指指令时应应当坚持持数量优优先的原原则。(X) B期货公司交交易、结结算、财财务业务务应当由由同一部部门和人人员统一一办理。(X) B期货公司设设立合规规审查部部门的目目的是为为了对期期货公司司经营管管理行为为的合法法合规性性进行审审查、稽稽核。(V) A期货公司应应当在每每日交易易闭市后后为客户户提供交交易结算算报告。(V) A客户既