董秘资格考试容易出错的题

1、文档编码 : CJ2J9H5H10O5 HX3Z4D5Q9V2 ZB2D7E5N4V73、上市公司董事、监事和高级治理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起 2 个交易日内,向（站进行公告；A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所）报告并由上市公司在证券交易所网4、上市公司董事、监事、高级治理人员应当遵守证券法第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出,或者在卖出后6 个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司全部,（准时披露相关情形；1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局）应当收回其所得收益并1、公司在遵守信息披露规章的前提下

2、, 建立与投资者的重大事项沟通机制, 在制定（ ）时, 通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商；A、涉及股东权益的重大方案 B、公司进展方案 C、融资方案 D、年度经营方案1、上市公司股权勉励治理方法（试行）所称股权勉励是指：上市公司以本公司股票为标的,对其董事、监事、高级治理人员及其他员工进行的（）；A、一次性勉励 B、年度性勉励 C、长期性勉励 D、专项性勉励7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权勉励方案草案；薪酬 与考核委员会应当建立完善的议事规章,其拟订的股权勉励方案草案应当提交（ ）审议；A、董事会 B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所8、上市公司应当在董事

3、会审议通过股权勉励方案草案后的 董事会决议、股权勉励方案草案摘要、（）；2 个交易日内,公告A、财务顾问看法 B、监事会看法 C、关联人声明 D、独立董事看法12、股东大会就股权勉励方案作出决议,必需经 以上通过；A、参加网络投票的股东所持表决权的2/3 B、出席会议的股东所持表决权的1/2 C、出席会议的股东所持表决权的2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的1/2 13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的,负有责任的勉励对象自该财务会计 文件公告之日起（）由股权勉励方案所获得的全部利益应当返仍给公司；A、30 日内 B、3 个月内 C、60 日内D、12 个月内3、股权勉励方案的勉励对象

4、可以包括上市公司的应当勉励的其他员工；A、董事 ; D、监事 ; C、高级治理人员 ; D、核心技术 业务 人员 ; E、独立董事 ; ,以及公司认为4、拟实行股权勉励方案的上市公司,可以依据本公司实际情形,通过以下方式 解决标的股票来源 : A、向勉励对象发行股份；B、回购本公司股份；C、法律、行政法规答应的其他方式；D、大股东或控股股东的自有股份；10、为上市公司股权勉励方案出具看法的相关专业机构未履行勤奋尽责义务,所 发表的专业看法存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会对相关专业机构及签字人员实行 等措施,并移交相关专业机构主管部门处理；A、监管谈话 B、罚款 C、出具警示函

5、D、责令整改签字人员实行监管谈话、出具警示函、责令整改等措施,并移交相关专业机构主管部门处理；情节严肃的,处以警告、罚款等惩处；构成证券违法行为的,依法追究法律责任；1、上市公司在办理贷款担保业务时,应向银行业金融机构提交公司章程、有关该担保事项 董事会决议 或股东大会决议复印件、刊登该担保事项信息的指定 报刊等材料；对1、股东大会在审议为股东、实际把握人及其关联方供应的担保议案时,该股东 或受该实际把握人支配的股东,不得参加该项表决,该项表决由（）通 过；A、出席股东大会的其他股东所持表决权的 2/3 以上；B、出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上；C、出席股东大会的其他股东所持表决权

6、的半数；D、出席股东大会的其他股东所持表决权的 2/3 ；7、上市公司 只能在公司住宅地召开股东大会； 错 或章程规定地点）10、东大会时,会议主持人违反议事规章使股东大会无法连续进行的,经现场出 席股东大会有表决权过 1/3 同意 ,股东大会可推举一人担任会议主持人,连续开 会；半数1、年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计年度终止后的 内举办；A、6 个月 B、2 个月 C、3 个月 D、4 个月6、监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续（）以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持；A、90 日 B、60 日 C、30 日 D、

7、20 日7、股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（）工作日；A、3 个B、7 个 C、5 个 D、2 个9、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,上市公司应当在 股东大会终止后（）内实施具体方案；A、20 个工作日 B、30 个工作日 C、1 个月 D、2 个月3、股东应当持以下哪些东西（）出席股东大会；A、股票交易清单；B、股票账户卡；C、身份证；D、能够说明其身份的有效证件或证明；4、（ ）应当依据证券登记结算机构供应的股东名册共同对股东资格的 合法性进行验证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数；A、召集人；B、会计师；C、律师；D、监事；6、股东大会对提案进行

8、表决时,应当由（A、律师；B、独立董事；C、股东代表；D、监事代表；）共同负责计票、监票；11、董事辞职自辞职报告送达董事会时生效 对1、公司依照相关规定收购本公司股份用于股权勉励,不得超过本公司已发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当（）；所收购的股份应当1 年内转让给勉励对象；A、从公司的税前利润中支出 B、从公司的盈余公积中支出 C、从公司的税后利润中支出 D、从公司的资本公积中支出3、董事、高级治理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成缺失的,连续 单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；A、180 日以上 B、150 日以

9、上 C、90 日以上 D、60 日以上6、董事可以由经理或者其他高级治理人员兼任,但兼任经理或者其他高级治理 人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 ；A、1/5 B、1/4 C、1/3 D、1/2 8、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司（）；A、法定公积金的 50% B、注册资本的 50% C、法定公积金的 25% D、注册资本的 25% 1、依据上市公司章程指引规定,股东可以（董事、监事、经理和其他高级治理人员；A、起诉股东；）,公司可以起诉股东、B、起诉公司董事、监事、经理和其他高级治理人员；C、起诉公司；D、起诉监事会；2、上市公司章

10、程指引所称其他高级治理人员是指（）；A、证券事务代表；B、公司的副经理；C、董事会秘书；D、财务负责人；4、公司依据经营和进展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别作出 决议,可以接受以下哪些方式增加资本：A、公开发行股份；B、非公开发行股份；C、向现有股东派送红股；D、以公积金转增股本；20、 在连续督导期间,财务顾问不能与收购人解除合同,应履行连续督导职责；另行聘请1、因公司削减股本可能导致投资者及其一样行动人成为公司第一大股东或者实 际把握人的,该投资者及其一样行动人应当自公司董事会公告有关削减公司股本 决议之日起（）内,依据本方法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务；A、2 个

11、工作日 显现本方法第十四条规定情形的 B、3 个工作日 C、2 日 D、3 日4、收购人依照上市公司收购治理方法相关条款的规定,以要约方式收购一个上 市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的（ ）；A、20% B、30% C、10% D、5% 5、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购方案的,应当向中国证监会提出取消收购方案的申请及缘由说明,并予公告；自公告之日起（进行收购；A、24 个月 B、18 个月 C、12 个月 D、6 个月）内,该收购人不得再次对同一上市公司6、在收购人公告要约收购报告书后（）内,被收购公司董事会应当

12、将被收 购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业看法报送中国证监会,同时抄报派出 机构,抄送证券交易所,并予公告；A、15 日 B、20 日 C、30 日 D、15 个工作日7、收购人依据上市公司收购治理方法规定进行要约收购的,对同一种类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前（所支付的最高价格；）内收购人取得该种股票A、1 个月 B、2 个月 C、3 个月 D、6 个月8、有以下情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：A、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际把握人发生变化；B、上市公司面临严肃财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东

13、大会批准,且收购人承诺3 年内不转让其在该公司中所拥有的权益；C、经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺 3 年内不转让其拥有权益的股份,且公司股东大会同意收购人免于发出要约；D、中国证监会为适应证券市场进展变化和爱惜投资者合法权益的需要而认定的 其他情形 ；16、有以下情形之一的,为拥有上市公司把握权：2/3 以上成员A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够准备公司董事会选任；（半数）D、投资者

14、依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产 生重大影响；E、中国证监会认定的其他情形；2、证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户,也可以托付证券公司代 为办理；（对）2、投资者开立证券账户应当向（）提出申请；A、证券交易所 B、证券公司 C、证券登记结算机构 D、开户银行1、董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人,保管董事会和董事 会办公室印章；（对）4、董事会会议应当有过半数的董事出席方可举办 对）8、董事会依据本公司公司章程的规定,在其权限范畴内对担保事项作出决 议,除公司全体董事过半数同意外,仍必需经出席会议的三分之二以上董事的同意；（对）1、依据董事会

15、临时会议的提议程序规定,董事长应当自接到提议或者证券监管 部门的要求后（）内,召集董事会会议并主持会议；A、三日 B、十日 C、五日 D、十五日3、提案未获通过的,在有关条件和因素未发生重大变化的情形下,董事会会议 在（ ）不应当再审议内容相同的提案；A、一个月内 B、二个月内 C、三个月内 D、六个月内1、上市公司募集资金治理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券,包括以下哪些形式：A、首次公开发行股票；B、配股、增发；C、实施股权勉励方案募集的资金；D、发行可转换公司债券；E、发行分别交易的可转换公司债券；以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司实施股权勉励方案募集的资

16、金；4、募集资金投资项目显现以下哪些情形的,上市公司应当对该募投项目的可行性、估量收益等重新进行论证,准备是否连续实施该项目, 并在最近一期定期报告中披露项目的进展情形、显现反常的缘由以及调整后的投资项目（如有）：A、募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；B、募集资金投资项目搁置时间超过 6 个月的； 1 年 C、超过募集资金投资方案的完成期限且募集资金投入金额未达到相关方案金额 30%的； 50% D、募集资金投资项目显现其他反常情形的 ; 1、相关股东及其一样性动人应当在首次增持行为事实发生二日后 ,将增持情形通知上市公司, 由上市公司在次日发布股东增持公司股份的公告；（错、准时发

17、布）1、相关股东及其一样性动人在以下哪些期间不得增持上市公司股份：A、上市公司业绩快报公告前 10 日内；B、未发布业绩快报的,且因特殊缘由推迟定期报告公告日期的,自定期报告原预约公告日前 10 日起算；C、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过 程中,至依法披露后 2 个交易日内；D、定期报告公告前 20 日内；（ 10 日）1、回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（）：A、三年 B、二年 C、6 个月 D、一年3、上市公司距回购期届满（能实施回购的缘由；A、前一个月 B、前二个月 C、前三个月D、前二十天）仍未实施回购方案的,董事会应当公告未

18、3、回购期间,上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及 以下什么时点公告回购股份进展情形：A、首次回购股份事实发生的次日；B、首次回购股份事实发生的当日；C、回购股份占上市公司总股本的比例每增加 D、回购股份占上市公司总股本的比例每增加1的事实发生之日起三日内；1的事实发生之日起五日内；4、上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的托付申报：A、开盘集合竞价期间；B、收盘前半小时内；C、股票价格无涨跌幅限制的交易日内；D、上午交易终止前半小时内；2、A 股红利支配时,每股应对红利额（税前、税后）按四舍五入原就保留至（ ）；A、小数点后二位数 B、小数点后三位数 C、小数点后一位

19、数 D、小数点后四位数1、所称权益分派业务包括（）和业务及业务；A、送股；B、公积金转增股本；C、分别交易可转换公司债券的认股权证；D、现金红利派发；1、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的,证券交易所将依据上市规章等 规范性文件的规定,对其（）等处分；A、予以公开声讨 B、罚款 C、限制交易 D、冻结交易账户1、上市公司应增强作为社会成员的责任意识,在追求自身经济效益、爱惜股东利益的同时,重视公司对（A、利益相关者；B、社会；C、环境爱惜；D、资源利用；E、农夫工；）等方面的非商业贡献；3、解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的,股份 出让方和受让方应当 签订上市公司

20、收购协议 ；（错、 遵守上市公司收购的相关规定5、持有本公司股份,系以是否登记在其名下为准,不包括 间接持有或其他把握方式；从事融资融券交易的,仍包括记载在其信用账户内的本公司股份；（对）15、“ 公开出售” 仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为,通过大宗 交易系统出售所持股份行为不属于公开出售；（对）16、一个实际把握人通过多个股东账户持有解除限售存量股份,运算“1%” 减持 数量时,按账户进行运算,不对实际把握人通过多个股东账户持有的股份进行合 并运算； 对）4、证监会发布证监公司字 2022128 号关于规范上市公司信息披露及相关各 方行为的通知,规定上市公司涉及行政许可及无先例

21、、存在重大不确定性、需 要向有关部门进行政策询问、方案论证的重大事项的,上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（）有无持有或买卖上市公司股票的相关文件,并充分举证相关人员不存在内幕交易行为；A、（ 前 3 个月内 ） B、（ 前 1 个月内 ）C、（ 前 2 个月内 ） D、（ 前 6 个月内 ）6、对于短线交易,董事会应准时行使归入权,即将由此所得的收益收归公司所 有,如董事会不执行的,股东有权要求董事会在（）内执行；A、（ 30 日） B、（ 15 日）C、（20 日）D、（60 日）7、上市公司董事、监事和高级治理人员所持本公司股份发生变动时,应当自该 事实发

22、生之日起（）内,向上市公司报告并由上市公司在本所网站上市公司 专区申报并披露；A、（ 5 日）B、（ 5 个交易日 ）C、（2 日） D、（ 2 个交易日 ）9、大股东 增持股份过程中,应在首次增持、连续增持、实施后续增持方案累计增 持股份比例达到（）时、后续增持方案实施完毕或实施期限届满后两个交易 日内履行信息披露义务；后续增持方案实施期限届满前,上市公司应在各定期报 告中披露增持方案实施的情形；A、（ 5% ） B、（ 2% ）C、（10% ） D、（ 1%）11、 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（限售存量股份；A、（ 20 日内 ） B、（ 30 日内 ）C、（ 10 日

23、内 ） D、（ 15 日内 ）2、转让股份,是指主动减持的行为如（）；A、通过集中竞价 B、司法强制执行C、大宗交易）不得转让解除D、继承E、协议转让F、遗赠G、依法分割财产5、对于以下哪些行为（）等,主要依靠于有关董事、监事和高级治理人员的自我约束,交易所将予以事后监管,并对发觉的违规行为予以纪律处分；A、买卖 B 股B、短线交易行为C、禁止买卖窗口期的交易行为D、董事、监事和高级治理人员承诺确定期限内不转让E、上市公司在其公司章程规定的个别限制措施6、关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：（）A、证券法B、股票上市规章C、上市公司收购治理方法D、关于执行 等有关规定具体事项的通知

24、8、限售存量股份是指哪些类型的股份？（ ）A、存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份；B、已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期支配的股份,俗称“ 股改限售股” ；C、上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份D、新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行（俗称“ 发起人股” ；IPO）前已发行的股份,E、IPO 过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份；其他都是存量9、股票、可转债符合上市条件的,自发行终止日至L 日（ L 日为证券上市日）不得超过五个交易日；（错） 7 个交易日2、首次公开发行股票、公开增发股票或公开发行可转债网上发行不得超过（）,但经本所同意的除外；

25、A、两个交易日B、一个交易日C、五个交易日D、两天5、公司债券网下发行不超过（）,但经本所同意的除外；A、一个交易日B、两个交易日C、三个交易日D、五个交易日6、首次公开发行股票时,主承销商应在（）前（ T 日为网上发行日）,将未体会资的网上网下配售情形表依据要求提交上交所；A、T+1 日 16 时 B、T+2 日 11 时 C、T+1 日 11 时 D、T+2 日 16 时1、上市公司应当在股东大会召开前（）,将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及召开股东大会的股权登记日登记在册的前 10 名股东的名称及持股数量、比例,在证券交易所网站予以公布；A、2 个工作日 B、3 日 C、2 日 D

26、、1 日3、上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的（）公告该决议,依法通知债权人,并将相关材料报送中国证监会和证券交易所备案,同时公告回购报告书；A、次日 B、当日 C、两日内 D、两个工作日3、上市公司应依据相关法律法规要求,切实发挥职工代表在年报工作中的监督作用,提高上市公司信息披露质量；（错、进一步完善董事会相关工作制度,包括独立董事、审计委员会 的年报工作制度,切实发挥独立董事、审计委员会在年报工作中的监督作用,提高上市公司信 息披露质量）4、上市公司应在年报“ 公司治理结构” 部分披露独立董事相关工作制度的建立健全情形、主要内容以及独立董事履职情形,并在“监事会报告” 部分披露审

27、计委员会相关工作制度的建立健全情形、主要内容以及履职情形；（错、董事会报告” 部分披露审计委员会）8、上市公司在披露 2022 年年报的同时 必需 披露年度社会责任报告；（错）3、上市公司应提高规范运作水平,增强信息披露的哪些特性？A、真实性 B、精确性 C、完整性 D、准时性1. 中国证券监督治理委员会行政许可实施程序的类型不包括（）：A. 一般程序 B. 简易程序 C. 特殊程序 D. 临时程序3. 依据中国证券监督治理委员会行政许可实施程序规定,申请人在接到领取通知5 个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的,可以公告送达；自 公告之日起,经过 日,即视为送达；A. 5 B. 20 C. 60 D. 90 1 制订中国证券监督治理委员会行政许可实施程序规定的依据是（）：A.行政许可法B.证券法C.证券投资基金法D. 期货交易治理条例1. 制订中国证券监督治理委员会行政复议方法的依据主要包括 ：A.中华人民共和国行政复议法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国行政复议法实施条例D. 中华人民共和国公司法1. 依据证券期货业反洗钱工作实施方法,（