2023年北京期货从业资格：国债期货及其应用考试试卷

1、年北京期货从业资格：国债期货及其应用考试试卷一、单项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为个交易日。 A5 B10 C20 D302、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为_。 A价差扩大了100元/吨，赢利500元 B价差扩大了200元/吨，赢利100

2、0元 C价差缩小了100元/吨，亏损500元 D价差缩小了200元/吨，亏损1000元3、期货公司办理事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权4、分立的说法，不正确的是。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继5、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处分，

3、由决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会6、套期保值的根本原理是_。 A建立风险预防机制 B建立对冲组合 C转移风险 D保存潜在的收益的情况下降低损失的风险7、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。 A利息 B基差 C现货价格 D期货价格8、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，那么该投资者损失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司9、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向报告。

4、 A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局10、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A风险较低 B本钱较低 C收益较高 D保证金要求较低11、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。 A14800点 B14900点 C15000点 D15250点12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该

5、白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由承当。 A丁某 B小王 C期货公司 D期货公司和丁某13、我国期货交易所会员必须是。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人14、客户交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司。 A不承当责任 B承当次要赔偿责任 C承当主要赔偿责任，最高不超过80% D全部承当赔偿责任15、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是。 A自然人 B国有企业 C投机客户

6、D期货交易所会员16、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在内向期货公司提出书面异议。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间17、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，那么该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于万元。 A200 B50 C160 D24018、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者19、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证

7、金缺乏，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，那么以下说法正确的是。 A企业承当损失Y，期货公司承当费用X B期货公司承当费用X和损失Y C企业承当费用X，期货公司承当损失Y D企业承当费用X和损失Y20、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A期货交易各方 B中国期货业协会 C中国证监会 D所在期货经营机构21、以下不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是。 A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会

8、员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况22、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。 A伦敦证券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹证券交易所 D法兰西证券交易所23、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。 A价差 B基差 C差价 D套价24、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。 A19480元 B19490元 C19500元 D19510元25、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资

9、本的比例。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15%二、多项选择题共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意1、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。 A债券价格上升 B债券价格下跌 C市场利率上升 D市场利率下跌2、以下关于期权合约最后交易日的说法，正确的是_。 A在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D从期货期权合

10、约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月3、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割4、反向市场牛市套利的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小5、未决仲裁等或有负债的。 A性质 B涉及金额 C可能发生的损失 D预计损失的会计处理情况6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货

11、全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王

12、自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取以下监管措施。 A给予警告 B没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货业务许可证8、期货从业人员受到的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格9、以下表述中，正确的有。 A期货公司应当参加期货业协会 B期货公司应当参加工商企业联合会 C中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D

13、中国期货业协会对期货公司进行自律性管理10、保证金可以以方式支付。 A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票11、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。 A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的方法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额12、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以躲避价格波动风险的一种交易方式。 A品种相同或相关 B数量相等或相当 C方向相同

14、D月份相同或相近13、套期保值者大多是_。 A生产商 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当。 A将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D向中国证监会报告15、转移外汇风险的手段主要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇

15、交易 D外汇期权交易16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下救济措施。 A向协会申诉 B对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D可以向仲裁机构提起仲裁17、以下关于商品供应的说法，正确的是_。 A供应是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B一般来说，在

16、其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法那么 C在商品自身价格不变的条件下，生产本钱上升会减少利润，从而使得商品的供应量增加。相反，生产本钱下降会增加利润，从而使得商品的供应量减少 D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产本钱，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量18、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价19、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承当的民事责任。 A期货合同纠纷 B期货侵权纠纷 C期货违约纠纷

17、D无效的期货交易合同纠纷20、会员制期货交易所会员享有的权利包括。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参加会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格21、在我国，期货公司应当保证期货资料的完整和平安。 A交易 B结算 C交割 D价格22、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D基金收益的分配和本金的归还23、期货公司办理等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化24、期货从业人员应当遵守的职业行为标准包括。 A老实守信，恪尽职守，促进机构标准运作，维护期货行业声誉 B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供效劳，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C向客户提供专业效劳时，充分揭示期货交易风险，不得作