投后管理报告及制度三篇

1、第第 页共14页投后管理报告及制度三篇篇一：投后管理年度报告报告人日期被报告企业XX有限公司报告关键结论请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话一、项目综述：1、当年企业运营情况（目前主营业务介绍，变化、发展情况，环境变化，募资项目进展；主要面临的问题及采取的措施；分别列示、对比当年计划与实际的运营数据，并说明、分析原因）请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话2、团队变动（报告期内企业管理团队及核心技术人员有无重大变化）新XX管理决策委员会成员：新XX管理团队：执行董事：总经理：副总（工艺技术）：副总（财务）：副总（总务）：副总（销售）：3、未来发展判

2、断及分析请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话4、其他重大事项请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话二、主要风险因素：1、政策变化的风险请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话2、受经济周期影响的风险请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话3、市场竞争风险请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话4、人才流失的风险请见韩总在20XX年工作总结暨20XX年工作安排会议上的讲话三、附表经营情况：周期为（20XX年1月20XX年12月）经营状指标（万元）当年累计完成数上年同期年计划数波动说明一、主营

3、收入3453.63250.2主营收入增长率6.25减：营业成本4974.44192.9营业税金及附加0.44销售费用362.5281.4管理费用1231.5751.3财务费用892.6338.9三项费用增长率44.8二、营业利润-400.8-231.8三、利润总额-489.3-244.3减：所得税四、净利润-4893.0-2342.9净利润增长率%应收帐款周转率（次/年）2.954.83存货周转率（次/年）2.081.82资产状况（单位：万元）资产总额19371.317886.7负债总额21941.211383.7银行借款增加2656万元山西借款6200万计入其他应付款流动负债21230.71

4、0673.3长期负债货币资金4072.33864.8融资保证金增加应收帐款1199.21143.9股东权益资产负债率（%）113.363.6获利能力每股收益（元/股）动态PE（年化）净资产收益率（%）每股经营性现金流（元/股）现金流量（单位：万元）经营净现金流量投资净现金流量筹资净现金流量总现金流变化负债说明债项类别金额贷款方式短期借款4561.0房产证抵押，担保公司担保长期借款其他说明：新产品研制项目进展市场状况其他说明高压热旋研制成功，推广市场前景好，中高端车市用锻造轮辐，旋压板材复合研制成功，推广市场前景好，高端车市用热旋轮辋研制中降低成本诉讼情况内容对方单位标的金额结果/预计篇二：股权

5、投资项目投后管理报告项目编号：申报部门：项目负责人：项目组成员：一、基本情况项目类型1证券投资口新三板挂牌企业股权投资投资标的口上市公司流通股票口上市公司非公开发行股票口新三板挂牌企业股权投资主要关系人保证人/承诺人投资金额（万元）标的证券及代码标的证券交易场所标的证券数量标的证券解禁日期交易价格保障措施退出方式1）IPO；（2）股权转让；（3）并购；（4）回购；（5）清算等初始交易日二、报告期内主要管理事项常规管理事项基本财务指标（一）（盈利能力变化、盯市）指标初始交易日报告日总股本（万股）流通股（万股）股票价格（元/股）持股数量（万股）基本财务指标（二）指标上一年度上季度每股收益（元）每股

6、净资产（元）净资产收益率（平均）不适用营业利润/营业总收市场表现（截至报告日或报告日前个交易日）收盘价流通股市值（万元）五日最高价三月最高价六月最高价一年最高价常规管理事项报告：重大事项监控投资标的公司重大事项包括但不限于：口公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；口公司发生的重大诉讼、仲裁；口公司减资、合并、分立、解散及申请破产；口主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；口公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；口公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；口公司的董事、监事或者经理发生较大变动；口公司主

7、要股东或者实际控制人发生较大变化；其他重大事项监控报告：二、报告期内投资收益情况报告期内分红收益万元截至报告日累计分红收益万元截至报告日实现投资收益率（浮盈）三、报告期内投资本金收回情况报告期收回投资本金万元截至报告日累计收回投资本金合计万元四、报告期内项目总体运行状态评价正常异常注：1本项目类型包含以上市公司非公开发行股票或新三板挂牌企业股权为投资对象的资产管理计划/信托计划；2项目运行“异常”主要指发生上市公司重大事项、股票价格跌破初始交易价格等。报告人：报告日期：XXXX年XX月XX日篇三：投后管理制度第一章总则第一条为最大化提高公司投资收益，有效规避防范风险，加强对所投资项目的管理和服

8、务，特制定本暂行办法。第二条本制度所称投资项目，是指签订正式投资协议已经完成划款工作正式进入投后管理期的项目。第三条本制度所面向的对象，是指项目经理（包括下属项目经理助理和研究员），分管合伙人、投后管理部和本公司派出的董监事等人员。第四条本制度的核心条款，应当在投资协议中明确体现以保证投后管理的顺利推进和对接开展。第二章对接协调会第五条投资完成，项目经理负责组织召开项目方和投资方投后管理对接会，参加人员为公司的分管合伙人和对方公司的高级管理人员，对接会上主要有以下三项内容：第一、本公司合伙人与项目方核心高管进行友好交流会晤；第二、阐述本公司的投资理念和对投后管理的基本要求；第三、明确项目方行政

9、部门负责人（董秘）、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。第三章日常性管理第六条财务信息收集投后管理部定期收集汇总项目季度财务报告和年度财务报告，季度报告应在季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章）+电子版进行汇总。投后管理部对财报进行简单分析，根据实际情况编写分析报告，提出改进建议；同时确认投资资金和投资收益按投资计划运转，确保“三个平衡”，即资产与负债的平衡、企业现金流的平衡、投入与产出的平衡，降低债务风险。如财务状况发生重大变异，应及时向分管合伙人汇报并商讨提出处理对策。第七条定期走访项目经理每季

10、度走访项目一次，并向公司书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。项目经理应拜访项目方研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场等信息；对于中早期项目应当积极参加企业的重要工作会议、产品推介或订货会等。第八条突发或重大事项变异处理如被投资企业生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，项目经理应立即向分管合伙人报告，提出妥善处理对策，经领导审核同意后执行。如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约：1、项目方不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；2、项目单项投资亏损超过1000万元（含1000万元）或虽不足1000万元但投资亏损额达到账面投资

11、额20以上的；未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的；3、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使企业负债过高，超出企业经济承受能力的；导致银行到期资金不能归还的；4、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的；5、项目方严重违约，出现损害投资人利益的。项目经理针对突发事件进行个案查核全面研究，做全面分析，总结经验教训。第九条项目竞争分析投后管理部每半年一次对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对企业产生的重大影响，与分管合伙人共同探讨解决方案然后反馈给项目方。第十条项目总体运行状况评估项目经理于项目投资完成后满3个月、6个月

12、对项目进行总体运行评估，对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析，找出偏离原因；此后每半年一次，出具书面的评估报告，并提出调整公司投资战略的建议方案上报分管合伙人。如出现重大变异，可即时上报公司最高层进行风险预警。项目总体运行评估基本指标应包括：1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；第四章决策性管理第十一条公司派出董事、监事代表公司出席董事会、股东会或监事会，听取审查企业经营报告并行使权力参与企业的决策管理，具体由投后管理部负责安排，要求被投资单位提前通知会

13、议时间地点并提交相关会议资料。相关资料由投后管理部牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权的议案，都要经过分管合伙人审查决定；重大事项要提交合伙人会议（项目投资决策委员会）决定，出席会议必须按照会议精神履行投票决定权。第十二条董事不方便参与，可指定项目经理列席参加，代表本公司立场表达意见提出建议并按照公司会议精神行使投票权。所有与会人员应及时将相关会议情况向分管合伙人报告，所有会议资料应留存投后管理部入库归档备查。第五章增值服务第十三条项目经理应及时了解被投资公司对增值服务的需求，并及时提交给公司。需合伙人层面出面跟项目方高管沟通提供增值服务，项目经理应做好各种对接和准备工作。第十四条项目

14、经理应当积极参与推动企业改制上市准备工作以及再融资工作；每年须针对已投资项目的具体情况向企业提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责投资企业提供增值服务的重要内容。第十五条建立双方高层相互沟通的长效机制，以项目方核心高管定期来公司与合伙人会谈或不定期电话沟通等形式进行。第六章档案管理第十六条投后管理所形成的所有文档均抄报或提交投后管理部，投后管理部对每一个项目建立独立档案并妥善保管，便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估。第七章分级管理第十七条为节省人力实现有限资源的最优化配置，将项目分为重点关注对象和一般关注对象。特殊情况下，项目发生严重突发事项或重大违约程度，可召开会议讨论将项目列入重点关注对象，重点关注对像投后管理采取个案个议的模式讨论确定；一般关注对象采取2-4章规定。第八章投资人汇报第十八条投后管理部每季度（年度）编制管理报告呈送合伙人会议或投资人，报告内容应包括项目