北京某股份有限公司信息披露管理制度

1、北京首信股份有限公司信息披露管理办法（2001年11月20日北京首信股份有限公司第一届董事会第二次会议通过）总则为了对公司司信息披披露工作作实行有有效管理理，统一一公司信信息披露露的渠道道和程序序，规范范公司的的信息披披露工作作，接受受股东和和社会监监督，维维护股东东的合法法权益，根根据中中华人民民共和国国公司法法、中中华人民民共和国国证券法法等国国家法律律、法规规和本公公司章程程，制定定本办法法。本办法所指指的信息息是指本本公司经经营、生生产过程程中产生生的一切切信息，包包括但不不限于：产品信息；投资信息（包包括对外外合作等等）；经营信息（经经营方针针、经营营计划等等）；财务会计信信息（财财

2、务会计计报告、审审计报告告、盈利利预测）；股东大会情情况（通通知、公公告、决决议）；董事会情况况（通知知、公告告、决议议等）；监事会情况况（通知知、公告告、决议议等）；总裁办公会会内容（决决定等）；股权变动情情况。（配配股、增增资）；股东状况（股股东变动动情况）；本公司涉及及的诉讼讼情况；对外担保情情况；股权担保情情况（是是指本公公司的股股东以持持有的本本公司股股权对外外质押的的情况）；上市申请文文件（招招股说明明书、上上市公告告书、定定期报告告、临时时报告）；重要合同；本公司聘请请的中介介机构变变化情况况（会计计师事务务所、资资产评估估机构、律律师事务务所、管管理顾问问公司等等）；关联交易情

3、情况；本公司分红红派息情情况；下属公司经经营情况况。本办法所称称的信息息披露是是指将本本办法规规定的信信息向给给特定或或者不特特定的单单位或者者个人公公开的行行为。公司应当按按照中中华人民民共和国国公司法法、中中华人民民共和国国证券法法等有有关法律律、法规规和本公公司章程程、本办办法的规规定，及及时披露露有关信信息。信息披露应应当遵循循真实、准准确、完完整和公公正的原原则。信信息披露露的程序序应当符符合法律律、法规规、本公公司章程程和本办办法的规规定。信息披露应应当遵守守本公司司保密制制度的规规定，注注意保守守本公司司的技术术秘密和和经营秘秘密。第二章 信息披披露的管管理董事会秘书书是本公公司

4、信息息披露的的代表，负负责协调调和组织织本公司司的信息息披露事事宜，建建立健全全有关信信息披露露制度，参参加本公公司所有有涉及信信息披露露的有关关会议，及及时知晓晓本公司司重大经经营决策策及有关关信息资资料。证券管理部部是本公公司信息息披露的的管理部部门，在在董事会会秘书的的领导下下，按照照本办法法的规定定行使本本公司信信息披露露管理的的各项职职权。董事会秘书书负责披披露下列列信息：招股说明书书和配股股说明书书；定期报告（包包括年度度报告、中中期报告告、季度度报告）；临时报告；本公司对外外的各种种公告；股东大会、董董事会、监监事会的的决议；应当由董事事会秘书书披露的的其他信信息； 应当当由董事

5、事会秘书书披露的的信息，本本公司内内部其他他单位不不得披露露证券管理部部是本公公司信息息披露的的管理部部门，按按照本办办法的规规定行使使公司信信息披露露管理的的各项职职权。证证券管理理部行使使下列职职权：协助董事会会秘书进进行信息息披露工工作；负责本公司司各单位位信息披披露的前前置审批批；负责本公司司各单位位信息披披露的备备案；根据总裁的的授权和和决定，依依照法律律、法规规、本公公司章程程和本办办法的规规定，负负责披露露除由董董事会秘秘书负责责披露的的其他信信息收集、整理理本公司司各单位位报送的的信息；应当由证券券管理部部行使的的其他职职权。本办法规定定的信息息披露的的方式包包括但不不限于：公

6、告；新闻发布会会；招聘启事；新闻报道；商业广告；印刷品、宣宣传品；展览；接待来访、回回答咨询询、联系系股东）。本公司下列列情形的的信息披披露应当当经过审审批：1、公告；2、新闻报报道； 3、新新闻发布布会、产产品发布布会；技技术鉴定定会；4、展览；5、商业广广告；6、宣传品品、印刷刷品；信息披露应应当经过过下列程程序： 1、提提出申请请，并将将申请连连同与所所披露的的信息有有关材料料在需要要披露之之日前33日内报报至证券券管理部部。 22、证券券管理部部收到申申请和材材料后应应立即报报送至董董事会秘秘书审批批。 3、董事事会秘书书审查后后签署意意见并由由证券管管理部将将意见反反馈给申申请单位位

7、。董事事会秘书书应当在在收到证证券管理理部转报报的申请请和材料料后2日日内做出出意见。 44、董事事会秘书书对披露露的材料料有疑问问的，申申请披露露单位应应当做出出解释；董事会会秘书要要求修改改的，申申请单位位应当在在做出修修改后重重新上报报审批。 55、审批批完毕后后，证券券管理部部将申请请和有关关材料备备案保存存。第三章 信息的的汇集和和整理各单位应将将本办法法第一条条信息所所列的信信息在发发生的当当月最后后3个工工作日内内以书面面和电子子数据的的形式报报送至证证券管理理部备案案。各单单位报送送的信息息应当由由本单位位负责人人签字。证证券管理理部应当当由专人人对各单单位报送送的书面面信息进

8、进行签收收。发生重大事事件时，各各单位应应当及时时、迅速速将信息息报送至至证券管管理部。重重大事件件是指下下列事件件： 11、公司司订立重重要合同同，该合合同可能能对本公公司资产产、负债债、权益益和经营营成果中中的一项项或者多多项产生生显著影影响； 22、公司司的经营营政策或或者经营营项目发发生重大大变化； 33、公司司发生重重大的投投资行为为或者购购置金额额较大的的长期资资产的行行为； 44、公司司发生重重大债务务； 55、公司司未能归归还到期期重大债债务的违违约情况况； 66、公司司发生重重大经营营性或者者非经营营性亏损损； 77、公司司资产遭遭受重大大损失； 88、公司司生产经经营环境境发生重重要变化化； 99、新颁颁布的法法律、法法规、政政策、规规章等，可可能对公公司的经经营有显显著影响响； 110、董董事长、百百分之三三十以上上的董事事或者总总经理发发生变动动； 111、涉涉及公司司的重大大诉讼事事项； 112、公公司进入入清算、破破产状态态。 证券管理理部应设设专人对对汇集的的信息进进行保存存，并且且对信息息进行分分类整理理，以便便于及时时对外进进行信息息披露。第四章 附附则本办法由本本公司董董事会讨讨论通过过后生效效。董事事、监事事、总裁裁、副总总裁、董董事会秘秘书以及及本公司司其他单单位和员员工受