某公司风险预控管理体系管理手册

1、PAGE 编号：YM-YA-AQ-A-SC-2013 HYPERLINK t _blank 义马煤业集集团股份份有限公公司洛阳义安矿矿业有限限公司风风险预控控管理体体系管 理 手手 册 HYPERLINK t _blank 义马煤业集集团股份份有限公公司洛阳义安矿矿业有限限公司风风险预控控管理委委员会编编二一三年年编审委员会会 主主 任：杨运峰峰 王王宏昭副 主 任任：周占占营 王念红红 张张文权 百世世奇 白胜伟 马衍文文 魏魏成国 李新新法 委 员：张石石奇 刘永杰杰 白白江永 孙占占文 黄建平平孔令杰 蔡连君君 姚姚光耀 赵武武蔚 李 辉 董 军 朱水水平 吕江子子 苏苏立子 王玉玉西张

2、满堂 刘 浩 编写小组组 长：安全副副总经理理王念红红副组长：柴柴洛专成 员：武少辉辉 王 鹏 韩义义斌 刘晓珂珂 任永永超 刘洪涛 郭献林林 孔 亮 曹曹禹前 言言为了建立我我公司安安全生产产长效机机制，继续提提升安全全生产绩绩效，实实现矿井井的健康、持持续、稳稳定发展展，在遵循循煤矿矿安全风风险预控控管理体体系 规规范（AAQ/TT/10093-20111）和和煤矿矿安全质质量标准准化基本本要求及及评分办办法（试试行20013版版）的基基础上，结结合我公公司实际际情况，建立了一套以危险源辨识和风险评估为基础、风险预控为核心、不安全行为管控为重点、内容涵盖煤矿管理全过程的风险预控管理体系。风

3、险预控管管理体系系以PDDCA模模式运行行，体现现了全员员参与、持持续改进进的特点点，要求求在生产产过程中中做到人人员无违违章、设设备无故故障、系系统无缺缺陷、管管理无漏漏洞，切切断事故故发生的的因果链链，达到到人员、机机器设备备、环境境、管理理（简称称：人、机机、环、管管，下同同）的协调统统一，力力争实现现安全生生产零事事故。体系主要由由“风险预控控管理、保保障管理理、员工工不安全全行为管管理、生生产系统统安全要要素管理理、综合合管理”五大部分分构成。同同时依据据义煤煤集团安安全生产产风险预预控管理理体系实实施方案案（义煤煤发220133 1162号号）要求求，编制了了洛阳义义安矿业业有限公

4、公司风险险预控管管理体系系文件：管理理手册、程程序文件件、管管理制度度、安安全文化化建设手手册、考考核评分分标准、风风险管理理手册、岗岗位风险险提示卡卡、岗岗位风险险手册。管理手册册：确确定了管管理方针针、目标标，描述述了风险险预控管管理体系系涉及的的内容及其其相互关关系，展展示了风风险预控控管理体体系总体体框架，明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是风险预控管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员及相关管理技术人员使用。程序文件件：共共分为六六大部分（风风险预控控管理、保保障管理理、员工工不安全全行为管管理、生生产系统统安全要要素管理理、综合合管理、管管理评价价），包含含（47

5、？36）个管理理程序，各各管理程程序以PPDCAA的方法法建立，描述了相应过程控制的目的、适用范围、定义、职责、执行程序、相关文件、相关记录、附录，符合实际运作的要求，确保矿井安全生产相关业务的规范化、程序化。程序文件是管理手册的支持性文件，是矿井各单位执行相关业务的规范性依据。管理制度度：包括安安全管理理的（5286？）个制度度，涵盖盖风险预预控管理理、保障障管理、员员工不安安全行为为管理、生生产系统统安全要要素管理理、综合合管理、管管理评价价等方面面的内容容，规定定了相应应制度的的目的、适适用范围围、定义义、职责责、内容容、相关关文件、相相关记录录、附录录，是矿矿井安全全管理合合法有序序地

6、运作作及风险险预控管管理体系系得以顺顺利实施施的保障障，适用用于矿井井的各级级管理人人员及广广大员工工使用。安全文化化建设手手册：基于危危险源事事故致因因机理，结合我公司安全生产实际状况，提出了安全文化建设的核心理念，从观念文化、制度文化、行为文化、物态文化四个方面明确了安全文化建设的内容、阶段、目标及实施的流程和方法，是矿井构建安全文化的指导性文件。考核评分分标准：包括5大部分分，（1622？）个元元素，（7466？）个考核指指标，涵涵盖了煤煤矿安全全风险预预控管理理体系 规范（AAQ/TT/10093-20111）和和煤矿矿安全质质量标准准化基本本要求及及评分办办法（试试行20013版版）

7、及集集团公司司、矿井井各项安安全管理理规章制制度的全全部内容容，是内部部审核的的依据，是检验矿井风险预控管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了风险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。风险管理理手册：包含风风险管理理机构、风风险概述述、根源源状态、事故机理分析、工作任务风险评估、系统风险评估等内容。主要运用根源状态法、事故机理分析法、工作任务分析法，对危险源进行辨识、确定危险源可能产生的风险及其后果，并进行风险评估、分级分类，制定相应的管理标准与管理措施。岗位风险险提示卡卡：由由各岗位位危险源源、风险险后果、风险等级、管理标准、管理措施等内容排版印制的、便于员工随身携带的风险提示卡片。岗位风险险

8、手册：包括岗位位风险概概述、工工作任务务、岗位位风险表表（包括括岗位的的全部危危险源辨辨识结果果、管理理标准、管管理措施施等内容容）。在体系文件件的编写写过程中中，得到到了中国国矿业大大学、集集团公司司有关部部门的大大力支持持和正确确指导，同同时编写写人员在在编写过过程中结结合矿井井实际进进行了多多次研讨讨，认真真修改、完完善，为为编写付付出了辛辛勤的劳劳动。由于时间短短、任务务重，不不可预见见因素多多，文件件编写亦亦难免疏疏漏，还还需要在在执行中中进一步步充实、完完善。 目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc367083534 洛阳义安矿矿业有限限公司简简介

9、PAGEREF _Toc367083534 h 1 HYPERLINK l _Toc367083535 安全管理方方针 PAGEREF _Toc367083535 h 2 HYPERLINK l _Toc367083536 风险预控管管理目标标 PAGEREF _Toc367083536 h 2 HYPERLINK l _Toc367083537 发布令 PAGEREF _Toc367083537 h 33 HYPERLINK l _Toc367083538 1. 管理理组织机机构 PAGEREF _Toc367083538 h 3 HYPERLINK l _Toc367083539 2. 风

10、险险预控管管理机构构、权限限与职责责 PAGEREF _Toc367083539 h 4 HYPERLINK l _Toc367083540 2.1 成成立安委委会 PAGEREF _Toc367083540 h 4 HYPERLINK l _Toc367083541 2.2 安安委会职职责及权权限 PAGEREF _Toc367083541 h 7 HYPERLINK l _Toc367083542 2.3 安安委会主主任职责责 PAGEREF _Toc367083542 h 8 HYPERLINK l _Toc367083543 2.4 安安委会副副主任职职责 PAGEREF _Toc36

11、7083543 h 9 HYPERLINK l _Toc367083544 2.5 安安委会各各小组职职责 PAGEREF _Toc367083544 h 11 HYPERLINK l _Toc367083545 2.6 基基层及相相关单位位职责 PAGEREF _Toc367083545 h 12 HYPERLINK l _Toc367083546 3. 体系系范围 PAGEREF _Toc367083546 h 17 HYPERLINK l _Toc367083547 3.1 主主题 PAGEREF _Toc367083547 h 17 HYPERLINK l _Toc367083548

12、3.2 范范围 PAGEREF _Toc367083548 h 18 HYPERLINK l _Toc367083549 3.3 风风险预控控管理术术语定义义 PAGEREF _Toc367083549 h 18 HYPERLINK l _Toc367083550 4. 风险险预控管管理体系系 PAGEREF _Toc367083550 h 20 HYPERLINK l _Toc367083551 4.1 总总要求 PAGEREF _Toc367083551 h 20 HYPERLINK l _Toc367083552 4.2 风风险预控控管理 PAGEREF _Toc367083552 h

13、22 HYPERLINK l _Toc367083553 4.3 员员工不安安全行为为管理 PAGEREF _Toc367083553 h 25 HYPERLINK l _Toc367083554 4.4 保保障管理理 PAGEREF _Toc367083554 h 26 HYPERLINK l _Toc367083555 4.5 生生产系统统安全要要素管理理 PAGEREF _Toc367083555 h 27 HYPERLINK l _Toc367083556 手册引用程程序文件件清单（先先空着） PAGEREF _Toc367083556 h 30 PAGE 3洛阳义安矿矿业有限限公司简

14、简介洛阳义安矿矿业有限限公司是是由义马马煤业集集团股份份有限公公司与万万基控股股集团有有限公司司合资兴兴建的大大型现代代化煤炭炭企业。公公司井田田面积228.774kmm2，地质质储量11.077亿吨，可采采储量00.944亿吨，井井深7008米，采采用立井井双水平平上下山山开拓方方式，矿矿井年设设计生产产能力1120万万吨，服服务年限限55年年。20005年年2月开开工建设设，20009年年6月竣竣工投产产，20010年年实现当当年投产产、当年年达产目目标。矿井投产以以来，先先后荣获获河南省省安全生生产示范范单位、河河南省一一级安全全质量标标准化矿矿井、河河南省“五优”矿井、省省级文明明单位

15、、国国家级瓦瓦斯综合合治理示示范化矿矿井、国国家一级级安全高高效矿井井、国家家级安全全质量标标准化煤煤矿等荣荣誉称号号。潮平两岸阔阔，风正正一帆悬悬。公司司全体员员工正以以企业文文化为引引领，以以安全文文化为重重点，以以防突文文化为核核心，以以廉洁文文化为保保障，大大力开展展企业文文化建设设，用文文化力提提升凝聚聚力、激激活生产产力、打打造创新新力、构构筑发展展力，使使公司不不断朝着着更高更更远的目目标迈进进。安全管理方方针以人为本 全面提提升员工工综合素素质风险预控 实现现人机环环管和谐谐统一 过程程控制 建立立安全管管理长效效机制持续改进 打造造特色本本质安全全矿井风险预控管管理目标标1杜

16、绝轻轻伤及以以上人身身事故。2实现安安全生产产“七零”目标（人人身安全全事故为为零、机机电设备备运转事事故为零零、工程程质量事事故为零零、顶板板事故为为零、瓦瓦斯超限限事故为为零、火火灾事故故为零、水水害事故故为零）。 3.保持国国家级安安全质量量标准化化矿井。4.保持国国家级瓦瓦斯综合合治理示示范化矿矿井。5.保持国国家一级级安全高高效矿井井。6.创建“无尘化化”矿井。 发布令为建设本质质安全型型矿井，促促进公司司安全生生产持续续稳定健健康发展展，认真真贯彻落落实国家家煤矿矿安全风风险预控控管理体体系 规规范（AAQ/TT/ 10993-220111）、煤煤矿安全全质量标标准化基基本要求求及

17、评分分办法（试试行20013版版）及集集团公司司各项安安全管理理规章制制度，结合我公公司实际际情况，建建立了洛洛阳义安安矿业有有限公司司安全风险险预控管管理体系系。体系建建设是我我公司安安全生产产工作的的关键点点和着力力点，是是实现安安全生产产绩效持持续提升升的有效保保障。全公司司人员要充充分认识识体系建建设的重重要意义义，积极极推进体体系建设设。本体系文件件是指导导我公司司创建煤矿矿安全风风险预控控管理体体系的指指南，经经审查，文文件符合合国家规规范及我我公司实实际情况况，现批批准发布布，自20113年 月 日起开始始实施，各各单位务务必认真真贯彻和和严格执执行！总经理： 年 月 日日1.

18、管理理组织机机构 PAGE 382. 风险险预控管管理机构构、权限限与职责责为推动全公公司安全全生产管管理工作作稳步发发展，全全面促进进风险预预控管理理体系的的正常运运行和持持续改进进，进一一步提高高风险预预控管理理体系在在全公司司安全生生产管理理工作中中的适宜宜性、充充分性和和有效性性，根据据国家煤煤矿安全全风险预预控管理理体系规规范（AAQ/TT/ 10993-220111）及义煤集集团煤矿矿风险预预控管理理体系考考核评分分标准要求，成立洛阳义安矿业有限公司安全风险预控管理体系委员会（简称：安委会），现将相关事宜通知如下：2.1 成成立安委委会主 任任：总经经理 董事长长常务副主任任：安全

19、全副总经经理副 主 任：经营副副总经理理 总工工程师 防突突副总经经理 生产副总经经理 掘进副副总经理理 机电电副总经经理 工会主主席 党党委副书书记 纪纪委书记记 总会会计师成 员： 安全副副总师 管理理副总师师 调度度室主任任 机电电副总师师 防突副副总师 生产产副总师师 通风副总总师 地测副副总师 党群群部部长长 人力部部部长 财务科科科长 企管管科科长长 综合办办主任 供应应科科长长 运销销科科长长物业中心主主任 武保科科科长安委会下设设预控办办，预控控办成立立六个工工作组：保障管管理组、风险预控管理组、员工不安全行为管理组、生产系统安全要素管理组、综合管理组、管理评价组。各工作组机机

20、构组成成如下：2.1.11预控办办主 任：安全副副总师副主任：预预控办副副主任成 员：郭献林 任永超超 韩韩义斌 孔 亮 武少少辉 王 鹏2.1.22保障管管理组组 长：总经理理副组长：经经营副总总经理 总工工程师 安全全副经理理 工工会主席席 党委副书记记 纪委委书记成 员：安全副副总师 党群群部部长长 人力力部部长长 财务务科科长长 企管管科科长长 综综合办主主任 供应科科科长 物业中中心主任任 运销销科科长长 武保保科科长长 2.1.33风险预预控管理理组组 长：安全副副总经理理副组长：安安全副总总师成 员：管理副副总师 总经经理助理理 机电电副总师师 防突副副总师 生产产副总师师 通通

21、风副总总师 地测副副总师 党群群部部长长 人力力部部长长 财务务科科长长 企企管科科科长 综合办办主任 供应应科科长长 物业业中心主主任 运运销科科科长 武保科科科长2.1.44员工不不安全行行为管理理组组 长：安全副副总经理理副组长：安安全副总总师成 员：管理副副总师 总经经理助理理 机电电副总师师 防突副副总师 生产产副总师师 通通风副总总师 地测副副总师 党群群部部长长 人力力部部长长 财务务科科长长 企管管科科长长 综合合办主任任 供应应科科长长 物业业中心主主任 运运销科科科长 武武保科科科长2.1.55生产系系统安全全要素管管理组组 长：总工程程师副组长：安安全副总总师 管理副副总

22、师 总经经理助理理 机电电副总师师 防突副副总师 生产产副总师师 通通风副总总师 地测副副总师 成 员：双防科科科长 预控办办副主任任 生产产科副科科长 机机电科副副科长 通风科科副科长长 地测科科副科长长2.1.66 综合管管理组组 长：安全副副总师成 员：管理副副总师 总经经理助理理 机电电副总师师 防突副副总师 生产产副总师师 通通风副总总师 地测副副总师 党群群部部长长 人力力部部长长 财务务科科长长 企管科科科长 综合合办主任任 供应应科科长长 物业业中心主主任 运运销科科科长 武武保科科科长2.1.77 管理评评价组组 长：安全副副总经理理副组长：安安全副总总师成 员：管理副副总师

23、 总经经理助理理 机电电副总师师 防突副副总师 生产产副总师师 通通风副总总师 地测副副总师 党群群部部长长 人力力部部长长 财务务科科长长 企企管科科科长 综合办办主任 供应应科科长长 物业业中心主主任 运运销科科科长 武武保科科科长2.2 安安委会职职责及权权限2.2.11 依据据国家安安全生产产方针、法法律法规规及上级级有关单单位的规规定和要要求，制制定符合合本公司司实际的的风险预预控管理理方针、目目标和制制度，成成立相应应的组织织机构，负责组织审定公司所属各单位安全管理具体标准和管理措施。2.2.22 督促促检查公公司所属属各单位位对国家家及上级级有关安安全生产产的方针针、政策策、法律

24、律、法规规、规程程规定、行行业标准准及矿内内有关风风险预控控管理方方面的规规章制度度的贯彻彻执行情情况。2.2.33 负责责保证体体系持续续有效运运行的人人、财、物物等各种种资源的的配置。2.2.44 负责责组织编编制本公公司安全全生产规规划、年度工工作计划划、安全生生产工作作目标，对集团团公司下下达的安安全控制制目标进进行分解解与细化化，审定定后组织织实施。2.2.55 对全公司司安全风风险预控控管理体体系工作作进行安安排部署署，并检检查落实实情况。制定审核、发布、执行内容涵盖安全风险预控管理体系运行效果的安全绩效考核制度。2.2.66 对不具具备安全全生产条条件的单单位，进进行停产产整顿。

25、2.2.77 深入现现场调查查研究，及及时解决决安全工工作中存存在的突突发、偶偶发尤其其是未知知规律的的重大隐隐患，本本单位解解决不了了的及时时上报集集团公司司请求解解决。2.2.88 负责参参与各类类安全专专项资金金使用方方案的制制定和使使用落实实情况的的监督检检查，定定期召开开风险预预控管理理例会，解解决月度度、年度度检查报报告中提提出的问问题。2.2.99 负责责对操操作规程程、作作业规程程等安安全技术术措施的的审查和和实施情情况评价价。2.2.110对各各类事故故进行责责任追究究和分析析认定，组组织和配配合矿井井事故的的抢救与与处理。2.2.111负责制制定、及及时更新新和修改改工作任

26、任务、流流程、职职责、行行为规范范、规章章制度等等，总结结人员不不安全行行为发生生规律，不不断提高高对人员员不安全全行为的的管理水水平。2.3 安安委会主主任职责责2.3.11 风险预预控管理理委员会会主任是是安全风风险预控控管理体体系的第第一责任任人。2.3.22 制定定并颁布布矿井风风险预控控管理方方针、目目标，审审核和批批准风险险预控管管理体系系文件。2.3.33 负责责贯彻执执行相关关的政策策法规，做做好环境境保护和和劳动保保护工作作，不断断改善作作业人员员的劳动动条件，保保证安全全文明生生产。2.3.44 为实实施、保保持和改改进风险险预控管管理体系系配备必必要的人人、财、物物资源。

27、2.3.55 组织织风险预预控管理理体系的的定期内内审与年年度管理理评审。2.4 安安委会副副主任职职责2.4.11常务副副主任（安安全副总总经理）负负责风险险预控管管理体系系的建立立及执行行情况的的监督与审查，采取措措施消除除或控制制各类危危险源，确保各各项安全全生产管管理制度度落实到位位，为建建立风险险预控型型矿井创创造良好好的作业业环境。2.4.22总工程程师对分分管系统统的风险险预控工工作负直直接领导导责任，是矿井安全生产技术主要负责人，负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建风险预控型矿井提供可靠保障。2.4.33防突副副总经理理对分管管系统的的风险预

28、预控工作作负直接接领导责责任，负负责贯彻彻执行防防治煤与与瓦斯突突出规定定，督督促有关关领导和和部门落落实防突突责任制制，监督检检查防治治煤与瓦瓦斯突出出工作的的各项计计划、措措施的实实施，监监督检查查防突作作业规程程、安全全生产制制度、安安全技术术措施的的落实与与执行情情况。2.4.44生产副副总经理理对分管系系统的风风险预控控工作负直直接领导导责任，按按照“管生产产必须管管安全”的原则则，负责责合理组组织安全全生产，监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况。2.4.55机电副副总经理理对分管管系统的的风险预预控工作作负直接接领导责责任，负负责监督督检查全全公司机机电运输

29、输安全规规章制度度、措施施的落实实与执行行情况，确确保设备备设施状状态完好好、防护护齐全有有效、各各种保护护灵敏可可靠，实实现设备备设施的的风险预预控。组组织实施施本公司司环境目目标、指指标和管管理方案案，确保保环境管管理体系系持续有有效运行行。2.4.66掘进副副总经理理对分管管系统的的风险预预控工作作负直接接领导责责任，负责本公公司各掘掘进工作作面工程程质量管管理和安安全管理理工作，对对本单位位掘进工工程安全全生产负负直接领领导责任任。2.4.77 工会主主席对分分管系统统的风险险预控工工作负直直接领导导责任，重重点抓好好班组建建设、安安康杯、群群众安全全监督员员、家属属协管及及全员宣宣传

30、教育育活动。2.4.88 党委副副书记对对分管系系统的风风险预控控工作负负直接领领导责任任, 重重点抓好好青年监监督岗员员及全员员宣传教教育活动动。2.4.99管理副副总经理理对分管管系统的的风险预预控工作作负直接接领导责责任，负负责安全全生产的的奖惩、资资金管理理，组织织编制和和审查财财务成本本计划，优优先安排排规定进进入成本本的安全全生产的的工程设设施费用用，并监监督检查查资金的的使用情情况。，为建立立本质安安全型矿矿井创造造良好的的作业环环境。2.4.110 纪委书书记对分分管系统统的风险险预控工工作负直直接领导导责任，负责矿纪检监察负责公司纪检监察、社会治安综合治理工作。2.4.111

31、 总会计计师负责责参与生生产、物物资供应应、产品品销售、技技术措施施、基本本建设等等计划和和主要经经济合同同的审查查，检查查计划、经经济合同同的执行行情况，考考核生产产经营成成果，组织有有关部门门编制财财务计划划，落实实完成计计划的措措施，对对执行中中存在的的问题提提出改进进措施，组织群群众性的的经济核核算工作作，建立立各级经经济活动动分析制制度，挖挖掘增产产节约潜潜力监督督本单位位执行国国家财经经政策、法法令、制制度，遵遵守财经经纪律。2.5 安安委会各各小组职职责2.5.11 预控控办负责责体系文文件的编编制、修修订，体体系的运运行检查查与考核核。2.5.22 保障管管理组负负责风险险预控

32、管管理体系系组织机机构的建建立，制制定制度度保障、技技术保障障、资金金保障、文文化保障障相关的的程序与与制度，确保风险险预控管管理工作作能够持续续有效运运行。2.5.33 风险预预控管理理小组负负责风险险管理知知识技能能的培训训，相关关程序、制制度的制制定与修修改完善善，危险险源辨识识、评估估、分级级分类，制制定相应应的管理理标准与与管理措措施，编编制风风险管理理手册、岗岗位风险险手册、岗岗位风险险提示卡卡。2.5.44 员工不不安全行行为管理理组负责责相关控控制程序序、制度度的制定定与修改改完善，对对不安全全行为进进行统计计分析、认认定、责责任追究究和行为为矫正。2.5.55生产系系统安全全

33、要素管管理组负负责制定定各专业业的控制制程序与与制度，并并负责相相关专业业的内业业及现场场检查。2.5.66 综合管管理组负负责消防防、职业业健康、登登高作业业、工余余安全等等相关控控制程序序与制度度的制定、完善。2.5.77 管理评评价组依依据风风险预控控管理体体系考核核评分标标准及及相关法法律、法法规、技技术标准准及煤炭炭行业数数据资料料，对风风险预控控管理进进行定期期、定性性和定量量评审，做做出评审审结论，编编制安全全评审报报告。2.6 基基层及相相关单位位职责2.6.11 调度室室2.6.11.1 负责贯贯彻落实实上级部部门和公公司领导导有关风风险预控控方面的的通知、指指示、指指令，并

34、并监督各各单位落落实。2.6.11.2 协调公公司内的的人力、物物力，确确保安全全隐患得得到及时时的整改改落实，实实现安全全均衡生生产。2.6.22机电技技术科负责矿井日日常机电电、运输输安全管管理工作作和全公公司节能能减排工工作，确确保设备备处于完完好状态态、防护护齐全有有效，各各种保护护灵敏可可靠，实实现设备备设施的的风险预预控。2.6.33生产技技术科按照风险预预控的相相关要求求设计编编制矿井井采掘、技技术改造造等方案案；负责责采掘日日常管理理和质量量标准化化检查、考考核。2.6.44 地质测测量科负责矿井地地质、水水文调查查、采空空区塌陷陷区监测测监控、图图件编制制和地质质测量等等工作

35、，为为安全生生产提供供支持。2.6.55 安全检检查科负责对生产产作业环环境的安安全状态态进行全全面监督督、检查查和管理理工作，组组织实施施质量标标准化工工作，负负责全公公司风险险预控培培训的计计划与实实施，抓抓好全公公司的风风险预控控管理体体系运行行工作。2.6.66通风科科负责本公司司“一通三三防”日常技技术业务务管理监监督检查查工作。2.6.77 双防科科按照风险预预控的相相关要求求设计编编制公司司瓦斯抽抽放、区区域防突突、视频频监钻等等方案；负责防防突系统统日常管管理和本本系统质质量标准准化检查查、考核核。2.6.88运销公公司2.6.88.1 组织编编制本科科各工种种的安全全操作规规

36、程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.88.2 确保机机械设备备和作业业环境达达到风险险预控相相关要求求，实现现煤矿人人-机-环-管管系统的的风险预预控。2.6.88.3 负责本本公司毛毛煤生产产过程的的煤质管管理和商商品煤的的质量检检验工作作，做好好煤炭产产品的提提升、分分选、储储存、发发运工作作。2.6.99 综采队队2.6.99.1 组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.99.2 贯彻落落实各项项安全、生生产管理理制度，做做好员工工风险预预控日常常学习和和培训，努努力提高高员工安安全意识识，实现现煤矿人人-机-环-管管系统的的风险预

37、预控。2.6.110开掘掘队2.6.110.11 贯彻落落实各项项安全、生生产管理理制度，做做好员工工风险预预控日常常学习和和培训，努努力提高高员工安安全意识识。2.6.110.22组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.111 机电区区2.6.111.11组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.111.22 负责矿矿井系统统供水、排排水、供供电、绞绞车、主主扇、压压风、锅锅炉等设设备的日日常管理理与维护护，做到到设备安安全运行行，保护护装置灵灵敏可靠靠，防护护装置齐齐全有效效。2.6.112 通风区区

38、2.6.112.11 负责“一通三三防”日常技技术业务务管理监监督检查查工作2.6.112.22 组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.112.33 负责“一通三三防”各系统统运行、维维护管理理，为风风险预控控提供安安全的作作业环境境。2.6.112.44 负责瓦斯斯抽放系系统运行行、维护护管理。2.6.112.55 负责全全公司范范围内防防灭火系系统正常常运行及及维护管管理。2.6.112.66 负责全全公司各各类事故故的处理理和救援援工作。2.6.113 运输队队2.6.113.11组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施

39、，并并贯彻执执行。2.6.113.22负责胶胶带运输输、井下下供电及及供电设设备、提提升系统统正常运运行及维维护管理理。2.6.113.33 做好管管辖范围围内的运运输提升升和材料料设备的的运送管管理工作作。2.6.113.44 规范电电机车司司机及信信号把钩钩工的管管理，杜杜绝不安安全行为为的发生生；合理理调派车车辆，做做好车辆辆日常保保养工作作，保证证车辆达达到风险险预控状状态。2.6.114 瓦斯抽抽放钻探探队2.6.114.11组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.114.22负责瓦斯斯抽放钻钻探系统统运行、维维护管理理。2.6.115

40、监测队队2.6.115.11组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.115.22 负责监测测监控、人人员定位位系统运运行、维维护管理理。2.6.116 皮带队队2.6.116.11组织编编制本队队各工种种的安全全操作规规程及安安全技术术措施，并并贯彻执执行。2.6.116.22负责皮带带运输系系统运行行、维护护管理。2.6.117救护护队负责全公司司各类事事故的处处理和救救援工作作。2.6.118 综综合办公公室2.6.118.11 负责上上级文件件的转发发、存档档，及时时向集团团公司报报送相关关文件、资资料。2.6.118.22 参与重重要问题题

41、的调查查处理，做做好来信信、来访访的接待待处理工工作。2.6.118.33 负责风风险预控控管理有有关文件件和资料料上传下下达及归归档管理理。2.6.118.44 负责责全公司司党政文文件的起起草和下下发工作作。2.6.118.55 负责责公司印印章管理理，做好好各类文文件、资资料保存存及保密密工作。2.6.118.66 负责全全公司小小车的安安全管理理，协调调小车的的使用并并监督考考核。2.6.119 党党群工作作部2.6.119.11 负责全全公司企企业安全全文化的的建设及及相关设设施管理理。2.6.119.22 负责对对本质安安全管理理体系内内文件的的宣传工工作。2.6.119.33 负

42、责全全公司企企业安全全文化的的建设及及实施；监督各各单位的的班组建建设及各各种安全全活动的的落实情情况。2.6.119.44 组织本本公司本本质安全全活动等等相关事事宜。2.6.220 财务科科负责风险预预控管理理体系中中相关激激励机制制的资金金保障。2.6.221人力力资源部部2.6.221.11 负责按按岗位要要求配备备充足的的、有资资质的作作业人员员。2.6.221.22 负责全全公司风风险预控控培训的的计划与与实施。2.6.222 企管科科2.6.222.11 负责对对风险预预控管理理体系内内各单位位的工作作质量进进行考核核。2.6.222.22 负责本本公司环环境因素素识别和和重要环

43、环境因素素评价，提提出和组组织修订订环境目目标、指指标和管管理方案案。负责责本公司司内、外外部环境境信息的的接收、传传递、交交流和处处理。对对各单位位现场环环境管理理工作进进行监督督检查。2.6.223 物业中中心负责全公司司生活福福利的管管理与服服务工作作，为员员工提供供优质的的生活环环境。2.6.224 供应科科2.6.224.11 负责责全公司司完好物物资的存存储、采采购和发发放工作作，做到到设备的的风险预预控。2.6.224.22 负责责全公司司火工品品的存放放安全工工作。2.6.224.33 负责其其所管辖辖范围内内的安全全管理。2.6.225 武装保保卫科2.6.225.11 负责

44、矿矿区的治治安保卫卫工作，保保护公共共财产安安全。2.6.225.22 负责责地面消消防管理理工作，确确保矿井井财产设设施的安安全。2.6.225.33 负责全全公司火火工品的的安全管管理工作作。3. 体系系范围3.1 主主题本手册规定定了洛阳阳义安矿矿业有限限公司风风险预控控管理体体系范围围，阐明明了本公公司的管管理方针针和目标标，管理理体系所所涉及的的从事安安全管理理活动的的单位和和人员开开展有关关策划、控控制、保保证和改改进工作作的纲领领性文件件。通过过风险预预控管理理体系的的运作，有有效控制制各项生生产和支支持性活活动的人人机环管管风险，持持续提升升安全管管理水平平，实现现良好的的风险

45、预预控管理理绩效。3.2 范范围洛阳义安矿矿业有限限公司所所属各单单位、机机关各科科室。3.3 风风险预控控管理术语语定义事故：造成成死亡、疾疾病、伤伤害、损损伤或其其他损失失的意外外情况。隐患：可导导致事故故发生的的物的危危险状态态、人的的不安全全行为及及管理上上的缺陷陷。危险源：可可能导致致伤害或或疾病、财财产损失失、工作作环境破破坏或这这些情况况组合的的根源或或状态。危险源辨识识：认识识危险源源的存在在并确定定其特性性的过程程。风险：某一一特定危危险情况况发生的的可能性性和后果果的组合合。风险评估：评估风风险大小小以及确确定风险险是否可可容许的的全过程程。风险预控：在危险险源辨识识和风险

46、险评估的的基础上上，预先先采取措措施消除除或控制制风险的的过程。危险源监测测：通过过管理与与技术手手段检查查、测量量危险源源存在的的状态及及其变化化的过程程。风险预警：通过一一定的方方式，对对存在的的风险进进行信息息警示。不安全行为为：可能能产生风风险或导导致事故故发生的的行为。风险管理对对象：可可能产生生、存在在或诱发发风险的的主体。风险管理标标准：针针对管理理对象所所制定的的以消除除或控制制风险的的准则。风险管理措措施：是是指达到到风险管管理标准准的具体体方法、手手段。持续改进：为改进进煤矿安安全总体体绩效，根根据安全全风险预预控管理理方针，完完善安全全风险预预控管理理的过程程。安全：免除

47、除了不可可接受的的损害风风险的状状态。相关方：与与组织的的业绩或或成就有有利益关关系的个个人或团团体。 不符合：任任何与工工作标准准、惯例例、程序序、法规规、管理理体系绩绩效等的的偏离,其结果果能够直直接或间间接导致致伤害或或疾病、财财产损失失、工作作环境破破坏或这这些情况况的组合合。程序：为进进行某项项活动或或过程所所规定的的途径。环境：组织织运行活活动的外外部存在在，包括括空气、水水、土地地、自然然资源、植植物、动动物、人人，以及及它们之之间的相相互关系系。风险预控文文化：以以风险预预控为核核心，体体现以人人为本、全全员参与与的并为为广大员员工所接接受的安安全生产产价值观观、安全全生产信信

48、念、安安全生产产行为准准则以及及安全生生产行为为方式与与安全生生产物质质表现的的总称。可接受的风风险：根根据组织织上法律律义务和和风险预预控管理理方针，已已降至组组织可接接受的程程度的风风险.纠正：为消消除已发发现的不不合格采采取的措措施。纠正措施：为消除除已发现现的不合合格或其其它不期期望情况况的原因因所采取取的措施施。预防措施：对消除除潜在不不合格或或其它潜潜在不期期望情况况原因所所采取的的措施。管理体系：建立方方针和目目标并实实现这些些目标的的体系。煤矿风险预预控管理理：指在在一定经经济技术术条件下下，在煤煤矿全生生命周期期过程中中对系统统中已知知规律的的危险源源进行预预先辨识识、评价价

49、、分级级，进而而对其进进行消除除、减少少、控制制，实现现煤矿人人-机-环-管系统的的最佳匹匹配，使使事故降降低到人人们期望望值和社社会可接接受水平平的风险险管理。持续改进：为改进进风险预预控管理理总体绩绩效，根根据风险险预控管管理方针针，组织织强化风风险预控控管理体体系的过过程。管理标准：是一种种标尺，是是把管理理对象管管到什么么程度就就可以消消除或控控制危险险源的风风险的最最低要求求。管理措施：是指达达到管理理标准的的具体方方法、手手段。4. 风险险预控管管理体系系4.1 总总要求4.1.11 体系系结构风险预控管管理体系系包括五五个部分分：保障障管理、风险预控管理、员工不安全行为管理、生产

50、系统安全要素管理、综合管理4.1.22 实施施与运行行流程风险预控管管理体系系实施与与运行流流程图4.1.33 文件件、记录录要求4.1.33.1 风险险预控管管理体系系文件包包括:管理手册册程序文件件管理制度度安全文化化建设手手册考核评分分标准风险管理理手册岗位风险险提示卡卡岗位风险险手册4.1.33.2上述述文件是是风险预预控管理理体系的的重要组组成部分分，是体体系信息息及其载载体。在在体系运运行过程程中，文文件起着着规范、指指导、培培训、证证实等作作用。应编制形成成文件的的程序，以以规定以以下方面面所需的的控制： 文件发发布前得得到批准准，以确确保文件件是充分分与适宜宜的 必要时时对文件

51、件进行评评审与更更新，并并再次审审批； 确保文文件的更更改和现现行修订订状态得得到识别别； 确保在在使用处处可获得得适用文文件的有有效版本本； 确保文文件保持持清晰、易易于识别别； 确保外外来文件件得到识识别，并并控制分分发； 防止作作废文件件的非预预期使用用，若因因任何原原因而保保留作废废文件时时，对这这些文件件进行适适当的标标识。记录是提供供管理过过程、管管理体系系符合要要求的证证据，具具有追溯溯、证实实的作用用。记录录应保持持清晰、易易于识别别和检索索。应编编制将记记录形成成文件的的程序，以以规定记记录的标标识、贮贮存、保保护、检检索、保保存期限限和处置置所需的的控制。4.2 风风险预控

52、控管理4.2.11 总则则辨识煤矿生生产、生生活过程程中的危危险源，明明确危险险源可能能产生的的风险及及其后果果，对危危险源进进行风险险评估、分级分类、制定并落实相应的管理标准和管理措施，并对危险源监测预警，实现危险源的闭环管理，进而消除或控制煤矿生产、生活中存在的危险源，防止事故的发生。4.2.22 职责责4.2.22.1 公司所所属各单单位成立立各自的的风险管管理小组组，负责责本单位位生产、生活中的危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的制定及落实、检查监测，实现危险源的闭环控制。4.2.22.2安检检科安全全培训中中心负责责危险源源辨识、分分级分类类、管理理标准和和管理措措施的制制定方

53、法法的培训训，在危危险源辨辨识过程程中给予予相应指指导。4.2.22.3 矿井风风险管理理小组负负责对危危险源辨辨识、分分级分类类及管理理标准和和管理措措施的制制定结果果的审核核、更新新、修订订。4.2.22.4 对不同同类型、级级别的危危险源，各各单位必必须结合合本单位位实际落落实到相相关的作作业人员员，制定定切实可可行预防防和控制制措施。各各业务部部门、安安检科进进行跟踪踪监管，使使其始终终处于受受控之中中 。4.2.22.5 预控办办根据各各单位职职责合理理划分井井下责任任区，明明确危险险源管理理责任。4.2.22.6预控控办和各业务务部门在在生产过过程中负负责督促促各单位位对危险险源进

54、行行完善和和补充。4.2.22.7 预控办办年初要要组织各各单位对对危险源源进行全全面审核核，负责责危险源源的增减减和升降降级管理理。4.2.22.8 各单位位负责制制定本单单位员工工岗位风风险辨识识计划，充充分利用用班前会会组织当当班人员员进行本本岗位风风险辨识识及宣贯贯。4.2.33 要求求4.2.33.1 各级管管理者要要高度重重视，在在人员、时时间和其其它资源源上对危危险源管管理给予予支持和和保证。4.2.33.2 矿井风风险管理理小组成成员应包包括：公公司领导导、安全检检查员、有有关科室室、基层层单位的的相关管管理人员员、专业业技术人人员、班班组长、工工作经验验丰富的的不同工工种的现

55、现场员工工等。公公司所属属各单位位及相关关方成立立相应的的风险管管理小组组。 4.2.33.3 进进行危险险源辨识识时应考考虑：三种时态（过过去、现现在、将将来）三种状态（正正常、异异常、紧紧急）人、机、环环、管四四个方面面的不安安全因素素可能导致的的事故类类型4.2.33.4 各各单位根根据生产产组织中中发现的的新问题题和新情情况，随随时对危危险源进进行辨识识评价，制定管理标准、管理措施，危险源的增减与升降级管理由预控办负责监督、控制。4.2.33.5管管理标准准与措施施必须依依据有关关法律、法法规、标标准、规规范、作作业规程程，并针针对危险险源辨识识及风险险评价信信息以及及各类事事故资料料

56、进行编编写。4.2.33.6 对危危险源进进行实时时、定期期或动态态的检查查、监测测，管理理控制。4.2.33.7 年终终由预控办办组织各各单位对对危险源源进行全全面的辨辨识评价价，总结结当年风风险管理理的经验验，制定定下年度度风险管管理的措措施。4.3 员员工不安安全行为为管理4.3.11 总则则通过对人员员不安全全行为发发生的机机理分析析，制定定、落实实相关的控控制程序序与制度度，从而而减少矿井井各类人人因事故的的发生。4.3.22 职责责4.3.22.1 预控办办负责对对人员不不安全行行为发生生的机理进进行分析析、辨识识梳理各各类人员员的不安安全行为为，并制制定相应应的控制制程序与与制度

57、。4.3.22.2 安检科科负责对对人员的的不安全全行为进进行监督督检查。4.3.22.3 安检科科、人力资资源部、武保科负责不安全行为的矫正。4.3.22.4 公司领领导及各各业务部部门对人人员不安安全行为为负有检检查、制制止、处处罚的责责任。4.3.22.5 党群部部负责不不安全行行为人员员的帮教教工作，通通过家属属协管提提高员工工的安全全意识，纠纠正不安安全行为为。4.3.22.6 各单位位负责对对本单位位人员不不安全行行为的日日常管理理。4.3.22.7 员工工有权制制止、拒拒绝任何何人员的的不安全全行为，同同时对有有关人员员不安全全行为可可采取举举报、投投诉等方方式反映映到有关关部门

58、和和领导。4.3.33 要求求4.3.33.1 确立不不安全行行为管理理组织机机构，配配备足够够的人力力资源，确确保正常常运作。4.3.33.2 建建立健全全各项不不安全行行为管理理制度与与考核奖奖罚办法法。4.3.33.3 建建立完善善的员工工行为规规范，各各级管理理人员依依照规范范进行动动态、定定期检查查。4.3.33.4 对对于发现现的不安安全行为为要立即即制止并并按相应应的管理理制度给给与处理理。4.3.33.5定期期对不安安全行为为的管理理状况进进行分析析总结，对对存在的的问题分分级落实实整改措施施，限期期整改。4.3.33.6年终终由预控办办组织各各单位、部门对对不安全全行为重重新

59、进行行辨识、分分析和归归类，总总结当年年的管理理经验，补补充和完完善不安安全行为为的控制制措施，以以便改进进下一年年度的管管理工作作。4.4 保保障管理理4.4.11 总则则通过建立完完善的组组织机构构、明晰晰的机构构职责、严严格的管管理制度度、有效效的管理理措施，保保障风险险预控管管理体系系得以有有效运行行,同时时通过安安全文化化建设，使使员工树树立正确确的安全全观，形形成良好好的安全全人文氛氛围，实实现员工工安全的的自我管管理和团队互互助，达到人机环管协调统统一。4.4.22 职责责4.4.22.1 建立完完善风险险预控管管理组织织机构，明明晰机构构职责。4.4.22.2 建立完完善各项项

60、风险管管理程序序与制度度，并监监督落实实。4.4.22.3 为体系系建设运运行提供供所需的的人、财财、物等等各种资资源支持持。4.4.22.4 制定安安全文化化建设实实施手册册。4.4.33 要求求4.4.33.1 矿井成立立风险预预控管理理组织机机构且建建立健全全各单位位及部门门的岗位位职责。 4.4.33.2 控制程程序与制制度要涵涵盖风险险预控管管理的全全过程，要要有针对对性、一一致性、及及时性，贯贯彻到相相关人员员。4.4.33.3 组织风险险预控管管理制度度及风险险预控文文化的培培训、考考核；4.4.33.4 对对控制程序序、制度度执行情情况的监监督检查查；4.4.33.5每年年对安