发电企业业绩评估指南

1、295/295发电企业业绩评估指南（试 行）1 总则1.1 概述1.1.1 本指南以发电企业业绩目标和评估准则（以下简称准则）为依据，对如何评价发电企业的业绩水平进行了具体描述。准则是发电企业业绩评估工作的纲领性文件，发电企业在开展业绩评估工作时以及业绩评估专家在开展评估工作时，均应以准则为依据。本指南与准则不全都时，按准则执行。1.1.2 业绩评估的指导思想是：在总结国内发电企业“达标、创一流”、“平安性评价”、“标准化作业”等管理工作阅历的基础上，参考和学习国内外核电厂运行业绩评估的做法，以业绩评估为载体，通过推广“良好实践”和提出“改进建议”，促进企业建立健全内部良性循环机制，不断提高企

2、业管理水平和经济效益。1.1.3 本指南阐述了发电企业业绩评估工作的基本程序、方法和要求，目的是帮助评估专家规范、精确地开展业绩评估工作，亦可供发电企业在开展自我评估时参考。1.2 评估工作的基本程序、方法和要求1.2.1 评估前的预备工作1.2.1.1 企业应按准则要求开展工作，在自我评估的基础上向集团公司业绩评估办公室提出评估申请。一般状况下，企业应提前三个月提出评估申请。1.2.1.2 集团公司业绩评估办公室依据企业申请，制订评估工作方案，确定评估的具体时间，依据评估范围组织评估队（具体实行参与评估的专家名单），并与企业协商评估工作的具体详情，如评估工作日程安排、需要事先供应的资料、需要

3、事先进厂了解的相关状况等。1.2.1.3 评估专家应于评估前认真阅读企业供应的相关资料，对企业现状有基本了解。如需企业补充供应资料或提前进厂了解相关状况，应准时向集团公司业绩评估办公室提出要求，由集团公司业绩评估办公室依据需要统一协调、安排。1.2.1.4 企业应按集团公司业绩评估办公室的要求做好评估前的各项预备工作，确保评估工作顺当开展。1.2.1.5 评估专家如需其他领域的评估专家帮助开展工作时，应事先确定帮助项目和具体要求，并在评估队进厂后的首次会议上提出帮助申请，并由评估队长协调、安排评估专家之间的工作协作事宜。1.2.2 现场评估的基本程序1.2.2.1 首次会议。依据事先对受评估企

4、业的了解，由评估队长向评估专家介绍企业基本状况、提出评估工作目标、安排评估工作日程、协调各评估领域的相关工作等。特殊要留意避开各领域的专家做同样的工作，例如，在平安管理方面，准则中在一些相关领域都有相应的要求，评估队长应留意协调各领域在平安管理方面的侧重点，不要做重复性工作。1.2.2.2 调查探究。评估专家首先应了解企业执行准则的基本状况，对企业在某领域的管理思路、基本做法、主要特点和基本现状有一个基本了解，并通过具体大事对管理的有效性开展调查探究，了解并把握一些能真实反映企业业绩水平的事实。1.2.2.3 分析比较。将了解到的事实进行分析、汇总，并与业绩目标进行比较，在与受评估企业充分交换

5、意见的基础上提出各领域的初步评估意见。1.2.2.4 初步报告。评估专家应就企业在各领域的“良好实践”和“值得改进的地方”提出初步评估意见，并且要充分征求企业相关人员的意见。在初步评估意见中，对“值得改进的地方”应提出如何改进的建议。依据各领域评估专家的初步评估意见，形成评估队初步评估报告。1.2.2.5 末次会议。对评估工作进行总结， 并就初步评估报告中的重点问题与受评估企业充分交换意见。1.2.2.6 正式报告。评估队在现场评估后两个月内向受评估企业提交正式评估报告，并向集团公司业绩评估委员会书面报告评估结论。1.2.2.7 集团公司业绩评估办公室负责组织推广受评估企业的“良好实践”，并督

6、促受评估企业实行“改进建议”。1.2.2.8 受评估企业可以依据实际需要申请后续评估。1.2.3 现场评估的基本方法1.2.3.1 查阅资料。评估专家了解企业管理思路、基本做法、主要特点和管理现状的主要方法。各领域所需查阅的资料一般可分为两类，一类是电厂预先供应应评估专家进厂前需要阅读的面上状况的资料（详见本指南附件1.1）；另一类是为进一步了解有关状况需要电厂供应的有关资料（资料清单视具体状况定，但应提前将清单提交电厂联络员）。1.2.3.2 现场检查。评估专家对管理过程和管理效果进行考察和了解的主要方法。通过现场检查，评估专家可以更深化地了解企业管理水平的现状，发觉企业的“良好实践”和“有

7、待改进的地方”。评估专家还可以通过现场检查，对管理过程进行跟踪，以发觉更深层次的问题。1.2.3.3 访问座谈。评估专家通过访问和座谈，了解企业在某一管理领域的某些详情，如管理层的意图能否被员工正确理解，管理思路能否得到正确贯彻，各级各类人员对管理效果的评价及改进意见等。评估专家应按本指南所推举的讨论话题或自行拟订讨论题开展访问座谈，也可以事先预备好问卷开呈现场考问或问卷调查。1.3 评估专家应留意的有关问题1.3.1 业绩评估是与结果有关的一种过程，只有得到事实的支持，评估结论才是有效的。业绩评估专家以准则为基础，将事实与一系列被推举用法的业绩目标进行联系、比较和分析，从而得出评估结论。1.

8、3.2 业绩目标包括范围很广，假如能全部做到，企业总体管理水平将会得到明显提升。支持性准则具有更强的针对性，它们往往只描述一项有利于实现业绩目标的具体活动，至于这些活动具体应怎样实施，则应当由企业依据自己的实际状况确定。因此，在应用这些准则时，发电企业、评估专家应当依据实际状况做出相应推断。1.3.3 准则是非定量的，业绩目标也不能用预设的标准值或特定的方法来度量。所以，本指南作为一个工具，将引导评估专家把留意力集中在“用事实来验证管理是否有效”上，帮助评估专家对企业在某些领域表现出的优点和不足做出评价或提出改进建议，促进企业建立健全自我完善机制。1.3.4 评估工作可分为专项评估和综合评估。

9、专项评估的评估范围为准则中规定的九个领域中的一个或若干个领域（不超过五个领域），综合评估的评估范围不少于六个领域。企业可依据实际需要选择评估范围。1.3.5 评估专家在开展评估工作时，要亲密关注管理创新工作，鼓舞企业在各领域业绩目标的框架下制造性地开展工作，认真总结和开发企业体制创新、管理创新和科技创新等方面的成果，主动推广企业的先进管理阅历。2 综合管理2.0 概述2.0.1 综合管理领域所涉及的是企业管理工作中的综合性、基础性的工作，各项工作之间相互关联并对其它领域的工作产生重要影响。因此，评估者应当充分了解综合管理的自身现状及对其它领域工作的影响效果，并从中得到一些事实，然后对这些事实进

10、行跟踪，以找动身生这些事实的缘由。2.0.2 评估者在进厂前应认真阅读电厂供应的有关资料（详见附件1.1），对企业综合管理的现状有一基本了解。2.0.3 了解电厂产权结构。2.0.4 了解电厂组织机构设置、管理模式及其运作机制。2.0.5 厂长（总经理）授权及各部门职责是否清晰。2.0.6 部门间相关管理工作的接口是否清晰。2.0.7 部门负责人及管理人员对自己所担当的责任是否清晰。2.0.8 是否做到了凡事有人负责。2.0.9 了解电厂现有标准、规程、制度掩盖的技术、管理和工作领域，是否做到了凡事有章可循。2.0.10 了解电厂管理层预期实现哪些目标（纳入企业目标管理体系进行管理的目标）。2

11、.0.10.1 过去曾经实现过哪些目标。2.0.10.2 近期预期实现哪些目标。2.0.10.3 远期预期实现哪些目标。2.0.11 了解电厂信息管理和MIS建设的状况，电厂在运作过程中各方面信息是否畅通，能否做到凡事有据可查。2.0.12 了解电厂监督和约束机制的运作状况，是否做到凡事有人监督。2.1 组织机构业绩目标：组织机构的设置符合精简、高效的原则，决策层、管理层、执行层三个层面职权明确，任务具体。全部管理工作均已实行责任部门，无管理盲点，部门之间管理分工接口清晰、无重叠。2.1.1 在征得企业同意的前提下，查阅资产负债表、企业上年度财务审计报告、企业在注册或变更时提交工商行政管理部门

12、的有关材料等台帐和资料，了解企业产权结构状况，国有资产、集体资产等产权是否清晰。2.1.2 对具有独立法人资格的企业，查阅公司章程、股东会、董事会、监事会等有关资料，了解企业是否已经建立现代企业制度，企业的设立、变更和运作等是否符合公司法的规定。2.1.3 查阅电厂组织机构图，通过访问人力资源管理部门了解近三年来机构变更的基本状况、变更缘由和实际效果，并与有关人员讨论现有组织机构是否体现了精简、高效的原则，是否符合“新厂新机制，老厂新方法”的基本要求。2.1.3.1 评估者应通过具体事例观看和评价组织机构的设置是否能够体现精简、高效的原则。这些具体事例可以选择对以往所发生的具有确定代表性的工作

13、项目进行分析，也可以选择对当前正在进行的工作项目跟踪考察。2.1.3.2 了解企业是否实现了主业和辅业分别，运行和检修分别。火电厂定员是否达到原国家电力公司颁发的98定员标准要求，水电厂定员是否达到原国家电力公司颁发的2000定员标准要求。集团公司若有新的定员规定，应严格按要求执行。2.1.4 访问企业管理者，了解决策层、管理层、执行层管理权限有无规定，是怎样规定的。查阅授权管理制度，确认规定是否明确、具体。2.1.5 查阅相关规章制度，了解企业是否已经从制度上建立健全了以岗位责任制为基础，以竞争机制、激励机制、监督机制和考核机制为主要内容的企业运作机制。2.1.6 在运行、检修、管理工作岗位

14、选择部分有代表性的岗位开展调研，了解企业岗位责任制、竞争机制、激励机制、监督机制和考核机制的实际运作状况。2.1.7 了解企业管理模式是否适合本企业的特点，能否促进企业管理水平不断提高。管理运作机制是否健全，运作是否正常。推举参考下列“五步循环”管理模式：第一步：制定目标。管理者依据企业目前的管理水平和实际状况，设计出必需经过全体员工不懈努力才能实现的期望目标，并将期望目标转变成宽敞员工的行动准则。第二步：方案实施。管理部门依据期望目标制订进程方案并组织实施。进程方案中除包含阶段性目标、进度、措施等内容外，还应包含管理体制的变更以及变更对改善管理效果的预期，即用法“体制变更管理”原则，确保进程

15、方案的实施。 第三步：监督评估。通过自我评定、管理观看、标准检查、独立评审和性能指标分析等自我评价技术，对进程方案和业绩进行监督和评估。 第四步：加强指导。在进程方案实施过程中，管理部门应加强对作业的指导，准时总结阅历教训，准时订正工作偏差。 第五步：巩固提高。在本轮期望目标实现后，实行有效措施予以巩固，并在此基础上提出更高目标，开头下一轮循环。2.1.8 查阅企业规章制度中有关部门职责的相关内容，了解各部门分工是否明确，职责上有无重叠，部门间相关管理工作接口是否清晰，企业各方面工作是否都已实行了责任部门和责任人。2.1.9 就企业组织机构设置方面的详情问题，访问企业管理者、部门管理者和一般管

16、理人员，并与之座谈讨论相关问题。留意将访问得到的信息与查阅资料、现场调查所得到的信息进行分析比较。假如消失较大差异，评估者应当开展补充调查，以得出正确结论。同时，评估者应留意调查产生这些信息差异的真正缘由。一个有效的技巧是询问被访问者，如何管理一项活动以及他们在管理该活动时要遵循哪些指导文件或规定。当没有具体活动可供描述时，可以要求他们具体描述个人责任。以下是讨论时的参考话题：2.1.9.1 访问企业管理者1) 企业管理者对部门授权有无原则规定，为什么这样规定，举例说明授权管理的效果。2) 你如何评价部门管理者在职责和授权范围内的工作业绩，你对他们有什么改进建议。3) 你认为各部门的管理职责和

17、权限是否清晰，部门间相关管理工作的接口是否清晰。4) 你平常工作的主要精力放在哪些工作领域。5）部门管理者之间常常消失哪一类冲突需要你出面协调。6）现有机构设置是否符合精简、高效的原则，你有什么改进建议。7）现行管理模式及运作机制是否适合企业管理实际，是否需要改进，如何改进。8）你对部门管理者的总体素养是否满意，你是怎样培训他们的或为他们供应了怎样的培训条件。2.1.9.2 访问部门管理者1) 你所在部门有哪些职责。2) 你所在部门的职责与对应权限（或授权）是否得到充分响应，也就是说，你在管理活动中是否有职有权。3) 你所在部门的工作关系是否顺畅。4) 由你所在部门主管的工作在需要有关部门协作

18、时，是否能够得到准时、有效地支持，是否存在推诿、扯皮现象。5) 就某项具体工作，谈谈你如何管理所在部门的工作。6) 就某项具体工作，谈谈你遵循什么原则或规定处理与其它相关部门之间的工作关系。7) 从工作量和人员配备的角度分析你所在部门的工作任务是处于不足、饱满还是超负荷状态。8) 你认为部门间职责的划分有不合理的地方吗，假如有，请举例说明。9) 你对所在部门设定了哪些预期目标，为实现这些目标，你预备实行哪些行动。2.1.9.3 访问一般管理人员1) 岗位职责是否明确。2) 工作关系是否明确。3) 工作任务是否适度，你认为处于不足、饱满还是超负荷状态。4) 是否接受过必要的岗位理论学问、操作技能

19、培训。5) 你对部门组织生产或管理活动的方式有何改进建议。2.2 规章制度业绩目标：建立健全规章制度体系，做到凡事有章可循。严格执行规章制度，加强规章制度的培训和考核，做到违章必究。2.2.1 查阅有关文件，确定企业是否建立了规章制度建设的组织保证体系，是否成立了由企业管理者及各方面专家组成的规章制度建设领导机构和工作机构。确定领导机构和工作机构是否依据规定的职责正常开展工作。2.2.2 访问规章制度管理部门，了解工作职责和具体开展工作的状况，了解人员配备是否能够充分规章制度建设工作的需要。2.2.3 查阅企业逐步健全规章制度体系的工作规划，并检查规划内容的实行状况。2.2.4 查阅规章制度名

20、目，确定名目中所列规章制度是否能够充分企业各方面管理工作的需要，并对比名目检查还有哪些规章制度没有建立，为什么？推举评估者参考发电企业规章制度名目（见附件2.1），该名目是发电企业在综合管理、平安管理、经营管理、人力资源管理、运行与维护、检修与更新改造、科技进步环境爱护与技术监督、企业文化、自我评价与阅历反馈等九大管理领域应当建立的规章制度体系的基本框架，并不包括全部，例如，对尚未实施主辅分别的企业，可能需要有关生活后勤保障方面的规章制度等。评估者在用法该名目时，应充分留意被评估企业的管理体制、设备状况及其它特点，切忌生搬硬套。评估者可以将被评估企业现有规章制度名目中的各项规章制度依据发电企业

21、业绩目标和评估准则中的九个领域进行分类，然后与附件2.1发电企业规章制度名目进行对比，以找出存在的问题。2.2.5 查阅规章制度建设管理规定，了解规章制度的立项、编写、审核、批准、发布和考核等具体规定。选择部分有代表性的规章制度，通过查阅相关资料、访问相关人员了解执行这些规定的状况，确定企业在规章制度建设中是否存在随便性。2.2.6 对已经开展标准化管理工作的企业，评估者应查阅对标准化工作进行管理的标准规定，即标准化管理标准。确定企业在建立标准化体系、各类标准的编写、标准编号、标准格式和标准出版印刷等方面是否有具体规定，这些规定是否符合国家对企业标准化工作的相关要求。2.2.7 分类抽查若干具

22、有代表性的技术规程、管理制度和岗位工作规范,认真阅读所抽查的规章制度，留意下列重点：2.2.7.1 技术规程所引用的上级标准是否具有时效性，在该规程实施期间其所针对的对象如设备、环境等是否发生了转变（查阅设备变更单等相关资料），这些转变是否影响规程的正确性和适用性，假如有影响，规程是否准时做了修订，规程中的技术参数、试验方法、操作程序等关键内容是否精确、具体。2.2.7.2 管理制度对其所涉及的管理领域是否明确了责任、权限、内容、方法、要求、程序、时限及考核等要素中的必要要素，制度本身是否具有必要性、正确性和适用性，能否达到规范管理的目的，是否依据实际状况准时做过修订。2.2.7.3 岗位工作

23、规范所提出的岗位任职条件是否恰当，对岗位职责、工作质量、时限要求、工作方法、操作程序等要素的描述及规定是否清晰、精确、合理。2.2.8 访问规章制度管理部门，了解企业能否定期全面审查规章制度名目，能否依据实际状况准时对规章制度体系进行调整，能否准时废止因政策调整、体制转变等因素引起的已经不具备可操作性的规章制度。 评估者可通过查阅部分长期（超过规定的修订期限）未经修改的规章制度（假如存在这种状况），检查制度本身是否具备可操作性。以此了解企业在规章制度管理程序上是否存在问题，并进一步了解产生问题的真实缘由，提出改进建议。2.2.9 查阅行政议事规章，访问综合管理部门，了解企业处理“例外”大事的规

24、定程序，并了解企业近两年内处理过哪些“例外”大事，这些“例外”大事处理后是否对同类问题进行了规范化处理，是否通过对“例外”大事的规范化处理，进一步完善了企业规章制度体系。 “例外”大事，是指企业在以往运作过程中未曾发生过，并且企业规章制度中没有明确规定的管理事项，但这种管理事项可能在今后会常常发生。例如，电厂实行主辅分别后，主业和辅业间的关联交易在主辅分别前未曾发生过，但在主辅分别后会常常发生，这种状况就属于“例外”大事。“例外”大事不同于“偶然”大事，“例外”大事应通过执行确定的程序，将其转化为正常工作，纳入企业规章制度体系进行管理，而“偶然”大事只需就事论事地进行处理，评估者应留意加以区分

25、。2.2.10 依据企业规章制度体系建设的实际状况，评价企业是否有效地解决了管理规范化的问题，是否做到了凡事有章可循。假如还有差距，应具体指出差距所在，找出产生差距的真实缘由，并提出改进建议。2.2.11 查阅有关资料并访问有关部门，了解企业是否建立了能够保证正确执行规章制度的培训、检查、监督和考核机制。2.2.12 查阅近三年的培训工作方案、总结和培训记录，了解企业开展规章制度培训的状况。重点应留意以下环节：2.2.12.1 发布新的规章制度或原有规章制度修订后是否准时对相关人员进行了培训。2.2.12.2 员工工作岗位变动时或新员工上岗前是否接受了相关规章制度培训，是否做到了考试合格后上岗

26、。2.2.12.3 企业能否定期对员工进行规章制度培训，通过培训，是否做到了全体员工都能把握与本职工作有关的规章制度规定。2.2.13 通过考问或测试了解企业各级各类人员把握与本职工作有关的规章制度的真实状况。考问或测试应具有针对性，其内容以应知应会为主。2.2.13.1 评估者事先就某些具有代表性的规程、制度或规范预备好考问题，然后选择有关人员进行现场考问。2.2.13.2 评估者也可以预备好通用试卷，随机抽相关人员参与测试。2.2.14 查阅企业对执行规章制度状况的检查记录，了解企业近期发生过哪些违规大事，具体违反了哪些制度规定，企业对这些大事是如何处理的，处理是否有制度依据。选择其中一些

27、有代表性的问题进行跟踪检查，确定对存在的问题是否准时实行了订正措施。在对企业所发生的违反规章制度的状况进行分析时，评估者还应留意这些违规状况中是否存在可以事先制止而未得到制止的状况，了解有关领导、部门负责人是否熟知相关规章制度的规定，能否精确识别并准时制止违反制度规定的行为。2.2.15 分析企业所发生的违规状况，并查阅相关制度规定，确定企业是否建立了执行规章制度的考核制度，在评价部门或员工业绩时，是否已将能正确执行企业规章制度作为评价依据之一。2.2.16 与企业管理者、规章制度管理部门负责人、规章制度管理人员座谈，推举讨论下列问题：2.2.16.1 在什么状况下企业必需制订对某项活动进行规

28、范管理（操作）的规章制度，由谁来打算。2.2.16.2 近三年来，企业新订了哪些规章制度。2.2.16.3 规章制度归口管理部门及具体管理者在规章制度管理工作中需要做好哪些工作？你是如何做的。2.2.16.4 你认为现有规章制度已经达到规范管理（操作）的目的了吗，通过具体事例描述规范管理的过程。2.2.16.5 如何处理现有规章制度中没有规定的“例外”大事，有无规定程序，如何处理“例外”大事的处理结果。2.2.16.6 如何跟踪规章制度的执行状况。2.2.16.7 如何让员工了解、把握与其本职工作相关的规章制度，怎样开展规章制度的培训工作。2.2.17 召开有管理人员和工人共同参与的座谈会，讨

29、论下列问题：2.2.17.1 你的本职工作与哪些规章制度有关，具体有哪些规定。2.2.17.2 你在执行这些规定时需要上级或同事的提示，还是能够自觉执行。2.2.17.3 你认为有规定不合理吗，假如有，请举例说明。2.2.17.4 对你认为不合理的规定，你实行什么样的看法。2.2.17.5 你是否接受过有关规章制度的培训。2.2.17.6 与你有关的规章制度是否都能正确理解并严格执行。2.2.17.7 你是否有过因不知有某些规定而违反规定的经受，假如有，请举例说明。2.2.18 通过上述座谈，评估者会得到一些信息，对这些信息所反映的状况开展必要的补充调查，并将调查结果作为评价依据之一。2.3

30、目标管理业绩目标：企业依据自身发展的需要制订切合实际的总体目标和阶段性目标，通过精确定位、目标分解、组织实施和监督考核，努力实现企业目标。2.3.1 阅读企业战略规划或中长期发展规划，了解企业中长期总体目标或本届厂长(总经理)任期目标的具体内容。2.3.2 阅读企业前三年的年度工作方案，了解企业分年度目标或阶段性目标的具体内容。2.3.3 阅读企业前三年的年度工作总结，了解企业分年度目标或阶段性目标实行的具体状况。评估者应逐条对比检查企业既定目标的实行状况，重点应了解企业为实现目标实行了哪些措施，这些措施是否有效。假如企业的年度工作总结尚不足以全面反映状况，可以通过查阅方案、经营、财务等相关管

31、理部门的年度工作总结，补充了解有关状况。也可以挺直就具体目标访问有关管理部门，要求供应相关资料。2.3.4 通过上述调查探究，把握企业近三年来目标管理的基本状况。评估者应当就企业在目标管理中存在的问题连续开展深化调查，分析产生这些问题的根本缘由是什么。 假如某项目标未能实现，首先应当考虑目标本身是否合理，假如目标本身不合理，应当调查为什么会制订不合理的目标？假如目标本身是合理的，则应当考虑该目标在分解、实施的过程中是否保证措施不到位？管理程序是否存在缺陷？2.3.5 查阅目标实施过程文件，如阶段性工作总结、有关的大事报告、目标实施状况的监督报告和考核结果等。从这些文件中查找产生问题的根本缘由。

32、2.3.6 访问企业管理者、部门管理者和班组长，进一步了解和确认企业在目标管理工作中所存在问题的根本缘由。2.3.7 访问企业管理者2.3.7.1企业管理者对企业发展的思路是什么。2.3.7.2企业管理者对企业现状如何定位。2.3.7.3企业管理者期望用什么指标或目标来衡量企业业绩水平。2.3.7.4在提高企业总体业绩水平的问题上，企业管理者最关注的问题是什么。2.3.7.5针对这些问题，企业管理者制订了哪些解决方案，实行了哪些改进措施。2.3.8 访问部门管理者2.3.8.1你对部门工作有何思路。2.3.8.2用什么指标或目标来衡量部门业绩水平。2.3.8.3在提高部门业绩水平的问题上，你最

33、关注的问题是什么。2.3.8.4针对这些问题，你制订了哪些解决方案，实行了哪些改进措施。2.3.8.5你部门在实现企业阶段性发展目标中有何责任，是否有具体的分解目标，你实行什么措施保证企业目标的实现。2.3.9 访问班组长2.3.9.1用什么指标或目标来衡量班组业绩水平。2.3.9.2在提高班组业绩水平的问题上，你最关注的问题是什么。2.3.9.3针对这些问题，你制订了哪些解决方案，实行了哪些改进措施。2.3.9.4你是否了解企业和部门要实现哪些目标，这些目标与你班组的工作有何联系。2.4 班组建设业绩目标：企业制订并组织实施班组建设管理方法，方法中应包括以平安生产、完成任务、遵章守纪为核心的

34、考核内容以及激励与约束措施。通过开展班组建设工作提高班组平安生产的意识，提高完成任务的力量和遵章守纪的自觉性。2.4.1 认真阅读班组建设管理方法，留意下列重点：2.4.1.1 方法本身是否对班组平安生产、完成任务、遵章守纪等方面重点工作提出了具体要求。2.4.1.2 对班组建设工作的考核有无具体规定。2.4.1.3 是否具有可操作性。2.4.2 访问人力资源管理部门，了解企业班组设置的基本状况，有多少班组，运行班组有多少，检修班组有多少。2.4.3 访问班组建设管理部门，了解企业班组建设工作的基本状况，表现优秀的班组占班组总数的比例是多少，是哪些班组；表现出某些问题的班组占班组总数的比例是多

35、少，是哪些班组。2.4.4 访问班组建设相关管理者2.4.4.1企业对班组建设工作是否予以高度重视，是否制定了相关激励与约束的措施。2.4.4.2企业如何对班组工作进行考核。2.4.4.3企业如何开展对班组长的培训工作，效果如何。2.4.4.4班组如何开展对员工的培训，效果如何，班组如何体现培训基地的功能。2.4.4.5班组之间的阅历与信息沟通渠道是否畅通。2.4.4.6班组建设工作还存在哪些需要解决的问题，如何解决。2.4.5 对班组工作进行现场跟踪2.4.5.1 随机选择两个运行值，观看他们交接班的状况，是否能够严格执行交接班制度。重点留意：1) 设备及系统的运行状态及方式是否交接清晰。2

36、) 设备缺陷及其它相关事项（如检修现场、现场监护等）是否交接清晰。2.4.5.2 观看运行人员值班和进行设备巡回检查时的表现。重点留意：1) 值班时精力是否集中，操作是否规范。2) 巡回检查路途是否正确，检查是否到位。2.4.5.3 随机选择若干检修班组，观看他们如何召开班前会，如何组织开展检修工作，如何召开班后会。重点留意：1) 任务及质量要求是否明确、具体。2) 平安提示或措施是否到位。2.4.5.4 观看检修人员在检修工作现场的表现。重点留意：1) 操作是否规范。2) 工艺作风如何。3) 是否具体实行平安措施，有无违章表现。2.4.6 抽查班组管理状况 选择部分表现优秀的班组和部分存在一

37、些问题的班组，同时兼顾运行、检修班组的掩盖面，按下列提纲进行抽查：2.4.6.1生产、管理台帐生产方案、班长工作日志、平安活动记录、技术培训记录、班组业绩目标、现场考问记录、平安规程考试有关资料、上级下发的生产事故通报等。2.4.6.2设备、技术台帐设备和系统图纸、设备变更通知单、设备缺陷及消缺记录、设备试验及校验记录、现场规程等。2.4.6.3 了解班组平安生产、完成任务和遵章守纪的状况。2.4.6.4 检查班组活动室、工作间等场所的门窗、墙壁、地面是否清洁；各类资料摆放是否整齐规范，易于查找；各类物品、工器具是否按定置管理要求摆放。2.4.6.5 与所查班组有关的重要经济技术指标或生产进度

38、、重要提示等是否实行了看板管理。2.4.6.6班组园地或员工小家建设有何特色。2.5 信息管理业绩目标：企业已建成内部局域网和计算机管理信息系统，管理信息系统能够共享生产实时数据采集系统数据，系统功能基本适应企业运行需求。2.5.1 查阅有关信息管理的规章制度，了解企业信息管理的方式，是否对信息的收集、分类、传递、管理分工和管理要求等有具体规定。2.5.2 查阅企业内部局域网和计算机信息系统建设规划、企业内部局域网和计算机信息系统性能测试报告、竣工验收报告等有关文件，了解企业内部局域网和计算机信息系统建设的基本状况。2.5.3 查阅企业科技信息管理制度，了解企业在科技信息管理方面有哪些具体规定

39、，并了解企业是否有专（兼）职人员具体负责科技信息的收集、发布等工作。通过科技信息的收集、发布以及应用效果了解企业科技信息管理工作的基本状况。2.5.4 查阅企业档案管理制度，了解企业在档案管理方面有哪些具体规定。通过查看现场和与档案管理人员交谈，了解企业在人员配备、场所、设施、设备等方面是否适应企业档案管理的实际需要。建议评估者分类抽查部分文档、科档或音像资料，了解企业档案管理的实际水平。评估者应通过现场检查，确定企业是否存在应当归档的档案没有归档或没有准时归档的状况，是否存在档案遗失的状况。假如存在这些状况，评估者应帮助企业分析产生这些状况的根本缘由，并提出改进建议。2.5.5 访问计算机信

40、息系统管理部门，并请计算机管理信息系统管理员通过计算机终端设备介绍并演示系统功能。关注以下问题：2.5.5.1系统包含了哪些子系统，各子系统有哪些功能。2.5.5.2系统中是否包含了办公自动化、电力市场需求信息、计算机帮助报价决策系统、水电厂水情测报系统（水电企业）、生产管理、经营管理、人力资源管理、生产实时信息等重要功能。2.5.5.3实行了哪些措施爱护网络和信息的平安，是否符合国家有关规定。2.5.5.4系统功能的有用性如何。2.5.5.5系统功能水平如何。2.5.5.6支持系统功能的相关数据是否改善，是否精确、有效。通过抽查数据量较大的系统功能，如设备台帐、设备缺陷台帐等，可以找到上面问

41、题的答案。2.5.6 通过现场考问、实际操作等方式了解计算机管理信息系统的用法状况。2.5.6.1随机抽取相关人员进行现场考问和实际操作，了解他们对计算机管理信息系统功能把握的程度。2.5.6.2他们是否知道相关信息到哪里去找，是否知道自己需要向系统供应哪些信息，操作是否娴熟。2.5.7 访问科技信息管理人员2.5.7.1了解企业科技信息管理工作的基本状况。2.5.7.2企业科技信息工作有何预期目标。2.5.7.3企业如何猎取科技信息。2.5.7.4企业如何发布科技信息。2.5.7.5企业在利用科技信息方面做了哪些工作，取得了哪些效果，还存在哪些问题。2.5.8 访问企业档案管理人员2.5.8

42、.1了解企业档案管理工作的基本状况。2.5.8.2企业档案管理工作有何预期目标，目前，企业档案目标管理处在什么等级水平，是否已经达到国家档案局颁发的企业档案工作目标管理方法中国家二级标准的要求。2.5.8.3企业对档案管理有何具体规定，企业相关人员档案管理意识如何，能否主动协作档案管理人员的工作。2.5.8.4企业档案管理工作能否做到对各项管理、生产、经营活动进行跟踪管理，各类文件、图纸、技术资料、声像资料能否准时归档。2.5.8.5档案管理工作如何保证凡事有据可查。2.6 监察管理业绩目标：建立健全企业行政监察体系，有效开展廉政监察和效能监察。对企业重大经营决策及管理活动进行有效的监督，提高

43、企业的掌握力和约束力，防止违纪违规行为的发生。2.6.12.6.22.6.2.1检查企业遵守和执行法律、法规和集团公司及本企业的打算、指令、规章制度的状况。2.6.2.2受理对企业管理部门和管理人员违纪违规行为的控告、检举。2.6.2.3调查处理管理部门和管理人员违纪违规的行为。2.6.2.4受理有关部门和人员不服行政处分打算的申述，以及法律、法规规定的其它由监察机构受理的申述。2.6.2.5围绕企业生产经营管理活动开展效能监察，提出改进意见和措施，并督促检查实行。2.6.2.6参与企业重大事故的调查，会同有关部门提出对事故责任者的处理意见。2.6.2.7法律、法规规定由监察机构履行的其它职责

44、。2.6.3 企业监察机构的主要权限2.6.3.1 监察机构履行职责，有权实行下列措施： 1) 要求被监察的部门或有关人员供应与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其它有关材料。 2) 要求被监察的部门或有关人员就监察事项涉及的问题做出说明和说明。 3) 责令被监察的部门或有关人员停止违反法律、法规和纪律的行为。2.6.3.2 监察机构在调查违反纪律行为时，可以依据实际状况和需要实行下列措施：1) 暂予扣留、封存可以证明违反纪律行为的文件、资料、财务账目及其它有关的材料。2) 责令案件涉嫌部门和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物。3) 责令有违反纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就

45、调查事项涉及的问题做出说明和说明。4) 建议暂停有严峻违反纪律嫌疑的人员执行职务。2.6.3.3 监察机构依据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以做出监察打算或者提出监察建议： 1) 违反纪律，依法应赐予警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除行政处分的。2) 违反纪律取得财物，依法应当没收、追缴或者责令退赔的。2.6.4 企业监察机构工作程序2.6.4.1 监察机构依据下列程序进行检查：1) 对需要检查的事项予以立项。2) 制定检查方案并组织实施。3) 向企业主管领导或者上级监察机构提出检查状况报告。4) 依据检查结果，做出监察打算或者提出监察建议。5) 重要检查事项的立项，应当报上一

46、级监察机构备案。2.6.4.2 监察机构依据下列程序对违反纪律的行为进行调查处理：1) 对需要调查处理的事项进行初步审查，认为有违反纪律的事实，需要追究纪律责任的，予以立案。2) 组织实施调查，收集有关证据。3) 有证据证明违反纪律，需要赐予行政处分或者做出其它处理的，进行审理。4) 做出监察打算或者提出监察建议。2.6.5 访问企业监察机构或监察人员，了解监察机构的职能、权限是否得到实行，监察机构是否能按规定的程序开展监察工作。了解监察机构或监察人员配备、人员素养能否充分企业开展监察工作的需要。2.6.6 查阅企业监察工作的有关资料，包括监察工作方案、监察报告等，了解企业是否发生过违法、违纪

47、大事。假如有，监察机构是怎样开展监察工作的。监察机构能否围绕本单位重点、难点、热点问题主动开展效能监察，立项是否精确，操作是否规范，督促整改是否符合集团公司有关规定，成效是否显著。2.6.7 访问有关管理部门或有关人员，了解企业是否对工程招投标、物资选购、燃料管理、大修技改、基建工程、多经管理、资金管理以及平安生产等重大生产经营管理活动开展监察工作，能否从制度上保证有效开展廉政监察和效能监察。2.6.8 查阅有关监察报告，了解企业监察机构是否准时向决策层和上级监察机构提交有关监察建议和工作报告。2.7 文明生产业绩目标：通过科学的管理，立足治本，标本兼治，明确责任，严格考核，保持生产、工作秩序

48、的稳定和厂区、厂房、设备的清洁、整齐，为平安生产供应保证。2.7.1 查阅文明生产领域的相关规章制度，了解企业文明生产责任制度、任务分工、管理方法及考核规定等。2.7.2 通过观看和访问了解文明生产领域的管理状况。2.7.2.1是否建立健全了文明生产责任制。2.7.2.2对文明生产影响重大的设备无泄漏、现场标记管理、卫生责任区、文明生产统一布局等是否实行了责任部门和责任人。2.7.2.3了解文明生产的考核规定。2.7.3 对生产、工作现场进行检查，找出企业在文明生产领域的优点和不足。检查中应关注下列问题：2.7.3.1员工精神状态是否饱满，生产、工作是否井然有序。2.7.3.2员工进入检修现场

49、是否能自觉佩戴平安帽，员工工作着装是否符合平安防护要求。2.7.3.3厂房、建筑物、构架有无破损、锈（腐）蚀。 2.7.3.4地面有无积灰、积水和油迹。 2.7.3.5墙面是否清洁，门窗是否完好，玻璃是否清洁光明。2.7.3.6电缆沟等全部沟道是否畅通，沟道内有无积污。2.7.3.7各类电缆、电线走向是否合理、规范，有无乱拉临时电源线的状况。2.7.3.8保温管道保温层有无破损，保温效果是否达到规定要求。2.7.3.9办公室、掌握室、值班室、休息室、工作间是否清洁、整齐。2.7.3.10地面、墙面、门窗是否清洁。2.7.3.11桌椅、橱柜、办公设备、工具及其它用品摆放是否符合定置管理要求。2.

50、7.3.12各类资料是否分类保存。2.7.3.13厂区内各类标记是否清晰、规范。2.7.3.14易对人身造成损害的场所是否设置了必要平安警示标记。2.7.3.15厂区是否设立了必要的道路交通标记，生产、工作区域是否设置了必要的指示性标记，危急性场所是否设置了必要的禁令标记。2.7.3.16设备标记、管道色环及介质流向标记是否齐全，制作是否统一规范。2.7.3.17标记的设置、制作及管理是否有具体规定，或者执行什么规定。2.7.3.18各类物品摆放是否符合定置管理要求。2.7.3.19现场放置的物品是否与生产或工作相关。2.7.3.20现场与生产或工作无关的物品是否能够准时得到清理。2.7.3.

51、21设备是否能够见本色。2.7.3.22设备是否无泄漏。设备无泄漏标准：1) 设备无严峻泄漏点。严峻泄漏点是指外泄介质严峻威逼平安生产或严峻污染生产环境的设备泄漏点。2) 设备一般泄漏点能够在规定的时间内消退。评估者应首先确认设备是否存在严峻泄漏点，然后对现场存在的一般泄漏点进行跟踪，重点留意以下状况： 1) 查阅设备缺陷记录，确认该设备责任人是否知道存在该漏点。 2) 确认该漏点是否在规定的时间内得到消退。3) 漏点消退后，现场是否得到复原。4) 假如设备责任人不知道存在该漏点或没有在规定的时间内消退该漏点或没有复原现场，管理者怎样执行考核规定。2.7.3.23有检修作业时，检修现场与运行现

52、场是否进行了有效的隔离，检修作业能否做到工完、料尽、场地清。2.7.3.24厂区色调是否统一、和谐、美观。3平安管理3.0 概述3.0.1 平安贯穿于整个人类活动，它既涉及生产活动，又涉及到人类生存活动。平安管理是电力企业管理的重要组成部分，它不仅是保证电力企业正常生产秩序的基础，也是电力企业制造经济效益的基本条件。3.0.2 平安管理的基本要求3.0.2.1 贯彻一个方针：平安第一，预防为主。3.0.2.2 树立一个理念：任何平安事故都是可以避开的；对生命和健康的无谓毁坏，是一种道义上的罪恶；对可预防的事故，不实行必要的预防措施，负有道义上的责任；用现有技术来防止事故，其效果仍旧是有限的，但

53、加强平安管理已经显示出对削减事故和提高效率是有效的。3.0.2.3坚持一个观点：电力生产危急处处存在，事故可以预防。3.0.2.4健全两大体系：平安生产保证体系和平安生产监督体系。3.0.2.5实现三个保证：人身平安、电网平安、设备平安。3.0.33.0.3.1决策层对平安管理的有关工作是否重视和支持，有什么期望。3.0.3.2在平安管理方面曾实现什么样的目标，近期及远期预期实现什么目标。3.0.3.3管理层有关部门及有关人员对决策层在平安管理方面的期望和企业预期目标是否了解。3.0.3.4管理层有关部门及有关人员对所涉及平安管理工作有什么期望？是否为此投入了足够的精力。3.0.3.5对平安管

54、理工作的期望是否做到了高标准、严要求（如是否符合有关法律、法规和标准、规程）。3.0.3.6对平安管理工作的期望是否要求过高、不切合实际（如时间要求）。3.0.3.7为达到平安管理期望值接受了哪些方法？如培训、监督、检查等。3.0.3.8企业在平安文化建设方面做了哪些工作，能否按集团公司的平安理念，主动推行以人为本、正向激励的平安管理。3.0.3.9平安管理的有关工作是否做到了有人负责，有章可循，有据可查，有人监督。3.0.4评估专家进厂前应认真阅读电厂供应的相关资料(资料清单详见附件1.1)3.1平安目标管理业绩目标：依据相关法律、法规和集团公司平安生产工作规定的要求，结合本单位实际，制定切

55、实可行的平安目标，并有实现平安目标的组织措施和考核制度，保证平安目标可控、在控。3.1.13.1.1.1是否建立了平安目标管理的掌握程序。3.1.1.2是否制订了切实可行的平安目标及其掌握措施。3.1.1.3平安目标及其掌握措施是否符合平安生产法及相关法律、法规要求。3.1.1.4平安目标及其掌握措施制定前，是否对企业的平安生产现状进行了调查分析，所制定的平安目标及其掌握措施是否既具有先进性，又具有针对性和可操作性。3.1.1.5平安目标确定后，是否进行了广泛宣扬，是否做到层层分解，逐级制订掌握措施。3.1.1.6平安目标的掌握接受哪些有效方法。3.1.1.7平安目标考核期内，能否对平安目标进

56、行阶段性分解，并对目标完成状况进行动态检查、跟踪，准时发觉问题，准时实行订正措施。3.1.1.8平安目标考核期满，能否准时公布考核结果，做到奖惩兑现，并认真总结平安目标管理的阅历。3.1.23.1.2.1平安目标管理的掌握程序。3.1.2.2平安目标及其掌握措施。3.1.2.3检查、实行及考核状况的有关书面材料。3.1.2.4三级掌握的目标和措施。1) 企业掌握事故。2) 部门(分场)掌握障碍。3) 班组掌握异样。3.1.2.5 平安生产责任书,是否包含了以下内容：1) 平安生产目标。2) 应履行的平安生产职责。3) 对严格执行规章制度的保证。4) 实现目标的有关措施。5) 奖惩规定。3.1.

57、2.6员工“三不损害”保证书（其内容是否结合岗位特点，能否提出不损害他人、不损害自己、不被他人损害的具体措施）。3.1.33.1.3.1平安目标的宣扬状况。3.1.3.2有关平安目标掌握措施的实行状况。3.1.43.1.4.1与企业领导者进行讨论，目标管理有哪些成功阅历，制订平安目标的思路是什么。3.1.4.2访问有关部门负责人，是否了解企业要实现哪些平安目标，本部门是否实现了平安目标管理，为实现平安目标做了哪些工作。3.1.4.3与班组进步行讨论，班组一级开展平安目标管理是否有效，本班组提出了哪些平安目标，实行了哪些掌握措施。3.1.4.4与一般员工进行讨论，是否清晰各级平安目标，是否感觉到

58、了平安目标管理的好处。3.2平安生产保证体系业绩目标：以实行平安生产责任制为核心，以实行设备专责制和提高人员素养为重点，从组织管理、规章制度、设备管理、技术管理、平安投入、人员素养等方面建立健全有系统、分层次的平安生产保证体系，并使其充分发挥作用。3.2.13.2.1.1是否从组织管理、规章制度、设备管理、技术管理、平安投入、人员素养等方面，建立健全了平安生产保证体系。3.2.1.2组织管理方面能否突出实行各级平安生产责任制、实行突发大事应急预备责任制、加强班组平安管理等重点工作。1) 是否依据集团公司平安生产工作规定的规定，建立健全了以平安第一责任人为核心的各级平安生产责任制，是否有实行责任

59、制的措施，能否做到因势而进，具有可操作性。2) 是否建立了洪灾、地震、火灾、台风、疫情等突发大事的应急预案和响应掌握程序，是否健全了相应的组织指挥机构，实行了责任制。3) 是否把加强班组平安管理作为组织保证体系建设的关键环节，从平安训练、平安日活动、平安目标管理、开展反违章活动、危急因素分析、严格执行两票三制等方面入手力度加强班组平安管理，并着重加强工作人员在生产过程中的平安行为规范监督和考核。4) 在推行以人为本、正向激励的平安管理方面做了哪些工作。3.2.1.3规章制度方面能否突出贯彻平安生产法律、法规，建立健全并认真实行平安生产规程制度等重点工作。 1) 是否建立或完善了平安生产规章制度

60、管理体系。 2) 是否建立了法律、法规、标准及其它要求的掌握程序，对相关平安生产法律、法规及其它要求是否逐条实行，有关人员是否把握有关条文，并严格执行。3) 是否建立了现场规程（包括运行规程、检修规程、起重作业规程及各类特种作业规范）的掌握程序。现场规程的编制是否严格遵守有关法规、典型技术规程、制度、反事故措施和设备制造说明书的规定。当上级颁发新的规程、设备系统变动时，能否按规定程序修改现场规程，并书面通知有关人员。能否保证每35年对现场规程进行一次全面修订。4) 能否按现场规程管理的要求对现场系统图册进行管理。5) 能否对有关标准、规程的执行状况进行严格考核。6) 是否每年由主管生产领导主持