某有限公司信息披露管理制度

1、PAGE PAGE 15新疆青松建材化工（集团）股份有限公司信息披露管理制度第一章 总总则第一条 为为规范公公司信息息披露的的管理,提高公公司信息息披露的的质量,保证公公司信息息披露合合法、及及时、真真实和完完整，根根据中中华人民民共和国国公司法法、中中华人民民共和国国证券法法、上上海证券券交易所所股票上上市规则则等法法律法规规和规范范性文件件的规定定，结合合公司具具体情况况，制定定本制度度。 第二条 本本制度适适用于公公司披露露所有对对本公司司股票及及其衍生生品种交交易价格格可能产产生重大大影响的的信息。第三条 及及时、规规范地披披露信息息，确保保信息披披露内容容真实、准准确、完完整，并并且

2、没有有虚假、严严重误导导性陈述述或重大大遗漏，是是公司信信息披露露的基本本义务。第二章 信信息披露露的范围围第四条 公公司应当当公开披披露的信信息以定定期报告告和临时时公告的的形式发发布。年度报告、中中期报告告、季度度报告为为定期报报告，其其他报告告为临时时公告。第五条 定定期报告告的内容容和格式式，应当当符合中中国证监监会发布布的信息息披露编编报规则则、信息息披露规规范问答答、信息息披露内内容与格格式准则则的有关关规定和和中国证证监会、上上海证券券交易所所的其他他有关规规定。第六条 临临时公告告包括股股东大会会、董事事会、监监事会的的决议公公告，重重大交易易事项公公告，关关联交易易公告和和其

3、他重重大事项项公告。临时公告的的内容和和格式，中中国证监监会、上上海证券券交易所所有规定定的从其其规定，没没有规定定的，应应当使用用事实描描述性语语言,简明扼扼要、通通俗易懂懂地说明明有关事事项的真真实情况况,不得含含有宣传传、广告告、恭维维或者诋诋毁等性性质的词词句。第七条 本本制度“第六条条”所述的的重大交交易事项项包括（但但不限于于）上上海证券券交易所所股票上上市规则则第九九章规定定的下列列重大事事项: （一）购买买或者出出售资产产。（二）对外外投资(含委托托理财、委委托贷款款等)。 （三）提供供财务资资助。 （四）提供供担保(反担保保除外)。 （五）租入入或者租租出资产产。 （六）委托

4、托或者受受托管理理资产和和业务。 （七）赠与与或者受受赠资产产。 （八）债权权、债务务重组。 （九）签订订许可使使用协议议。 （十）转让让或者受受让研究究与开发发项目。 （十一）上上海证券券交易所所或公司司认定的的其他重重大交易易。 第八条 本本制度“第六条条”所述的的其他重重大事项项包括（但但不限于于）上上海证券券交易所所股票上上市规则则第十十一章规规定的下下列重大大事项:（一）公司司申请发发行股票票或者其其他再融融资方案案得到中中国证监监会提出出相应了了审核意意见。（二）业绩绩预告。（三）定期期报告差差错或不不实陈述述的更正正。（四）股票票交易异异常波动动和澄清清事项。（五）重大大诉讼和和

5、仲裁。（六）出现现下列使使公司面面临重大大风险的的情形：1遭受重重大损失失。 2未清偿偿到期重重大债务务或者重重大债权权到期未未获清偿偿。 3可能依依法承担担重大违违约责任任或者大大额赔偿偿责任。 4计提大大额资产产减值准准备。 5股东大大会、董董事会决决议被法法院依法法撤销。 6公司决决定解散散或者被被有权机机关依法法责令关关闭。 7公司预预计出现现资不抵抵债(一般指指净资产产为负值值)。 8主要债债务人出出现资不不抵债或或者进入入破产程程序,公司对对相应债债权未提提取足额额坏账准准备。 9主要资资产被查查封、扣扣押、冻冻结或者者被抵押押、质押押。 10主要要或者全全部业务务陷入停停顿。 1

6、1公司司因涉嫌嫌违法违违规被有有权机关关调查,或者受受到重大大行政、刑刑事处罚罚。 12董事事长或经经理无法法履行职职责或者者因涉嫌嫌违法违违纪被有有权机关关调查。 13上海海证券交交易所或或公司认认定的其其他重大大风险情情况。(七) 生生产经营营情况或或者生产产环境发发生重大大变化(包括产产品价格格、原材材料采购购价格和和方式发发生重大大变化等等)。(八) 订订立与生生产经营营相关的的重要合合同,可能对对公司经经营产生生重大影影响。(九) 获获得大额额政府补补贴等额额外收益益,转回大大额资产产减值准准备或者者发生可可能对公公司资产产、负债债、权益益或经营营成果产产生重大大影响的的其他事事项。

7、（十）新颁颁布的法法律、法法规、规规章、政政策可能能对公司司经营产产生重大大影响。（十一）公公司承诺诺事项和和股东承承诺事项项。（十二）董董事长、经经理、独独立董事事或者三三分之一一以上的的董事提提出辞职职或者发发生变动动。（十三）大大股东或或者实际际控制人人发生或或者拟发发生变更更。（十四）法法院裁定定禁止公公司大股股东转让让其所持持本公司司股份。 （十五）任任一股东东所持公公司5%以上的的股份被被质押、冻冻结、司司法拍卖卖、托管管或者设设定信托托。 第九条 按按照上海证证券交易易所股票票上市规规则第第十一章章的规定定披露下下列重大大事项，应应以董事事会或股股东大会会决议的的方式公公告:（一

8、）变更更募集资资金投资资项目。（二）利润润分配和和资本公公积金转转增股本本事项。（三）盈利利预测修修正。（四）变更更公司名名称、股股票简称称、公司司章程、注注册资本本、注册册地址。（五）经营营方针和和经营范范围发生生重大变变化。（六）变更更会计政政策或者者会计估估计。（七）董事事会就公公司发行行新股或或其他再再融资方方案形成成相关决决议。（八）聘任任或者解解聘为公公司审计计的会计计师事务务所。（九）公司司涉及股股份变动动的减资资、合并并、分立立方案。（十）其他他应由董董事会或或股东大大会决议议的事项项。第十条 公公司应按按照法律律、法规规及其他他有关规规定，披披露公司司治理的的有关信信息，包包

9、括但不不限于：（一）董事事会、监监事会的的人员及及构成。（二）董事事会、监监事会的的工作及及评价。（三）独立立董事工工作情况况及评价价，包括括独立董董事出席席董事会会的情况况、发表表独立意意见的情情况及对对关联交交易、董董事及高高级管理理人员的的任免等等事项的的意见。（四）董事事会各专专门委员员会的组组成及工工作情况况。（五）公司司治理的的实际状状况，及及与上上市公司司治理准准则存存在的差差异及其其原因。（六）改进进公司治治理的具具体计划划和措施施。 第十一条 公司应应按照有有关规定定，及时时披露持持有公司司股份比比例较大大的股东东以及一一致行动动时可以以实际控控制公司司的股东东或实际际控制人

10、人的详细细资料。 第十二条 公司应应及时了了解并披披露公司司股份变变动的情情况以及及其它可可能引起起股份变变动的重重要事项项。 当公司控股股股东增增持、减减持或质质押公司司股份，或或公司控控制权发发生转移移时，公公司及其其控股股股东应及及时、准准确地向向全体股股东披露露有关信信息。第十三条 公司应应当关注注公共传传媒(包括主主要网站站)关于本本公司的的报道,以及本本公司股股票及其其衍生品品种的交交易情况况,及时向向有关方方面了解解真实情情况。 在公共传播播媒介中中出现的的消息可可能对公公司股票票及其衍衍生品种种的价格格产生误误导性影影响或其其它重要要影响时时，公司司知悉后后应立即即对该消消息作

11、出出公开澄澄清。第十四条 公司发发生的或或与之有有关的事事项，按按照上海证证券交易易所股票票上市规规则规定的的重大事事项判断断标准和和披露标标准予以以披露。没有达到上海证证券交易易所股票票上市规规则规定的的披露标标准或上海证证券交易易所股票票上市规规则没有具具体规定定，但证证券监管管部门、上海证券交易所或公司董事会认为该事项可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,比照上海证券交易所股票上市规则及时披露。第十五条 公司拟拟披露的的信息存存在不确确定性或或属于临临时性商商业秘密密,及时披披露可能能损害公公司利益益或者误误导投资资者,并且符符合以下下条件的的,应向上海海证券交交易所申申请暂

12、缓缓披露（期期限一般般不超过过2个月）,说明暂暂缓披露露的理由由和期限限： (一)拟拟披露的的信息尚尚未泄漏漏。 (二)有有关内幕幕人士已已书面承承诺保密密。 (三)公公司股票票及其衍衍生品种种的交易易未发生生异常波波动。 暂缓披露申申请未获获同意、暂暂缓披露露的原因因已经消消除、暂暂缓披露露的期限限届满的的,公司应应当及时时披露相相关信息息。 第十六条 公司拟拟披露的的信息属属于国家家机密、商商业秘密密或者证证券监管管部门、上海证券交易所认可的其他情形,披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的,应向上海证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。 第十七条 公司除

13、除按证券券监管部部门、上上海证券券交易所所的强制性性规定披披露信息息外，还还应主动动、及时时地披露露所有可可能对股股东和其其它利益益相关者者决策产产生实质质性影响响的信息息。 第十八条 控股子子公司发发生的重重大交易易、关联联交易和和其他重重大事项项,达到上海证证券交易易所股票票上市规规则规定的的披露标标准的，视视同本公公司发生生的重大大事项进进行信息息披露。 第十九条 公司临临时公告告涉及的的重大事事项，存存在后续续事项的的，公司司应视重重大事项项的进展展情况进进行持续续披露。第二十条 公司对对有关信信息能否否对外披披露、是是否需要要及时对对外披露露、如何何披露等等事项存存在疑问问时，应应及

14、时与与证券监监管部门门、上海海证券交交易所沟沟通。第三章 信信息披露露的行为为准则第二十一条条 公司司及董事事会成员员必须保保证信息息披露内内容真实实、准确确、完整整，没有有虚假、严严重误导导性陈述述或者重重大遗漏漏，并就就其保证证承担连连带赔偿偿责任。 董事不能保保证公告告内容真真实、准准确、完完整的,应当在在公告中中作出相相应声明明并说明明理由。第二十二条条 公司司董事、监监事、高高级管理理人员和和其他知知情人员员在信息息披露前前负有保保密义务务,应当将将该信息息的知情情者控制制在最小小范围内内,不得泄泄漏公司司内幕信信息,不得进进行内幕幕交易或或者配合合他人操操纵股票票及其衍衍生品种种交

15、易价价格。将信息的知知情者控控制在最最小范围围内一般般是指：公司需需要披露露的信息息，在召召开董事事会审核核前，仅仅限于负负责提供供和编制制信息的的工作人人员、董董事会秘秘书、董董事长知知情；董董事会开开会审核核后，仅仅限于董董事或列列席董事事会的监监事知情情；需召召开其他他会议审审核的，仅仅限于相相关出席席人员知知情。第二十三条条 公司司应当及及时、公公平地披披露所有有对本公公司股票票及其衍衍生品种种交易价价格可能能产生较较大影响响的信息息,并将公公告和相相关备查查文件在在第一时时间报送送上海证证券交易易所。 第二十四条条 公司应应当保证证在指定定报纸和和指定网网站上披披露的文文件与在在上海

16、证证券交易易所登记记的内容容完全一一致。 公司在其他他公共传传媒披露露的信息息不得先先于指定定报纸和和指定网网站,不得以以新闻发发布或者者答记者者问等其其他形式式代替公公司公告告。董事应当遵遵守并促促使公司司遵守前前述规定定。第二十五条条 公司司存在或或正在筹筹划的重重大事项项，应当当遵循分分阶段披披露的原原则，履履行信息息披露义义务： （一）该事事项尚未未披露前前，董事事和有关关当事人人应当确确保有关关信息绝绝对保密密。出现现下列情情形之一一时，公公司应当当立即披披露相关关筹划情情况和既既有事实实：1该重大大事项信信息难以以保密；2该重大大事项信信息已经经泄露或或者市场场出现传传闻；3公司股

17、股票及其其衍生品品种的交交易发生生异常波波动与该该重大事事项有关关。（二）公司司就该重重大事项项与有关关当事人人一旦签签署意向向书或协协议，无无论意向向书或协协议是否否附加条条件或附附加期限限，公司司应当立立即予以以披露。 上述协议发发生重大大变更、中中止或者者解除、终终止的，公公司应当当及时予予以披露露，说明明协议变变更、中中止或者者解除、终终止的情情况和原原因。 （三）该重重大事项项获得有有关部门门批准的的，或者者已披露露的重大大事件被被有关部部门否决决的，公公司应当当及时予予以披露露。 （四）董事事会、监监事会或或者股东东大会就就该重大大事项形形成决议议时，公公司应当当及时予予以披露露。

18、（五）该重重大事项项在实施施过程中中出现异异常情况况，或发发生标志志性事件件，可能能对公司司股票及及其衍生生品种交交易价格格产生较较大影响响的, 公司司应当及及时披露露进展或或者变化化情况。第二十六条条 公司司应当将将公司承承诺事项项和股东东承诺事事项单独独摘出送送交易所所备案,并在定定期报告告中专项项披露上上述承诺诺事项的的履行情情况。公公司未履履行承诺诺的，董董事会应应及时详详细披露露原因以以及董事事会应承承担的法法律责任任。股东东未履行行承诺的的，董事事会应及及时详细细披露具具体情况况，并说说明董事事会所采采取的措措施。第二十七条条 公司司股东及及其他负负有信息息披露义义务的投投资者,应

19、当按按照有关关规定履履行信息息披露义义务,积极配配合公司司做好信信息披露露工作,及时告告知公司司已发生生或者拟拟发生的的重大事事件,并在披披露前不不对外泄泄漏相关关信息。 公司需要了了解相关关情况时时,股东及及其他负负有信息息披露义义务的投投资者应应当予以以协助。 第四章 信信息披露露的管理理第二十八条条 董事事会秘书书对董事事会负责责，具体体负责信信息披露露事宜的的协调组组织和保保密工作作，并代代表董事事会办理理公司的的对外信信息披露露事务。董董事会秘秘书处为为公司信信息披露露的工作作机构，在在董事会会秘书的的领导下下处理日日常工作作。证券券事务代代表在董董事会秘秘书不能能履行职职责时，按按

20、董事会会授权的的范围负负责信息息披露工工作。对外披露信信息，需需经董事事会及其其专门委委员会进进行事先先审核的的，按董董事会议议事规则则和有关关专门委委员会的的实施细细则处理理。第二十九条条 凡是是与本制制度第二二章所述述信息披披露的范范围相关关的信息息，均纳纳入信息息管理范范围，按按照主动动报告与与积极收收集相结结合的原原则归集集。公司董事、监监事和有有关部门门、分支支机构和和子公司司的负责责人，为为信息提提供的第第一责任任人，在在其管辖辖范围内内发生重重大事件件时，应应及时向向董事会会秘书报报告或征征询意见见，以决决定是否否需要及及时披露露或是否否可以披披露相关关信息。有有关部门门、单位位

21、及人员员不得擅擅自传播播和泄露露信息。 董事会秘书书及董事事会秘书书的有关关工作人人员应密密切注意意公司的的重大生生产经营营管理活活动及股股东与本本公司有有关的活活动，积积极收集集有关信信息，确确保重大大信息不不被遗漏漏。各部部门、单单位及人人员有配配合和协协助的义义务。公司派往子子公司以以外的其其他被投投资公司司的董事事、监事事和其他他高级管管理人员员，在该该被投资资公司的的重大事事项可能能对公司司产生重重大影响响时，应应及时向向董事会会秘书报报告相关关信息。第三十条 董事会会秘书为为信息披披露工作作的直接接负责人人，代表表董事会会接受公公司有关关部门及及人员向向董事会会提供的的信息披披露工

22、作作涉及的的相关资资料和有有关信息息。董事会秘书书应当根根据上上海证券券交易所所股票上上市规则则等有有关规定定判断其其重要性性，决定定是否需需报董事事会并由由董事会会决定对对外披露露的事宜宜，根据据董事会会的决定定办理公公司对外外信息披披露事务务。 第三十一条条 董事事会秘书书负责信信息的保保密工作作，制订订保密措措施，内内幕信息息泄露时时，及时时采取补补救措施施加以解解释和澄澄清，并并向证券券监管部部门和上上海证券券交易所所报告。 第三十二条条 公司司与董事事会秘书书签订保保密协议议，保证证和督促促董事会会秘书行行使信息息保密职职权，履履行信息息保密义义务，制制定信息息保密措措施，确确保信息

23、息保密。董事会秘书书离任后后，仍应应应遵守守保密协协议，直直至相关关信息公公开披露露为止。证券事务代代表的保保密责任任和义务务参照董董事会秘秘书的有有关规定定执行。第三十三条条 董事事会秘书书、证券券事务代代表作为为公司与与上海证证券交易易所的指指定联络络人必须须保证交交易所可可以随时时与其联联系。 第三十四条条 对于于可能涉涉及重大大信息披披露的事事项，公公司任何何人接受受媒体采采访、对对外提供供公司数数据资料料均必须须先取得得董事会会同意或或征求秘秘书的意意见，并并将采访访内容要要点提前前提交董董事会秘秘书。未未履行前前述手续续，不得得发表任任何关于于公司的的实质性性信息。第三十五条条 公

24、司司的宣传传计划、营营销计划划等任何何公开计计划必须须至少在在实施前前五个工工作日通通知董事事会秘书书，并依依据董事事会秘书书的意见见调整或或修改原原计划。第三十六条条 对外外披露的的信息应应严格履履行下列列程序：（一）提供供信息的的责任人人认真核核对相关关信息资资料、数数据，对对各自提提供的信信息资料料数据、数数据的真真实、完完整、准准确、及及时负责责。（二）董事事会秘书书和董事事会秘书书处有关关工作人人员对相相关信息息进行复复核。（三）董事事会秘书书处有关关工作人人员起草草有关披披露文件件，收集集整理必必备的备备查文件件，对所所起草文文件内容容和格式式的合法法、规范范以及披披露的及及时负责

25、责。董事事会秘书书负责审审核。备查文件涉涉及外部部中介机机构出具具报告的的，董事事会秘书书处应与与公司财财务、企企业管理理等部门门加强协协调，保保证信息息披露工工作的有有序进行行。（四）上述述过程中中，对外外披露信信息需经经董事会会、董事事会专门门委员会会、独立立董事等等进行事事先审核核的，董董事会秘秘书应提提前将有有关文件件提交以以备有关关人员具具有足够够的时间间进行审审核。（五）董事事长复审审并签发发有关披披露文件件。监事会的有有关披露露文件由由监事会会主席签签发，可可以委托托董事会会秘书处处代为起起草。第五章 信信息披露露的实施施第三十七条条 董事事会秘书书应严格格按照上上海证券券交易所

26、所股票上上市规则则及证证券监管管部门、上上海证券券交易所所的有关关规定和和要求，安安排公司司的信息息披露工工作。 第三十八条条 年度度报告应应当在每每个会计计年度结结束之日日起四个个月内,半年度度报告应应当在每每个会计计年度的的上半年年结束之之日起二二个月内内,季度报报告应当当在每个个会计年年度前三三个月、九九个月结结束后的的一个月月内编制制完成并并披露。第第一季度度季度报报告的披披露时间间不得早早于上一一年度年年度报告告的披露露时间。公司预计不不能在规规定期限限内披露露定期报报告的,应当及及时向上上海证券券交易所所报告,并公告告不能按按期披露露的原因因、解决决方案以以及延期期披露的的最后期期限。董事会秘书书应与上上海证券券交易所所及时沟沟通，就就定期报报告披露露作出时时间预约约，以使使定期报报告具体体披露时时间与公公司的具具体情况况相适应应。第三十九条条 董事事会秘书书应当及及时安排排信息披披露的时时间。除除召开股股东大会会公告或或作出其其他提示示性公告告应按上上海证券券