信息化项目管理细则

1、PAGE 10PAGE 信息化项目管理细则企业制度-执行类制度名称中原油田信息化项目管理细则制度编号/制度文号中油局信息2011533号制度版本/主办部门信息中心所属业务类别信息化管理/信息化项目管理会签部门规划计划处（部）、财务资产处（部）、企业管理处监督检查者信息中心审核部门法律事务处、信息中心企业管理处解释权归属信息中心签发日期2011年12月18日废止说明原中原油田信息化建设项目管理办法油信息化办20109号同时废止生效日期2011年12月18日制定目的规范中原油田信息化项目管理，避免低效投资和重复建设，提升信息化项目建设和应用水平。制定依据中国石化信息化项目管理办法适用范围中原油田所

2、属各单位、各部门约束对象信息化项目管理涉及的相关制度中原油田信息化管理办法业务类别信息化管理所属层级企业制度-实施类1 信息化项目管理基本要求1.1 信息化项目的界定信息化项目是指以计算机、网络、通信、信息安全及其他信息技术等为主要技术手段，包括自主研发、引进试点、推广完善等方式建设的生产经营管理应用系统、基础设施、系统运维等项目。1.2 信息化项目的管理原则按照信息化“统一规划，统一标准，统一设计，统一投资，统一建设，统一管理”（以下简称“六统一”）的要求，中原油田对信息化项目管理实行“一个整体、两个层次，归口管理、分工负责”的原则。1.3 信息化项目的管控方式信息化项目实行油田和各单位两个

3、层次管理，信息中心对信息化项目统一归口管理，相关业务和职能部门协同配合。2 各级管理部门职责2.1 中原油田信息化领导小组负责审定油田信息化项目年度计划，对重大信息化项目统一决策和指导。2.2 各专业信息化管理小组负责审定本专业信息化项目年度计划，监督、检查重大信息化项目建设进度和应用效果。2.3 信息中心负责制定信息化项目实施计划，提出技术解决方案，组织项目实施和推广，控制项目建设质量、进度和成本。2.4 业务部门负责项目业务需求分析，确定项目业务目标；优化业务功能和业务流程，提出业务解决方案。2.5 规划计划处（部）负责列入投资计划的信息化项目立项审查及批复、计划下达；财务资产处（部）负责

4、列入成本的信息化项目立项审查、批复、计划下达。2.6 各单位信息管理部门归口管理本单位信息化项目，业务部门协同配合。3 信息化项目管理流程和规则3.1 信息化项目管理流程主要内容包括：项目需求上报、项目立项、项目实施、项目验收、项目检查、项目后评估。3.2 项目需求上报 3.2.1 油田信息化项目按年度进行申报。各单位、部门申报的信息化项目必须符合中国石化信息化“十二五”发展规划、中原油田信息化“十二五”发展规划，必须结合本单位、部门生产科研和管理工作的实际需要。 3.2.2 年度项目前期工作计划编制及上报。各单位由信息管理部门牵头、与计划部门一起，提出并编制本单位信息化年度项目前期工作计划并

5、上报信息中心。内容包括项目建议书(现状分析及存在问题、技术方案建设规模、技术路线、主要工程量；投资估算投资构成、效益效果预测)、项目卡片(见附件5.1)、项目表格（见附件5.2）。3.2.3 信息化项目年度需求计划编制及上报。信息中心与相关业务部门对各单位信息化年度项目前期工作计划进行优化、论证，形成油田信息化项目年度需求计划，经油田信息化主管领导审定后报规划计划处（部）。3.3 项目立项管理3.3.1 信息化项目的立项论证。信息中心负责组织专家对油田信息化年度需求项目进行立项论证，并出具论证意见。项目立项论证的主要内容包括项目建设的必要性、先进性、技术实现可行性、方案合理性、投资估算等。3.

6、3.3 可行性研究报告编制及上报。信息中心根据上级主管部门对项目需求计划的对接情况，结合立项论证意见以及信息化技术建设和应用管理的统一要求，组织编制信息化项目可行性研究报告（见附件5.3），经油田信息化主管领导审定后报规划计划处（部）。3.3.4 项目实施方案编制及上报。项目实施部门根据规划计划处（部）对信息化项目可研报告的批复内容，编制项目实施方案(见附件5.4、5.5)，经信息中心审查后报规划计划处（部）备案。3.3.5 列入油田非信息化投资计划管理的信息化项目（含其他项目中信息化子项）和列入油田成本的信息化项目，信息中心组织专家对可行性研究报告、总体方案、初步设计、详细设计进行评审，并组

7、织项目验收。3.4 项目实施管理3.4.1 油田信息化项目经审批列入油田年度投资计划并下达后，即进入组织建设实施阶段。3.4.2 项目实施单位要成立相应的信息化建设项目组，项目人员由信息中心和业务部门及项目提出单位的专家组成，并明确项目组负责人和项目技术负责人及职责。3.4.3 项目组负责项目的实施，并对项目建设的质量、工期负责。项目组负责建设项目业务数据的收集、整理、录入、审核，并由项目组负责人进行审查和签字确认，保证数据真实、完整和准确。3.4.4 信息中心负责组织审查集成商、咨询商、开发商及供应商的资质，并对项目建设全过程进行监督和管理，包括询比价、招投标、签订合同、组织验收等。信息化项

8、目合同签订要使用油田相关部门确定的标准合同文本。3.4.5 信息化项目在建设过程中要分阶段进行项目检查，检查内容主要包括已完成工作、技术方案实施及初步成果、计划进度、存在的问题及建议解决方案等。 3.4.6 项目在实施过程中遇有重大技术方案变更，必须组织技术专家组进行审查和论证，通过后方可变更。3.4.7 在项目实施过程中，必须同步产生符合规范要求的相关文档。3.5 竣工验收管理3.5.1 项目建设完成全部规定目标任务后，必须进行项目竣工验收。系统连续稳定运行3个月以上，由项目组提出项目竣工验收申请，同时提交项目验收材料。验收申请文件内容包括：项目启动时间；上线、单轨运行时间；项目实施、培训情

9、况；应用效益及效果简介等。申请项目竣工验收需同时提交项目验收工作报告、技术报告、用户报告和测试大纲。 3.5.2 信息中心负责组织验收专家组按照规定程序进行油田信息化项目的竣工验收，竣工验收依据批准的可行性研究报告、总体（基础）设计、合同及技术附件。项目组负责提供验收资料，组织系统演示，整改存在的问题等。 3.5.3 验收分为验收测试和验收评审两个阶段。3.5.3.1 验收测试由验收专家组根据确认的测试大纲对项目进行系统测试，讨论并形成测试报告。提交验收的项目通过测试并对测试专家组提出的问题进行整改后，进入验收评审阶段。3.5.3.2 验收评审采用会议方式进行。评审组成员由信息中心及相关业务部

10、门的专家组成。会议由评审专家组组长主持，形成的验收评审结论由组长签字确认。3.5.4 项目竣工验收后，项目组应对项目全过程的文件材料进行整理，提交信息中心备案，案卷质量应符合国家和中原油田的相关规定，相应的电子文件应一并移交归档。 3.5.5 项目通过验收并移交项目档案后，信息中心会同财务部门按有关规定进行项目竣工结算，办理固定资产交付手续。3.6 项目执行情况检查3.6.1 对已完成项目执行情况采取两种方式进行检查：一是项目实施单位进行自查并将自查结果上报信息中心；二是信息中心对项目实施单位进行现场检查。3.6.2 各单位按照已下达的计划项目认真组织项目执行情况的自查和总结工作，填报项目执行

11、情况表（见附件5.6），对项目执行情况进行总结（包括意见和建议），并形成总结报告上报信息中心。3.6.3 信息中心组织专家组对项目实施单位进行现场检查，并将检查结果上报上级主管部门。3.7 应用效果后评估3.7.1 应用效果后评估的目的是为了全面、客观地评价项目建设的应用效果，充分发挥建设项目的功能和作用，对项目建成投入使用后的运行情况和效果进行综合检查，客观分析和评价项目对油田生产经营管理等方面的提升作用。3.7.2 后评估原则上每2年进行1次，重点对以前2个年度实施的项目进行评估，信息化项目应用效果的后评估工作由信息中心负责统一组织。3.7.3 项目实施单位进行内部后评估，编制后评估报告（

12、见附件5.7），填写后评估项目登记表（见附件5.8），报信息中心。3.7.4 信息中心组织相关专家组听取重点项目汇报，进行现场调研，形成总体评估报告，经主管领导审定后上报上部部门。4 项目监督、检查和考核4.1 信息中心统一组织对信息化项目的监督、检查和考核。4.2 信息化项目考核统一纳入中原油田信息化绩效考核指标体系。4.3 信息化绩效考核结果纳入油田对各单位年度绩效考核指标。5 附件5.1 信息化项目建议卡片5.2 信息化项目需求表模板5.3 信息化项目可行性研究报告编写说明5.4 信息化项目总体设计方案5.5 信息化项目实施方案5.6 信息化项目实施情况表5.7 信息化项目应用效果后评估

13、报告5.8 信息化项目实施结果登记表附件5.1 申报20 xx年度信息化项目建议卡片 建设单位: 专业分类：项目名称:编号:项目概况（现状及存在问题）技术方案（技术路线、主要工程量）项目进度安排:项目投资及效益、效果填表人: 电话: 填报日期:附件5.2 XXXX年信息化项目需求表单位:XXXXXXXX序号项目及单项工程名称建设性质总体设计至上年底完成（万元）XXXX年计划项目负责单位备注建设规模建设起止年限总投资（万元）审批文号投资（万元）主要工程内容及形象进度PAGE 11附件5.3 中国石化信息化项目可行性研究报告编写说明1版式要求可研报告规格一律为A4纸，竖装，双面打印。2格式要求：2

14、.1封面标题：宋体，二号，加粗，居中。2.2报告版次说明：宋体，四号，居中。2.3报告编制单位：楷体，四号，居中。2.4报告编制时间：楷体，四号，居中。2.5一级标题：宋体，小四，加粗。2.6二级标题：仿宋，小四，加粗。2.7三级标题：仿宋，小四。2.8正文：仿宋，小四，单倍行距。2.9表注：楷体，五号，居中，位于表上方。2.10图注：楷体，五号，居中，位于图下方。3内容要求3.1可行性研究报告具体内容按照模板各级标题下方括号中提示填写：即不同类型的项目依据该类型各自提示内容编写，如某级标题下的提示未提及类型，则按照统一提示编写。3.2如某项标题下内容已编写，则将该标题下的方括号及其中的提示内

15、容删除；如某项内容不存在，则将该项删除，并将后续的标题序号往前提，使标题序号连续（例如：7.2.4网络建设费为“0”，则删除“网络建设费”一项，而原来的7.2.5技术服务费序号改为7.2.4，原7.2.6培训费序号改为7.2.5，后面的依次类推）。PAGE 21中国石化信息化项目可行性研究报告编写模板中国石化XX系统项目可行性研究报告（第X版）编制单位：XXXXXXXXXXXXXXXXXX年XX月项目背景及必要性11项目背景列出本项目依据的有关中国石化发展战略、规划、计划、文件、有关指示、纪要及上级机关的批文、批件、业务部门提出的需求等。 针对提升完善和推广应用项目简要介绍项目前期实施和应用的

16、总体情况，包括基础条件、总体目标、实施范围和内容、完成的工作、取得的经验、应用效益效果和存在的问题。12项目必要性基础设施建设项目从对业务或信息系统提供基础环境、技术支持、安全保障等方面分析项目的重要性、目的和意义。自主开发、引进技术应用、提升完善及推广应用项目根据业务和信息化发展战略目标、主要业务内容，从业务和信息化等方面分析项目的重要性、目的和意义，主要侧重管理改进、工作效率及信息化水平的提高等方面。2国内外现状及发展趋势21国外现状及发展趋势 = 1 * GB3 国外在相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，技术应用的范围和规模。 = 2 * GB3 举例介绍国外先进技术应用的成功

17、案例，主要包括背景、目的、规模、主要采取的技术手段，以及取得的成效等。 = 3 * GB3 国外总体发展趋势，未来信息技术应用方向等。22国内现状及发展趋势 = 1 * GB3 国内在相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，技术应用的范围和规模。 = 2 * GB3 举例介绍国内先进技术应用的成功案例，主要包括背景、目的、规模、主要采取的技术手段，以及取得的成效等。 = 3 * GB3 国内总体发展趋势，未来信息技术应用方向等。3需求分析31原有业务和信息系统分析基础设施建设项目描述现有应用系统、计算机系统软硬件、网络系统等基本情况，说明存在的问题、不足之处、需要解决的问题。自主开发、引

18、进技术应用项目描述现有业务情况，主要业务功能，核心业务流程。描述信息系统情况，系统主要功能、覆盖的范围，数据源情况，计算机系统软硬件基本情况。说明存在的问题和不足之处、需要解决的问题。提升完善及推广应用项目描述原有业务模式和应用系统，分析原系统使用中存在的问题，如：业务扩展，系统功能不足，系统性能不足，系统和数据覆盖范围有限，现有技术水平较低等方面问题。进一步阐明推广或提升完善现有系统的必要性。32目标系统需求基础设施建设项目阐述目标系统的需求，如：需要支持的应用系统，需要实现的功能、性能等。自主开发、引进技术应用、提升完善及推广应用项目简述目标系统业务发展目标，从业务的角度阐述目标系统的需求

19、、现有业务方面存在的问题或业务解决方案，如：要支持的业务功能扩展，系统要实现的主要功能、性能等。4建设目标和内容41建设目标针对项目总体和不同阶段，详细描述要实现的具体业务目标、技术目标、安全目标等。42建设内容基础设施建设、自主开发、提升完善及推广应用项目详细描述项目建设的主要内容，包括系统安全。从涉及的主要业务功能、实施的子系统（模块）、覆盖的单位或区域等方面界定项目实施的范围。引进技术应用项目详细描述项目建设的主要内容，包括系统安全。从涉及的主要业务功能、实施的子系统（模块）、覆盖的单位或区域等方面界定项目实施的范围。并说明在应用引进软件（技术）过程中针对用户业务需求，需要进行客户化开发

20、的内容。 5技术方案和技术路线51主要功能基础设施建设项目用图文描述系统的功能。自主开发、引进技术应用绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明。提升完善及推广应用项目绘制系统、子系统功能图，包括功能（子系统）树、数据流程图及其简要说明，并对新增或改进部分加以标注。52信息系统总体架构和集成方案绘制总部或企业信息系统总体架构图，并描述本系统在总体架构中所处位置，与其他系统的接口等。基础设施建设项目说明与其他系统的关联、集成关系、可以支持的应用系统，并说明在本项目实现的、与相关系统集成的技术方案、采用的技术手段等，体现与已有基础设施的集成。自主开发、引进技术应用、提升完

21、善及推广应用项目绘制系统关系图，描述与相关系统的业务关系、信息关联和集成关系以及接口关系等。说明在本项目实现的、与相关系统集成的技术方案。包括系统集成架构图，目标系统主要功能，相关系统和主要功能，目标系统与相关系统的业务关系、数据关系等，并描述集成主要内容，采用的技术等。53本项目系统架构基础设施建设、自主开发、引进技术应用项目绘制本项目系统架构图，并用文字进行描述。提升完善及推广应用项目绘制本项目系统架构图，用文字进行描述，并对新增或改进部分加以标注。根据项目需要，在此部分列示出实施点数和用户数。54技术路线或采用的技术描述系统选择技术路线的原则，采用的技术路线、产品和主要特点等。55系统安

22、全设计主要包括系统的安全防护功能、相应的安全制度、应急预案以及预案启动流程。56标准化基础设施建设项目说明本项目使用的技术标准和管理标准等。自主开发、引进技术应用项目分类说明本项目采用的标准，如代码标准、技术标准和管理标准；或可形成的标准，如代码标准、业务流程模板、实施方法模板等。提升完善及推广应用项目说明本项目采标情况，并描述项目前期实施过程中形成的业务流程模板、代码、接口等标准，及推广方法、措施等。57主要创新点描述项目在管理革新、业务流程改进、系统功能、技术应用和开发等方面的创新，包括形成的知识产权。6系统配置及技术方案比较61系统配置原则从系统可靠性、可用性、先进性、成熟性、实用性、标

23、准性、开放性以及节约投资等多方面考虑提出软件、硬件配置原则。62技术方案比较621技术方案和性能价格比较针对不同的技术方案从功能、性能和价格等方面进行比较，并给出建议方案。622配置方案建议根据建议方案，给出合理的软硬件配置方案，包括软硬件名称、版本或配置、数量或规模、用途、使用单位或放置地点。63配置的产品技术指标建议7投资估算及资金来源71投资估算依据及方法包括取费标准，工作量估算。72投资估算及资金来源注：7.2.2-7.2.7项中无投资费用发生的项目可略去。721项目投资概算表 = 1 * GB3 先在EXCEL表格中填写,确定后复制到报告此处。EXCEL表格随报告同时上报。 = 2

24、* GB3 表中所有行、列不可删减，各项原有内容和序号保持不变(不论是否有投资)。序号工程及项目费用硬件费用软件费用人工费用其它合计比例备注总投资比例1IT系统架构1.1总部1.1.1网络设备1.1.2小型机服务器1.1.3PC服务器1.1.4存储及备份1.1.5安全设备1.1.6软件1.1.6.1系统软件1.1.6.2安全软件1.1.6.3应用软件1.1.7基础设施配套1.1.8其他1.2企业1.2.1网络设备1.2.2小型机服务器1.2.3PC服务器1.2.4存储设备1.2.5安全设备1.2.6软件1.2.6.1系统软件1.2.6.2安全软件1.2.6.3应用软件1.2.7基础设施配套1.

25、2.8其他2系统设计2.1系统需求分析2.2系统总体设计2.2.1业务流程规范2.2.2系统功能架构设计2.2.3总体技术架构2.3系统详细设计2.3.1功能模块细化2.3.2技术路线2.3.3业务建模2.3.4数据库设计2.4系统安全设计2.5标准化2.6其他3系统开发3.1开发和配置3.2集成开发3.3系统测试3.4模板制定3.5其他4实施服务4.1总部4.1.1数据收集4.1.2实施推广4.1.3集中办公及培训4.1.4其他4.2企业4.2.1数据收集4.2.2实施推广4.2.3企业配套费4.2.4其他5信息资源及专有技术6可研报告编制费7不可预见费722项目投资估算汇总表及资金来源列表

26、。按照7.2.2-7.2.7分项汇总，注明资金来源，包括国家高新技术项目计划、集团公司或股份公司或资产公司、企业自筹等渠道，并对项目投资列入的板块加以说明，如信息板块、炼油板块、安保基金等。企业分摊投资按企业分别列投资额。序号项目投资来源板块去向备注1软件购置费(信息板块、2硬件购置费（国家项目计划、油田板块、(总部3网络建设费集团公司、资产公炼油板块、或4技术服务费司、股份公司、企化工板块、企业)5培训管理费业自筹等）销售板块、6企业配套实施费安保基金等)7其他费用8配套改造费合计723软件配置费列表。包括购买操作系统、数据库、工具软件、应用软件等的费用明细。注明软件名称、版本、单价、数量或

27、规模、所需资金、用途、使用单位等。序号名称配置/版本数量单价投资备注合计724硬件配置费列表。包括购买服务器、计算机、打印机、扫描仪、接口等硬件设备的费用明细。注明设备名称、配置或型号、单价、数量、所需资金、用途或使用地点等。为企事业单位购买设备的投资，须在表中按企业分别注明所需投资。序号名称配置/型号数量单价投资备注合计725网络建设费列表。包括购买交换机、路由器、光缆、配件及布线、集成等网络建设所需的资金。注明设备名称、配置或型号、单价、数量、所需资金、用途或使用地点等。企业网络建设需在表中按企业分别注明所需投资。序号名称配置/型号数量单价投资备注合计726技术服务费列表。包括软件设计、开

28、发、采集数据、建模、安装、调试、集成、实施、咨询等技术服务类的人工费用。如有，按子系统或模块列出名称、实施范围、工作量、所需费用等。序号名称内容工作量单价投资备注合计727培训管理费列表。包括用户单位的项目实施人员、系统使用人员、系统维护人员的国内外技术培训费用和项目管理所需费用。注明培训内容、时间、人次、所需费用等。 序号名称培训对象人数天数标准投资备注培训班1培训班2项目管理费合计728企业配套实施管理费根据工作内容、企业规模，按相应标准分企业列表。序号名称内容投资备注企业1企业2企业n合计729其他费用列表。说明相关的其他费用，包括集中办公、购买资料或资料印刷等费用。 序号名称内容数量天

29、数投资备注集中办公费资料购置费资料、信息、数据等印刷费合计7210配套改造费列表。为系统实施进行装置、设备改造所需的仪器仪表购置、安装等费用。 序号名称型号/内容 数量单价投资板块备注合计8项目组织及实施策略81组织机构及人员安排基础设施建设、自主开发、引进技术应用项目绘制项目组织机构总述及图示，描述组织各单位的职责分工和人员安排，各组织成员名单。提升完善及推广应用项目绘制项目组织机构总述及图示，描述组织各单位的职责分工和人员安排，各组织成员名单。并对前期项目实施过程中形成的业务流程模板、代码、接口等标准以及推广方法和措施等加以描述。82进度计划用图示或表格按项目阶段描述各阶段任务、控制点、时

30、间目标等。83培训计划列出培训内容、对象、规模、地点、次数、时间安排等。9可行性分析91技术可行性分析911技术基础简要描述项目涉及各项已有技术和可用技术的现状、发展趋势、应用情况，以及存在的问题和不足。912技术攻关及可行性如有，结合5.7（主要创新点）列出需要攻关的研究任务，分别说明各项研究的主要内容，涉及的相关技术基础，以及可能存在的问题和采取措施等。92效益分析921投入分析基础设施建设、自主开发、提升完善、引进技术应用项目简要分析项目建设所需的直接投入、间接投入。推广应用项目简要分析项目建设所需的直接投入、间接投入，并对推广项目与试点项目从项目规模、总投资、分项投资分别进行对比。92

31、2效益分析定量描述项目可产生的直接经济效益、间接经济效益，定性描述项目应用可取得的管理效果。93风险评估从队伍的稳定、业务人员的参与和配合、组织协调管理、资金的保证、系统安全、数据是否及时准确、采用技术及方案的安全性等方面，对项目实施中可能存在的问题和风险进行评估，对风险产生原因和可能造成的影响进行分析，提出规避和降低风险的各项措施建议。10结论明确结论，概述理由。参考资料列出本报告中所引用的文件、资料、标准、规范等的标题、文件编号及有关文献的作者、标题、出版单位、发表日期等。PAGE 12-PAGE 附件5.4XXX项目总体设计方案单位负责人：项目负责人：项目主管单位：起止时间： 年 月 日

32、 年 月 日（承担单位名称与公章） 年 月 日目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc234290814 一、现状分析 PAGEREF _Toc234290814 h 25 HYPERLINK l _Toc234290815 二、需求分析 PAGEREF _Toc234290815 h 25 HYPERLINK l _Toc234290816 三、建设目标 PAGEREF _Toc234290816 h 25 HYPERLINK l _Toc234290817 （一）范围和内容 PAGEREF _Toc234290817 h 25 HYPERLINK l _To

33、c234290818 （二）建设目标 PAGEREF _Toc234290818 h 25 HYPERLINK l _Toc234290819 （三）设计原则 PAGEREF _Toc234290819 h 25 HYPERLINK l _Toc234290820 四、总体设计 PAGEREF _Toc234290820 h 25 HYPERLINK l _Toc234290821 （一）总体架构 PAGEREF _Toc234290821 h 25 HYPERLINK l _Toc234290822 （二）技术路线 PAGEREF _Toc234290822 h 25 HYPERLINK l

34、 _Toc234290823 （三）关键技术 PAGEREF _Toc234290823 h 25 HYPERLINK l _Toc234290824 （四）标准化 PAGEREF _Toc234290824 h 25 HYPERLINK l _Toc234290825 （五）安全设计 PAGEREF _Toc234290825 h 25 HYPERLINK l _Toc234290826 五、系统配置 PAGEREF _Toc234290826 h 26 HYPERLINK l _Toc234290827 六、管理与实施 PAGEREF _Toc234290827 h 26 HYPERLIN

35、K l _Toc234290828 （一）组织机构 PAGEREF _Toc234290828 h 26 HYPERLINK l _Toc234290829 （二）进度计划 PAGEREF _Toc234290829 h 26 HYPERLINK l _Toc234290830 （三）风险评估及规避 PAGEREF _Toc234290830 h 26 HYPERLINK l _Toc234290831 （四）保证措施 PAGEREF _Toc234290831 h 26 HYPERLINK l _Toc234290832 七、资金预算 PAGEREF _Toc234290832 h 26 H

36、YPERLINK l _Toc234290833 （一）资金计算依据及方法 PAGEREF _Toc234290833 h 26 HYPERLINK l _Toc234290834 （二）项目资金安排计划 PAGEREF _Toc234290834 h 26 HYPERLINK l _Toc234290835 八、项目验收指标 PAGEREF _Toc234290835 h 26 HYPERLINK l _Toc234290836 （一）技术指标 PAGEREF _Toc234290836 h 26 HYPERLINK l _Toc234290837 （二）效益指标 PAGEREF _Toc2

37、34290837 h 26一、现状分析描述中国石化或本单位相关领域的业务现状，管理和信息技术的总体水平，分析与国内外先进水平的差距。二、需求分析根据本单位在相关领域的业务状况，阐明并确定项目在功能、资源、机构等方面的需求三、建设目标（一）范围和内容描述本项目实施的范围（细化到二级或以下单位）和建设内容。（二）建设目标分别描述本项目的总体目标和阶段目标，包括业务目标、技术目标及安全目标等。（三）设计原则基于项目的特点、要求制定。1.三级标题（1）四级标题五级标题A、六级以下标题四、总体设计（一）总体架构描述本项目的总体架构和主要功能，并分述各子系统涉及的业务内容和应具备的功能。（二）技术路线说明

38、选择技术路线的原则、方法、过程以及结果，并明确本项目拟采用的技术路线。（三）关键技术描述本项目采用的关键技术及所需条件、资源。（四）标准化说明本项目沿用/采用的标准、规范；需要新建的标准、规范等。（五）安全设计结合内控要求，说明本项目实施拟采用的安全策略。五、系统配置简述本项目实施需要的软硬件和网络环境，系统的配置原则、配置方案、技术指标等。六、管理与实施（一）组织机构绘制本项目实施的组织机构图，描述各层组织的职责。如果项目实施是与其它单位或公司协作开发建设的，必须注明外协单位或公司的名称、主要职责和参加人员的信息。（二）进度计划说明本项目的实施策略，并用图示或表格列出本项目的进度计划、进度目

39、标（里程碑目标）、人员安排、培训计划等。（三）风险评估及规避对项目实施中可能存在的问题和风险进行评估，对风险产生原因和可能造成的影响进行分析，提出规避和降低风险的各项措施建议。（四）保证措施从组织、策略、协调、管理、资金、控制等方面，说明完成本项目的保证措施。七、资金预算（一）资金计算依据及方法包括工作量估算，取费标准，询比价情况等。（二）项目资金安排计划列表说明实施本项目的投资安排计划，包括软件配置费、硬件配置及网络建设费、技术服务及培训费、其他配套费等。八、项目验收指标（一）技术指标列出分阶段拟完成的工作和验收内容，说明本项目预计提交的全部成果，明确竣工验收指标（包括建设范围、用户培训、文

40、档资料、系统功能、数据量等内容）。（二）效益指标包括直接效益指标、间接效益指标。附件5.5XXX年信息化项目实施方案表单位:序号计划项目名称计划投资（万元）主要工程内容及形象进度分项建设内容分项建设估算（万元）购置建议项目负责人备注产品名称及版本号主要参数、功能模块、培训要求等数量/台、套姓名电话（手机）附件5.6XXXX年信息化项目实施情况表单位：XXXX单位序号计划下达项目名称文件号投资（万元）计划下达建设内容项目负责单位项目负责人项目负责人电话实施项目具体内容实际完成金额服务提供商招标/议标验收/未验收备注附件5.720 xx20 xx年信息化项目应用效果后评估报告（编制模板）（单位名称

41、与公章） 二一年五月一、概述分年度说明全年的项目概况和投资完成情况。 二、项目实施结果分年度详细说明各项目的实施结果。 三、应用效果分析 按照年度计划项目，分年度逐个项目说明本项目的应用情况，包括项目建设成果在科研、生产、管理等方面承担的作用，完成的工作量情况，实际应用取得的效果分析等。四、存在问题与建议说明主要存在的问题及建议的解决方案。五、结论对本单位20 xx20 xx年度的建设项目应用效果进行自我评价。附件5.8YYYY年信息化项目实施结果登记表单位：XXXXXX下达计划内容项目实施内容及结果序号计划文号计划项目名 称主要建设内容投资 （万元）实施分项内容设备名称/型号实施结果主要内容

42、数量建设单位合同签定商合同签订时间实施方式备注主题词：科技 信息化 管理 细则 通知抄送：油田有关领导中原石油勘探局局长办公室 2011年12月19日印发附录资料：不需要的可以自行删除企业：财务信息化几种模式企业走上集团化发展道路之后，公司高层的直接管理已经不能覆盖集团的各个方面，需要逐步开始放权。但放权后，如何能对下属企业的状况依然了如指掌？如何合理地评价各个业务单位负责人的业绩？企业是否还能统一地按照自己的规划顺利向前发展？财务集中管理模式正在成为一个走出困境的新发现。目前财务管理的集中制已成为国际上一种流行趋势，譬如：世界500强企业中，实现财务集中控制的已达80%。而国内财务集中的说法

43、最早提出是在2000年，浪潮软件联合国家经贸委在北京召开了互联网时代下的财务管理模式研讨会，率先提出了“集中式集团财务”的概念，并推出了集中财务管理软件，随后国内的各大管理软件公司都纷纷推出了集中财务管理软件，使集中财务加速走向了成熟，并日益被国内的企业集团所接受。但企业需要注意的是：财务集中不等于集权，它们是两个不同的概念。财务集中是基于网络环境下实现集团财务统一核算制度、统一报告制度和统一管理制度的一种新的管理理念和模式。集中管理的基础是信息集中，必须利用信息技术构建网络环境，实现集团集中监控和集团规模经济，达到企业集团成员之间资源共享、合作共赢、共同发展。财务集中是在信息技术的支持下，通

44、过数据集中、信息集中，使得反映企业集团各成员的数据、信息更加集成、透明。企业应通过“控制权”参数的设置，在集团不同层级上合理地设置“控制权”，实现“集权”与“分权”的统一。各级管理者还应在自己的权限范围内跨越时间和空间，对企业集团成员进行实时控制，做到集中于咫尺之内，监控于天涯之外。财务集中的优势很多：首先，通过集中财务，集团管理层与子公司管理层才能在子公司经营信息上取得对称，而这是集团型企业对子公司进行管理的基础。也只有在此基础上，其它管理措施才能生效。其次，将得以建立针对子公司管理层的事中权力制约体制，从而避免子公司单笔业务给企业的最终利润带来的巨大损失，乃至对整个集团的毁灭性影响。再次，

45、它将有助于整个集团资源的有效使用。一个集团型企业若想发挥其优势，避免子公司各自为战，形成舰队战斗力，实现有效使用共性资源是非常重要的。最后，它将有助于对子公司管理层给予有效的绩效管理。只有合理地评价子公司的经营成果，才能实现子公司管理层与集团利益的统一。而要实现财务集中，可以有以下几种模式供企业选择：一帐式简单的说，“一帐式”的集中管理，就是“全球一套帐”，无论你有多少个分公司、业务覆盖到多少个国家、采用多少种语言，都要采用一个帐套进行财务管理。以美国杨森制药集团（在中国设有西安杨森）为例，其财务管理模式是一个二级的集中管理模式。设在各地或各国的制药公司，在本地将财务与业务数据输入后直接通过远

46、程通讯传递到集团总部，集团总部按不同的岗位职责分别设专人进行审核，审核后进行记帐处理。业务正常进行均以年初预算为依据，非常规性的成本或费用支出均要申述理由报集团批准后执行。可以说集团总部完全掌握和控制各地公司的业务与财务信息，各地公司按当地本位币进行财务核算，总部则可以按不同的货币进行记帐处理，并进行各种成本与收益的比较分析，同时可以随时生成合并报表，掌握整个集团的财务状况。这种二级集中财务管理模式可以用下图描述：一套帐的优越性在于可以实时控制全球的每一笔业务。而其弊端在于，为了采用“全球一套帐”，在实施的过程中需要进行复杂的业务流程重组，在运行阶段的系统维护成本高、业务流程复杂，总体拥有成本

47、是三种集中模式中最高的，而且实施周期长，成功率低。著名分析机构Gartner建议企业在采用“全球一套帐”的集中管理时要谨慎。Gartner通过对SAP的客户升级到集中管理后的实践总结到，这种过分的集中对系统环境、多语言的管理、多时区的操作、尤其是灾难恢复能力都带来了挑战！但这种模式的应用并不是每个企业都适用，事实上，专家认为，财务集中的最主要的目的不是要实现每笔业务的实时控制，其出发点是整合集团资源、降低财务费用、增强企业融资能力、增强业务透明度、提高决策支持水平、提升企业绩效，企业不能舍本求末，为追求“一套账”而付出庞大的总体拥有成本代价。而更加重要的是，中国绝大部分企业处于快速成长阶段，企

48、业的重组、分立、合并频繁发生，并处在全球化的起步阶段，“一套账”无疑会使企业的重组和调整更加艰难。实时集中对于产业型集团而言，集团往往集中调配核心资源（如资金、人力资源、关键设备及物料等）并监督其运用；集中制定、统一执行销售政策、会计政策；集团对子公司业务过程和结果进行监控。因此，为了适应于这类集团企业的管理要求，采用B/S技术构建财务集中管理平台，在集团总部配置财务会计和管理会计的软件资源，并使企业集团各成员将前端数据实时传递到集团总部，即集团与成员单位信息共享、单据在成员单位之间实时协同、预算体系和指标统一制定和共享、资金集中管理、集团能够利用信息评价整个集团成员的绩效等。这样，企业集团各

49、成员不需要层层汇总报表，却能实时掌控整个集团的信息，最大限度地保证了信息的一致性、实时性、正确性。定期集中对于投资型集团而言，集团和子公司之间的关系相对松散，集团一般定期通过报表信息、财务分析信息等了解子公司的经营状况。为了适应这类企业集团的管理需要同时又要保证集团整体信息质量，我们建议，可以采用定期集中模式，选用C/S技术或B/S技术构建财务集中管理平台，在集团和各成员配置相应的软件资源，各成员定期将报表或者账簿数据传递到集团，实现集中管理。如果采用定期账簿集中，企业集团各成员不需要层层汇总报表，却能定期掌控整个集团的信息，有效地保证了信息的一致性、实时性、正确性；如果采用定期表集中，其信息

50、的一致性、实时性、正确性的程度降低于账簿集中，但由于集团统一配置报表软件资源、绩效评价软件资源，其信息的质量还是远远高于手工层层报表汇总的信息质量。混合集中对于管理型集团而言，往往会出现不同子公司管理方式不同的现象，部分子公司需要集中管理、强化控制力度，其他子公司需要分散管理。因此，这类企业集团采用混合集中模式，即对于一些成员采用实时集中模式，对于另一些成员采用定期集中模式，在满足管理需求的同时，最大限度地保证信息质量。以下是决定财务集中管理模式的选择因素分析列表 ：案例背景江苏国泰国际集团华泰进出口有限公司是一家中型的外贸公司，经营产品主要有五金机电、医药化工和纺织服装，共有十个业务部，财务

51、部六人。2003年进出口总额1.1亿美元，其中出口0.9亿美元。该公司自1999年业务迅猛增长（时年出口为6000万美元），财务部门工作压力骤增，同时随着发展暴露了管理上的老问题，还带来了各式各样的新问题。于是2000年初公司领导决定建立一个高效率的信息化财务管理平台，经评审考察采用了南京上游软件有限公司开发的上游外贸财务管理系统，同年五月正式上线，运行至今，取得了很好的管理效益和经济效益。应用分析1.系统构架南京上游软件有限公司是一家专业从事外贸行业管理软件研发的开发商，有近十年的外贸行业开发经验。其财务管理平台是一个多层结构分布式的系统，基本模块包括：部门级财务管理、财务核算管理、总账管理

52、、决策支持（财务部分）和系统管理（财务部分），基本构架如图：2.部分功能应用（1）产生逾期未收汇记录，并提醒相应业务部门。（2）付款申请和付款审批中，系统提供了实际可付金额，并能吸附相应发票和付款信息。（3）高效率的付款流程，各个环节无需离岗，系统提醒审批和支付，并能打印各种支付票据。审批规则及流程可以自行定义。（4）成本、运费、佣金等能与业务平台提供的合同、记录进行核对。（5）自动产生单票核算数据，包括收汇、成本、费用、毛利、换汇等信息。（6）自动进行入库与出库的勾对。（7）往来明细自动列出还在业务部门未记账的发票记录，得出实际可付金额。业务部门及决策领导根据权限查询相应数据。（8）自动将退

53、税的账务数据与申报数据进行核对，并能自动调整。（9）能随时查询每张核销单当前的状态及位置。（10）系统自动制作收汇、付款、销售、费用、退税调整等一系列凭证。（11）预计未来某个日期资金结余和流入流出情况。（12）能查询任意时间段内公司/部门/个人的收支情况、资金占用等报表。3.部分规范（13）确定一个或两个每周付款日。这对资金的预测、周转很有好处。（14）业务部门录入的发票等单据信息必须经财务部门审核，否则视为无效。（15）客户、供应商、服务商等往来单位的信息统一由管理员或财务部录入。（16）一张成本发票必须只能对应一个运编号。（17）运费等费用发票必须附各个运编号的费用明细。（18）付款申请

54、金额小于可付金额，如为预付款须作相应标志，并说明原因。（19）财务部门审核系统中的结汇交单信息后，统一交付各银行。信息化环境中财务三个集权经历了国际金融危机的洗礼，国内部分实力强的企业通过兼并重组，走上集团化之路。为加强对各地分、子公司的管控，企业开始依托信息化铺就集团财务管控之路。由于集团财务建设在我国还是一个正在探索的新事物，很容易让人把它简单理解为集中财务。实际上，笔者认为集团财务是在集中财务基础上的集权财务，企业只有充分拥有“三个基本集权”才能真正实现集团化财务的目标。集团财务管理模式是集团公司对分、子公司实施的集权管理方式，相对分权管理模式而言，它更多强调对财务监督权和决策权的控制，

55、财务核算和管理制度的统一主要包括以下三个基本方面。一是资金集中管控。现金为“王”，经济基础决定上层建筑，企业集团只有控制了资金，才拥有资金的分配权和调度权，在企业管理的各个方面拥有绝对掌控力。但由于下属机构众多，地域分布广泛，在资金集中管理上的问题尤其突出，资金管理失控、监控手段缺乏、资金利用率低的情况是集团公司管理中迫切需要解决的问题。随着网上银行技术的发展和成熟，集团通过网络化、信息化的方式实现资金集中管理成为可能。银行为集团公司（总公司、结算中心等）开通统一编号的网上银行服务，并将集团内成员公司账户维护在该编号网上银行服务之内，集团用户在同一网上银行视窗内就可以查询、操作各成员公司的账户

56、，从而实现资金集中管理规划，通过合理的统筹模式，释放沉淀资金，降低企业的运营风险，使资金管理做到高效有序、动态平衡。二是经营实时合并。传统企业财务核算管理只能做到月底经营业绩的汇总、合并抵消，如今，市场经济瞬息万变，商机稍纵即逝，实时掌控集团的资产、负责等情况是准确、科学决策的关键。由于信息技术的发展，企业不仅可以提高合并抵消各类财务报表的效率，而且还能实现分、子公司账务的及时合并。合并到集团数据仓库的是分、子公司详细的凭证数据，这使得集团能进行细致地审计跟踪，并能进行各种财务数据查询和分析。实现这一个目标的关键措施就在于，账务数据不是简单凭证数据的集中，而是需要在集团内实施统一的会计政策和统

57、一的会计科目，财务管理要从职能型向流程型转变。另外，系统可根据预先设定的匹配关系处理内部往来的业务，集团内一个成员单位会计处理涉及另一成员单位时，系统会自动将信息传递给另一成员单位，提高彼此对账的时效性和准确性，也解决了自动生成合并抵销凭证，反映集团的真实财务状况。三是预算全面拓展。“凡事预则立，不预则废”，集团预算管理是强化集团资源配置的重要手段，集团财务是要打破分、子公司各自的独立预算编制，将分、子公司的预算编制串联起来，通过管理会计系统与集团控制系统集成使用，为集团企业建立统一的预算体系和预算指标，为集团企业下发预算指标、预算批复信息，收集并汇总下属企业编制的各类预算数据。借助信息化手段

58、，集团企业可以拓展预算的编制、下达、控制和考核的全过程，树立集团预算的严肃性和权威性。甚至通过系统的自动实时合并账务实现对分、子公司经营业绩和效益预算执行的科学评估，而且集团企业预算考核时也能跳出仅仅汇总收入、利润等几个预算指标的怪圈。要实现上述“三个”集权，企业需要做到三个集成：集团内财务系统的集成、财务与业务的协同集成、财务核算政策的统一集成。企业信息化中七大盲点误区中国的企业信息化走到今天，众多成功的案例大家有目共睹，失败的案例也可以说是比比皆是。那么是哪些因素造成成功与失败，又怎样去了解成功与失败的原因呢？纵观国内信息化的历史不难看出：实际上在企业的信息化过程中充斥着众多的对于信息化认

59、识方面的盲点，解决这些盲点将有助于信息化的成功，那么谁能够解决这些盲点呢，咨询公司在解决盲点过程中扮演那种角色呢？要解决的盲点又有那些呢？企业领导层对于信息化观念的盲点国内众多企业的领导，对于信息化有一种常识性的误区，认为一上信息化，则企业内部的许多管理、销售、营销、财务、生产等等问题都迎刃而解，这种倾向随着ERP（企业资源计划）这个词汇和概念的炒作，似乎越演越烈；无论是媒体、无论是培训班、无论是研讨会；每每一讲，ERP总是有众多的好处，不但能够管理财务、管理物流、管理生产、管理销售、管理采购诸如此类，同时还能够建造出一个非常有用的综合查询体系、甚至有些软件商还宣称能够提供决策支持系统，这些不

60、但让企业从事信息化的技术人员眼花缭乱，而且还殃及企业的高层管理人员，好像一上系统万事皆休，一切都太平了，企业信息化在这几年间好像成了企业先进生产工具的代表，更有甚者还认为是企业先进生产力的代表，可是一到现实，问问使用ERP的朋友、问问相关使用ERP的企业，大家一提起ERP却都眉头紧皱，似乎ERP给他们带来了多大的痛苦与灾难，这着实的让企业领导不知所措。这种现象在国内普遍存在，一个对于信息化充满良好愿望的企业，当一但选择ERP确有步入无法自拔的地步，继续、不知何时实现信息化，不继续、大笔的人力成本、资金、时间都已经投入，实在是心有不干；为何会产生这种现象呢？实际上非常重要的一点是对于信息化的认识