国际商务风险规避与争议解决

1、国际商业风险规避国际商业风险规避与争议解决和争议解决签订合同 签订合同.提议和承诺：概念、有效期 提议和承诺：概念、有效期.形式发票，订单，合同，确认 形式发票，订单，合同，确认.合同谈判过程中的声明，意向书的有效性.口头协议，传真，口头协议的电子效果，传真，电子效果.合同生效时间合同生效时间.提示：尝试签订合同；不要在谈判中这样做 提示：尽量签订合同；不要在谈判中这样做事实陈述；当根本没有准备好以合理的条件与另一方诚实交谈时；根据条款签订合同时，请勿签署意向书。根据条款签订合同时，请勿签署意向书。合同解释原则 合同解释原则.文本解释：客观主义与主观主义相结合. 系统解释原理 系统解释原理.参

2、考实践：行业实践、地方实践、当事人交易实践 参考实践：行业实践、地方实践、当事人交易实践.目的解释原则 目的解释原则.历史解释的原则：口头证据的规则 历史解释的原则：口头证据的规则.标准术语的含义；哪些合同是标准合同？提示标准义务条款的含义；哪些合同是标准合同？提醒义务.格式条款解释： 格式条款解释：- 做出对提议者不利的解释 对提议者做出不利的解释- 狭隘地解释狭隘地解释-格式合同纠纷 格式合同纠纷.提示：保留每次交换文件；注意理解约定；做多次。提示：保留所有交换的文件；注意理解约定；做多次明确提醒对方同一行为不构成先例 同一行为明确提醒对方该行为不构成先例时合同解释规则 合同解释规则. 表

3、达一个并排除另一个 明确表达一个并排除另一个.同类同类. 假设每个条款都有一个含义和目的 假设每个条款都有一个含义和目的. 假定不是 假定不是. 明示条款优先于默示条款或后续行为的推定.有益于公共利益 有益于公共利益.如有异议，作出对起草人不利的解释.假定特殊条款优先于一般条款 假定特殊条款优先于一般条款. 假定优先于协议中的后续条款 假定优先于协议中的后续条款.单词优先于数字或符号 单词优先于数字或符号.手写超过打字，打字超过打印，手写超过打字，打字超过打印诚信原则 诚信原则.概念概念.合同谈判过程中：不得恶意进行协商、隐瞒或提供虚假信息，协商、隐瞒或提供虚假信息，.履行合同的代表：协助、通

4、知、合理保护对方利益，减少损失 合理保护对方利益，减少损失风险转移风险转移. 风险概念 风险概念.风险转移时间： 风险转移时间：-根据协议-交货时：实际交货、指示交货、占有变更-买家违约无法发货：买家违约无法发货：买家违约-销售在途货物：合同成立时，销售在途货物：合同成立时-交货地点未知：送货到第一承运人 交货地点未知：送货到第一承运人货物所有权转让 货物所有权转让.所有权的含义：物权优先于债权.转机时间：转机时间：-根据协议-法律特别规定（如不动产登记） 法律特别规定（如不动产登记）- 货到付款，除非当事人有其他默示意思，货到付款，除非当事人有其他默示意思图纸（指示交割表示双方有意支付仓单示

5、意图（定向交割表示双方有意支付）付款时间为准）运输文档商业的发票保险证书检查证书Sale合同进口宣言购买命令信用证申请-银行汇票证书OriginPro Forma发票购买命令出口商进口商或者销售合同特别条款 销售合同特别条款.当事人：如何描述当事人：如何描述.合同标的（货物描述）合同标的（货物描述）.price：如何确定和表示价格：如何确定和表示.数量数量.交货时间和方式：如何表达（交货时间和方式：如何表达（IncotermsIncoterms）.付款方式：信用证、跟单托收、赊销（准备）付款方式：信用证、跟单托收、赊销（准备）有证书、保证或无保证）、预付（有证书、保证或无保证）、预付（有保证）

6、担保或无担保）销售合同的一般条件 销售合同的一般条件. 准据法：准据法是什么意思，如何选择准据法：准据法是什么意思，如何选择.仲裁或诉讼：差异，如何选择仲裁或诉讼：差异，如何选择. 管辖权：意义，如何选择 管辖权：意义，如何选择.知识产权和货物所有权协议协议知识产权和货物所有权.货物检验，保修期货物检验，保修期.违约：逾期利息、逾期交货或不交货的补救措施形式, 不合格品的补救措施, 不合格的补救措施.免责或责任限制条款：解释的原则和限制免责或责任限制条款：解释的原则和限制.不可抗力条款 不可抗力条款.特殊条件所涵盖事项的其他违约规定 特殊条件所涵盖事项的其他违约规定显示合同 显示合同.用于表示

7、合同的意思 用于表示合同的意思.ICCICC国际货物销售合同(Commercial Agency, International Sales of Goods Contract (Commercial Agency,销售、交钥匙工程等） 销售、交钥匙工程等）.FIDICFIDIC 工程合同 工程合同.联合国欧洲经委会 188 联合国欧洲经委会 188.ORGALIMEORGALIME 机械和电子设备合同 机械和电子设备合同一般情况：9套INCOTERMSINCOTERMS20002000EE group group出发 EXW Ex Works EXW Ex Works EXW（Ex Works

8、（.指定地点）指定地点）FF group group FCA Free CarrierFCA Free Carrier 货运承运人（货物承运人（.指定地点）指定地点）Main Freight Main Freight FAS 船边免费 FAS 船边免费 船边免费（船边免费（.指定装运港） 指定装运港）未付未付FOB船上免费离岸价免费董事会Free on board (Free on board (.指定装运港) 指定装运港)集团 CC 集团 CFR 成本和运费主要运费 主要运费 CIFCIF Cost, Insurance and FreightCost, Insurance and Frei

9、ght cost, insurance plus shipping (指定目的港) cost, insurance plus shipping (指定目的港)Paid Paid CPT Carriage Paid ToCPT Carriage Paid To Freight Paid To (Freight Paid To (. 指定目的地) 指定目的地)CIP Carriage and Insurance Paid ToCIP Carriage and Insurance Paid To (指定目的地) 运费和保险已付到 (指定目的地)DD Group DAF 在 Frontier 交付DA

10、F 在 Frontier 交付Arrival DES Delivered Ex ShipDES Delivered Ex Ship FOB (指定目的港) FOB (指定目的港)DEQ 码头前交货DEQ 码头前交货DDU 未完税交货DDU 未完税已交货DDP 完税交货 DDP 完税交货 完税交货（指定目的地） 完税交货（指定目的地）INCOTERMS INCOTERMS 规定事项 规定事项.风险转移时间 风险转移时间. 运费支付责任分工 运费支付责任分工.购买保险责任划分 购买保险责任划分.包装责任 包装责任.检验责任检验责任.清关职责分工.获得各种许可证的责任分工 获得各种许可证的责任分工.

11、 各种送货费用的支付责任分配 各种送货费用的支付责任分配.提供文件的责任提供文件的责任.通知责任 通知责任正确使用 Incoterms 正确使用 Incoterms.船级：船级：EE Group、Group、FF Group、Group、CC Group；到达等级：团体；到达等级：DD Group Group.仅适用于海运：仅适用于海运：FOBFOB, FASFAS, , CFRCFR, , CIFCIF, ,DESDES, DEQDEQ.不适用于集装箱或多式联运：不适用于集装箱或多式联运：FOBFOB，FASFAS、CFRCFR、CIFCIF.卖方使用卖方使用FF条款的风险：货物不受其控制

12、条款风险：货物不受其控制系统;无提单交货系统；无提单交货.推荐用途：推荐用途：EXWEXW、FCAFCA、CPTCPT、DDPDDP运输合同 运输合同.合同托运人与交割托运人分离时，合同托运人和交割托运人由谁负责承运人是否有权索赔？承运人是否有权索赔？. 海运提单、租船合同提单、多式联运提单、租船合同提单、多式联运提单单, 海运单, 空运单, 铁路运单, 公路运单, 海运单, 空运单, 铁路运单, 公路运单提单性质、大副收据、货代提单.班轮运输和包机运输的区别班轮运输和包机运输的区别.承运人的承运人的排除.承运人在没有提单的情况下放行货物的责任.运输合同和销售合同运输合同和销售合同的协调保险合

13、同保险合同. 可保利益的含义 可保利益的含义.为什么投保人必须对被保险财产具有可保利益？为什么要求投保人对被保险财产具有可保利益？.为什么不超额投保或双重投保？为什么我不能超额投保或双重投保？.保单持有人保单持有人/被保险人被保险人/受益人之间的差异受益人之间的差异.谁有权要求？谁有权利主张？. 所有风险和其他风险的含义 所有风险和其他风险的含义.保险单证：保险单、暂定单、保险凭证、浮动保单 保险单证：保险单、暂定单、保险凭证、浮动保单政策, 预订政策, 预订政策.UCPUCP 保险比例要求 保险比例要求买方（申请人）买方（申请人）( )卖方（受益人）卖方（受益人）( )信用证开证行开证行(

14、)建议/谈判确认确认银行 银行通知行/保兑行 议付行/保兑行( ) ( )( )( )信用证流程中的法律关系 信用证流程中的法律关系信用证的法律性质 信用证的法律性质.开证行对受益人的不可撤销的付款承诺 开证行对受益人的不可撤销的付款承诺.开证行使用明显一致的文件付款.开证行和保兑行有第一付款责任 开证行和保兑行有第一付款责任.信用证独立，跟单信用证独立，跟单发行申请表的主要条款 发行申请的主要条款.根据UCP500UCP500，由此产生的一切处理由申请人负责，由此产生的一切由申请人负责责任。责任。.授权开立保证金账户 授权开立保证金账户. 开证行确认信用证项下单据表面是否有瑕疵拥有独立身份的

15、权利。如果开证行确定单据一致，或仅有权独立确定。如果开证行确定单据一致，或根据不一致，申请人已书面表示尽管存在不一致，但申请人已书面表示接受单据，或已根据本信用证提货，申请承兑单据，或已撤回本信用证项下货物，申请申请人保证付款，不得以任何理由要求申请人保证付款，不得要求申请人以任何理由拒绝付款支付。支付。.申请人未支付信用证项下的全部金额或申请人未支付信用证项下的全部金额。信用证项下单据的有效承兑或优先权以及信用证项下单据和/或单据或单据的有效承兑或优先权所代表的货物的所有权属于开证行。所代表的货物的所有权属于开证行。开证申请人和开证行 开证申请人和开证行.决定差异的权利的含义：必须基于差异。

16、国际标准银行执业标准对文件进行审查，认定文件与国际标准银行执业标准不符。观点。观点。.差异决定条款是豁免条款吗？差异决定条款是豁免条款吗？.免责声明：不能免除故意或重大过失责任;重大过失的定义开证申请人和开证行 开证申请人和开证行.表面匹配的含义：银行只检查文件的正面 表面匹配的含义：银行只检查文件的正面? ?.银行可以计算文件上的数据并做参考吗差异？差异？.意思是银行只处理文件 意思是银行只处理文件.当银行知道表面上与自己的知识相匹配的文件时 当银行知道表面上与自己的知识相匹配的文件时如果是假的，还可以支付吗？如果是假的，还可以支付吗？.申请人通知开证行并提供证明文件时 申请人通知开证行并提

17、供证明文件时假的时候怎么办？假的时候怎么办？开证行和指定银行 开证行和指定银行.关系依据：委托协议，或受让人的债权 关系依据：委托协议，或受让人的债权正确的？付款行、承兑行和议付行有什么区别？付款行、承兑行和议付行的区别. 开证行对付款行和承兑行的抗辩：不完全满意 开证行对付款行和承兑行的抗辩：不完全满意审慎义务。后果：付款行和承兑行需谨慎负责。后果：付款银行，接受银行对开单证券公司应当承担损害赔偿责任。证券公司应当承担损害赔偿责任。.开证行对议付行的抗辩：单据不符。开证行对议付行的抗辩：单据不符。后果：拒付 后果：拒付.丢失文件的风险：付款银行、承兑银行和丢失文件的风险：付款银行、承兑银行和

18、议付行应该不同受益人和开证行 受益人和开证行.受益人将单据交给指定银行，指定银行拒绝受益人将单据交给指定银行，指定银行拒绝不接受指定。开证行何时承担责任？不接受指定。开证行何时承担责任？. 开证行拒绝通知的内容；列出不符点以达到开证行拒绝通知的内容；列出要达到的差异达到什么标准？达到什么标准？.开证行可以在同一张信用证下分批提交单据，开证行可以在同一张信用证下分批提交单据，或接受以前的文件，拒绝相同的后续文件 接受以前的文件，拒绝接受相同的后续文件?文件形式 文件形式.签署文件的方式 签署文件的方式- 注明文件签发人的姓名和身份 注明文件签发人的姓名和身份-发行人签字盖章证明发行人签字盖章证明

19、- 发行人的含义 发行人的含义-注明代理人的姓名和身份；代理人的签字盖章确认代理人的姓名和身份；代理人签字盖章确认.文件更改的验证 文件更改的确认-注明变更人姓名，并签字盖章确认变更人姓名，并签字盖章确认-如果变更是由发行人以外的人进行的，还应注明其身份。如果变更是由发行人以外的人进行的，还应标明其身份。.两者的一致性；签名的意思受益人和议付行 受益人和议付行.可协商的-在信用证由信用证/开证行授权的情况下，议付行向受益人支付对价；经开证行授权，议付行向受益人支付对价，取得以自己名义向开证行索取信用证金额的权利-谈判条件：在正常商业交易过程中，善意支付的对价类似于谈判条件：在正常商业交易过程中

20、，善意支付对价，类似于提单或提单的议付（转让） 提单或提单的议付（转让）-总合同债权转让：需经债务人同意或通知债务人、受让人身份及转让 总合同债权转让：需经债务人同意或通知使人一样。让人们都一样。转移- 议付行获得优先权的法律依据：特别法，鼓励流通 议付行获得优先权的法律依据：特别法，鼓励流通- 考量：不同的定义 考量：不同的定义.谈判协议的独立性 谈判协议的独立性-不受信用证约束，可排除不受信用证约束，可排除UCPUCP的申请，不适用，不受77个工作日或拒付通知日工作日或拒付通知的约束规定的限制可以就追索权和文件审查责任达成一致为了价值为了价值.承诺履行，在承诺的范围内履行承诺，在承诺的范围

21、内已执行 已执行. 担保权益Security interest.作为先前索赔的付款作为先前索赔的付款.交换票据In 交换票据.换取 L/C 之类的承诺 换取 L/C 之类的承诺收藏收藏.出口商与托收行的关系 出口商与托收行的关系.代收行与代收行之间的关系 代收行与代收行之间的关系.托收指示不明确的责任承担托收指示不明确的责任.集合类型案例案例. 催款单规定提交条件为： 催款单规定提交条件为： DOCUMENTSDOCUMENTS反对交付交付反对:150 天的承诺付款 150 天的承诺付款瞄准（20.08.1998）150 DD 瞄准（20.08.1998）150 DD 瞄准。 .在看货后 15

22、0 天付款？看货后 150 天付款？担保交易担保交易.有条件担保和无条件担保 有条件担保和无条件担保. 银行担保 (URDG) 银行担保 (URDG).Contract Guarantee (URCB)Contract Guarantee (URCB).备用信用证 (ISP98) 备用信用证 (ISP98). URDG 下的管辖权。 ISP98 推荐卖方违约表格和买方的补救措施和义务 卖方的违约表格和买方的补救措施和义务.未交货：无法履行、拒绝履行、提前违约 未交货：无法履行、拒绝履行、提前违约.迟交迟交.交货质量或数量不符合约定 交货质量或数量不符合约定.买方及时通知和检查的义务，减少损害

23、买方及时通知和检查的义务，减少损害失职失职.买方要求继续履行、补救措施、补偿 买方要求继续履行、补救措施、赔偿损失, 合同终止 损失, 合同终止.卖方的补救权 卖方的补救权买方违约表格和卖方的补救措施和义务 买方的违约表格和卖方的补救措施和义务.不付款：不付款，提前违约 不付款：不付款，提前违约.付款延迟付款延迟.拒收货物拒收货物.卖方停止履约、要求担保、指示承运人或卖方停止履约、要求担保、指示承运人或其他收货人停止发货，要求赔偿 其他收货人停止发货，要求赔偿赔偿，终止合同。卖方减少损失的义务损害赔偿. 违约金 违约金.违约金的调整违约金的调整.损失和利益损失.补偿情况： 与已履行合同相同.r

24、estrictions：对方在签订合同时可预见的限制：对方在签订合同时可以预见的限制.计算损失的主观和客观方法 计算损失的主观和客观方法争议解决的非正式渠道 争议解决的非正式渠道. 律师函 律师函.商会商会商会.对应银行。公共媒体。专业协会。专家意见ICC 专业规则ICC 专业规则.适用范围：针对专业技术问题、财务问题、法律问题 适用范围：针对专业技术问题、财务问题、法律问题关于问题或其他领域的专家报告，一般是关于问题或其他领域的，一般是关于事实问题有时也可能是法律问题。事实问题有时也可能是法律问题。.约束力：一般不具有约束力，如果双方同意，也有约束力：一般不具有约束力，如果双方同意，也有约束

25、力可能具有约束力。可能具有约束力。.作用：主要解决纠纷中的复杂专业知识 职责：主要解决纠纷中的复杂专业知识问题，有时争议尚未发生，但其结果影响双方对问题的看法，有时争议尚未发生，但结果影响双方对问题的看法。在评估资产的利益时也可能会要求专家意见，例如评估资产的利益格子等ICC 专业规则ICC 专业规则.类型：请输入：请 ICCICC专家中心提名专家，指定专家专家中心提名专家，指定专家或管理整个程序或管理整个程序.管理费用：每次提名和指定专家，中心管理费用：每次提名和指定专家，中心收取 2,500 美元的管理费 2,500 美元。例如，整个流程的管理费由中心管理。如果中心管理整个过程订单，除上述

26、费用外，将根据工作量收取额外费用。除上述费用外，还将根据工作量收取额外费用。15%的管理费和15%的专家费。管理费。.专家费用：由中央商务方和专家确认。专家费用：由中央商务方和专家确认。固定，每日固定费率。ICC 专业规则ICC 专业规则.申请条件：除申请提名专家外，申请其他申请要求：除申请提名专家外，申请其他申请两种服务都必须得到双方的同意。两种服务都必须得到双方的同意。.申请程序：到申请程序：向ICCICC专家中心提交书面申请，专家中心提交书面申请，说明要申请的服务以及是否需要专家的意见并支付管理费。并支付管理费。.地址：地址：.,专业知识DOCDEXDOCDEX.ICC 跟单票据争议解决规则ICC 跟单票据争议解决规则专家 (DOCDEX)专家 (DOCDEX).适用范围：与跟单信用证、跟单托收等结算票据有关的纠纷 适用范围：与跟单信用证、跟单托收等结算票据有关的纠纷讨论。讨论。.有效性：不具约束力，除非双方同意。有效性：不具约束力，除非双方同意。.费用：费用：$5000$5000-$10,000$10,000.时限：时限：44-66周.提交地址： 提交地址：ICC International Centre for ExpertiseICC Internat