证券知识详细概述

1、什么是证券中介介机构？它有有哪些种类？?证券中介机构，是是指为证券市市场参与者如如发行人、投投资者等提供供各种服务的的专职机构。按按提供服务的的内容不同，证证券中介机构构可以分为：证券经营机机构；证券投投资咨询机构构；证券结算算登记机构；证券金融公公司;可从事事证券相关业业务的各类事事务所。?（1）证券经营营机构，即出出证券上管机机关依法批准准设立的，在在证券市场上上经营证券业业务的金融机机构。在传统统的证券中场场上，按其经经营的业务，一一般将证券经经营机构划分分为下种类型型，即证券承承销商、证券券经纪商和证证券自营商。证证券承销商的的基本职能，是是专门从事代代理证券发行行业务，帮助助证券发行

2、人人筹集所需资资金；证券经经纪商的基本本职能、是接接受投资者委委托代理买买卖有价证券券；证券自营营商的丛本职职能、是自行行买卖证券，从从中寻求差价价回报。当代代各国的证券券经营机构，一一般已经将这这三种类型合合而为一。我我国的证券经经营机构，可可分为证券专专营机构（即即证券公司）和和证券兼营机机构（即信托托投资公司）。?（2）证券投资资咨询机构，即即为证券市场场参与者提供供专业性咨询询的机构，主主要有证券投投资咨询公司司和证券评级级机构。?证券投资咨询公公司在西方国国家称为投资资顾问，其主主要职能已经经演化为帮助助投资者了解解市场、分析析投资价值利利引导投资方方向。证券中中场上管机关关对投资咨

3、询询公司的设立立、对投资咨咨询人员的条条件和投资咨咨询报告的发发表都规定了了严格的条件件。我国也开开始加强对投投资咨询和信信息传播的管管理，国务院院证券委员会会于19977年12月225日颁布了了专门的管理理办法。?证券评级机构的的基本职能，是是为证券市场场上的机构和和证券的信用用状况进行评评定，以客观观真实地反映映证券发行人人及其证券的的资信程庭。同同际上著名的的证券评级机机构有：美同同的穆迪投资资服务公司、标标准普尔公公司、加拿大大的债务评级级服务公司、英英国的爱克斯斯但尔统计服服务公司，等等等。?（3）证券结算算登记机构，其其基本职能是是从事证券登登记、存管、过过户和资金结结算与交收。证

4、证券结算登记记机构是证券券市场的重要要组成部分，结结算登记业务务是保障证券券交易连续进进行必不可少少的环节。世世界各国的证证券交易，都都有其专门的的证券结算登登记系统，该该系统的运转转好坏、效率率高低、稳定定程度，对证证券市场安全全、高效、有有序运行有着着极其重要的的影响。?（4）证券金融融公司、也称称证券融资公公司，源于信信用交易制度度，是一种较较为特殊的中中介机构。证证券金融公司司主要吸收证证券公司、交交易所或其他他证券机构的的存款和存券券，向证券机机构惜出信用用交易所需的的资金和证券券。在成熟的的市场中。证证券金融公司司的融资融券券活动可提高高证券市场交交易的活跃程程度、这一机机构主要存

5、在在于日本和我我国的台湾。美美国的融资融融券业务，是是通过交易双双方的借贷行行为完成的。我我国目前的法法规不允许此此类业务，也也不存在专门门的证券金融融公司。?（5）可从事证证券相关业务务的事务所，主主要包括会计计师事务所。资资产评估事务务所、律师事事务所。我国主要证券交交易机构有哪哪些？来源：考试大?【考试试大：天下考考生的良师益益友】?2007年年9月13日日?我国证券交易机机构主要有上上海证券交所所、深圳交所所、NET系系统、STAAQ系统和各各地20多家家证券交易中中心。上海证交所是新新中国成立以以来建立的第第一家证券交交易所，于11990年111月26日日经中国人民民银行批准正正式宣

6、告成立立，并于同年年12月199日正式开张张营业。深圳圳证交所是新新中国成立以以来建立的第第二家证券交交易所，19989年111月15日开开始筹建，经经中国人民银银行批准于11991年77月3日正式式营业。上交所与深交所所均按国际通通行的会员制制方式组成，为为非盈利性事事业法人。创创立宗旨都是是为了完善证证券交易制度度，加强证券券市场管理，维维护国家、企企业和社会公公众的合法权权益，促进我我国证券市场场的发展。两两家交易所都都由会员、理理事会、监事事会和各职能能部门组成，会会员大会为最最高权力机关关。上交所与深交主主要业务功能能相同：（1）提供证券券集中交易的的场所和设施施；（2）组织管理理上

7、市证券的的交易活动；（3）依法对上上市公司和会会员的业务经经营活动进行行监管；（4）提供和管管理证券交易易所的证券市市场信息；（5）办理中国国人民银行许许可和委托的的其他业务等等。经过几年的发展展，上交所和和深交所的规规模都得到迅迅速扩大。至至1996年年底，两家证证交所的会员员单位都达到到500多家家。至19997年6月，在在上交所上市市的证券总数数达454个个，上市公司司达354家家；在深交所所上市证券总总数达3888个，上市公公司达3233家。两家证证交所在发展展完善证券交交易市场，引引导社会资金金合理流向，优优化经济结构构，扩大企业业融资渠道，保保障投资者合合法权益，促促进中国证券券市

8、场的健康康发展方面，起起到了积极的的作用。除了沪、深两个个交易所之外外，在全国各各主要城市还还设立了200多家证券交交易中心，所所有的中心均均与两个交易易所联网，各各地的投资者者可以通过所所在地的交易易中心与沪、深深两个交易所所进行交易。各各地的交易中中心都分别是是两个交易所所的会员单位位。交易中心心的交易规程程与两个交易易所同。在各各地的交易中中心中，有些些还进行地方方企业的股权权转让，基金金权证和公司司债的转让等等业务。至于NET系统统和STAQQ系统本书有有专门介绍，这这里不予重复复。我国主要证券清清算、登记、托托管机构及职职能是什么？在证券交易中，当当买卖双方成成交之后，买买方需交付一

9、一定款项以获获得相应证券券，卖方需交交付一定证券券以获得相应应款项，这一一过程称为交交割。由于投投资者都需要要通过证券服服务机构的代代理进行股票票的买卖，因因此为了准确确完成交割，必必须要在成交交之后、交割割之前对机构构应收应付之之证券和价款款进行核定计计算，将成交交各方面的买买卖数额分别别相互抵消，最最后只支付净净差额，这个个过程即为清清算。任何证证券交易，只只有经过清算算，才具有了了实质的意义义，正确的清清算是下一轮轮次交易的基基础。清算系系统的先进程程度不仅是证证券交易市场场发达程度的的重要标志，而而且在很大的的程度上决定定了整个证券券交易市场的的动作状况和和发展潜力。证券登记是指通通过

10、一定的记记录形式确定定当事人对证证券的所有权权及相关效益益的产生、变变更、消失的的法律行为。在在交易市场达达成买卖并经经清算之后，证证券所有权发发生转移是需需要有登记机机构来改变记记录，办理有有关证券的转转移的。为方便证券交易易，简化交割割手续，投资资者将持有的的有价证券经经过一定的手手续确认后委委托证券商或或证券登记机机构集中保管管，此谓证券券托管。由于证券的清算算、登记与托托管存在着有有机的联系，为为提高市场运运作效率，在在现代证券市市场中，已基基本形成证券券清算、登记记与托管机构构三位一体的的模式，清算算公司通常集集证券的清算算、登记、托托管等诸功能能于一身，形形成一个综合合运作的体系系

11、。我国主要的证券券清算、登记记与托管机构构为上海证券券中央登记结结算公司和深深圳证券登记记有限公司，分分别与上海证证券交易所和和深圳证券交交易所的交易易业务相对应应。上海证券中央登登记结算公司司成立于19993年3月月，是不以营营利为目的的的市场公共服服务机构，为为上海证交所所建立的全资资公司，负责责办理上海证证交所证券成成交后的清算算交割与登记记托管业务。公公司采用“集集中清算与集集中登记”模模式，目前已已建立了一套套磁卡清算、二二级清算、三三级清算相结结合的清算体体系。磁卡清清算是利用工工商银行磁卡卡帐户持有者者在计算机内内设立资金帐帐户，通过银银行计算机中中心对每日成成交数据进行行处理后

12、，在在各资金帐户户之间进行自自动转帐、清清算。二级清清算先由证券券中央登记结结算公司与证证券商通过结结算银行办理理净额交割（一一级清算），再再由证券商与与客户进行二二级清算，这这种方式适用用于上海本地地证券公司的的清算。三级级清算是为了了减少中央登登记结算公司司与异地证券券商之间的资资金汇兑往来来，增加资金金结算安全性性而建立的一一种比较严密密的清算体系系。它在建立立异地证券登登记结算中心心的基础上，利利用中央银行行电子联网系系统，由证券券中央登记结结算公司与异异地中心进行行一级清算，异异地中心与证证券商进行二二级清算，证证券商与客户户进行三级清清算。为适应国债市场场发展，上海海证券中央登登记

13、结算公司司建立了国债债无纸化发行行二级帐户制制度，并在全全国各地设立立了实物券代代保管库，以以便将国债、其其他上市债券券均纳入中央央结算体系。上海证券中央登登记结算公司司在证券成交交后，通过借借记买入方资资金帐户、贷贷记其证券托托管帐户，或或借记卖出方方证券托管帐帐户而贷记其其资金帐户实实行清算，办办理证券的过过户登记手续续。作为一集结算、登登记与托管等等多种服务功功能于一体的的机构，上海海证券中央登登记结算公司司除了办理清清算和上述交交易过户登记记手续外，业业务范围还包包括开户、证证券所有权登登记、证券托托管、非交易易过户、分红红派息、挂失失、股份管理理与股东资料料查询等。在在证券托管方方面

14、，经登记记确认后，上上海证券中央央登记结算公公司对投资者者的证券实行行直接托管，同同时管理几百百万个证券帐帐户，管理上上只有一个层层次，在不同同的证券营业业部中可以实实行“通买通通卖”。上海证券中央登登记结算公司司还按国际标标准设计并运运行了B股股股票的登记、存存管、清算、交交收及风险管管理运作体系系。规定公司司为上海B股股的法定名册册登记机构，上上交所的B股股经纪商、境境外代理商和和相关的托管管银行均可申申请成为公司司的B股结算算会员。为每每一B股投资资者设立B种种股票存管帐帐户，凡投资资者认购、买买入或依法无无偿获取的股股份均由公司司登记存放于于该存管帐户户，实行中央央存管；结算算会员则须

15、在在其客户的BB股买卖成交交后向公司办办理股票与款款项的结算交交收，所有结结算会员都以以证券中央登登记结算公司司为交收对手手，实行净额额交收或逐项项交收，公司司按照“货银银两讫”、“即即期交收”原原则实行“TT+3”的BB股中央清算算、交收制度度。深圳证券登记公公司于19991年1月224日经中国国人民银行批批准成立，它它是新中国第第一家证券登登记专业机构构，深圳证交交所证券成交交后的清算交交割由该公司司办理。由于于深圳证券交交易所在19996年5月月18日以前前采用“集中中清算与分布布式登记”模模式，深圳证证券登记公司司与上海证券券中央登记结结算公司在职职能和业务范范围上有所不不同：（1）登

16、记公司司只进行证券券清算，不涉涉及资金清算算。资金清算算与证券交收收分离。（2）登记公司司只负责深圳圳当地投资者者的证券登记记，全国各地地投资者的证证券登记与帐帐户管理则由由设立在各地地的地方登记记机构负责。（3）登记公司司不负有证券券中央托管的的职能，投资资者在证券托托管由其开户户的证券商负负责。“集中清算与分分布式登记”的的动作模式具具有安全性较较高的优点，但但随着市场规规模的迅速扩扩大，在提高高效率和降低低成本方面也也有待改进。因因此从19996年5月118日起，深深圳市场改变变了过去资金金清算与证券券清算分离的的做法，由深深圳证券登记记公司负责证证券的集中清清算与集中管管理。不过在在具

17、体的清算算、登记和托托管的操作上上仍然与上海海证券中央登登记结算公司司存在着一定定差异：（1）在资金清清算方面，上上海证券中央央登记结算公公司对本地和和异地分别进进行二级清算算和三级清算算，其中对异异地的三级清清算是由证券券中央登记结结算公司、异异地结算中心心、异地证券券商以及异地地投资者四方方通过银行系系统共同完成成的；而深圳圳证券登记公公司不管是对对本地还是对对异地的资金金清算，均直直接在深圳证证券登记公司司、本地或异异地证券商以以及投资者之之间进行，不不涉及异地登登记结算中心心。（2）在证券清清算方面，上上海证券中央央登记结算公公司管理投资资者的证券帐帐户，而深圳圳证券登记公公司则同时管

18、管理证券商证证券总帐及证证券商属下投投资者的明细细帐。（3）深市保留留了托管券商商制，仍然由由券商而不是是由深圳证券券登记公司对对投资者的证证券进行托管管，投资者只只能在其托管管商处买入卖卖出股票。在在清算、登记记与托管方面面，上海证券券中央登记结结算公司和深深圳证券登记记公司各有长长处。沪市的的异地三级清清算体系减少少中央登记结结算公司与各各券商之间资资金汇划的次次数，有利于于提高资金往往来的安全性性。对此，深深市也开始搞搞资金的就地地清算试点工工作，以适当当分散资金交交收中的风险险。深市的托托管商制度在在证券托管安安全性上有明明显的优势，为为此，沪市也也开始推广指指定交易，以以弥补证券中中

19、央托管通买买通卖下存在在的盗卖风险险。对于全国性两大大场外证券交交易机构，NNET系统的的清算交割依依附于中国人人民银行的全全国电子联网网系统进行。SSTAQ系统统设有结算中中心，会员通通过系统按标标准程序一调调运证券降低低了异地间证证券运送的数数量和频率，保保证了交割结结算环节的高高效可靠。除上述全国性的的清算机构体体系外，在各各地现在还有有50余家地地方性证券登登记公司，其其中的大多数数公司与沪深深两大清算系系统联网，提提供登记、托托管、清算、交交割等服务，成成为为完善证证券交易中介介服务，规范范、平稳市场场运作的不可可缺少的部分分。请问证券营业部部的职能是什什么？就是吸引客户过过去，客户

20、在在营业部里面面交易，交易易以后的佣金金营业部都有有提成，这是是营业部收入入的主要来源源。所以基本本上如果你自自己懂得一些些股票随便那那家只要是正正规的营业部部都是可以的的。只是营业业部为了提交交交易和资金金量会给自己己的客户提供供些建议，这这个就看分析析师的能力了了，谁都想找找到股神帮助助自己，但市市场是残酷的的，股神是不不存在的。只只是比较大大大公司自然分分析师的质量量和水平要高高些，所以还还是选择大一一些的证券公公司，证券营营业部主要负负责客户开立立证券帐户，为为客户提供交交易平台进行行证券交易，你你要选择一家家有实力的证证券公司，交交易通道快，服服务好，据我我所知国信证证券不错，有有专

21、门的客户户经理为客户户提供服务。当当然你还要选选一个好的客客户经理，能能为你提供很很多专业服务务和指导。证券公司交易部部究竟有哪些些职能？交易部主要职能能是办理开户户销户及开通通业务，办理理柜台交易业业务，资金结结算等。证监会职能？中国证券监督管管理委员会简简称证监会，是是国务院直属属机构，是全全国证券期货货市场的主管管部门，按照照国务院授权权履行行政管管理职能，依依照法律、法法规对全国证证券、期货业业进行集中统统一监管，维维护证券市场场秩序，保障障其合法运行行。证监会：监管证券市市场，维持证证券市场正常常秩序；为证券市场场正常运行制制定的相关法法律、法规；认证让证券券市场正常、有有序运行和发

22、发展。国务院证券委员员会关于发布布证券业从从业人员资格培训与考考试大纲（试试行）的通通知（年年月日证监机字号）各省、自治区、直直辖市、计划划单列市证管管办（证监会会），上海、深深圳证券交易易所，各证券券经营机构：为提高证券券业从业人员员素质，促进进证券市场的的发展，根据据国务院证券券委员会发布布的证券业业从业人员资资格管理暂行行规定（证证委发号号），我会制制定了证券券业从业人员员资格培训与与考试大纲（试试行），现现予以发布。附件：证券券业从业人员员资格培训与与考试大纲（试试行）证券业从从业人员资格格培训及考试试大纲（试行行）第一部分证券券市场基础知知识 目目的与要求本部分的主主要内容包括括：股

23、票、债债券、投资基基金等证券投投资工具的基基本概念，以以及证券市场场的结构、证证券投资的收收益和风险、证证券市场法规规体系和监管管构架、证券券业从业人员员道德规范等等基础知识。通通过本部分的的学习，要求求初步掌握证证券和证券市市场的基础知知识、基本理理论、主要法法规和职业道道德规定。本本部分适用对对象为所有参参加证券业从从业人员资格格考试的从业业人员。带的内容暂不不作要求。第一章证券市市场概述第一节证券与与证券市场一、证券有价证证券有有价证券的分分类有有价证券的特特征二、证券市市场证券市市场的定义证券市市场的特征证券市市场的分类三、证券市市场的产生与与发展证券市市场的产生证券市市场的发展证券市

24、市场发展趋势势第二节证券市市场参与者一、证券市市场主体证券发发行人证券投资者者二、证券市市场中介三、自律性性组织四、证券监监管机构第三节证券市市场的地位与与功能一、证券市市场的地位金融市市场体系直接融资资与间接融资资二、证券市市场的基本功功能筹资定价配置转制第二章股票第一节股份有有限公司一、股份有有限公司的性性质二、股份有有限公司的设设立三、股份有有限公司的组组织结构股东大大会董董事会监事会经理四、股份有有限公司的财财务、会计五、股份有有限公司的合合并、分立、破破产、解散和和清算第二节股票特特征与类型一、股票的的定义、性质质和特征二、股票的的类型普通股股和优先股记名股股票和不记名名股票有面额股

25、票票和无面额股股票流流通股票和非非流通股票第三节普通股股票与优先股股票一、普通股股票的特征普通股股票是最基本本、最重要的的股票普通股票是是标准的股票票普通通股票是风险险最大的股票票二、普通股股票股东享有有的权利公司经经营决策的参参与权公司盈余和和剩余资产分分配权优先认股权权三、优先股股票的特征四、优先股股票的种类累积优优先股和非累累积优先股参与优优先股和非参参与优先股可转换换优先股和不不可转换优先先股可可赎回优先股股和不可赎回回优先股股息率可可调整优先股股和股息率固固定优先股第四节我国现现行的股票类类型一、国家股股二、法人股股三、公众股股公司职职工股社会公众股股四、外资股股境内上上市外资股境外

26、上上市外资股第三章债券第一节债券概概述一、债券的的定义和特征征债券的的定义债券的票面面要素债券的性质质债券券的特征（）偿还性（）流动性（）安全性（）收益性二、债券的的分类按发行行主体分类（）政府债券券（）金融融债券（）公公司债券按计息方方式分类（）单利债券券（）复利利债券（）贴贴现债券（）累计利率率债券按债券形形态分类（）实物债券券（）凭证证式债券（）记帐式债债券三、债券的的偿还方式到期偿偿还、期中偿偿还和展销偿偿还部部分偿还和全全额偿还定时偿还还和随时偿还还抽签签偿还和买入入注销四、债券与与股票的比较较债券与与股票的相同同点债债券与股票的的区别第二节公债一、公债的的定义和特点点公债定定义和性

27、质公债的的特点（）安安全性高（）流通性强强（）收益益稳定（）免免税待遇二、国家债债券国债的的分类我国的国债债（）国库库券（）国国家重点建设设债券（）国国家建设债券券（）财政政债券（）特特种债券（）保值债券券（）基本本建设债券（）转换债券券三、地方政政府债券地方政政府债券的发发行主体地方政府府债券的分类类（）一般般责任债券（）收入债券券（）混合合及特种责任任债券第三节金融债债券与公司债债券一、金融债债券定义及特特征二、公司债债券定义及特特征三、公司债债券分类信用公公司债不动产抵押押公司债证券抵押押信托公司债债保证证公司债设备信托托公司债参与公司司债分分期公司债收益公公司债可转换公司司债附新股认购

28、购权公司债四、我国的的企业债券重点企企业债券地方企业业债券企业短期融融资券地方投资公公司债券住宅建设设债券第四节国际债债券一、国际债债券的定义和和特点二、国际债债券种类三、我国的的国际债券第四章投资基基金第一节投资基基金概述一、投资基基金投资基基金的概念投资基基金与股票、债债券的区别二、投资基基金的产生与与发展三、投资基基金的特点集合投投资分分散风险专家管理理四、投资基基金的分类基本类类型（）契契约型与公司司型（）封封闭型与开放放型根根据投资标的的划分（）国国债基金（）股票基金金五、基金的的费用六、基金资资产的估值与与净资产的计计算七封闭式式基金的期限限第二节投资基基金管理与托托管机构一、基金

29、管管理人二、基金托托管人（信托托人）第五章金融衍衍生工具第一节金融期期货与期权一、金融期期货金融期期货定义金融期货货的产生和发发展金金融期货的特特征金金融期货的主主要种类（）外汇期货货（）利率率期货（）股股票指数期货货金融融期货的功能能（）风险险转移功能（）价格发现现功能二、金融期期权金融期期权的定义金融期期权的产生和和发展三、金融期期货与期权的的区别标的物物不同投资者权利利与义务的对对称性不同履约保保证不同现金流转转不同盈亏的特点点不同套期保值的的作用与效果果不同第二节可转换换证券一、可转换换证券的意义义二、可转换换证券的特点点三、可转换换证券的要素素转换比比例转转换期限转换价格格第三节其他

30、衍衍生工具一、存托凭凭证存托凭凭证的定义美国存存托凭证（）的种种类（）无无担保的（）有有担保的存存托凭证的优优点（）市市场容量大、筹筹资能力强（）上市手续续简单、发行行成本低（）提高知名名度、为日后后在国外上市市奠定基础（）避开直接接发行股票债债券的法律要要求的市场场运作（）有有关的业务机机构（）的发行行（）的交易二、认股权权证认股权权证的定义认股权权证的要素（）认购数量量（）认股股价格（）认认股期限认股权证证的发行认股权证证的交易认股权证证的价值（）内在价值值（）投权权价值三、优先认认股权优先认认股权的意义义优先先认股权与认认股权证的比比较优优先认股权的的价值（）附附权优先认股股权的价值（）

31、除权优先先认股权的价价值（）优优先认股权的的投机价值四、备兑凭凭证第六章证券机机构第一节证券经经营机构一、证券经经营机构的定定义二、证券经经营机构的产产生和发展三、证券经经营机构的类类型分离型型综合合型中中国证券经营营机构的类型型（）专营营机构（）兼兼营机构四、证券经经营机构的地地位和作用五、证券经经营机构的主主要业务承销经纪自营兼并收收购基基金管理咨询服务务其他他业务六、证券经经营机构的发发展趋势第二节证券服服务机构一、证券登登记结算公司司证券登登记结算公司司的组织机构构证券券登记结算公公司的职能证券登登记结算公司司的业务范围围二、证券投投资咨询公司司证券投投资咨询公司司的性质和特特点证证券

32、投资咨询询公司的种类类证券券投资咨询公公司的业务范范围三、其他证证券服务机构构信用评评级机构会计师事事务所资产评估机机构律律师事务所证券信息公公司第七章证券市市场运行第一节证券发发行和流通市市场一、证券发发行市场证券发发行市场的定定义证证券发行市场场组成证券发行市市场基本功能能二、证券交交易所证券交交易所的定义义和特征证券交易易所的组成形形式（）公公司制（）会会员制证券上市制制度证证券交易所的的功能三、场外交交易市场场外交交易市场的定定义和特征场外交交易市场的参参加者和交易易对象场外交易市市场的功能第二节证券价价格和价格指指数一、股票的的价格股票的的理论价格股票价价格的形成机机制股股票的价值和

33、和价格（）票票面价值（）帐面价值值（）清算算价值（）内内在价值（）市场价格格二、债券的的价格债券的的理论价格债券价价格的形成机机制三、股票价价格指数股票价价格平均数股票价价格指数我国主要要股票价格指指数（）上上证综合指数数（）深证证综合指数（）上证指数（）深深证成份股指指数境境外主要股票票价格指数（）道琼斯斯股价指数（）金融时报报指数（）日日经股股价指数（）恒生指数数第三节证券投投资的收益和和风险一、证券投投资收益投票投投资收益（）股息（）资本损益益（）资本本增值收益债券投投资收益（）信息（）资本损益益二、证券投投资风险系统风风险（）政政策风险（）市场风险险（）利率率风险（）购购买力风险非系统

34、统风险（）信信用风险（）经营风险险（）财务务风险收益与风险险的关系第八章证券市市场法规体系系与监管构架架第一节证券市市场法规体系系一、国家法法律中华华人民共和国国公司法中华华人民共和国国刑法二、行政法法规股票票发行与交易易管理暂行条条例中华人民民共和国国库库券条例企业债券券管理条例国务务院关于股份份有限公司境境内上市外资资股的规定国务务院关于股份份有限公司境境外募集股份份及上市的特特别规定三、部门规规章股份份有限公司境境内上市外资资股规定的实实施细则禁止止证券欺诈行行为暂行办法法证证券交易所管管理办法证券券经营机构股股票承销业务务管理办法证券券经营机构证证券自营业务务管理办法境内内及境外证券券

35、经营机构从从事外资股业业务资格管理理暂行办法证券券业从业人员员资格管理暂暂行规定公开开发行股票公公司信息披露露的内容与格格式证券市场场禁入暂行办办法第二节证券市市场监管体系系一、证券市市场监管的意意义和对象二、证券市市场监管的目目标与手段三、政府监监管部门国务院院证券委员会会中国国证券监督管管理委员会地方证证券监管部门门四、自律性性监管机构证券交交易所证券业协会会第三节证券市市场监管的主主要内容一、证券发发行市场监管管证券发发行审核制度度（）证券券发行注册制制度（）证证券发行核准准制度（）我我国证券发行行的审核制度度证券券发行信息披披露制度（）信息披露露的意义（）信息披露露的法律标准准（）证券

36、券发行信息披披露制度的基基本原理（）证券发行行信息披露制制度的主要内内容二、证券交交易市场监管管证券上上市制度（）证券上市市条件（）上上市契约和上上市公司义务务（）证券券上市程序（）证券上市市的暂停和终终止（）我我国股票上市市制度上市公司信信息持续披露露制度（）信信息披露的虚虚假或重大遗遗漏的法律责责任（）年年度报告书制制度（）中中期报告书制制度（）季季度报告书制制度（）临临时报告书制制度（）证证券交易所公公开政策的披披露（）我我国证券市场场的信息披露露制度三、证券经经营机构监管管证券经经营机构设立立的监管（）特许制（）注册制证券经经营机构行为为的监管（）定期报告告制度（）财财务保证制度度（）

37、行为为规范与行为为禁止制度（）证券自营营业务的监管管（）证券券经营机构的的自律制度我国对对证券经营机机构的监管（）证券经营营机构股票承承销业务的监监管（）证证券经营机构构证券自营业业务的监管（）证券经营营机构外资股股业务的监管管（）证券券经营机构的的风险监管（）证券经营营机构业务资资料报送制度度四、对证券券业从业人员员的监管证券业业从业人员的的分类资格考试与与注册制度五、对证券券交易所的监监管证券交交易所管理模模式证证券交易所管管理原则证券交易易所管理制度度证券券交易所的自自律管理六、对证券券投资者的监监管对个人人投资者的监监管对对机构投资者者的监管七、对证券券欺诈行为的的监管对操纵纵市场的监

38、管管对内内幕交易的监监管对对欺诈客户的的监管我国对证券券欺诈行为的的监管第九章证券业业从业人员的的道德规范和和行为准则第一节证券业业从业人员的的道德规范一、一般性性职业道德的的基本原则和和基本规范一般性性职业道德的的基本原则一般性性职业道德的的基本范畴（）职业理想想（）职业业态度（）职职业义务（）职业技能能（）职业业纪律（）职职业良心（）职业荣誉誉（）职业业操守二、证券业业从业人员的的道德规范证券业业从业人员职职业道德的作作用和定义证券业业从业人员职职业道德规范范的内容：正正直诚实勤勉尽责责廉洁保保密自律守法第二节证券业业从业人员的的行为准则一、保证性性行为热爱本本职工作，准准确地执行客客户指

39、令，为为客户保密努力钻钻研业务，提提高自己的业业务水平和工工作效率遵守国家家法律和有关关证券业务的的各项制度积极维维护投资者的的合法权益，珍珍惜证券业的的职业荣誉文明经经营、礼貌服服务、保证证证券交易中的的公开、公平平、公正服从管理理，服从领导导，自觉维护护证券交易中中的正常秩序序团结结同事，协调调合作，合理理处理业务活活动中出现的的各种矛盾热心公公益事业，爱爱护公共财产产，不以职谋谋私，不以权权谋私二、禁止性性行为不得以以获取投机利利益为目的，利利用职务之便便从事证券的的买卖活动不得向向客户提供证证券价格上涨涨或下跌的肯肯定性意见不得与与发行公司或或相关人员间间有获取不当当利益约定不得劝劝诱

40、客户参与与证券交易不得接接受分享利益益的委托不得向客客户保证收益益不得得接受客户的的买卖证券的的种类、数量量、价格及买买进或卖出的的全权委托不得为为达到排除竞竞争者目的，不不正当地运用用其在交易中中的优越地位位限制某些客客户的业务活活动第二部分证券券发行与承销销 目目的与要求本部分主要要内容包括：股份公司理理论与实务；股票、债券券、基金发行行与承销的理理论与实务。通通过对本部分分的学习，要要求掌握有关关证券发行的的基本知识和和证券承销的的基本业务技技能。本部分分适用对象为为参加证券代代理发行从业业资格和投资资顾问从业资资格考试的从从业人员。带带的内容暂暂行不作要求求。第一章股份有有限公司概述述

41、第一节股份有有限公司的设设立一、股份有有限公司的设设立方式和程程序设立方方式设设立条件设立程序序二、股份有有限公司的发发起人发起人人概述发起人的资资格发发起人的法律律地位三、股份有有限公司的章章程章程概概述章章程的内容章程的的修改第二节股份有有限公司的股股份和公司债债一、股份有有限公司的资资本股份有有限公司资本本的含义资本三原原则资资本的增加和和减少二、股份有有限公司的股股份股份的的含义和特点点股份份的分派、收收回、设置和和消除三、股份有有限公司的公公司债公司债债的含义和特特点公公司债的种类类第三节股份有有限公司的股股东和组织机机构一、股份有有限公司的股股东股东的的概念及其确确定股股东权益股东

42、义务务股东东名册二、股份有有限公司的股股东大会股东大大会的概念股东大大会的职权股东大大会的召集和和议事三、股份有有限公司的董董事会、经理理和监事会第四节股份有有限公司的财财务会计一、会计股份有有限公司会计计的主要法律律规范股份有限公公司会计核算算的基本前提提股份份有限公司会会计核算的一一般原则股份有限限公司的基本本会计要素二、股份有有限公司的会会计报表会计报报表概述资产负债债表损损益表财务状况变变动表会计报表附附注三、股份有有限公司的利利润和利润分分配第五节股份有有限公司的变变更、破产和和解散一、股份有有限公司的变变更合并分立转换二、股份有有限公司的破破产股份有有限公司破产产的概念股份有限限公

43、司破产的的原因破产申请的的提出破产申请的的管辖和受理理债权权人会议破产和解解破产产债权与破产产财产破产宣告和和清算三、股份有有限公司的解解散、公司解解散的概念公司解解散的原因公司解解散后的清算算第二章企业的的股份制改组组第一节企业股股份制改组的的程序一、股份制制改组的目的的筹集资资金转转换经营机制制协调调利益关系增加企企业的凝聚力力二、企业股股份制改组的的条件公司司法的规定定（）股东东人数（）股股东最低出资资限额（）公公司章程的制制定（）公公司名称及组组织机构（）经营场及及经营条件国家行行政法规的规规定（）一一般要求（）特殊要求求国家家政策的规定定（）不能能设立股份有有限公司的领领域（）国国有

44、控股领域域国有有企业改组为为上市公司的的规定三、企业改改组为上市公公司的程序提出改改组申请选聘中介介机构制定改制、公公司重组的总总体方案提出股份发发行及上市申申请发发行及上市辅辅导发发行股票召开股东东大会申请设立登登记挂挂牌上市第二节股份制制改组的资产产评估及产权权界定一、资产评评估的意义和和范围二、资产评评估程序申请立立项资资产清查评定估算算验证证确认三、资产评评估报告正文附件规范意意见四、资产评评估方法收益现现值法重置成本法法现行行市价法清算价格格法五、境外募募股公司资产产评估六、国有股股权的处置及及其他国有资资产产权的界界定及折股土地处处置非非经营性资产产无形形资产第三节股份制制改组的财

45、务务审计一、财务审审计程序计划阶阶段测测试和评估阶阶段确确定性检查阶阶段审审计完成和报报告阶段二、审计报报告审计概概况对对问题的说明明审计计意见有关审计人人员的签章审计报告日日期附附表和其他材材料三、盈利预预测销售收收入产产品生产成本本期间间毛利期间费用营业外外收支税金四、境外募募股财务审计计第四节股份制制改组的法律律意见书一、法律意意见书内容与与格式二、律师工工作底稿第三章股票的的发行与承销销第一节股票发发行的目的与与条件一、发行目目的公司组组建筹筹集资金改善资本本结构转换经营机机制其其他目的（）转换证券券（）股份份的分割与合合并（）公公司兼并（）股东分益益（）派息息（）将准准备金纳入资资本

46、金二、发行条条件初次发发行的条件增资发发行的条件配股条条件第二节股票发发行与承销准准备一、承销资资格的取得承销商商的条件承销商资资格的申请文文件承承销资格的维维持二、股票承承销前的尽职职调查发行人人市场场产业业政策三、股票发发行与上市的的辅导辅导的的目的辅导的时间间辅导导的内容四、募股文文件的准备、招股（配配股）说明书书招股股（配股）说说明书概要资产评评估报告审计报告盈利预预测的审核函函法律律意见书与律律师工作报告告辅导导报告五、我国股股票发行的上上报与审批股票发发行的上报股票发发行的审批程程序股股票发行的审审批条件股票发行行审批工作规规则第三节股票发发行与承销的的实施一、承销方方式包销（）全

47、额包销销（）余额额包销代销二、承销协协议与承销团团协议承销协协议的内容承销团团协议的内容容三、发行方方式认购证证方式储蓄存单方方式定定价、竞价上上网方式全额预缴缴款、比例配配售方式四、股款缴缴纳、股份交交割股款缴缴纳股股份交割五、股东登登记与承销报报告股东登登记承承销报告书六、股票承承销的风险因因素包销风风险及防范单据错错误及其预防防数据据保密七、股票承承销中的禁止止行为第四节股票发发行价格与发发行费用一、发行价价格的种类面值发发行溢溢价发行二、决定发发行价格的因因素发行价价格的基本规规定公公司盈利水平平公司潜潜力发发行数量行业特点点股市市状态三、确定发发行价格的方方法市盈率率法净净资产倍率法

48、法竞价价法四、发行费费用中介机机构费广告费材料制作作费第四章债券的的发行与承销销第一节债券行行的目的与条条件一、债券发发行的目的国债发行的的目的（）平平衡财政收支支（）扩大大政府的公共共投资（）解解决临时资金金需要金融债券的的发行目的（）增强负债债的稳定（）获得长期期资金来源（）扩大资产产业务公司债券的的发行目的（）筹集资金金（）灵活活运用筹资手手段（）维维持对企业的的控制二、债券发发行条件发行市市场（）证证券发行主体体（）债券券工具（）债债券发行市场场的组织形式式发行行条件（）发发行金额（）票面利率率（）付息息方式（）期期限（）偿偿还方式（）发行价格格（）收益益率（）发发行费用（）税收（）有

49、无担担保第二节债券发发行制度及程程序一、债券发发行的审核制制度核准制制注册册制二、债券发发行程序政府债债券的发行程程序公公司债券的发发行程序短期融资资券的发行程程序第三节债券的的信用评级一、信用评评级的意义信用评评级的定义信用评评级的作用二、信用评评级的方法信用评评级的指标体体系信信用评级所需需资料及其收收集整理信用等级级的评定第四节我国的的债券发行管管理一、金融债债券的发行发行人人发行行资格发行审核发行方方式二、企业债债券的发行发行人人发行行资格发行审核发行方方式三、公司债债券的发行发行人人发行行资格发行审核发行方方式第五章我国的的国债发行与与承销第一节国债一一级自营商一、国债一一级自营商的

50、的性质、地位位及其产生和和发展二、我国国国债一级自营营商的资格条条件与审批三、国债一一级自营商的的权利与义务务第二节我国国国债的发行方方式一、我国国国债发行方式式的演变二、我国国国债现行的发发行方式承购包包销招招标发行方式式拍卖卖第三节国债承承销程序与策策略一、有纸化化国债的承销销程序二、无纸化化国债的承销销程序三、国债承承销策略第四节国债承承销的价格、风风险与收益一、国债承承销价格二、国债承承销的风险三、国债承承销的收益第六章基金的的发行第一节基金的的设立一、基金设设立的程序二、基金设设立的条件发起人人条件基金管理人人条件基金托管人人条件三、基金设设立的主要文文件申请报报告发发起人协议募集说

51、说明书信托契约和和公司章程管理协议托管协协议第二节基金的的发行与认购购一、基金的的发行发行方方式（）公公募与私募发发行（）自自行发行与代代理发行发行价格格发行行期限有关发行的的规定二、基金的的认购认购方方式认认购价格开放式基基金的认购第七章境外筹筹资与国际证证券的发行第一节外资股股的发行一、外资股股的种类二、外资股股的投资主体体三、外资股股的发行方式式四外资股股的申请条件件与发行准备备五、国际推推介与询价六、国际分分销与配售第二节国际债债券的发行一、国际债债券的种类外国债债券欧欧洲债券二、发行市市场构成发行人人受托托公司承销团财务代理理人律律师有有关管理当局局投资资者三、发行条条件资信评评级发

52、发行额度偿还期限限票面面利率发行价格认购价格偿还方方式四、发行与与承销方式发行选选择发发行方式承购行为为五、我国国国际债券的发发行情况六、主要外外国债券简介介美国债债券的发行日本债债券的发行欧洲债债券的发行第八章证券发发行与上市的的信息披露制制度第一节招募说说明书与上市市公告书一、信息披披露形式二、招股说说明书的一般般内容与格式式封面目录正文附录备查文文件三、境外发发行境内上市市外资股招股股说明书制作作中的特殊问问题四、上市公公告书五、证券投投资基金招募募说明书六、债券发发行中应披露露的信息第二节配股说说明书一、配股信信息披露的程程序二、配股说说明书的内容容与格式封面正文附录备查文文件第三部分

53、证券券交易 目目的与要求本部分内容容包括：证券券交易的一般般知识；证券券交易规则；证券经纪业业务；证券自自营业务；清清算、交割；证券回购；其它相关业业务；上市公公司的信息持持续披露；证证券营业部的的经营管理及及证券交易的的风险防范。通通过学习，要要求熟悉证券券交易程序、交交易规则及相相关法规，掌掌握证券经纪纪业务的有关关知识。本部部分适用对象象为参加证券券经纪从业资资格考试的人人员，其中部部分内容同时时适用于参加加投资顾问从从业资格考试试的人员。带带的内容暂暂不作要求。第一章证券交交易概述第一节证券交交易基础一、证券交交易的概念证券交交易的本质证券交交易的原则（）公开（）公平（）公正二、证券交

54、交易种类三、证券交交易场所集中交交易市场场外交易易市场第二节会员和和席位一、会员制制度会员资资格会会员权利与义义务会会籍的申请与与审批会员资格的的暂停与撤销销二、交易席席位交易席席位的取得有形席席位与无形席席位交交易席位费用用第二章证券经经纪业务第一节证券经经纪业务的含含义和特点一、基本含含义二、证券经经纪业务的要要素委托人人经纪纪人经经纪关系的确确立委委托人、经纪纪人的权利与与义务三、证券经经纪业务的对对象四、证券经经纪业务的特特点对象的的广泛性经纪业务务的中介性客户指指令的权威性性客户户资料的保密密性第二节登记存存管一、登记开开户的要求合法性性真实实性不不准开户的人人员二、开设证证券帐户自

55、然人人法人人境外外投资者证券经营营机构自营三、股权登登记定向募募集公公开发行四、证券存存管存管的的概念上市前存管管上市市后存管第三节委托买买卖一、开设资资金帐户经纪商商开户直接在银行行开户二、经纪服服务制度上海证证券交易所的的指定交易制制度深深圳证券交易易所的托管券券商制度三、委托买买卖委托方方式（）现现价（）市市价（）委委托限价委托形式式（）当面面委托（）电电话委托（）函电委托托（）自助助委托（条形形码、磁卡、触触摸屏）四、委托单单的基本要素素日期品种数量价格时间有效期期签名名五、受理委委托验证审单验资六、委托执执行申报原原则电电话通知场内内申报场外直接申申报第四节竞价成成交一、竞价原原则价

56、格优优先时时间优先二、竞价方方式集合竞竞价连连续竞价三、竞价结结果全部成成交部部分成交不成交四、撤单的的条件和程序序撤单的的条件撤单的程序序五、股交交易交易特特点交交易方式第五节交易费费用一、委托手手续费定义收费标标准二、印花税税定义收费标标准三、佣金定义收费标标准四、过户费费定义收费标标准五、市场监监管费定义收费标标准第三章证券自自营业务第一节证券自自营业务的含含义与范围一、自营业业务的含义与与特点二、自营业业务的范围上市证证券自营买卖卖柜台台自营买卖承销业业务中的自营营买卖第二节证券自自营业务的管管理与监督一、自营资资格取得自自营资格的条条件申申请自营资格格的程序资格证书书管理二、禁止行行

57、为三、监督与与检查开设自自营帐户自营业务务与其他业务务分帐经营、分分业管理检查制度度第四章清算与与交割第一节清算、交交割的含义一、概念二、原则净额交交收原则钱货两清清原则三、清算、交交割的区别与与联系第二节交割方方式一、一般交交割方式当日交交割次次日交割例行日交交割特特约日交割发行日日交割二、我国目目前的交割方方式：股、基基金券、债券券：股第三节禁止行行为一、禁止交交割中的资金金透支处罚办办法处处理程序二、禁止交交割中的欠库库行为处罚办办法处处理程序第四节股权（债债权）登记变变更一、概念二、登记变变更种类交易性性变更非交易性变变更（）赠赠与（）继继承（）分分割帐帐户挂失变更更三、变更规规则上交

58、所所的变更规则则深交交所的变更规规则第五节清算模模式一、一级清清算概念及清清算程序二、二级清清算概念及清清算程序三、三级清清算概念及清清算程序第六节无记名名证券的集中中代保管制度度一、证券流流通形式及其其发展实物交交割集集中保管无纸化流流通二、集中代代保管业务概念券商库库存债券的集集中代保管投资者者的证券代保保管三、实物债债券的交割非移动动化（动帐不不动券）自动交割割（帐面划转转）四、国债的的寄存与提领领五、库存管管理及查库日常管管理查查库第五章证券回回购交易第一节回购交交易的概念和和程序一、证券回回购交易的概概念二、证券交交易所回购交交易程序以券融融资的程序以资融融券的程序第二节回购交交易规

59、则一、回购的的条件二、年收益益率报价报价方方式报报价规定三、标准品品种上交所所的规定深交所的的规定四、交易单单位第三节回购交交易清算一、特点：一次交易、二二次清算二、标准券券概念三、标准证证的折算率折算率率的意义折算率的的计算折算率的公公布第六章其它相相关业务第一节认购配配股缴款一、配股的的一般规则配股条条件配配股运作二、配股权权证登记配股权权证派发配股权证证登记托管配股权权证认购配股权证证清算三、操作流流程配股操操作流程权证交易易流程第二节分红派派息一、概念二、分红派派息的规则上海证证券交易所深圳证证券交易所第三节新股竞竞价和定价上上网发行一、定义二、竞价和和定价上网发发行的程序三、要则申购

60、资资金全额预缴缴银行行验资确认申购帐帐户规定申购期间间资金冻结第四节基金交交易一、封闭式式基金的交易易二、开放式式基金的申购购与赎回第七章上市公公司的持续信信息披露第一节年度报报告一、编制年年度报告的要要求二、年度报报告的主要内内容封面及及目录年度报告正正文备备查文件三、年度报报告格式第二节中期报报告一、编制中中期报告的要要求二、中期报报告内容三、中期报报告格式第三节临时报报告一、重要会会议的公告董事会会会议公告监事会会会议公告股东大大会会议公告告二、重要事事件的公告重要事事件定义重要事件件公告格式三、公司收收购兼并控股股公告收购、兼兼并、控股人人公告内容与与格式被收购、兼兼并、控股人人公告内