某某集团全面风险管理实施方案

1、第第 页（共13页）第第11页(共13页)织责任分配风险评估诊断报告4持续开展重大风险管理改进工作集团本部及试点企业针对新评估出的重大风险制定风险管理策略及应对措施，根据历史风险事件及其应对，评价风险管理框架的适用性，实现进步的提升。风险管理策略及相关应对措施2011年05月09月全面风险管理工作小组、职能机构及重大风险责任部门5全面风险管理体系的监督评价和改进将全面风险管理体系纳入集团年度内部管理体系审核范围；风险管理工作小组根据审计组发现的关于风险体系漏洞问题，对现有全面风险管理体系进行改进。监督评价审计报告2011年10月12月全面风险管理工作小组及职能机构6编制*集团全面风险管理信息系

2、统实施规划结合集团本部及试点企业全面风险管理体系建设的经验，全面风险管理工作小组制定*集团全面风险管理信息系统实施规划，以满足*集团本部及试点企业风险管理需求的目标。*集团全面风险管理信息系统总体实施规划2011年07月12月全面风险管理工作小组及职能机构7实施重大风险“亮点”工程有选择地完善35个重要领域具体风险的管理措施或手段，实施12个风险管理“亮点”工程。12个重大风险“亮点”工程，及时监控和预警2011年11月12月全面风险管理工作小组及职能机构8集团本部全面风险管理体系建设进一步完善集团本部层面组织职能，明确集团本部风险管理决策机构、职能机构、风险责任机构及相关岗位的职责；进一步完

3、善*集团全面风险管理工作流程。包括风险评估、风险管理策略制定、风险应对措施制定、风险监控与改进等；建立集团本部全面风险管理报告机制，理顺试点企业风险管理报告的对接关系和要求，集团本部相关的风险管理报告，主要包括年度风险评估诊断报告、年度风险管理策略和解决方案报告、年度全面风险管理报告；编制*集团全面风险管理报告和*集团全面风险管理手册。全面风险管理报告全面风险管理手册2011年11月12月全面风险管理工作小组及职能机构附件四：全面风险管理体系推广、改进阶段实施方案（2012年01月2012年12月）阶段性工作名称*集团本部及所属企业持续运行风险管理体系、*集团全面风险管理体系整合负责机构*集团

4、全面风险管理工作小组、所属企业风险管理工作小组及职能机构工作范围*集团本部及所属企业工作总体描述（1）在*集团范围整体推广风险管理工作；（2）根据年度风险评估结果，组织*集团本部层面及所属企业重新对风险事件库进行评价，并编制年度风险评估诊断报告和年度*集团全面风险管理报告；（3）*集团全面风险管理工作逐步进入常态化管理。工作预期目标（1）*集团全面风险管理体系持续运行与改进；（2）对重大风险管控方案的落实情况持续监督与评估。序号工作模块具体工作内容文档及成果时间安排责任机构1风险再评估（1）集团本部在全面风险管理工作小组的组织下，对风险进行再评估，更新评估结果，并编制年度风险评估诊断报告。（2

5、）所属企业按照*集团要求，进行风险再评估，编制本企业年度风险评估报告和年度全面风险管理报告，并报*集团备案；（3）所属企业按照*集团要求，持续运转风险管理体系，针对重大风险开展策略制定和应对措施制定，并定期对体系运转进行自我检查、评估和改进。更新风险事件库调整与更新风险评价标准年度风险评估诊断报告2012年01月02月全面风险管理工作小组及职能机构2编制年度全面风险管理报告（1）组织所属企业编制本企业年度全面风险管理报告，并报*集团备案；（2）全面风险管理工作小组根据国务院国资委要求，编制*集团年度全面风险管理报告，并上报国务院国资委。（3）配合*集团向国务院国资委上报全面风险管理报告，所属企

6、业需组织所属子公司于2月完成全面风险管理报告，以便3月底完成本企业的全面风险管理报告。所属企业全面风险管理报告*集团年度全面风险管理报告2012年01月03月全面风险管理工作小组及职能机构3*集团持续运行风险管理体系集团本部针对新评估出的重大风险继续开展风险管理策略制定和应对措施制定，对历史重大风险的应对措施持续跟踪和改进。*集团重大风险管理策略和应对措施2012年01月12月全面风险管理工作小组、职能机构及重大风险责任部门4*集团风险管理体系的整合提升及对所属企业的持续指导、监督和评估（1）全面整合集团本部及所属企业间风险管理的组织体系、报告体系、考核体系，使风险管理在整个集团发挥更大效用；（2）通过管理报告体系的有效运行，对所属企业风险管理体系运行情况和重大风险管控情况持续预警和监控，及时给予指导和督促改进。2012年01月12月全面风险管理工作小组及职能机构5*集团全面风险管理体系整合的其他事项所属企业配合*集团组织开展的全面风险管理体系整合的其他事宜。2