基建工程档案管理制度(国电格尔木)

1、 - 84 -基建工程档案管理制度1 目的为做好中国国电集团风电公司工程档案管理工作，统一工程文件的编制和档案整理规范，特制订本制度。2 适用用范围本制度适用用于工程程从项目目立项前前准备阶阶段到项项目竣工工投产验验收期间间中国国国电集团团风电公公司及参参建单位位工程项项目技术术资料、档档案的收收集、整整理、移移交等管管理。3 规范范性引用用文件GB/T1113222220000 科科学技术术档案案案卷构成成的一般般要求DAT22820002 国家重重大建设设项目文文件归档档要求与与档案整整理规范范GBT1106009.33 技技术用图图复制图图的折叠叠方法GBT1139668119922 档

2、档案交接接文据格格式国档发1198884号号 基基本建设设项目档档案材料料管理暂暂行规定定国档发1199228号号 建建设项目目（工程程）档案案验收办办法 档发200025号 企业业档案管管理规范范档发200044号 国有有企业文文件材料料归档办办法国家电力公公司 总文档档2000229号号 火火电企业业档案分分类表（66-9）大大类（修修订本）国家电力公公司 总文档档2000229号号 水水电企业业档案分分类表（66-9）大大类国家电力公公司 总文档档2000229号号 供供电企业业档案分分类表（66-9）大大类DL/T552299-20005 电力力工程竣竣工图文文件编制制规定中电建协工工

3、200066号 关于于印发电电力工程程达标投投产管理理办法（220066版）的的通知GB503319-20000建建设工程程监理规规范GB/T1118221-889照照片档案案管理规规范4术语、定定义和缩缩略语 工程文文件：是是指工程程全套文文件，包包括工程程前期文文件、工工程竣工工文件和和竣工验验收文件件。 工程前前期文件件：是指指工程开开工以前前在立项项、谈判判、审批批、勘测测、设计计以及工工程准备备过程中中形成的的文件。 工程竣竣工文件件：是指指工程竣竣工时形形成的反反映工程程建设（包包括土建建、安装装及调试试）过程程的文件件。主要要施工文文件、配配套设备备技术文文件和工工程竣工工图组成

4、成。工程施工文文件：是是指工程程施工过过程中形形成的反反映施工工情况的的文件。工程竣工图图文件：是指根根据施工工结束后后工程实实际情况况所绘制制的图纸纸（简称称竣工图图）。工程竣工验验收文件件：是指指工程竣竣工后试试生产（试试运行）中中以及竣竣工验收收时形成成的文件件。 竣工验验收：是是指工程程竣工、试试生产后后，由有有关主管管部门组组织的对对工程的的全面考考核、检检查。工程档案：即建设设工程档档案，是是由工程程文件经经整理、归归档后形形成的。档案移交：一方面面指工程程设计、施施工、调调试、监监理等单单位在工工程完成成时向工工程建设设单位（以以下简称称“建设设单位”）移移交的经经系统整整理过的

5、的全部文文件；另另一方面面是指建建设单位位内部各各部门将将工程各各阶段形形成的文文件经系系统整理理后定期期或按阶阶段向档档案部门门移交。5 管理理内容和和方法5.1 工程程档案管管理总则则工程技术资资料、档档案管理理和工程程建设必必须做到到“三同步步”、“五统一一”。“三同步”即在单单位工程程一开始始，就与与建立竣竣工图和和施工技技术记录录同步进进行；工工程建设设中就与与竣工图图和施工工技术记记录的收收集、积积累、整整理、审审定同步步进行；工程竣竣工验收收时，要要与提交交整套合合格的竣竣工图和和施工技技术记录录同步进进行。“五统一”是指工工程的计计划管理理、施工工管理、施施工图预预算、工工程结

6、算算和竣工工图、施施工技术术记录编编制移交交统一进进行，是是工程技技术资料料和工程程管理的的有机结结合，是是保证工工程技术术资料完完整、提提高工程程管理水水平的重重要手段段。工程技术资资料、档档案管理理工作，按按照统一一领导、统统一管理理的原则则，由风风电场项项目部全全面负责责。工程程监理、勘勘察设计计、工程程承包、工工程施工工单位要要按合同同、协议议和有关关规定要要求，认认真做好好各自范范围内的的档案工工作。各参建单位位应根据据有关法法律、法法规，结结合本办办法，制制定适合合本工程程的技术术、资料料档案管管理制度度。制度度要求内内容全面面、条理理清楚、可可操作性性强，并并经各单单位负责责部门

7、批批准，并并上报各各风电场场项目部部统一归归档。为为机组达达标投产产打好基基础。根据电力工工程达标标考核管管理办法法要求，各各参建单单位资料料（档案案）室必必须备有有工程技技术资料料、档案案管理依依据性的的文件和和法规、规规范、标标准等、必必须配备备符合要要求的档档案装具具、库房房等。5.2 档案案管理组组织机构构及档案案管理网网络5.2.11 成成立工程程档案管管理领导导小组。公公司分管管基建工工程副总总经理任任组长，其其它参建建单位主主管领导导及公司司档案主主管部门门领导为为组员。工工程档案案管理领领导小组组对整个个基建工工程档案案管理工工作负领领导责任任；负责责协调各各单位对对本项目目档

8、案资资料的管管理，使使档案资资料完整整、规范范、统一一；认真真贯彻落落实国家家及电力力部主管管部门颁颁发的档档案管理理规定及及实施本本标准。5.2.22 公公司风电电场项目目部、监监理、设设计、施施工等参参建单位位成立工工程档案案管理三三级网络络，由项项目主管管领导、部部门主管管领导、专专职档案案员、兼兼职档案案员组成成，工程程档案管管理网络络人员名名单报公公司综合合管理部部、监理理单位备备案。5.2.33公司各各项目部部档案室室是“工程档档案管理理领导小小组”的常设设办事机机构。5.2.44 各各有关单单位应在在各自职职责范围围内做好好本工程程文件材材料的形形成、积积累、整整理、编编制、保保

9、管和移移交工作作。原则则上谁承承包、谁谁负责。各各承包单单位按照照工程承承包合同同，负责责汇总和和移交工工程竣工工资料；工程承承包单位位要根据据承包合合同，负负责做好好承包范范围内的的分包单单位竣工工资料的的管理工工作，为为确保竣竣工资料料的质量量，应经经常对分分包单位位履行监监督、指指导的职职责。5.3 基建建工程档档案归档档范围及及责任划划分5.3.11建设单单位负责基建工工程建设设全过程程档案管管理的组组织、协协调、检检查、指指导、验验收工作作。负责责监督各各参建单单位严格格遵守公公司的管管理制度度，并纳纳入合同同条款中中进行管管理。负负责接收收项目（工工程）的的全部档档案。负负责提交交

10、工程建建设总结结。负责责档案验验收的申申报、自自检及汇汇报工作作。建设单位各各职能部部门在各各自的职职责范围围内做好好本部门门的科技技档案管管理工作作，设立立兼职档档案员，负负责本部部门形成成资料的的收集、整整理、组组卷、归归档工作作，专业业人员在在工程结结束或调调离岗位位时，要要向部门门负责人人或兼职职档案员员移交资资料。各各职能部部门具体体职责如如下：5.3.11.1工工程建设设部：负负责各专专业的设设计基础础材料、设设计文件件、设计计变更、工工程联系系单等文文件的收收集、整整理和归归档；负负责有关关技术性性的来往往传真、信信函的收收集与归归档；负负责有关关本专业业的会议议纪要的的收集和和

11、归档；负责对对本工程程项目各各参建单单位归档档的施工工文件、竣竣工图和和调试文文件进行行审核，确确保其完完整、准准确可靠靠，并在在有关的的工程竣竣工验收收单及质质量审核核表上签签字。5.3.11.2规规划发展展部：负负责工程程前期文文件、工工程管理理性文件件、征地地等文件件的整理理归档。5.3.11.3计计划经营营部：负负责各类类合同、协协议、招招投标文文件、工工程预概概算和决决算等收收集整理理归档。5.3.11.4安安全生产产部：负负责安全全简报、安安全通报报、快报报，安全全专题会会议纪要要、安全全检查考考核记录录、安全全总结及及有关安安全的合合同、协协议等文文件的收收集、整整理和归归档。负

12、负责生产产准备及及试生产产期间形形成的科科技档案案材料整整理和归归档，如如培训教教材、运运行记录录、制度度、规程程图纸等等生产准准备和试试生产管管理过程程中形成成的档案案材料。5.3.11.5财财务管理理部：负负责工程程总决算算、审计计报告和和批复等等文件材材料的整整理和归归档。5.3.11.6 档案管管理人员员：负责责参建单单位往来来文件、图图纸及资资料的收收集和催催交；参参加工程程竣工验验收，对对所有移移交归档档的文件件资料进进行检查查审核，符符合规范范要求方方可接收收，确保保工程档档案的完完整性；负责对对接收的的全部资资料按标标准、规规范要求求进行整整理，确确保工程程档案的的归档率率和准

13、确确率，达达到验收收标准和和国家有有关标准准；对公公司形成成的科技技档案进进行收集集、整理理、鉴定定、保管管、统计计、利用用工作；接受档档案行政政管理部部门的监监督和检检查。5.3.22设计单单位:负负责按合合同、协协议要求求向公司司提交工工程设计计基础资资料，以以及工程程各设计计阶段的的设计文文件、施施工图；负责提提交工程程全过程程的设计计修改通通知单；负责按按合同、协协议规定定交齐全全、完整整、准确确、系统统的竣工工图；负负责提交交设计总总结。负负责在机机组及工工程档案案验收时时，提供供有关职职责范围围内的汇汇报材料料。5.3.33施工单单位：负负责提交交施工、安安装全部部技术记记录（含含

14、隐蔽工工程及测测量记录录）；负负责提交交设备到到货、安安装、调调试及试试生产等等各阶段段的设备备缺陷记记录、消消缺记录录和消缺缺率记录录；负责责提交全全部机组组建设期期间的工工程联系系单及总总结；负负责收集集、整理理、移交交工程施施工过程程中形成成的施工工文件和和竣工文文件；负负责建设设单位委委托采购购和自采采设备、材材料的出出厂资料料及建设设单位委委托办理理的有关关合同、协协议的收收集、整整理与立立卷归档档工作；负责汇汇总、移移交分包包单位工工程管理理、施工工、竣工工文件材材料；负负责编制制竣工草草图。负负责在机机组及工工程档案案验收时时，提供供有关职职责范围围内的汇汇报材料料。5.3.44

15、监理单单位：负负责收集集、整理理、移交交工程建建设监理理过程中中形成的的监理规规划（计计划）、监监理大纲纲、监理理实施细细则、质质量监督督文件、监监理通知知单、施施工简报报、监理理月报、监监理依据据性文件件等监理理资料；负责对对各标段段竣工档档案的齐齐全、完完整、准准确性进进行审核核；负责责提交监监理总结结；负责责对竣工工图进行行审核并并提交竣竣工图审审核报告告；负责责在机组组及工程程档案验验收时，提提供有关关职责范范围内的的汇报材材料。5.3.55调试单单位：负负责向建建设单位位提交审审查批准准的调试试大纲和和调试方方案。负负责提交交调试过过程中设设备缺陷陷记录和和处理记记录。负负责提交交调

16、整试试运质量量验评表表。负责责提交调调试过程程中变更更设计资资料。负负责在试试验调试试完成后后向建设设单位提提交完整整的调试试报告及及调试工工作总结结。负责责在机组组及工程程档案验验收时，提提供有关关职责范范围内的的汇报材材料。5.3.66供货厂厂家：各各供货厂厂家负责责按照合合同、协协议中规规定的设设备、材材料的资资料内容容和数量量，向用用户提供供完好、合合格的图图纸、文文件技术术资料。对对于进口口设备还还须向用用户提供供商检证证、出厂厂证明书书以及材材料原产产地证明明书。5.3.77质量监监督部门门：负责责提交所所有监督督检查项项目规定定的全部部文件材材料。5.4 工程程技术资资料、文文件

17、管理理流程5.4.11各参建建单位有有关工程程建设的的技术、质质量、安安全、进进度、物物资等技技术文件件资料往往来必须须通过公公司各项项目部资资料员传传递收发发，杜绝绝专业人人员直接接传递资资料，所所有工程程流转单单必须经经公司分分电场项项目部资资料员办办理登记记手续。5.4.22工程所所有技术术资料、文文件所使使用的表表式格式式及编号号，在监监理单位位会同建建设单位位、质监监站共同同商定后后，形成成统一表表式及编编号原则则，并经经公司项项目部确确认后，各各参建单单位按统统一标准准执行。5.4.33工程技技术资料料、文件件传递流流程：设计院、设设备厂家家所提交交的设计计图纸、资资料（修修改图纸

18、纸、补充充资料，按按照合同同份数提提交）建设单单位档案案室接收收登记按照合合同要求求份数分分发监理理单位、施施工单位位、工程程部直接接负责的的专工，其其余作为为资料供供利用。各种会议纪纪要由组组织会议议部门整整理后分分发参加加会议单单位存档档。安全、质量量考核报报表、施施工作业业计划、工工程付款款申请报报告等，均均要求提提交6份份送监监理单位位签署意意见由由监理单单位送公公司项目目部签署署意见（留留存2份份，返监监理单位位4份）监理单单位留存存2份，其其余2份份由监理理返回施施工单位位。设计变更资资料传递递程序及及流程按按照Q/JMFF 200840005-20005设设计变更更管理标标准执执

19、行。施工图设计计交底、图图纸会审审等会议议记录单单传递程程序及流流程按照照Q/JJMF 208840004-220055设计计技术交交底、图图纸会审审管理标标准执执行。工作联系单单传递程程序及流流程按照照Q/JJMF 208840112-220055工作作联系单单管理标标准执执行。其它未列入入的施工工管理文文件流程程比照执执行。5.5 工程程技术资资料归档档范围、编编制要求求5.5.11 归档档范围及及保管期期限对与工程建建设有关关的主要要活动、记记载工程程建设主主要过程程和现状状、具有有保存价价值的各各种载体体的文件件，均应应收集齐齐全，整整理后归归档。有有声像电电子文档档资料的的，应同同时

20、收集集齐全。工程技术资资料归档档范围及及保管期期限表见见“附录AA（规范范性附录录）”。5.5.22 分类类整个建设项项目工程程档案，按按照档案案的统一一分类进进行立卷卷。风电企业分分类表见见“附录BB（规范范性附录录）”。5.5.22 归档档时间5.5.22.1 新建机机组在投投产后11.5个个月内向向生产单单位档案案部门移移交完成成归档范范围内的的全部竣竣工文件件档案。竣竣工图按按合同或或原电力力部电建建199966666号文规规定的日日期提交交；考核核期内交交清与本本机组有有关的全全部档案案。5.5.22.2 新新建机组组项目合合同另有有规定的的，按合合同规定定时间移移交工程程竣工图图和

21、竣工工档案。5.5.22.3 规模模大、时时间跨度度又较长长的项目目，为防防止档案案散失，经经主办部部门与档档案部门门协商后后可采取取分阶段段归档的的办法。45.5.22.4 试生生产运行行部门形形成的技技术文件件，如运运行日志志（典型型日）、值值长运行行调度记记录、设设备运行行时数统统计、运运行分析析记录等等，试生生产结束束后移交交归档完完毕。45.5.22.5 各类类生产技技术管理理月报、工工程简报报、质量量分析、运运行分析析、安全全简报、来来往的电电传传真真、联系系单等，在在分发同同时送档档案部门门归档。 竣工档案案的编制制办法 编制范围围及责任任单位5.5.33.1.1工程程竣工档档案

22、资料料是指工工程总承承包合同同工作范范围内的的各项工工程从酝酝酿、立立项、施施工、调调试到建建成投入入试运行行的全过过程中形形成的，按按承包合合同的有有关规定定，需交交付业主主单位使使用的全全部档案案资料，包包括竣工工图、竣竣工文字字资料和和各阶段段的各类类文件资资料。5.5.33.1.2工程程施工阶阶段是工工程竣工工档案资资料形成成和积累累的关键键阶段。由由监理单单位牵头头，组织织工程各各有关单单位，认认真、及及时地做做好记录录、收集集、整理理和检查查工作。在在完成每每个单项项、单位位工程后后，承包包单位应应及时组组织编制制竣工档档案资料料，并及及时组织织检查、验验收，做做到竣工工档案资资料

23、与工工程同步步。竣工工档案资资料包括括竣工图图和竣工工文字资资料以及及声像资资料，各各承包单单位负责责最终按按承包合合同的要要求向建建设单位位移交规规定份数数的竣工工资料（二二套），并并交一套套与竣工工档案资资料相对对应的电电子光盘盘。注：对“原原件”、“正本”、“副本”的定义义所有手写和和打印的的文字、数数据资料料，最初初产生的的区别复复制件的的原始文文件（带带有文件件编制人人与各方方检查人人亲笔签签名的文文件）加加盖单位位图章后后，称为为“原件”。所有手写和和打印的的文字、数数据资料料，经签签字后，再再加盖单单位图章章后，有有规范格格式和生生效标志志的正式式文本，称称为“正本”。再现正本内

24、内容和形形式特征征的复本本，备存存查和有有关方便便之用，称称为“副本”。5.5.33.1.3 竣竣工资料料按阶段段分成以以下四大大部分： 5.5.33.1.3.11土建工工程（一） 每每个单位位工程的的竣工图图，由各各有关土土建承包包单位在在施工过过程中，负负责及时时、准确确地做好好变更记记录，提提供完整整的工程程变更资资料给设设计单位位，由有有关设计计单位负负责编制制竣工图图。（二） 每每个单位位工程的的竣工文文字资料料由各有有关土建建承包单单位负责责编制。一一个单位位工程的的竣工文文字资料料应由以以下九项项内容组组成：工程概况简介工程范围设计与设备备主要特特点、主主要尺寸寸主要工程量量主要

25、施工方方案开、竣工日日期造价及总结结上级质监站站检查评评价施工大事记记2、 施施工技术术记录 土、岩岩试验报报告、地地基处理理（包括括打桩）记记录 建（构构）筑物物施工定定位测量量、高程程测量和和测量复复核记录录 建（构构）筑物物测试、沉沉陷、位位移、变变形观测测站记录录 技术复复核记录录 砼浇筑筑记录 结构吊吊装记录录 排水系系统灌水水记录、通通水试验验记录 蓄水构构筑物灌灌水记录录 混凝土土浇捣通通知单混凝土施工工记录混凝土工程程冬期施施工热工工计算及及施工记记录混凝土配合合比设计计报告大体积砼测测温记录录焊接施工记记录土建、安装装交接记记录设备、电气气、仪表表安装、调调试记录录电气绝缘和

26、和接地电电阻测试试记录空调调试记记录及制制冷系统统试验记记录管线标高、位位置、坡坡度测量量记录管道水压检检验记录录给水、采暖暖系统试试压记录录其它有关施施工记录录3、 检检验记录录（出厂厂证件、出出厂试验验报告及及施工试试验资料料） 原材料料、构件件、半成成品、设设备等质质保书或或产品合合格证（包包括焊条条、钢材材、水泥泥、砖、粗粗细 骨料料、混凝凝土构件件、钢制制品、木木制品、防防腐、保保温等） 原材料及及焊接试试验报告告（包括括钢材、水水泥、砖砖、石料料、构件件、焊条条、防水水材料、保保温材料料、 耐火防防腐材料料、钢筋筋对焊、预预埋铁焊焊接试验验报告等等） 混凝土试试块强度度报告 砂浆试

27、块块强度报报告 混凝土数数理统计计 回填土试试验记录录（回填填土的干干容重或或压实数数试验报报告） 钢筋跟跟踪管理理记录（应应包括：编号、厂厂家名称称、到货货日期、单单位、数数量、规规格等级级、出厂厂 证件件编号、复复试报告告编号、宏宏观质量量描述、领领用单位位、领用用日期、领领用数量量、使用用部位及及数 量量、存在在问题及及处理情情况等） 水泥跟踪踪管理记记录（厂厂家名称称、规格格等级、数数量、到到货日期期、出厂厂合格证证编号、复复试单位位编号及及复试报报告、宏宏观质量量描述、领领用单位位、领用用日期、领领用数量量、使用用部位及及数量、存存在问 题及及处理情情况等） 混凝土土跟踪管管理记录录

28、（同上上）沙、石料跟跟踪管理理记录及及砂、石石试验报报告其他有关检检验记录录验评记录器材、设备备移交、检检查记录录隐蔽工程（埋埋管、埋埋件）会会签单（地地基验槽槽记录、钢钢筋工程程检验记记录、地地下混凝凝土工程程检验记记录、地地下防水水、防腐腐工程检检验记录录）隐蔽工程检检查验收收记录（注注：隐蔽蔽工程验验收指：地基验验槽、砼砼中钢筋筋、地下下砼、地地下防水水、防腐腐。）中间交工验验收记录录及中间间验收交交接签证证预应力混凝凝土输水水管线垒垒底及基基础工程程验收记记录设备基础交交工验收收记录分项、分部部、单位位工程检检验评定定记录（单单位工程程质量验验评表、单单位工程程砼强度度检验评评定表、单

29、单位工程程观感质质量验评评表、单单位工程程技术资资料核查查表等）其它有关验验评记录录注：单位工工程验评评记录，除除要有齐齐全的各各参检人人员签名名外，还还应加盖盖各单位位的图章章。不合格品及及重大质质量问题题处理记记录。质量问题及及事故处处理施工质量整整改及处处理不合格品项项处理各类事故报报告设计变更设计修改通通知单设计变更申申请单工程技术联联系单材料代用单单重要文件开工、停工工、复工工、竣工工报告技术交底、图图纸会审审记录施工组织设设计、施施工方案案、施工工作业指指导书及及各报审审表各类施工技技术会议议纪要施工方案重重大修改改总结报报告施工总结、技技术总结结竣工验收（竣竣工报告告、验收收报告

30、）特殊工种证证件。声像资料声像资料包包括录像像资料、录录音资料料、照片片资料。提供完整竣竣工资料料电子光光盘一套套。5.5.33.1.3.22 安装装工程（一） 由由各承包包单位在在施工过过程中，负负责及时时、准确确地做好好变更记记录。提提供完整整的工程程变更资资料给有有关设计计单位或或制造厂厂商由有有关设计计单位或或制造厂厂商负责责编制竣竣工图。（二） 安安装工程程的竣工工文字资资料由安安装单位位负责编编制。每每个安装装单位工工程的竣竣工文字字资料应应由以下下九项内内容组成成： 11、工程程概况简介工程范围设计与设备备主要特特点、主主要尺寸寸主要工程量量主要施工方方案（包包括质量量控制和和安

31、全措措施）开、竣工日日期造价及总结结上级质监站站检查评评价施工大事记记 施工记录录建构（筑）物物、大型型设备基基础沉降降观测记记录主要轴线的的测量记记录（含含水准点点）设备安装技技术记录录和签证证电气的仪表表、保护护、自动动、控制制装置校校验记录录电气试验报报告电缆敷设记记录（包包括接头头位置、路路径）和和原始安安装记录录隐蔽工程中中间验收收记录和和签证。阀门校验记记录其他施工记记录检验记录（出出厂证件件及试验验报告）设备质保书书设备出厂证证明书（合合格证、试试验报告告）主要的施工工材料试试验记录录和质保保书（机机油、变变压器油油、钢材材、电缆缆、焊条条、蓄电电池材质质、保温温材料等等）焊接、

32、热处处理检验验记录和和图表、探探伤底片片、检验验报告、焊焊接工艺艺评定书书、质量量评定及及总结金属材料等等的金相相理化检检验记录录合金钢零部部件和紧紧固件的的光谱分分析及硬硬度试验验记录其他检验记记录验评记录见证点签证证书停工待检点点验收签签证书隐蔽工序验验收记录录签证书书严密性试验验签证书书安装工程质质量检验验记录分项、分部部、单位位工程质质量验评评记录安装工程质质量静态态检验报报告安装工程质质量动态态检验报报告注：验评记记录，除除要有齐齐全的各各单位参参检人员员签名外外，还应应加盖各各单位的的图章。不合格品处处理施工质量整整改不合格品处处理报告告设备缺陷处处理和修修补记录录与签证证质量事故

33、报报告设计变更设计修改通通知单设计变更申申请单工程技术联联系单材料代用单单重要文件备品、备件件、专用用工具移移交清单单需要作为生生产依据据的与各各参建单单位往来来的文件件和重要要的会议议纪要施工方案、施施工作业业指导书书未完项目的的分工协协调纪要要质量监督检检查签证证安装工程施施工总结结7）开工、停停工、复复工、竣竣工报告告、技术术交底、图图纸会审审记录8）特殊工工种证件件及证件件汇总表表8、声像资资料声像资料包包括录像像资料、录录音资料料、照片片资料。提供完整竣竣工资料料电子光光盘一套套。5.5.33.1.3.33 调调试项目目资料调试项目的的竣工图图，由承承担调试试工作的的调试项项目承包包

34、单位负负责在各各项调试试工作中中，及时时、准确确地做好好变更记记录，提提供完整整的工程程变更资资料给有有关设计计单位，由由有关设设计单位位负责编编制竣工工图。调试项目的的竣工文文字资料料由各有有关调试试项目承承包单位位负责编编制，内内容应包包括： 调试大纲纲、方案案、措施施 调试报告告和调试试验评记记录 调试工作作总结 5.55.3.1.33.4 监理资资料监理大纲、监监理规划划、细则则及批复复。（2） 施工工组织设设计、施施工方案案、施工工计划、技技术措施施、施工工进度、延延长工期期、索赔赔及付款款报审开（停、复复、返）工工令、许许可证、中中间验收收证明书书 设计计变更、材材料、零零部件、设

35、设备代用用审批 监理理通知、协协调会审审纪要、监监理工程程师指令令、指示示、来往往函件 监理理日志、监监理周（月月、季、年年）报、备备忘录 工程程材料监监理检查查、复检检、实验验记录、报报告 各项项测控成成果及复复核文件件、外观观、质量量、文件件等抽查查、抽查查记录 监理理旁站方方案、旁旁站记录录。 施工工质量检检查分析析评估、工工程质量量事故、施施工安全全事故报报告工程进度计计划、实实施、分分析统计计文件变更价格审审查、支支付审批批、索赔赔处理文文件单位工程检检查及开开工签证证、工程程分部分分项质量量认证、评评估主要材料及及工程投投资计划划、完成成报表监督检查档档案资料料的专项项报告单位工程

36、、分分部、分分项工程程质量验验评汇总总一览表表；监理工作声声像材料料5.5.33.2 竣工工资料的的编制要要求5.5.33.2.1竣工工图的编编制要求求（1）所有有竣工图图均由有有关设计计单位和和制造厂厂商负责责重新编编制，施施工和调调试单位位应在施施工及启启动调试试过程中中及时、准准确地做做好变更更记录，并并提供完完整的工工程变更更资料给给有关的的设计单单位和制制造厂商商。（2）竣工工图的编编制应及及时、正正确、完完整。设设计单位位各专业业工地代代表应及及时做好好本专业业的设计计变更记记录，收收集施工工、调试试单位的的工程变变更记录录并将变变更情况况及时反反映在设设计图纸纸上。对对于涉及及其

37、它专专业的设设计变更更，应及及时通知知相关专专业。（3）竣工工图编制制单位应应编制“竣工图图编制总总说明”，在总总说明中中应叙述述竣工图图的编制制原则以以及各专专业的竣竣工图卷卷册目录录。对每每册修改改图纸，编编制分册册说明，内内容包括括：修改改内容、修修改原因因、提供供修改资资料单位位等。竣竣工图编编制深度度应与施施工图的的编制深深度一致致，编制制应规范范，修改改到位，真真实反映映项目竣竣工验收收时的实实际情况况，字迹迹清晰、整整洁，签签字手续续完备。（4）对于于建设过过程中发发生修改改的施工工图要重重新编制制竣工图图，图标标内“设计阶阶段”栏为“竣工图图阶段”，由设设计人（修修改人）、校校

38、核人和和批准人人签署。图图纸按原原图编号号，设计计阶段代代字“S”改为“Z”。若有有新增图图纸，其其编号在在该册图图纸的最最后一个个编号依依次顺延延。（4）竣工工图章的的使用：对于所所有竣工工图应由由设计单单位逐张张加盖“竣工图图”章。竣竣工图章章应使用用不退色色的红色色印泥，加加盖在竣竣工图标标题栏上上方空白白处。竣竣工图章章的尺寸寸为L880mmmX500mm。竣竣工图章章样式见见附页。（5）竣工工图的份份数应符符合合同同规定或或按原电电力部199966666号号文要求求提供。（6）竣工工图按照照合同及及DL/T52229-20005电力力工程竣竣工图文文件编制制规定组组织编写写。5.5.

39、33.2.2 工工程变更更资料的的编制要要求(1) 作作为竣工工图编制制依据的的工程变变更资料料，由各各有关设设计、施施工、调调试等单单位根据据合同范范围负责责编制。包包括：设设计修改改通知单单、工程程变更通通知单、工工程技术术联系单单、材料料代用单单等。（2）所有有工程变变更资料料，编制制单位应应负责向向风电场场项目部部移交二二份，必必须是原原件，并并交一套套电子光光盘。（3）工程程变更资资料按单单位工程程划分，以以变更资资料一览览表形式式列清单单，内容容包括： 变更更文件编编号；变变更文件件提出单单位及日日期；变变更文件件涉及施施工图图图号及版版本；变变更文件件执行情情况。见见下表： 工

40、程 变变 更 资 料料 一 览 表表序 号 变变 更 文 件 相 关 图图 纸 执 行 情情 况 日 期 单 位 文 号 页 数 图 号 版 本 5.5.33.2.3 竣竣工文字字资料的的编制要要求及方方法（1）竣工工文字资资料汇编编时，应应按专业业、系统统划分，再再按单位位工程组组成册。（2）竣工工文字资资料的表表格样式式应统一一，并经经风电档档案室认认可后才才能使用用。（3）竣工工文字资资料的编编制标准准统一，内内容清楚楚，字迹迹清晰，凡凡是模糊糊不清的的，要退退回重新新处理。（4）编制制资料统统一使用用A4版版面，个个别情况况下允许许使用AA3版面面，但装装订时必必须折成成A4，所所有印

41、刷刷或自行行编制形形成的版版面，其其误差应应掌握在在1mmm以内，凡凡误差出出入2mmm以上的的，必须须对其版版面处理理合格后后才准使使用。（5）编制制资料统统一使用用7080克克纸（如如双胶纸纸或复印印纸），660克及及以下的的纸张不不得使用用。（6）为推推进工程程档案的的现代化化管理步步伐，工工程档案案的一切切标准化化表格及及验收数数据允许许打印，表表格必须须是国家家推行的的最新表表格,不不允许使使用表格格复印件件，必须须为打印印件，一一切签字字必须手手写。（7）原件件数据与与图样一一律用碳碳素墨水水或黑色色签字水水笔书写写,不得得用纯兰兰墨水笔笔、圆珠珠笔、铅铅笔填写写，要求求内容清清楚

42、，字字迹清晰晰，不得得潦草，签签名必须须手写，不不得盖章章。（8）原件件不允许许涂改，个个别确实实需要更更改的应应在被改改内容上上面划“一”，然后后在旁边边写上更更改内容容，并在在更改处处加盖更更改人私私章。（9）原件件后面空空格不需需填写时时，应在在内容栏栏下方盖盖“以下空空白”章，如如本栏表表格不需需填写时时应根据据有关表表格填写写规定处处理，如如果查不不到规定定的，应应在此栏栏划“一”。（10）编编制的汇汇总表用用激光打打印机打打印，签签字后方方可认为为是原件件。（11）会会议纪要要要求有有参加会会议人员员签字。（12）工工程概况况、施工工总结等等档案材材料要求求编写规规范、内内容齐全全

43、，要有有编写、审审核、批批准人员员签名，要要注明编编制单位位和编制制日期；（13）主主要材料料材质证证明必须须齐全，其其试验、检检验材料料应与合合格证一一一对应应，不得得分离。（14）质质量检验验评定表表分部分分项的顺顺序应一一一对应应，一个个分部对对应下属属若干分分项，再再下一个个分部，同同时其填填写数据据应具体体，不得得出现“符合自自检”等字样样，签字字不得以以盖章代代替，不不得他人人代签。（15）技技术交底底签证要要与作业业指导书书一一对对应，每每本作业业指导书书至少有有一个技技术交底底。安全全技术交交底签证证要与安安全措施施一一对对应，每每本安全全技术措措施至少少有一个个签证。安安全措

44、施施应打印印，并有有编写人人、审核核人、批批准人签签字。（16）质质量问题题通知单单必须与与反馈单单一一对对应，即即质量问问题通知知单要闭闭环。（17）声声像资料料包括录录像资料料和照片片资料。录录像资料料由录音音带和盒盒内目录录两部分分组成。盒盒内目录录包括：内容、时时间、地地点、摄摄像者等等。照片片资料由由照片和和文字说说明二部部分组成成。文字字说明要要求简短短、完整整，一般般不超过过2000个字。其其内容包包括：事事由、时时间、地地点、人人物、背背景、摄摄影者等等六要素素。要求求每个单单位工程程有4-6张工工程照片片，并附附有底片片（如用用数码像像机，应应交对应应电子光光盘一份份）。5.

45、6 项项目文件件的组卷卷原则、方方法及编编目5.6.11组卷原原则5.6.11.1组组卷的原原则遵循循文件的的形成规规律，保保持文件件之间的的有机联联系，区区分不同同的保存存价值（永永久、长长期、短短期）形形成案卷卷，便于于管理和和利用。5.6.11.2 凡是归归入建设设项目档档案的文文字材料料、图表表、图纸纸，按立立项、设设计、施施工、竣竣工四个个阶段归归类划分分，不同同形成阶阶段的文文件材料料不能混混淆在一一起。5.6.11.3 同一工工程的文文件先按按单位工工程划分分，同一一单位工工程再进进一步划划分分部部、分项项工程。5.6.22 组卷卷方法 遵循文文件的形形成规律律和查找找规律组组卷

46、。管管理性文文件按照照问题时间组组卷，图图纸按照照单位工工程专业组组卷；施施工文件件按照形形成阶段段（工序序）组卷卷，原材材料的出出厂证明明、试验验报告按按结构或或批量组组卷；质质量检查查、评定定记录按按照单位位、分部部、分项项工程组组卷。同同类型文文件数量量不多，可可组织为为一个案案卷，其其卷内文文件的排排列要按按形成的的先后顺顺序进行行，文字字性文件件则遵循循反映同同一问题题排列在在一起的的原则；同一案案卷中有有若干个个问题时时，按问问题的重重要程度度或时间间顺序排排列；同同一案卷卷中既有有文字性性文件，又又有图纸纸时，反反映同一一问题时时应文字字性文件件在前，图图纸在后后。5.6.33

47、案卷卷的装订订5.6.33.1 案卷可可采用装装订和不不装订两两种形式式。5.6.33.2 综合性性管理资资料实行行每份文文件装订订，并在在每份文文件的首首页右上上方加盖盖并填写写档号章章；5.6.33.3图图纸一般般不装订订，要求求折叠成成4号图图样(22102977mm),标题题栏应露露在外面面，并在在标题栏栏上方空空白处加加盖并填填写档号号章。5.6.33.4竣竣工文字字档案资资料要装装订成册册。采用用三点一一线活页页装订。5.6.33.5文文字资料料幅面规规格为统统一标准准A4幅幅面(22102977mm),大于于标准幅幅面的要要统一折折叠为AA4幅面面,小于于标准幅幅面的要要粘贴在在

48、A4规规格白纸纸上,白白纸采用用70克克以上复复印纸,粘贴时时原件下下边及右右边与白白纸对齐齐。所有有文字资资料的用用纸均要要求为770克（AA4幅面面）以上上的纸张张。5.6.33.6 所有文文字资料料均要去去除金属属装订物物。5.6.33.6装装订厚度度为200mm、330mmm、400mm三三种规格格，最厚厚不得超超过2000页。5.6.33.7所所有文字字资料必必须经过过接收单单位复核核验收后后，方可可进行装装订工作作。 5.66.3.8 竣竣工文字字资料的的排列顺顺序应按按：外封封面（硬硬封面）、签签名页、卷卷内目录录、资料料正文、备备考表、硬硬底面排排列。5.6.44项目档档案的编

49、编目5.6.44.1编编写页号号（1）文件件一律编编页号 ，一页页一号，每每一册一一个序号号（不能能若干本本一个序序号）。（2）文字字资料均均以正文文有书写写内容的的页面编编页号，卷卷内目录录和备考考表不编编页号。文文字资料料以一册册为单位位，从正正文起按按数字11开始，在在正面的的右下角角或双面面页反面面的左下下角空白白处依次次书写阿阿拉伯数数字。（3） 成成套图样样或印刷刷成册的的文件，不不必重新新编写页页号。与与其他文文件组成成一卷的的，将其其视为一一份文件件填写卷卷内目录录。（4） 原原一册图图纸拆分分为两册册时，各各编页号号及卷内内序号。5.6.44.2编编写卷内内目录（1）卷内内目

50、录的的格式按按国家有有关标准准规定。详详见附表表。（2）卷内内目录的的内容包包括：a) 序号号 : 从数数字1起起依次标标注。b) 文件件编号: 文件件的文号号或图纸纸的图号号。c) 责任任者 : 应应填写文文件形成成单位或或主要责责任单位位；.d) 文件件材料题题名: 即资料料的标题题,一般般应照实实抄录，应应填写文文件标题题全称。e) 日 期 : 填写写文件形形成的年年月日，例例20006年66月7日日表示为为20006.006.007。f) 页 号 : 应填填写每份份文件首首尾页上上标注的的页号。g) 备 注 : 对对案卷内内文件状状况进行行说明的的表格，供供补充说说明使用用。5.6.4

51、4.3 编制备备考表（1）互见见号：应应填写反反映同一一内容而而不同形形式、不不同保管管单位的的档号,档号后后注明档档案载体体形式。（2）档号号：应填填写该备备考表所所在的案案卷号。（3）备考考表要标标明案卷卷内文件件材料的的件数、页页数以及及在组卷卷和案卷卷使用过过程中要要说明的的问题。（4）立卷卷人 ：由立卷卷责任人人签名。（5）检查查人：由由案卷质质量审核核责任人人签名。（6）日期期: 应应填写立立卷、检检查审核核完毕的的日期。5.6.55卷盒、表表格规格格及其制制成材料料5.6.55.1卷卷盒式样样符合国国家相关关规定。5.6.55.2卷卷盒规格格和制成成材料1） 卷盒盒外表面面规格为

52、为：3110mmm2200mm。脊脊背厚度度可根据据需要设设定。一一般为220mmm、300mm、440mmm、500mm、660mmm。2） 卷盒盒宜采用用2200g以上上的单层层无酸牛牛皮纸板板双裱压压制。5.6.55.3 表格规规格和制制成材料料1） 案卷卷目录、卷卷内目录录、卷内内备考表表表格规规格为：2977mm2100mm。2） 表格格宜采用用70gg以上白白色书写写纸制作作。3 ）表格格字迹应应清晰端端正5.7 竣竣工档案案审查、移移交和考考核5.7.11 竣竣工文件件的审核核和移交交：施工工单位在在竣工文文件收集集、编制制、整理理后，应应依次由由竣工文文件的编编制方、监监理部门

53、门、建设设单位质质监部门门（工程程部）对对文件的的完整、准准确情况况和案卷卷质量进进行审核核或三方方会审，对对不合格格的限期期整改，整整改后再再进行复复查，复复查合格格后，由由三方有有关人员员在“竣竣工档案案案卷质质量审核核表”（见见附表）上上签字盖盖章后，方方可办理理移交签签证。 5.77.2 竣工工图的审审核和移移交：设设计单位位完成竣竣工图编编制工作作后，应应依次由由设计单单位、监监理部门门、建设设单位质质监部门门（工程程部）进进行审核核或三方方会审，审审核合格格后，由由三方有有关人员员在“竣竣工图质质量审核核表”（见见附表）上上签名、盖盖章方可可办理移移交签证证（见附附表）。竣竣工图移

54、移交按照照合同规规定办理理。 5.77.3 设备资资料的审审核和移移交：档档案室档档案员参参加设备备开箱，收收集随机机设备资资料。填填写“设设备开箱箱检查记记录”，由由工程部部、物资资部、档档案室共共同对接接收的资资料进行行审核，并并签署意意见。如如有其它它按合同同及协议议办理。5.7.44 工程程竣工档档案、设设备资料料移交考考核规定定 各承包包单位应应在机组组移交试试生产后后一个半半月内将将所承包包工程产产生的应应归档科科技文件件材料、图图纸、声声像材料料等，按按照档案案管理的的规定整整理、立立卷、移移交公司司档案室室；设计计单位按按照合同同规定移移交竣工工图；监监理单位位在机组组移交试试

55、生产后后一个半半月内移移交应归归档全部部监理文文件；调调试单位位在机组组移交试试生产后后一个半半月内移移交调试试文件。同同时为保保证竣工工资料及及设备资资料的齐齐全完整整，在工工程及设设备结算算付款时时，实行行档案人人员签字字制度，档档案人员员不在“付付款审批批单”上上签字，财财务部门门不予结结算付款款。 5.8 工程技技术资料料、档案案的借阅阅5.8.11 本单单位工程程技术资资料、档档案原则则上仅供供本单位位内部人人员使用用，外单单位调阅阅档案要要经公司司领导批批准，见见有效证证件方可可接待。5.8.22 借阅阅资料、档档案必须须填写资资料、档档案借阅阅登记表表。借阅阅人应对对所借档档案负

56、保保密责任任，不准准转借、丢丢失或泄泄密。如如发生丢丢失或泄泄密事件件，应及及时向组组织汇报报，努力力挽回损损失，并并对一切切后果负负完全责责任。5.8.33 资料料外借一一般不超超过200天，最最长不超超过1月月。超过过规定时时间应办办理续借借手续。档档案室保保存的资资料数量量任何时时候不应应少于一一套，只只剩一套套时，原原则上不不再外借借，特殊殊情况下下急需借借阅，必必须经过过档案主主管领导导签字批批准。5.8.44 对借借出归还还的资料料、档案案要认真真核对清清点，及及时放回回原处，并并在借阅阅登记表表上注销销。5.8.55 档案案室对借借出资料料、档案案每季度度汇总一一次，对对到期未未

57、还的发发出催还还通知。5.8.66公司员员工调离离本公司司时，需需将借阅阅的档案案资料交交回档案案室，经经档案室室出具归归还手续续后，综综合管理理部方可可放行。5.9 工工程技术术资料、档档案的统统计5.9.11工程技技术资料料、档案案的统计计包括：收进、移移出、保保管及利利用情况况的统计计。5.9.22 建建立健全全工程技技术资料料、档案案数量统统计，借借阅及效效果统计计，鉴定定情况登登记，档档案管理理基本情情况统计计。5.9.33 每每年末对对前一年年归档数数目进行行一次汇汇总。定定期统计计利用情情况，年年末统计计当年档档案借阅阅人次，总总结档案案利用效效果。 附 录 A建设项目文文件归档

58、档范围和和保管期期限表序号归档文件保管期限1可行性研究究、任务务书1.1项目建议书书及其报报批文件件永久1.2项目选址意意见书及及其报批批文件永久1.3可行性研究究报告及及其评估估、报批批文件永久1.4项目评估（包包括借贷贷承诺评评估）、论论证文件件永久1.5环境预测、调调查报告告，环境境影响报报告书和和批复永久1.6设计任务书书、计划划任务书书及其报报批文件件永久2设计基础文文件2.1工程地质、水水文地质质、勘察察报告，地地质图，勘勘察记录录，化验验、试验验报告，重重要土、岩岩样及说说明永久2.2地形、地貌貌、控制制点、建建筑物、构构筑物及及重要设设备安装装测量定定位、观观测记录录永久2.3

59、水文、气象象、地震震等其他他设计基基础资料料永久3设计文件3.1总体规划设设计永久3.2方案设计永久3.3初步设计及及其报批批文件永久3.4技术设计永久3.5施工图设计计长期3.6技术秘密材材料、专专利文件件3.7工程设计计计算书长期3.8关键技术试试验永久3.9设计评价、鉴鉴定及审审批永久4项目管理文文件4.1征地、移民民文件4.1.11征用土地申申请、批批准文件件，红线线图、坐坐标图、行行政区域域图永久4.1.22征地移民拆拆迁、安安置、补补偿批准准文件、协协议书永久序号归档文件保管期限4.1.33建设前原始始地形、地地貌的状状况图、照照片永久4.1.44施工执照永久4.2计划、投资资、统

60、计计、管理理文件4.2.11有关投资、进进度、物物资、工工程量的的建议计计划、实实施计划划和调整整计划长期4.2.22概算、预算算管理、差差价管理理文件长期4.2.33合同变更、索索赔等涉涉及法律律事务的的文件长期4.2.44规程、规范范、标准准、规划划、方案案、规定定等文件件长期4.2.55招标文件审审查、技技术涉及及审查、技技术协议议长期4.2.66投资、进度度、质量量、安全全、合同同控制文文件长期4.3招标投标、承承发包合合同协议议4.3.11招标书、招招标修改改文件、招招标补遗遗及答疑疑文件长期4.3.22投标书、资资质材料料、履约约类保函函、委托托授权书书和投标标澄清文文件、修修正文