论“明责”是首席风险官工作职责的核心

1、期货公司首席风险官管理规定目录展开期货公司首首席风险险官管理理规定（试试行） 中国证券监监督管理理委员会会公告 2000810号号 现公布布期货货公司首首席风险险官管理理规定（试试行），自自20008年55月1日日起施行行，请各各期货公公司遵照照执行。 中国证证券监督督管理委委员会 二八年三三月二十十七日 第一章总总则第一条条为了了完善期期货公司司治理结结构，加加强内部部控制和和风险管管理，促促进期货货公司依依法稳健健经营，维维护期货货投资者者合法权权益，根根据期期货交易易管理条条例、期期货公司司管理办办法和和期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格管理办办法，制制定本规规定。

2、第二条条首席席风险官官是负责责对期货货公司经经营管理理行为的的合法合合规性和和风险管管理状况况进行监监督检查查的期货货公司高高级管理理人员。 首席风风险官向向期货公公司董事事会负责责。 第三条条首席席风险官官应当遵遵守法律律、行政政法规、中中国证券券监督管管理委员员会（以以下简称称中国证证监会）的的规定和和公司章章程，忠忠于职守守，恪守守诚信，勤勤勉尽责责。 第四条条期货货公司应应当建立立并完善善相关制制度，为为首席风风险官独独立、有有效地履履行职责责提供必必要的条条件。 第五条条中国国证监会会及其派派出机构构依法对对首席风风险官进进行监督督管理。 中国期期货业协协会、期期货交易易所依法法对首

3、席席风险官官进行自自律管理理。 第二章任任免与行行为规范范第六条条期货货公司应应当根据据公司章章程的规规定依法法提名并并聘任首首席风险险官。期期货公司司设有独独立董事事的，还还应当经经全体独独立董事事同意。 董事会会选聘首首席风险险官，应应当将其其是否熟熟悉期货货法律法法规、是是否诚信信守法、是是否具备备胜任能能力以及及是否符符合规定定的任职职条件作作为主要要判断标标准。 第七条条期货货公司章章程应当当明确规规定首席席风险官官的任期期、职责责范围、权权利义务务、工作作报告的的程序和和方式。 第八条条首席席风险官官应当具具有良好好的职业业操守和和专业素素养，及及时发现现并报告告期货公公司在经经营

4、管理理行为的的合法合合规性和和风险管管理方面面存在的的问题或或者隐患患。 第九条条首席席风险官官履行职职责应当当保持充充分的独独立性，作作出独立立、审慎慎、及时时的判断断，主动动回避与与本人有有利害冲冲突的事事项。 第十条条首席席风险官官应当保保守期货货公司的的商业秘秘密和客客户信息息。 第十一一条首首席风险险官对于于侵害客客户和期期货公司司合法权权益的指指令或者者授意应应当予以以拒绝；必要时时，应当当及时向向公司住住所地中中国证监监会派出出机构报报告。 第十二二条首首席风险险官开展展工作应应当制作作并保留留工作底底稿和工工作记录录，真实实、充分分地反映映其履行行职责情情况。 工作底底稿和工工

5、作记录录应当至至少保存存20年年。 第十三三条首首席风险险官不得得有下列列行为： （一）擅擅离职守守，无故故不履行行职责或或者授权权他人代代为履行行职责； （二）在在期货公公司兼任任除合规规部门负负责人以以外的其其他职务务，或者者从事可可能影响响其独立立履行职职责的活活动； （三）对对期货公公司经营营管理中中存在的的违法违违规行为为或者重重大风险险隐患知知情不报报、拖延延报告或或者作虚虚假报告告； （四）利利用职务务之便牟牟取私利利； （五）滥滥用职权权，干预预期货公公司正常常经营； （六）向向与履职职无关的的第三方方泄露期期货公司司秘密或或者客户户信息，损损害期货货公司或或者客户户的合法法权

6、益； （七）其其他损害害客户和和期货公公司合法法权益的的行为。 第十四四条首首席风险险官任期期届满前前，期货货公司董董事会无无正当理理由不得得免除其其职务。 第十五五条首首席风险险官不能能够胜任任工作，或或者存在在第十三三条规定定的情形形和其他他违法违违规行为为的，期期货公司司董事会会可以免免除首席席风险官官的职务务。 第十六六条期期货公司司董事会会拟免除除首席风风险官职职务的，应应当提前前通知本本人，并并按规定定将免职职理由、首首席风险险官履行行职责情情况及替替代人选选名单书书面报告告公司住住所地中中国证监监会派出出机构。 被免职职的首席席风险官官可以向向公司住住所地中中国证监监会派出出机构

7、解解释说明明情况。 第十七七条期期货公司司董事会会决定免免除首席席风险官官职务时时，应当当同时确确定拟任任人选或或者代行行职责人人选，按按照有关关规定履履行相应应程序。 第十八八条首首席风险险官提出出辞职的的，应当当提前330日向向期货公公司董事事会提出出申请，并并报告公公司住所所地中国国证监会会派出机机构。 第三章职职责与履履职保障障第十九九条首首席风险险官应当当向期货货公司总总经理、董董事会和和公司住住所地中中国证监监会派出出机构报报告公司司经营管管理行为为的合法法合规性性和风险险管理状状况。 首席风风险官应应当按照照中国证证监会派派出机构构的要求求对期货货公司有有关问题题进行核核查，并并

8、及时将将核查结结果报告告公司住住所地中中国证监监会派出出机构。 第二十十条首首席风险险官应当当对期货货公司经经营管理理中可能能发生的的违规事事项和可可能存在在的风险险隐患进进行质询询和调查查，并重重点检查查期货公公司是否否依据法法律、行行政法规规及有关关规定，建建立健全全和有效效执行以以下制度度： （一）期期货公司司客户保保证金安安全存管管制度； （二）期期货公司司风险监监管指标标管理制制度； （三）期期货公司司治理和和内部控控制制度度； （四）期期货公司司经纪业业务规则则、结算算业务规规则、客客户风险险管理制制度和信信息安全全制度； （五）期期货公司司员工近近亲属持持仓报告告制度； （六）其

9、其他对客客户资产产安全、交交易安全全等期货货公司持持续稳健健经营有有重要影影响的制制度。 第二十十一条对于依依法委托托其他机机构从事事中间介介绍业务务的期货货公司，除除第二十十条所列列事项外外，首席席风险官官还应当当监督检检查以下下事项： （一）是是否存在在非法委委托或者者超范围围委托等等情形； （二）在在通知客客户追加加保证金金、客户户出入金金、与中中间介绍绍机构风风险隔离离等关键键业务环环节，期期货公司司是否有有效控制制风险； （三）是是否与中中间介绍绍机构建建立了介介绍业务务的对接接规则，在在办理开开户、行行情和交交易系统统的安装装维护、客客户投诉诉的接待待处理等等方面，与与中间介介绍机

10、构构的职责责协作程程序是否否明确且且符合规规定。 第二十十二条对于取取得实行行会员分分级结算算制度的的交易所所的全面面结算业业务资格格的期货货公司，除除第二十十条所列列事项外外，首席席风险官官还应当当监督检检查以下下事项： （一）是是否建立立与全面面结算业业务相适适应的结结算业务务制度和和与业务务发展相相适应的的风险管管理制度度，并有有效执行行； （二）是是否公平平对待本本公司客客户的权权益和受受托结算算的其他他期货公公司及其其客户的的权益，是是否存在在滥用结结算权利利侵害受受托结算算的其他他期货公公司及其其客户的的利益的的情况。 第二十十三条首席风风险官发发现期货货公司经经营管理理行为的的合

11、法合合规性、风风险管理理等方面面存在除除本规定定第二十十四条所所列违法法违规行行为和重重大风险险隐患之之外的其其他问题题的，应应当及时时向总经经理或者者相关负负责人提提出整改改意见。 总经理理或者相相关负责责人对存存在问题题不整改改或者整整改未达达到要求求的，首首席风险险官应当当及时向向期货公公司董事事长、董董事会常常设的风风险管理理委员会会或者监监事会报报告，必必要时向向公司住住所地中中国证监监会派出出机构报报告。未未设监事事会的期期货公司司，可报报告监事事。 第二十十四条首席风风险官发发现期货货公司有有下列违违法违规规行为或或者存在在重大风风险隐患患的，应应当立即即向公司司住所地地中国证证

12、监会派派出机构构报告，并并向公司司董事会会和监事事会报告告： （一）涉涉嫌占用用、挪用用客户保保证金等等侵害客客户权益益的； （二）期期货公司司资产被被抽逃、占占用、挪挪用、查查封、冻冻结或者者用于担担保的； （三）期期货公司司净资本本无法持持续达到到监管标标准的； （四）期期货公司司发生重重大诉讼讼或者仲仲裁，可可能造成成重大风风险的； （五）股东干预期货公司正常经营的； （六）中中国证监监会规定定的其他他情形。 对上述述情形，期期货公司司应当按按照公司司住所地地中国证证监会派派出机构构的整改改意见进进行整改改。首席席风险官官应当配配合整改改，并将将整改情情况向公公司住所所地中国国证监会会派

13、出机机构报告告。 第二十十五条首席风风险官根根据履行行职责的的需要，享享有下列列职权： （一）参参加或者者列席与与其履职职相关的的会议； （二）查查阅期货货公司的的相关文文件、档档案和资资料； （三）与与期货公公司有关关人员、为为期货公公司提供供审计、法法律等中中介服务务的机构构的有关关人员进进行谈话话； （四）了了解期货货公司业业务执行行情况； （五）公公司章程程规定的的其他职职权。 第二十十六条期货公公司董事事、高级级管理人人员、各各部门应应当支持持和配合合首席风风险官的的工作，不不得以涉涉及商业业秘密或或者其他他理由限限制、阻阻挠首席席风险官官履行职职责。 第二十十七条期货公公司股东东、

14、董事事不得违违反公司司规定的的程序，越越过董事事会直接接向首席席风险官官下达指指令或者者干涉首首席风险险官的工工作。 第四章监监督管理理第二十十八条首席风风险官应应当在每每季度结结束之日日起100个工作作日内向向公司住住所地中中国证监监会派出出机构提提交季度度工作报报告；每每年1月月20日日前向公公司住所所地中国国证监会会派出机机构提交交上一年年度全面面工作报报告，报报告期货货公司合合规经营营、风险险管理状状况和内内部控制制状况，以以及首席席风险官官的履行行职责情情况，包包括首席席风险官官所作的的尽职调调查、提提出的整整改意见见以及期期货公司司整改效效果等内内容。 第二十十九条首席风风险官不不

15、履行职职责或者者有第十十三条所所列行为为的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以依照期期货公司司董事、监监事和高高级管理理人员任任职资格格管理办办法对对首席风风险官采采取监管管谈话、出出具警示示函、责责令更换换等监管管措施；情节严严重的，认认定其为为不适当当人选。 自被中中国证监监会及其其派出机机构认定定为不适适当人选选之日起起2年内内，任何何期货公公司不得得任用该该人员担担任董事事、监事事和高级级管理人人员。 第三十十条期期货公司司发生严严重违规规或者出出现重大大风险，首首席风险险官未及及时履行行本规定定所要求求的报告告义务的的，应当当依法承承担相应应的法律律责任。但但首席风风险官已已按照要要求履行行报告义义务的，中中国证监监会可以以从轻、减减轻或者者免予行行政处罚罚。 第三十十一条期货公公司股东东、董事事和经理理层限制制、阻挠挠首席风风险官正正常开展展工作的的，首席席风险官官可以向向中国证证监会派派出机构构报告，中中国证监监会派出出机构依依法进行行调查和和处理。 第三十十二条首席风风险官因因正当履履行职责责而被解解聘的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以依法对对期货公公司及相相关责任任人员采采取相应应的监管管措施。 第三十十三条首席风风险官应应当按时时参加中中国证监监会组织织或者认认可的培培训。 首席风风险官连连续2次次不参加加培训