安全风险管控与隐患排查管理体系

1、 吉林省宇宇光营城城矿业有有限公司司安全生产产风险管管控和隐隐患排查查治理双重预防防体系建建设管理理体系（二）安全风险险管控管管理体系系目 录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc8505 第一章：管理制制度 PAGEREF _Toc8505 1 HYPERLINK l _Toc19876 制度1：风险预预控管理理组织机机构与管管理职责责 PAGEREF _Toc19876 1 HYPERLINK l _Toc31039 一、风险险预控管管理组织织机构: PAGEREF _Toc31039 1 HYPERLINK l _Toc12750 二、风险险预控管管理委员员会职责责

2、 PAGEREF _Toc12750 1 HYPERLINK l _Toc11313 制度2：安全风风险普查查制度 PAGEREF _Toc11313 77 HYPERLINK l _Toc3654 一、普查查的重点点环节： PAGEREF _Toc3654 8 HYPERLINK l _Toc31740 二、普查查范围 PAGEREF _Toc31740 88 HYPERLINK l _Toc8169 三、安全全风险普普查的有有关要求求 PAGEREF _Toc8169 8 HYPERLINK l _Toc12834 四、相关关人员、部门职职责 PAGEREF _Toc12834 9 HYP

3、ERLINK l _Toc29156 制度3：安全风风险辨识识制度 PAGEREF _Toc29156 110 HYPERLINK l _Toc15884 一、安全全风险辨辨识的有有关要求求 PAGEREF _Toc15884 10 HYPERLINK l _Toc11069 二、风险险管理对对象的提提炼、管管理标准准和管理理措施制制定 PAGEREF _Toc11069 111 HYPERLINK l _Toc21210 三、风险险辨识要要素： PAGEREF _Toc21210 112 HYPERLINK l _Toc8680 四、相关关人员、部门职职责 PAGEREF _Toc8680

4、122 HYPERLINK l _Toc26812 制度4：安全风风险评估估制度 PAGEREF _Toc26812 113 HYPERLINK l _Toc10037 一、分析析评估范范围 PAGEREF _Toc10037 133 HYPERLINK l _Toc26143 二、风险险分类和和等级确确定 PAGEREF _Toc26143 144 HYPERLINK l _Toc24780 三、分析析评估方方法 PAGEREF _Toc24780 144 HYPERLINK l _Toc5939 四、分析析评价周周期和更更新 PAGEREF _Toc5939 166 HYPERLINK l

5、 _Toc23205 五、有关关要求 PAGEREF _Toc23205 117 HYPERLINK l _Toc3723 六、职责责 PAGEREF _Toc3723 19 HYPERLINK l _Toc8598 制度5：安全风风险预警警制度 PAGEREF _Toc8598 119 HYPERLINK l _Toc8176 一、安全全预警等等级划定定 PAGEREF _Toc8176 20 HYPERLINK l _Toc29544 二、风险险预警管管理制度度 PAGEREF _Toc29544 20 HYPERLINK l _Toc28315 三、有关关要求： PAGEREF _Toc

6、28315 22 HYPERLINK l _Toc14494 第二章 风险预预控管理理 PAGEREF _Toc14494 23 HYPERLINK l _Toc4723 一、 危危险源辨辨识、风风险评估估 PAGEREF _Toc4723 23 HYPERLINK l _Toc23880 二、风险险管理对对象提炼炼、管理理标准和和管理措措施制定定 PAGEREF _Toc23880 24 HYPERLINK l _Toc13314 三、危险险源监测测 PAGEREF _Toc13314 24 HYPERLINK l _Toc2455 四、风险险预警 PAGEREF _Toc2455 225

7、HYPERLINK l _Toc15673 五、风险险控制 PAGEREF _Toc15673 225 HYPERLINK l _Toc29 六、信息息与沟通通 PAGEREF _Toc29 25 HYPERLINK l _Toc27971 七、安全全健康管管理 PAGEREF _Toc27971 266 HYPERLINK l _Toc22221 第三章 保障管管理 PAGEREF _Toc22221 266 HYPERLINK l _Toc20462 一、组织织保障 PAGEREF _Toc20462 226 HYPERLINK l _Toc10553 二、制度度保障 PAGEREF _T

8、oc10553 227 HYPERLINK l _Toc23934 三、安全全文化保保障 PAGEREF _Toc23934 288 HYPERLINK l _Toc5548 第四章 人员不不安全行行为管理理 PAGEREF _Toc5548 28 HYPERLINK l _Toc28127 一、人员员准入管管理 PAGEREF _Toc28127 288 HYPERLINK l _Toc9220 二、人员员不安全全行为识识别与梳梳理 PAGEREF _Toc9220 299 HYPERLINK l _Toc17034 三、员工工岗位规规范 PAGEREF _Toc17034 299 HYPE

9、RLINK l _Toc27778 四、不安安全行为为控制措措施制定定 PAGEREF _Toc27778 29 HYPERLINK l _Toc17582 五、员工工培训教教育 PAGEREF _Toc17582 300 HYPERLINK l _Toc17892 六、员工工行为监监督 PAGEREF _Toc17892 311 HYPERLINK l _Toc16709 七、员工工档案 PAGEREF _Toc16709 331 HYPERLINK l _Toc15750 第五章 生产系系统安全全要素管管理 PAGEREF _Toc15750 322 HYPERLINK l _Toc315

10、61 一、采掘掘管理 PAGEREF _Toc31561 332 HYPERLINK l _Toc29024 二、地测测管理 PAGEREF _Toc29024 332 HYPERLINK l _Toc27688 三、防治治水管理理 PAGEREF _Toc27688 33 HYPERLINK l _Toc25368 四、供用用电管理理 PAGEREF _Toc25368 33 HYPERLINK l _Toc3356 五、运输输提升管管理 PAGEREF _Toc3356 344 HYPERLINK l _Toc21636 六、通风风管理 PAGEREF _Toc21636 335 HYPE

11、RLINK l _Toc6175 七、监测测监控管管理 PAGEREF _Toc6175 366 HYPERLINK l _Toc330 八、瓦斯斯管理 PAGEREF _Toc330 336 HYPERLINK l _Toc25990 九、防灭灭火管理理 PAGEREF _Toc25990 37 HYPERLINK l _Toc26247 十、防尘尘管理 PAGEREF _Toc26247 338 HYPERLINK l _Toc29591 十一、爆爆破管理理 PAGEREF _Toc29591 39 HYPERLINK l _Toc4256 第六章 综合管管理 PAGEREF _Toc42

12、56 400 HYPERLINK l _Toc20362 一、应急急与事故故管理 PAGEREF _Toc20362 440 HYPERLINK l _Toc26795 二、消防防管理 PAGEREF _Toc26795 442 HYPERLINK l _Toc5080 三、职业业健康管管理 PAGEREF _Toc5080 433 HYPERLINK l _Toc1556 四、标识识标志管管理 PAGEREF _Toc1556 444 HYPERLINK l _Toc3528 第七章 检查、审核与与评审 PAGEREF _Toc3528 444 HYPERLINK l _Toc28261 一

13、、检查查 PAGEREF _Toc28261 44 HYPERLINK l _Toc27797 二、审核核 PAGEREF _Toc27797 45 HYPERLINK l _Toc15453 三、管理理评审 PAGEREF _Toc15453 446 为进一步步规范营营城矿业业安全管管理工作作，全面面体现预预防为主主的思想想，实现现对风险险的超前前预控，达到人人、机、环、管管的最佳佳匹配，以预防防各类事事故的发发生，结结合本公公司实际际，特制制定风险险预控管管理体系系。第一章：管理制制度制度1：风险预预控管理理组织机机构与管管理职责责为全面提提高矿井井的综合合管理水水平，切切实加强强矿井基基

14、础管理理工作，提高全全体员工工的安全全意识，使矿井井的各项项工作向向风险预预控系统统化、制制度化、规范化化方面发发展，建建立自我我约束、持续改改进的安安全长效效机制，有效预预防和控控制事故故，努力力实现事事故为零零的奋斗斗目标，成立营营城矿业业风险预预控管理理委员会会，并将将委员会会及相关关成员职职责予以以明确。一、风险险预控管管理组织织机构:主 任：矿长副 主 任：总总工程师师、分管管副矿长长及副总总工程师师成 员: 各部部门负责责人、各各队队长长 委员会下下设办公公室，办办公室设设在安监监办，主任：安安监部部部长委员会成成立风险险管理、体系审审核、保保障管理理、事故故调查、企业安安全文化化

15、管理、考核评评价、安安全信息息管理七七个工作作组。二、风险险预控管管理委员员会职责责（一）管管理委员员会职责责1、 依依据国家家安全生生产方针针、法律律法规及及上级的的要求和和规定，制定符符合本矿矿实际的的风险预预控管理理方针、目标和和制度，负责矿矿属各单单位安全全管理具具体标准准和管理理措施的的审定。2、督促促检查矿矿属各单单位对国国家及上上级有关关安全生生产的方方针、政政策、法法律、法法规、规规程规定定、行业业标准及及矿内有有关风险险预控管管理方面面的规章章制度的的贯彻执执行情况况。3、负责责保证体体系持续续有效运运行的人人、财、物等各各种资源源的配置置。4、负责责组织编编制本矿矿安全生生

16、产规划划，年度度工作计计划，安安全生产产工作目目标，对对上级公公司下达达的安全全控制目目标进行行分解与与细化，审定后后组织实实施。5、 对对全矿安安全工作作进行动动态检查查，监督督事故隐隐患排查查，对存存在的事事故隐患患提出限限期整改改意见，对不具具备安全全生产条条件的单单位，提提出停产产整顿意意见。6、 深深入现场场调查研研究，及及时解决决安全工工作中存存在的突突发、偶偶发尤其其是未知知规律的的重大隐隐患，本本单位解解决不了了的及时时上报公公司请求求解决。7、 负负责参与与各类安安全专项项资金使使用方案案的制定定和使用用落实情情况的监监督检查查，定期期召开风风险预控控管理例例会，解解决月度度

17、、年度度检查报报告中提提出的问问题。8、负责责对操操作规程程、作业规规程等等安全技技术措施施的审查查和实施施情况评评价。9、负责责各级管管理人员员和部门门风险预预控管理理绩效考考核方案案的审定定，并根根据考核核结果，督促和和监督各各相关部部门制定定相应改改进措施施。10、所所有成员员必须接接受相应应的安全全管理知知识培训训，熟悉悉业务范范围内的的各类安安全风险险及控制制措施。11、 组织和和配合矿矿井事故故的抢救救与处理理，对各各类事故故进行责责任追究究和分析析认定。12、 负责制制定、及及时更新新和修改改工作任任务、流流程、职职责、行行为规范范、规章章制度等等，总结结人员不不安全行行为发生生

18、规律，不断提提高对人人员不安安全行为为的管理理水平。（二）管管理委员员会组成成人员职职责1、风险险预控管管理委员员会主任任职责1）委员员会主任任是安全全第一责责任人。2）制定定并颁布布矿井风风险预控控管理方方针、目目标，审审核和批批准风险险预控管管理体系系文件。3） 负负责贯彻彻执行相相关的政政策法规规，做好好环境保保护和劳劳动保护护工作，不断改改善作业业人员的的劳动条条件，保保证安全全文明生生产。4） 为为实施、保持和和改进风风险预控控管理体体系配备备必要的的资源。5）组织织风险预预控管理理体系的的定期内内审与年年度管理理评审。2、风险险预控管管理委员员会副主主任职责责1） 总总工程师师是安

19、全全生产技技术主要要负责人人，在工工作中负负责对各各类技术术改造、技术规规程、操操作规程程等的制制定与实实施，从从技术层层面上对对创建风风险预控控型矿井井提供可可靠保障障。副总总工程师师协助总总工程师师履行好好上述职职责。2） 生生产副矿矿长对本本单位生生产安全全负直接接领导责责任，按按照管生生产必须须管安全全的原则则，负责责监督检检查作业业规程、安全生生产制度度、安全全技术措措施的落落实与执执行情况况，为建建立风险险预控型型矿井创创造良好好的作业业环境。生产指指挥中心心主任协协助生产产副矿长长履行好好上述责责任。3） 机机电副矿矿长对机机电运输输安全负负直接领领导责任任，负责责监督检检查全矿

20、矿机电运运输安全全规章制制度、措措施的落落实与执执行情况况，确保保设备设设施状态态完好、防护齐齐全有效效、各种种保护灵灵敏可靠靠，实现现设备设设施的风风险预控控。4） 工工会主席席负责全全矿安全全文化建建设，重重点抓好好班组建建设、群群安员及及全员宣宣传教育育活动。5）安全全副矿长长负责风风险预控控管理体体系执行行情况的的监督与与检查，及时排排查各类类现场安安全隐患患，消灭灭各类不不安全行行为，确确保各项项管理制制度得到到落实。6）掘进进副矿长长对本单单位开拓拓、掘进进、大修修生产安安全负直直接领导导责任，按照管管生产必必须管安安全的原原则，负负责监督督检查作作业规程程、安全全生产制制度、安安

21、全技术术措施的的落实与与执行情情况，为为建立风风险预控控型矿井井创造良良好的作作业环境境。7）通风风副矿长长对“一通三三防”安全负负直接领领导责任任，负责责监督检检查全矿矿“一通三三防”安全规规章制度度、措施施的落实实与执行行情况，确保“一通三三防”设施状状态完好好、齐全全有效，确保矿矿井通风风系统更更稳定可可靠，实实现通风风系统、设施的的风险预预控。通风副总总工程师师协助通通风矿长长做好这这项工作作。8）经营营副总保保证人、财、物物等各种种资源得得到有效效配置，确保体体系的顺顺利实施施。3、风险险预控管管理委员员会各成成员职责责1）负责责风险管管理知识识技能的的培训、相关程程序、制制度的制制

22、定与修修改完善善，负责责危险源源现场监监测、风风险预警警的管理理工作。2）负责责标准与与措施制制定、监监督检查查现场执执行情况况，并进进行修改改完善。3） 负负责制定定相应的的配套保保障措施施，使风风险预控控管理工工作得到到持续有有效运行行。4） 负负责风险险预控文文化的建建设，让让员工形形成恒久久性安全全价值观观以及与与之相关关的安全全宗旨、信念和和行为习习惯。5) 负负责对相相关规章章制度、措施的的制定与与修改完完善，对对不安全全行为进进行统计计分析、认定、责任追追究和行行为校正正。6) 依依据考考核评分分标准及相关关法律、法规、技术标标准及煤煤炭行业业数据资资料，对对风险预预控管理理进行

23、定定期、定定性和定定量评审审，做出出评审结结论，编编制安全全评审报报告。7) 负负责风险险预控管管理信息息系统的的管理与与维护，确保信信息系统统正常运运行。4、基层层及相关关单位职职责1） 安安监部1.1组组织有关关人员抓抓好全矿矿的风险险预控管管理体系系运行工工作。1.2监监督检查查矿有关关风险预预控法律律法规、标准及及相关规规程、措措施的贯贯彻落实实情况。1.3建建立健全全风险预预控管理理体系内内业资料料。1.4制制定符合合实际的的安全战战略目标标、方针针、计划划，组织织实施风风险评估估、内部部审核、管理评评审、制制度评审审。1.5负负责矿井井安全制制度的制制定、修修订、完完善。1.6负负

24、责本安安管理体体系的考考核评分分。1.7负负责矿井井风险管管理工作作。1.8负负责员工工不安全全行为管管理。1.9负负责职业业健康和和消防管管理。2) 生生产技术术部2.1 贯彻落落实风险险预控生生产方针针、政策策和指示示要求。2.2 按照风风险预控控的相关关要求设设计编制制矿井采采掘、技技术改造造等方案案。2.3 编制并并培训矿矿井应急急预案。2.4负负责收集集、整理理体系相相关的内内业资料料。2.5.组织各各队相关关干部、员工进进行采掘掘、一通通三防、地测防防治水、环境保保护等专专业的危危险源辨辨识和风风险评估估，制定定并管理理标准、管理措措施并落落实。参参与矿组组织的系系统性危危险源辨辨

25、识。 2.6.编制全全矿环境境保护相相关制度度。对矿矿区噪声声、污水水、烟气气进行监监测和控控制。 2.7.建立健健全地测测防治水水相关资资料 3） 生生产指挥挥中心3.1负负责全矿矿生产协协调调度度指挥工工作，保保证生产产协调的的风险预预控。3.2负负责协调调矿内的的人力、物力，确保安安全隐患患得到及及时整改改落实，实现安安全均衡衡生产。3.3 贯彻落落实上级级部门和和矿领导导有关本本质安全全方面的的通知、指示、命令、并监督督各单位位落实。3.4 负责生生产调度度的危险险源辨识识和风险险评估。制定管管控措施施并执行行。3.5 配合安安监部实实施不安安全行为为管控措措施。4）采煤煤队负责本队队

26、原煤生生产安全全管理工工作，保保证作业业过程中中人-机机-环境境系统的的风险预预控。5） 掘掘进各队队、巷修修队负责本对对巷道掘掘进、开开拓、维维修安全全管理工工作，保保证作业业过程中中人-机机-环境境系统的的风险预预控。6）机电电队负责矿井井系统供供电、排排水、压压风、提提升、注注氮、主主扇的日日常管理理与维护护，做到到设备安安全运行行，保护护装置灵灵敏可靠靠，防护护装置齐齐全有效效。7）运输输队负责轨道道运输系系统的运运行、维维护管理理工作，保障主主运输系系统安全全可靠。8） 通通风队落实“一一通三防防”的相关关要求，为风险险预控提提供安全全的作业业环境。9）防突突队落实矿井井防突“四位一

27、一体”的相关关要求，为风险险预控提提供安全全的作业业环境。制度2：安全风风险普查查制度为了从根根源上杜杜绝安全全事故的的发生，减少财财产损失失和人员员伤亡，按照国国家、省省、市、区关于于风险管管控的相相关要求求，从风风险管控控和系统统安全的的角度出出发，我我们对全全矿所有有作业风风险进行行了普查查，为了了规范风风险普查查管理，加强对对风险的的普查、辨识的的科学性性和准确确性，使使全矿员员工能够够持续地地普查、识别安安全风险险，尤其其对重大大风险、不可容容许风险险的普查查和识别别，最大大限度地地消除或或降低风风险，减减少人身身危害和和财产损损失，特特制订风风险普查查管理制制度。一、普查查的重点点

28、环节：、主要要生产系系统；、矿井井六大安安全保障障系统；、设设备设施施状态；、员员工行为为；、作业环环境；、施工工场所；、采采空区；、安安全管理理等可能能导致事事故发生生的所有有风险点点。二、普查查范围1、工程程设计、生产、运行等等阶段；2、常规规和异常常活动；3、事故故及潜在在的紧急急情况；4、所有有进入作作业场所所的人员员活动；5、设备备、配件件、材料料的运输输和使用用过程；6、作业业场所的的设施、设备、车辆、安全防防护用品品；7、人的的不安全全行为，包括违违反安全全操作规规程和安安全生产产规章制制度；8、气候候、地震震及其他他自然灾灾害等。三、安全全风险普普查的有有关要求求认真组织织员工

29、对对作业风风险进行行全面、系统的的普查，并确保保：1、风险险普查人人员在风风普查前前要进行行相关知知识的培培训；2、普查查范围覆覆盖本单单位的所所有活动动及区域域；3、对所所有工作作任务建建立清册册并逐一一进行风风险普查查，并对对风险普普查资料料进行统统计、分分析、整整理、归归档；（1）风风险普查查要采用用适宜的的方法和和程序，且与现现场实际际相符；（2）对对普查出出的风险险进行分分级分类类；（3）风风险普查查时考虑虑正常、异常和和紧急三三种状态态及过去去、现在在和将来来三种时时态；4、工作作程序和和地点或或标准改改变、生生产工艺艺发生变变化以及及工作区区域的设设备和设设施有重重大改变变时，能

30、能及时进进行风险险普查；5、发生生事故（包括未未遂)、出现重重大不符符合项时时能及时时进行风风险普查查。四、相关关人员、部门职职责1、安监监部负责责对风险险普查全全过程监监控,负负责组织织制定矿矿井的“风险普普查表”、“作业活活动清单单”、“设备设设施清单单”、“重大风风险清单单”；2、各相相关队、部室按按照安监监部的要要求负责责本部门门范围内内的风险险普查，制定相相应的“风险普普查表”、“作业活活动清单单”、“设备设设施清单单”和“重大风风险清单单”，经各各部门负负责人审审核确认认；3、安全全副矿长长、总工工程师负负责督导导风险普普查管理理；4、安监监部负责责风险管管理工作作计划的的制定，并

31、负责责监督指指导。5、各队队队长、部长、主任工工程师及及技术员员负责组组织本单单位员工工进行风风险普查查。6、各队队、各班班组必须须熟悉本本单位的的所有风风险，并并对本单单位风险险及时进进行完善善和补充充。7、安全全矿长负负责协调调、解决决普查中中存在的的各种问问题，不不定期召召开普查查工作会会议，研研究部署署各阶段段工作任任务，会会后抓好好落实。制度3：安全风风险辨识识制度各基层队队、部室室：为进一步步推进我我矿安全全风险管管理工作作，落实实国家、省、市市、区关关于风险险管控的的有关要要求，按按照“落实标标准、防防范风险险、完善善机制、强化基基础”的安全全管理的的总体思思路，结结合我矿实际际

32、，特制制定全矿矿安全风风险辨识识管理制制度，确确保现场场各项施施工有序序，本制制度自下下发之日日起实施施，请各各队、部部室认真真执行。一、安全全风险辨辨识的有有关要求求认真组织织员工对对危险源源进行全全面、系系统的辨辨识，并并确保：1、风险险辨识人人员在风风辨识前前要进行行相关知知识的培培训；2、辨识识范围覆覆盖本单单位的所所有活动动及区域域；3、对所所有工作作任务建建立清册册并逐一一进行风风险辨识识，并对对风险辨辨识资料料进行统统计、分分析、整整理、归归档；（1）风风险辨识识要采用用适宜的的方法和和程序，且与现现场实际际相符；（2）对对辨识出出的风险险进行分分级分类类；（3）风风险辨识识时考

33、虑虑正常、异常和和紧急三三种状态态及过去去、现在在和将来来三种时时态；4、工作作程序或或标准改改变、生生产工艺艺发生变变化以及及工作区区域的设设备和设设施有重重大改变变时，能能及时进进行风险险辨识；5、发生生事故（包括未未遂)、出现重重大不符符合项时时能及时时进行风风险辨识识。二、风险险管理对对象的提提炼、管管理标准准和管理理措施制制定风险因素素辨识，主要以以危险物物质为主主线，结结合水文文地质、生产工工艺、作作业条件件、作业业方式、使用的的设备设设施等情情况进行行综合分分析，各各专业人人员通过过现场调调查、查查找资料料、取证证和座谈谈分析，对各生生产系统统和作业业场所可可能存在在的主要要风险

34、和和重大危危险源逐逐项进行行辨识。在对风险险进行辨辨识、分分析的基基础上，应提炼炼出相应应的风险险管理对对象，并并符合下下列要求求：（1）风风险管理理对象的的提炼要要具体、明确，一般应应按照人人、机、环、管管四种风风险类型型来确定定；（2）针针对风险险管理对对象要制制定相应应的管理理标准和和措施并并形成程程序；（3）管管理标准准和措施施的制定定应遵从从全面性性原则、可操作作性原则则和全过过程原则则；（4）管管理标准准和措施施的制定定应符合合相关法法律法规规、技术术标准和和管理制制度的要要求；（5）管管委会每每年组织织相关专专业人员员定期对对管理标标准和措措施进行行修订和和完善。三、风险险辨识要

35、要素：1、采掘掘活动开开始前，对顶板板、支护护、地质质构造、设备设设施、瓦瓦斯、煤煤尘（岩岩尘）进进行全面面检查并并进行安安全确认认；2、现场场作业条条件发生生较大变变化时，如遇有有特殊地地质构造造、涌水水量突然然增加、瓦斯涌涌出异常常、出现现异味、设备设设施运行行异常等等，必须须先停止止作业，组织有有关部门门及专业业人员进进行分析析，查找找原因，研究制制定防范范措施；3、人的的状态出出现反常常，包括括疾病、家庭因因素等须须立即停停止上岗岗；四、相关关人员、部门职职责1、安监监部负责责对风险险辨识全全过程监监控, 负责组组织制定定风险辨辨识、风风险评价价和风险险控制措措施，负负责组织织制定全全

36、矿的“危险因因素调查查表”、“作业活活动清单单”、“设备设设施清单单”、“重大风风险清单单”；2、各相相关队、部室按按照安监监部的要要求负责责本部门门范围内内的风险险辨识，制定相相应的“风险因因素调查查表”、“作业活活动清单单”、“设备设设施清单单”和“重大风风险清单单”，经各各部门负负责人审审核确认认；3、安全全副矿长长、总工工程师负负责督导导风险辨辨识、风风险评价价和风险险控制管管理；4、成立立风险管管理小组组，负责责全矿生生产活动动中的风风险辨识识，分级级分类。5、安监监部负责责风险管管理方法法的培训训，对各各管理标标准与管管理措施施制定的的思路、方法给给予相应应指导。6、安监监部负责责

37、风险管管理工作作计划的的制定，并负责责监督指指导。7、队长长、部长长、主任任工程师师及技术术员负责责组织本本单位员员工进行行风险的的辨识及及分级分分类。8、对不不同类型型、级别别的风险险，各单单位必须须结合本本单位实实际落实实到相关关的作业业人员，制定切切实可行行的预防防和控制制措施。安监部部进行跟跟踪监管管，使其其始终处处于有效效控制之之中。9、根据据各单位位职责合合理划分分井下责责任区，明确风风险管理理责任。10、各各队、各各班组必必须熟悉悉本单位位的所有有风险，并对本本单位风风险及时时进行完完善和补补充。制度4：安全风风险评估估制度为了有效效地预防防事故的的发生，减少财财产损失失和人员员

38、伤亡，在风险险普查、辨识的的基础上上，必须须对风险险的危害害进行安安全评估估，从系系统安全全的角度度出发，分析、预测和和评价可可能产生生的损失失和伤害害及其影影响范围围、严重重程度，提出应应采取的的对策措措施等，风险评评估是系系统安全全工程的的主要内内容。通通过对风风险辨识识、风险险评估和和风险控控制过程程，使全全矿能够够持续地地识别、评估和和控制安安全风险险，尤其其对重大大风险、不可容容许风险险加强控控制，最最大限度度地消除除或降低低风险，减少人人身危害害和财产产损失。一、分析析评估范范围1、项目目规划、设计和和建设、投产、运行等等阶段；2、常规规和异常常活动；3、事故故及潜在在的紧急急情况

39、；4、所有有进入作作业场所所的人员员活动；5、设备备、配件件、材料料的运输输和使用用过程；6、作业业场所的的设施、设备、车辆、安全防防护用品品；7、人的的不安全全行为，包括违违反安全全操作规规程和安安全生产产规章制制度；8、气候候、地震震及其他他自然灾灾害等。二、风险险分类和和等级确确定1、矿井井风险分分类应有有以下类，即：通通风、瓦瓦斯、火火灾、水水害、煤煤尘、顶顶板、机机械、电电气、运运输、爆爆破、高高温、噪噪音、有有毒有害害；2、等级级的确定定应根据据有害因因素的危危险程度度及可能能造成的的后果严严重性进进行划分分，即、级（级最危危险，依依次降低低）。级：通通风、瓦瓦斯、火火灾、水水害、

40、粉粉尘；级：顶顶板、机机械、电电气、运运输； 级：爆爆破、有有毒有害害；级：高高温、噪噪音。针对不同同区域，不同岗岗位，不不同类别别，矿井井要绘制制安全风风险等级级分布电电子图，予以公公示。三、分析析评估方方法 对照照有关标标准、法法规，依依靠评价价人员的的经验和和判断能能力，对对该煤矿矿在生产产过程中中可能出出现的风风险及重重大危险险源进行行辨识评评估。 1）通过过经验判判断、技技术检测测或其他他方法调调查确定定危险源源，对所所分析的的系统生生产目的的、工艺艺过程、操作条条件作较较充分的的调查分分析；2）调查查与本单单位工作作面生产产过程相相同的经经验和同同类工作作面生产产中发生生过的事事故

41、情况况，对系系统的影影响、损损坏程度度，类比比判断所所要分析析的系统统可能出出现的情情况，查查找能够够造成系系统故障障、物质质损失和和人员伤伤害的危危险，分分析事故故的可能能性类型型；3）确定定能够造造成人员员伤害、财产损损失的危危险源，并分类类制成表表格，危危险源的的确定采采用安全全检查表表等方法法进行；4）识别别风险转转化条件件，研究究风险转转化为事事故状态态的触发发条件；5）进行行风险分分级，找找出应重重点控制制的危险险源；6）制定定风险预预防和控控制措施施。在定性分分析中，将危险险源发生生事故的的可能性性分为四四级，如如表1-1所示示。发生生事故后后果的严严重性分分类四级级，如表表1-

42、11,1-2所示示:表1-11 危危险源发发生事故故的可能能性举例及注注释A经常性频繁发生生B数次发生生容易发生生C可能发生生偶然发生生D很少发生生极少发生生表1-22 风险险等级划划分表级别危险程度度可能导致致的后果果安全的不会造成成人员伤伤亡及系系统损坏坏。临界的处于事故故的边缘缘状态，暂时还还不至于于造成人人员伤亡亡、系统统损坏或或降低系系统性能能，但应应予以排排除或采采取控制制措施。II危险的会造成人人员伤亡亡和系统统损坏，要立即即采取防防范对策策措施灾难的造成人员员重大伤伤亡及系系统严重重破坏的的灾难性性事故，必须予予以果断断排除并并进行重重点防范范。四、分析析评价周周期和更更新公司

43、的经经营、生生产、管管理都在在不断地地发展变变化，外外部社会会对组织织的要求求以及法法律、法法规及其其他要求求也在变变化，因因此危险险源以及及风险也也会由于于内外部部的变化化而变化化。要及及时更新新有关信信息，必必要时调调整危险险源辨识识、风险险评估和和风险控控制方法法。1、安监监部每年年组织更更新一次次，更新新时应考考虑每个个新开工工程及其其他活动动的更新新情况；2、当发发生下列列情况时时应及时时更新：1）有新新的或变变更的法法律法规规或其他他要求；2）操作作变化或或工艺改改变；A、有对对事故、事件或或其他信信息的新新认识；B、组织织机构发发生大的的调整；C、采掘掘工作面面搬家倒倒面投入入新

44、的工工作面之之前；五、有关关要求1、矿井井成立风风险分析析评价领领导小组组2、矿井井的各级级管理人人员应参参与风险险分析评评估工作作，岗位位员工要要积极参参与风险险分析评评估和风风险控制制工作。3、根据据分析评评价结果果，确定定重大风风险，并并制定落落实风险险控制措措施。4、分析析评价出出的重大大隐患项项目，应应建立档档案和整整改计划划。5、风险险分析评评价的结结果由各各单位组组织从业业人员学学习，掌掌握岗位位和作业业中存在在的风险险和控制制措施。6、按照照实际情情况不断断完善风风险评估估的内容容。7、评估估符合有有关安全全生产法法律、法法规的要要求；符符合设计计规范、技术标标准的要要求；符符

45、合公司司的安全全管理标标准、技技术标准准的要求求；8、由安安监部及及相关部部门根据据需要，选择科科学、有有效、可可行的风风险评价价方法。常用的评评价方法法及选用用建议如如下：评价方法法评价目标标定性定量方法特点点适用范围围应用条件件工作危害害分析（JHAA）风险度半定量选定一项项作业活活动，对对作业活活动中的的每个工工作步骤骤进行潜潜在危害害因素识识别，并并通过风风险评价价判定风风险等级级各类生产产作业活活动。简单易行行，操作作性强。操作人人员熟悉悉系统，对安全全生产有有丰富知知识和实实践经验验安全检查查表（SCLL）危险有害害因素分分析，安安全等级级定性定量按事先编编制的有有标准要要求的检检

46、查表逐逐项检查查，按规规定赋分分标准赋赋分，评评定安全全等级各类系统统的设计计、验收收、运行行、管理理、事故故调查有事先编编制的各各类检查查表，有有赋分、评级标标准预先危险险性分析析（PHHA）危险有害害因素分分析，危危险等级级定性讨论系统统存在的的危险、有害因因素、触触发条件件、事故故类型、评定危危险性等等级各类系统统的设计计、生产产、维修修前的概概略分析析和评价价分析评价价人员熟熟悉系统统，有丰丰富知识识和实践践经验危险与可可操作性性分析（HAZZOP）偏离及其其原因、后果、对系统统的影响响定性通过讨论论，分析析系统可可能出现现的偏离离、偏离离原因、偏离后后果及对对整个系系统的影影响化工系

47、统统及热力力、水力力系统的的安全分分析分析评价价人员熟熟悉系统统，有丰丰富知识识和实践践经验故障树分分析（FFTA）事故原因因，事故故概率定性定量演绎法，由事故故和基本本事件逻逻辑推断断事故原原因，由由基本事事件概率率计算事事故概率率宇航、核核电、工工艺、设设备等复复杂系统统事故分分析熟练掌握握方法和和事故、基本事事件间的的联系，有基本本事件概概率数据据事件树分分析（EETA）事故原因因，触触发条件件，事故故概率定性定量归纳法，由初始始事件判判断系统统事故原原因及条条件，由由各事件件概率计计算系统统事故概概率各类局部部工艺过过程，生生产设备备、装置置事故分分析熟悉系统统、元素素间的因因果关系系

48、，有各各事件发发生概率率数据作业条件件危险性性分析（LECC）危险性等等级定性半定量按规定对对系统的的事故发发生可能能性、人人员暴露露情况、危险程程度赋分分、计算算后评定定危险性性等级各类生产产作业条条件赋分人员员熟悉系系统，对对安全生生产有丰丰富知识识和实践践经验六、职责责1、安监监部负责责对风险险评估和和风险控控制措施施实施全全过程监监控, 负责组组织制定定风险评评估和风风险控制制措施，负责组组织制定定“危险因因素调查查表”、“作业活活动清单单”、“设备设设施清单单”、“重大风风险清单单”；2、各相相关部门门和各队队负责本本部门、段队范范围内的的风险评评价，制制定相应应的“危险因因素调查查

49、表”、“作业活活动清单单”、“设备设设施清单单”和“重大风风险清单单”，经各各部门负负责人、主管矿矿长审核核确认；3、安全全副矿长长负责督督导风险险评估和和风险控控制管理理；组织织制定、评审风风险评估估管理制制度，明明确风险险评估的的要素，选择科科学合理理的评估估方法，进行风风险评估估。4、风险险评估结结束后，由安全副副矿长负负责报送送风险管管控领导导小组组组长审阅阅，由组组长组织织领导小小组会议议进行讨讨论通过过。 制度5：安全风风险预警警制度各队、部部室：为进一步步推进我我矿安全全风险管管理工作作，落实实国家、省、市市、区关关于风险险管控的的有关要要求，按按照“落实标标准、防防范风险险、完

50、善善机制、强化基基础”的安全全管理的的总体思思路，认认真围绕绕“事故防防范，预预防为先先”这一中中心，通通过风险险预警防防控，使使安全隐隐患始终终处于受受控状态态，减少少安全事事故，防防范较大大事故，杜绝和和遏制重重特大事事故的发发生。结结合我矿实际际，特制制定安全全风险预预警管理理制度，本制度度自下发发之日起起实施，请各队队、部室室认真执执行。一、安全全预警等等级划定定1、安全全风险预预警等级级分为红红色预警警（重大大风险）、黄色色预警（较大风风险）和和蓝色预预警（一一般风险险）绿色色预警（正常生生产）。2、矿井井应采取取措施对对危险源源产生的的风险进进行预警警，使管管理层和和责任人人能够及

51、及时获取取并采取取措施加加以控制制。风险险预警应应：（11）针对对不同级级别、类类别的危危险源和和不同程程度的风风险，制制定相应应的预警警方法；（2）建立完完备的信信息流通通渠道，使预警警信息传传递畅通通、及时时。 二、风险险预警管管理制度度（一）各各队风险险预警制制度1、各队队进入作作业状态态前，要要根据当当班的工工作任务务、作业业环境、设备设设施、所所使用的的工器具具、个人人技能、个人防防护等，要对作作业过程程中存在在的风险险进行评评估。2、根据据评估出出的风险险，对作作业人员员提出风风险预警警通知，对可能能产生隐隐患的风风险制定定相应的的防范措措施，及及时消除除安全隐隐患，确确保实现现安

52、全生生产。3、工作作前风险险评估预预警工作作在每天天的班前前会上进进行，由由当班带带班队长长或技术术员负责责组织工工作前的的风险评评估预警警，要认认真填写写风险评评估预警警记录。4、经评评估有危危害人员员及设备备运行的的重大隐隐患，要要立即向向主管矿矿长和带带班矿长长及矿调调度汇报报，经相相关业务务部门采采取措施施消除隐隐患后方方可进入入现场进进行作业业。5、所有有安全风风险预警警提示，要在班班前会议议记录本本上认真真填写、记录。（二）矿矿风险预预警制度度1、每天天矿早会会上，专专业矿长长要对当当天的安安全生产产工作进进行风险险评估预预警。2、保证证检测监监控系统统运行正正常，对对“一通三三防

53、”出现的的不正常常状态能能准确、及时、可靠预预警。2、每月月由矿安安全矿长长组织安安监部、技术部部、调度度室、各各队负责责人召开开一次安安全预警警分析会会议。3、安全全副矿长长在安全全预警分分析会议议上汇报报上月开开展风险险和安全全隐患排排查治理理情况，并对隐隐患整改改情况和和对所有有隐患进进行分析析，分析析隐患产产生的原原因，是是否为重重复隐患患，对所所有隐患患进行预预警分类类，并对对隐患整整改“五落实实”情况进进行检查查验收。4、由技技术负责责人通报报下月采采掘面布布置，各各队工作作计划。5、针对对本月所所布置的的所有采采掘工作作面进行行预警分分析，对对于红色色预警的的风险隐隐患，存存在该

54、风风险隐患患的工作作面必须须全面停停止一切切生产作作业，向向矿长和和公司汇汇报，由由矿总工工程师组组织专人人进行技技术分析析，查找找隐患产产生原因因，并制制订专项项整治方方案，明明确责任任，落实实整改责责任人，整改时时间，验验收人员员，验收收时间，在落实实整改过过程中，由矿带带班领导导现场跟跟班监督督指导，直到重重大隐患患整改完完毕，然然后由总总工程师师组织相相关人员员验收，合格消消号后，方可组组织生产产。6、如果果对重大大风险本本队无法法整改或或整改技技术达不不到要求求的，必必须立即即停止该该区域内内的生产产作业，及时上上报公司司，由公公司组织织专家到到现场采采取有针针对性的的安全技技术整改

55、改方案，整改完完善，经经验收合合格后方方可组织织生产。7、黄色色预警风风险的工工作面为为矿重点点监察工工作面，必须编编制整治治方案，在整治治过程中中，矿跟跟班领导导现场检检查监督督指导工工作，部部室、跟跟班人员员现场重重点负责责整治，直到黄黄色预警警解除。8、绿色色预警风风险的工工作面由由带班领领导，部部室，各各队跟班班人员巡巡查指导导，如发发现隐患患，必须须在现场场及时处处理完善善后方可可离开工工作面到到其它地地点检查查。9、安监监部负责责对各种种风险记记录登记记，作好好风险台台账。三、有关关要求：1、按工工作内容容的要求求，各有有关责任任人员要要认真进进行布署署，对风风险、隐隐患制订订整治

56、、整改方方案。对对发现问问题进行行分折，按照隐隐患“五闭环环”进行整整改管理理，对风风险和安安全隐患患进行辩辩识，如如发现问问题立即即进行风风险预警警。2、成立立专门的的安全预预警领导导小组，明确分分工，各各司其职职。3、安全全生产指指挥中心心负责指指挥安全全预警和和应急情情况出现现时的必必要行动动组织。4、安监监部负责责建立专专门的信信息收集集体系，对安全全信息做做到及时时分析，追踪安安全预警警的实时时动态。5、各队队、部室室、指挥挥中心、监测监监控中心心要及时时按照要要求发布布预警信信息，并并做好记记录。第二章 风险预预控管理理建立并保保持安全全风险预预控管理理程序，以全面面辨识煤煤矿生产

57、产系统和和作业活活动中的的各种危危险源，明确危危险源可可能产生生的风险险及其后后果，并并对危险险源进行行分级、分类、监测、预警、控制，预防事事故的发发生。一、 危危险源辨辨识、风风险评估估组织员工工对危险险源进行行全面、系统的的辨识和和风险评评估，并并确保：1、危险险源辨识识前要进进行相关关知识的的培训;2、辨识识范围覆覆盖本矿矿的所有有活动及及区域;3、对所所有工作作任务建建立清册册并逐一一进行危危险源辨辨识和风风险评估估，并对对危险源源辨识和和风险评评估资料料进行统统计、分分析、整整理、归归档;(1)危危险源辨辨识、风风险评估估应采用用适宜的的方法和和程序，且与现现场实际际相符;(2)对对

58、辨识出出的危险险源进行行分级分分类;(3)危危险源辨辨识时考考虑正常常、异常常和紧急急三种状状态及过过去、现现在和将将来三种种时态;(4)对对各系统统中存在在的危险险源进行行辨识;4、工作作程序或或标准改改变、生生产工艺艺发生变变化以及及工作区区域的设设备和设设施有重重大改变变时，能能及时进进行危险险源辨识识和风险险评估;5、发生生事故(包括未未遂)、出现重重大不符符合项时时能及时时进行危危险源辨辨识和风风险评估估。二、风险险管理对对象提炼炼、管理理标准和和管理措措施制定定在对危险险源进行行辨识、分析的的基础上上，应提提炼出相相应的风风险管理理对象，并符合合下列要要求：(1)风风险管理理对象的

59、的提炼要要具体、明确，一般应应按照人人、机、环、管管四种风风险类型型来确定定;(2)针针对风险险管理对对象应制制定相应应的管理理标准和和措施并并形成程程序;(3)管管理标准准和措施施的制定定应遵从从全面性性原则、可操作作性原则则和全过过程原则则;(4)管管理标准准和措施施的制定定应符合合相关法法律法规规、技术术标准和和管理制制度的要要求;(5)应应组织相相关专业业人员定定期或不不定期对对管理标标准和措措施进行行修订和和完善。三、危险险源监测测应采取措措施对危危险源进进行监测测，以确确定其是是否处于于受控状状态。并并确保：(1)危危险源监监测方法法适宜，并在风风险管理理程序中中予以明明确;(2)

60、危危险源监监测设备备灵敏、可靠;(3)危危险源监监测信息息传递畅畅通、及及时，相相关信息息能及时时录入管管理系统统。四、风险险预警应采取措措施对危危险源产产生的风风险进行行预警，使管理理层和责责任人能能够及时时获取并并采取措措施加以以控制。(1)针针对不同同级别、类别的的危险源源和不同同程度的的风险，制定相相应的预预警方法法;(2)建建立完备备的信息息流通渠渠道，使使预警信信息传递递畅通、及时。五、风险险控制建立程序序以确保保风险管管理标准准、风险险管理措措施及相相关法律律、法规规、制度度的贯彻彻与执行行，以实实现对风风险的控控制。并并符合：(1)对对危险源源及其风风险的控控制遵循循消除、预防