四川省天府质量奖评审规范

1、XX省天府质量奖评审规范范围本规范规定了XX省天府质量奖（组织、个人）的评审准则。本规范适用于XX省天府质量奖（组织、个人）的评审，也为追求卓越绩效的各类组织、个人提供自我评价的准则。规范性引用文件下列文件对于本规范的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本规范。GB/T19000-2015GB/T19580-2012术语和定义GB/T 19000和GB/T 1958019000GB/T 19580XX省天府质量奖XX省天府质量奖是全省质量领域的最高荣誉，主要授予XX境内质量管理成效显著，经济效益和社会

2、效益在全省处于领先地位，对经济社会发展做出卓越贡献，在全省具有显著的标杆示范作用的优秀组织和个人。组织为实现其目标而具有其自身职能及职责、权限和相互关系的个人或一组人。GB/T 19000-2015，定义3.2.1绩效指过程输出结果和从产品、服务中获得的结果。可以对照目标、标准、过去的结果和其他组织进行评价和比较，以非财务的和财务的指标来表示。卓越绩效通过综合的组织绩效管理方法，为顾客、员工和其他相关方不断创造价值，提高组织整体的绩效和能力，促进组织获得持续发展和成功。GB/T 19580-2012，定义3.1XX组织存在的价值，是组织所应承担并努力实现的责任。GB/T 19580-2012，

3、定义3.2愿景组织对未来的展望，是组织实现整体发展方向和目的的理想状态。GB/T 19580-2012， 定义3.3价值观组织所崇尚文化的核心，是组织行为的基本原则。GB/T 19580-2012， 定义3.4标杆针对相似的活动，其过程和结果代表组织所在行业的内部或外部最佳的经营实践和绩效。GB/T 19580-2012， 定义3.6过程指在组织的内部或外部为顾客生产产品或提供服务的互相联系的活动。一般来说，过程包括了人员、机器、工具、方法、材料和改进以某种规定的步骤或行动序列的组合。结果指组织所取得的过程输出和效果。方法组织完成工作过程的手段和方式，及其适用性和有效性。展开应对本规范评价准则

4、中的条目要求时，组织运用某项方法的程度。学习通过评价、研究、体验和创新来获得新的知识和技能。在评价准则中包括了两类不同的学习，即组织的学习和个人的学习。组织的学习是通过研究开发、评价与改进循环、员工和利益相关者的创意和意见、最佳做法的分享以及标杆分析而实现的。个人的学习是通过教育、培训以及促进个人成长的发展机会而实现的。整合实现计划、过程、信息、资源决策、行动、结果和分析的协调一致，以支持关键的组织目标。绩效水平用特定的测量尺度得出的数据信息来表示组织的结果和绩效。绩效水平用于与过去的绩效、预测目标和适宜的比较对象的评价。趋势显示组织的结果的变化方向和速率的数字信息。趋势反映了时间次序上的组织

5、绩效。对比组织的结果与其他组织的比较绩效。对比用于与竞争对手、提供相似产品和服务的组织、行业平均水平或者标杆组织之间的比较评价。评审为确定组织综合的绩效管理成熟度，评审组依据评价准则而进行的评价和评分。评审分为材料评审，陈述答辩和现场评审三个阶段。管理成熟度指对组织过程和结果的完善程度的一种测量。采用“方法”“展开”“学习”“整合”（Approach、 Deployment、Learning、Integration，A-D-L-I）四个要素评价组织过程的成熟度，采用“水平”“趋势”“对比”“整合”（Levels、Trends、Comparisons、Integration，Le-T-C-I）四

6、个要素评价组织结果的成熟度。系统的指有序的、可重复、可推广、合理利用数据和信息，并能够评价、改进、共享，从而能实现整体的成熟度逐步提高的一种状态。组织评审准则组织评审按组织的类别进行，组织分为制造业、工程建设业、服务业三类；评审从组织的概述开始，组织概述是组织的一幅快照，显示了组织运营的关键因素和背景状况。组织概述要求见附录B。领导总则本条款用于评价组织的高层领导个人及团队如何发挥领导作用，评价组织的治理情况以及如何确立和履行组织的公共责任。高层领导组织应从以下方面说明高层领导的作用：如何结合组织的自身特色确定组织的XX、愿景和价值观，如何将其贯彻到全体员工使之得到员工的理解、认同和支持并影响

7、到组织的主要相关方，如何以个人言行带头践行，重点关注质量精神，质量发展愿景和质量价值观；如何建立以质量为基石的经营发展战略，如何建立重视质量和品牌的组织文化；如何建立与全体员工及其他关键相关方的沟通机制，如何鼓励整个组织实现坦诚、双向的沟通，如何就影响组织经营的内外部重大环境变化、关键决策和组织变革要求进行沟通；如何激励员工追求卓越；如何营造诚信守法的环境，如何营造有利于改进、创XX快速反应的环境，如何营造爱岗敬业、关注绩效、促进组织学习和员工学习的环境；重点关注特色质量文化和质量激励机制。如何在组织内部明确包括高层领导在内成员的质量责任，如何建立质量安全管理制度，如何设立首席质量官，如何确保

8、履行质量安全责任，如何建立质量安全风险预防与控制机制；如何主导、参与质量教育；如何推动组织开展标准化、计量、检验检测和认证工作；如何推进品牌建设，不断提高产品质量和服务水平；如何监视和分析组织的内、外部环境，识别和控制短期和长期风险，提升组织各级人员的风险意识，推动组织的持续经营；如何积极培养组织未来的领导者；重点关注如何实施质量安全风险预防与控制；如何促进组织采取行动以改进组织绩效、达成愿景；如何定期评价组织的关键绩效指标，以及如何根据评价结果采取相应行动改进组织绩效。组织治理规范治理。组织治理如何考虑和落实以下关键因素：高层领导的行为责任，包括：战略计划责任、经营责任、质量安全责任、道德责

9、任、法律责任；评价高层领导绩效。的绩效，以及如何运用这些绩效评价结果改进个人和领导团队工作的有效性。优化组织机构。如何策划组织变革，优化组织机构，建立适应组织战略的组织机构。社会责任 公共责任明确组织的产品、服务和运营对质量、安全、环保、节能、资源综合利用、公共卫生等方面产生的影响所采取的措施，并采取的相应措施。重点关注近3年是否发生的重大违法违规违纪行为，重大质量安全、环境污染、安全生产、公共卫生等事故；知识产权是否有侵权行为。如何预见和应对组织的产品、服务和运营可能产生的负面社会影响的隐患或风险，以及在应对这些负面影响或风险的关键过程及绩效指标。重点关注是否发生重大群体性负面事件。道德行为

10、如何建立并确保组织行为符合道德规范，如何确保组织遵守诚信准则，如何建立并运行组织的信用体系。说明用于促进和监测组织内部、与顾客、供方和合作伙伴之间及组织治理中的行为符合诚信准则、道德规范的关键过程及绩效指标。重点关注近三年的诚信记录，查看是否有诚信不良记录。公益支持组织如何主动支持公益事业，并说明重点支持的公益领域及其与提升组织核心竞争力的关系。高层领导及员工如何主动参与公益事业并为此做出贡献。战略总则本条款用于评价组织的战略及其目标的制定、部署、调整及进展监测情况。战略制定组织如何进行战略策划，战略制定的主要步骤、主要参与者有哪些，如何确定长、短期计划的时间区间及制定相应的战略计划。重点关注

11、质量发展、品牌发展战略的策划，短期、长期质量发展规划。分析战略关键因素战略制定过程中，组织如何收集和分析下列关键因素相关的数据和信息：顾客和市场的需求、期望以及机会；竞争环境及组织的核心竞争力；产品的生命周期，可能会影响产品、服务及运营方式的重要创新或变化，以及创新的速度；人力资源和其它资源的优势和劣势，以及将资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会；政治、经济、技术、社会、道德、法律法规、安全以及其它方面潜在的风险和机会；组织预防与应对突发事件的能力，包括自然的或其它灾害；国内外经济形势的变化；组织特有的影响经营的其它因素，包括对品牌、合作伙伴和供应链的要求及其优势和劣势等；可持续发展

12、的要求和相关因素；战略的执行能力及成功的主要风险。确定关键成功因素组织如何确定未来的核心竞争力、关键战略机会及相应的经营过程。明确的组织战略说明组织的战略及其如何体现技术、质量、品牌等战略重点。平衡的战略目标说明组织的关键战略目标及对应的时间表，战略目标如何保持长短期的平衡和关键利益相关方需求的平衡。战略思考战略和战略目标如何应对战略挑战和发挥战略优势，如何反映产品、服务、经营等方面的创新机会。战略部署制定实施计划如何将组织的战略目标分解落实到各职能层级或业务领域，并制定相应长、配置战略资源适时调整战略预测关键绩效对比关键绩效监测和改进绩效顾客与市场总则顾客和市场的了解细分市场和顾客考虑潜在顾

13、客了解顾客顾客导向顾客关系与顾客满意建立顾客关系确定顾客要求建立顾客沟通和交易渠道处理顾客投诉测评顾客满意跟踪产品和服务质量对比顾客满意资源总则人力资源组织机构设计与人员规划员工管理员工参与员工的教育与培训员工的职业发展保障员工权益测评和提高员工满意程度财务资源资金保障资金管理资金使用效率和安全管理信息和知识资源获取和传递信息配备信息设备和系统4.4.4.3管理知识资产技术资源评估技术水平开展技术创新技术创新项目管理技术创新成果运用知识产权管理基础设施提供基础设施。维护保养基础设施。更新改造基础设施。引发问题控制。相关方关系过程管理总则过程的识别与设计设计工作过程设计管理体系设计应急响应系统过

14、程的实施与改进实施关键过程监控和优化过程实施应急响应评价关键过程提高标准化程度运用先进技术改进过程分享过程改进成果测量、分析与改进总则测量、分析和评价建立绩效测量系统应用对比数据和信息评价改进测量系统分析评价组织绩效实施改进和创新改进与创新改进和创新策划改进创新实施和评价开展多层次改进与创新活动运用统计技术工具结果总则产品和服务结果主要产品和服务所具有的特色、创新成果及品牌价值。重点关注上年度参与全国品牌价值测评及在申报组织品牌价值排序情况；品牌获得社会认可情况；主导产品或服务的价格和行业平均价格对比情况；组织主导品牌具有竞争力情况。顾客与市场结果顾客方面的结果包括但不限于以下方面：顾客满意的

15、关键绩效指标及其当前水平和趋势，包括：不同顾客群体的顾客满意度、顾客投诉市场结果包括但不限于以下方面：市场的关键绩效指标以及当前水平和趋势，具体可包括市场占有率、市场地位、业务增长、新财务结果财务结果包括但不限于以下方面：a）组织在财务绩效方面的关键绩效指标及其当前水平和趋势，具体可包括：主营业务收入、营业外收入、利润总额、投资收益、总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资金周转率、成本费用率等综合指标，必要时按行业特点、不同产品和服务类别或市场区域分别说明；b）财务绩效应包括适当的对比性数据。重点关注组织主营收入占全部收入的百分比、人均利润率、投资收益在申报组织中的排序情况；上年度总

16、资产贡献率、资产保值增值率、流动资产周转率、成本费用率在申报组织的排序情况；资产负债率情况。资源结果组织在人力资源、财务、信息和知识、技术、基础设施、相关方关系等资源方面的的当前水平和趋人力资源结果包括但不限于以下方面：工作的组织和管理方面的关键绩效指标可包括：组织结构及岗位优化、高端人才数量、员工晋员工学习与发展的关键绩效指标可包括：人均培训时间和经费投入、培训满意度、培训前后员员工权益与满意程度的关键绩效指标可包括：员工职业健康和安全指标、员工保险费用、员工QC财务资源结果的关键绩效指标可包括：预算准确率、应收账款回收率、资金周转率、财务成本等。重点关注组织主营收入占全部收入的百分比情况；

17、人均利润率、上年度总资产贡献率、资产保值增值率、流动资产周转率、成本费用利润率情况；资产负债率情况。信息和知识结果的关键绩效指标可包括：信息系统的开发和应用、信息化覆盖率、知识资产的积累、分享和应用，最佳实践的识别和推广，以及软硬件的可靠性、安全性和易用性方面的指标等；重点关注质量管理新理论、质量管理新模式的推广应用情况；制修订国际标准情况、国家标准、行业标准；获得质量管理荣誉情况。技术资源结果的关键绩效指标可包括：研发经费支出及其占销售收入的比例、新产品产值率、科研成果数量、自主知识产权与标准数量、专利数量及发明专利比率、制修订标准等级及数量、核心技术水平及科技进步奖数量、创新成果量化的经济

18、价值与社会效应等方面指标的绩效结果等。重点关注上年度申报组织万人平均申请专利情况；组织在创新方面获奖情况；获国家（省级）高新技术企业或技术中心情况；上年度用于研发经费情况。基础设施资源结果的关键绩效指标可包括：基础设施完好率、利用率、关键设备数量及其技术水平、基本建设投资额、技术改造投资额等。相关方关系结果的关键绩效指标可包括：关键供方、合作伙伴的数量及共同取得的成果等。过程有效性结果研发过程的新产品设计周期、新产品数量及设计成功率等；市场营销过程的市场预测准确率、中标率、销售额、营销成本、回款率等；采购供应过程的进货批合格率及准时交货率、采购成本降低率、关键供方营业收入增长率等；生产过程的一

19、次合格率、准时交货率、产量、生产率、生产周期、生产成本等；服务过程的标准化、维修满意率、故障排除时间及网络接通率等；质量管理过程的抽查合格率、早期返修率、质量损失成本、质量管理技术的运用等。领导方面的结果组织在领导方面的绩效结果，包括实现战略目标、组织治理、公共责任、道德行为以及公益支持等在实现战略目标方面的关键绩效指标可包括：战略目标完成率、战略实施计划完成率、关键绩在组织治理方面的关键绩效指标可包括：经营责任及风险控制、内外部审计结果及其利用、信息披露、股东及其他相关方权益等方面的绩效指标；在公共责任方面的关键绩效指标可包括：主要污染物（废气、废水、噪声、废渣）排放强度的消减率，万元产值能

20、耗及水耗，原材料等资源利用率，职业健康和安全事故、事件率，产品质量安全事故以及应急准备和响应等方面的绩效指标；重点关注组织在绿色能源、再生能源占组织消耗全部能源的比例情况；定期向社会发布社会责任报告情况。在道德行为方面的关键绩效指标可包括：遵守道德规范情况的调查指标、违背道德规范的事件数，顾客、供方以及相关机构对组织诚信等级或程度的评估；在公益支持方面的关键绩效指标可包括：对文化、教育、卫生、慈善、社区、行业发展和环境保护等公益事业的支持指标，如捐助金额、公益活动的人次等。组织评审准则评分总分1000分，各条款分值见附录C个人评审准则评价依据本规范、XX省天府质量奖评选管理办法XX省天府质量奖

21、评选工作规则。评价流程a）形式审查。b） 材料评审。c） 提出评价报告。形式审查组织评审专家对XX省天府质量奖（个人）申报材料等进行形式审查，作出是否符合XX省天府质量奖评选管理办法第八条、第九条的规定，符合者进入材料评审。材料评审5.2.2.1 材料评审内容与要求技术改进在企业管理的组织、制度、方法和手段等方面推行先进质量管理技术与方法并提出带有改进、创新因素的办法和措施，经采纳实施后对提高企业管理效能、经济效益、社会效益和人员素质等方面，有明显的作用并取得实效。在岗位责任制范围内提出的建议具有改进、革新因素，并取得经济效益会社会效益。在进口设备、原料、材料、元器件、零部件、配套件等国产化提

22、出改进性的措施，革新设计方案，获得专利。质量提升帮助企业发现和解决产品或服务质量提升中的制约因素，并提出合理化建议和措施，使企业产品或服务质量得到提升。提出质量提升示范项目建议，促进企业提高增效和转型升级取得实效。质量攻关围绕改进生产技术和工艺、研发科技新成果、降低产品不合格率、降低生产成本、提高劳动生产率、降低资源能源消耗、安全生产等内容开展质量攻关取得成效。积极发布质量攻关有效成果发表材料。工艺创新个人应用信息化手段、使用先进设备、集成技术、优化理论等手段，提高企业的生产技术水平、产品质量和生产效率。工艺特长（适用于天府工匠评选）在从事的岗位和职业中，拥有一技之长，对质量精益求精，在实施工

23、艺、技术等方面拥有不可替代、至关重要的地位。所具备的技能、技艺在本单位、本行业、本领域处于领先水平，不断提升产品和服务质量，参加劳动技能大赛获得较高名次。评审方法质量奖个人的评审方法阅读、分析申报材料，结合推荐意见、根据申报个人开展工作情况、提供的成果材料、人才培养、获奖证明、社会征求意见情况等进行评价。采用百分制分值分配见下表（100分）评分要素技术改进质量提升质量攻关工艺创新人才培养分值2020202020组织评审方法评审组依据本规范规定的评价准则，对质量奖申报组织所提交的质量奖申报材料和（或） 到组织经营现场，按“过程”和“结果”两个维度对其成熟度进行定性评价（过程的评审方法依据本规范评

24、价准则过程类条目要求，采用过程评价的四个要素（方法、展开、学习、整合）， 评价组织所运用的各种过程的成熟度，反映组织的过程优势和改进机会，以及成熟度水平。“方法”评价要点：组织实施过程所采用的方式方法；方法的适宜性，包括对准则评分条目要求和对组织实际的适宜程度；方法的有效性，是否导致了好的结果；方法的系统性，包括可重复性以及基于可靠数据和信息的程度。“展开”评价要点：方法是否持续应用；方法是否在所有适用的部门应用。“学习”评价要点：通过循环评价和改进，对方法进行不断完善；鼓励通过创新对方法进行突破性的改变；在组织的各相关部门、过程中分享方法的改进和创新。“整合”评价要点：方法与“评价要求”的其

25、他评分条目中确定的组织需要协调一致；各过程、部门的方法协调一致、融合互补，支持组织XX、愿景和的战略目标的实现。在对过程类条目评价时，注意方法、展开、学习、整合的相互联系。组织对方法的说明通常应按照组织和条目的具体要求而展开。随着过程的成熟，对方法的说明应体现其学习（包括创新）循环，以及与其他过程和部门的整合。对过程类条目评分时，需综合评价整体绩效和过程的结果的评价方法依据本规范评价准则结果类条目要求，采用结果评价的四个要素（水平、趋势、对比、整合）， 评价组织的产出和效果，反映组织的结果优势和改进机会，以及成熟度水平。“水平”评价要点:组织的关键绩效指标；在特定的测量尺度内，组织绩效的当前水

26、平。“趋势”评价要点:组织绩效改进的速度（趋势数据的斜率）；组织绩效改进的广度（展开的程度）。“对比”评价要点:与适宜的竞争对手或类似组织的对比绩效；与标杆或行业领先者的对比绩效。“整合”评价要点:结果指标与在“组织概述”和过程类条目中确定的关键绩效指标相呼应；各过程、部门的结果协调一致，支持组织的战略目标。结果类条目要求就关键的组织绩效测量指标，以及关键的组织要求的整合情况，给出绩效水平、趋势和对比方面的数据。对结果类条目评分时，需综合评价整体绩效和结果的四个要素。评分尺度一个 “过程”评分条目得分为50%，表示方法满足该评分条目的总体要求并持续展开，且展开到该评分条目涉及的大多数部门；针对

27、关键的组织需要，经过了一些改进和学习的循环。更高的分数则反映更好的成就，表现为更广泛的展开、更显著的组织学习以及更进一步的整合。一个“结果”、“评价”评分条目得分为50%，表示具有良好的绩效水平、有利的趋势，在该评分条目所覆盖的方面具有适宜的对比数据，部分相对绩效达到良好水平，且对应了大多数关键的顾客、市场和过程要求。更高的分数则反映更好的绩效水平、趋势和对比绩效，更广泛的覆盖和整合。组织达到的水平是依据对四个过程要素、四个结果要素整体综合评价的结果，并不是专门针对某一个要素进行评价或对每一个要素评价后进行平均的结果。“过程”和“结果”条目评分的具体尺度参考附录D卓越绩效评分指南。附录A（资料性附录）卓越绩效基本理念与评价准则框架图GB/T 19580-2012提出的以下基本理念是卓越绩效的基础，高层领导可运用这些基本理念引导组织追求卓越：图A.1给出了政府质量奖评价准则框架，箭头显示了各过程及结果之间关系。图A.1评价则架图注1： 状况。注2：有关过程的条款包括4.1，4.2，4.3，4.4，4.5，4.6， 结果条款为4.7。组织通过过程运行获取结果，基于结果的测量、分析， 推动过程的改进和创新。注3：卓越绩效模式旨在通过卓越的过程获得卓越的结果。即：应对