基金投资管理系统O32操作手册-财务管理

1、目 录 HYPERLINK l _TOC_250034 目 录1 HYPERLINK l _TOC_250033 1、科目与对应关系维护2 HYPERLINK l _TOC_250032 11、系统科目管理2 HYPERLINK l _TOC_250031 12、财务科目管理2 HYPERLINK l _TOC_250030 1-3、科目对应关系设置2 HYPERLINK l _TOC_250029 2、科目调整2 HYPERLINK l _TOC_250028 21、科目调整2 HYPERLINK l _TOC_250027 22、批量业务处理3 HYPERLINK l _TOC_25002

2、6 、科目调整复核3 HYPERLINK l _TOC_250025 、银行间成本调整3 HYPERLINK l _TOC_250024 3、市值对帐3 HYPERLINK l _TOC_250023 31、汇总核对3 HYPERLINK l _TOC_250022 3-2、证券核对3 HYPERLINK l _TOC_250021 4、在途新股申购管理4 HYPERLINK l _TOC_250020 5、估值数据查询4 HYPERLINK l _TOC_250019 6、结算管理4 HYPERLINK l _TOC_250018 61、结算管理4 HYPERLINK l _TOC_2500

3、17 62、结算类业务查询4 HYPERLINK l _TOC_250016 7、资金管理4 HYPERLINK l _TOC_250015 71、资金管理4 HYPERLINK l _TOC_250014 72、资金冻结解冻查询5 HYPERLINK l _TOC_250013 73、批量业务处理5 HYPERLINK l _TOC_250012 74、资金管理复核5 HYPERLINK l _TOC_250011 75、资金操作类查询5 HYPERLINK l _TOC_250010 8、现金流预测5 HYPERLINK l _TOC_250009 9、内部转托管5 HYPERLINK l

4、 _TOC_250008 10、ETF基金特殊处理5 HYPERLINK l _TOC_250007 、证券成本结转5 HYPERLINK l _TOC_250006 12、证券管理5 HYPERLINK l _TOC_250005 121、证券管理6 HYPERLINK l _TOC_250004 122、证券冻结解冻查询6 HYPERLINK l _TOC_250003 123、批量业务处理6 HYPERLINK l _TOC_250002 124、证券管理复核6 HYPERLINK l _TOC_250001 12-5、证券类操作查询6 HYPERLINK l _TOC_250000 1

5、3、银行间在途业务管理61、科目与对应关系维护科目与对应关系维护用于把系统的科目与财务上的科目建立对应关系。图 1-1 科目与对应关系维护如图 11 为科目与对应关系维护页面，该页有三个小页面分别为：系统科目管理、财务科目管理、科目对应关系设置。11、系统科目管理:管理该系统中所有基金的科目，该页中有如下按钮:查询、新增、修改、删除、等同、打印。查询:查询特定条件的系统科目。新增：为特定某只基金增加弹出修改当前科目的窗口。删除：删除表格中当前的系统科目,等同：即把原来目标基金上的系统科目全部删除再把模板基金上的系统科目全部复制到目标基金上.打印:打印出所有的系统科目。1-2、财务科目管理：功能

6、也一样,只不过它操作的对象全部是实际的财务科目.图 12 科目对应关系设置13、科目对应关系设置：如图 11，该界面只要是功能是把系统的科目和实际财务科目之间建立对应关系.该界面下方有两个小方框,左边的小框列出了当前的系统科目未对应的财务科目,双击方框里面的科目可将其加入到右边的方框，右边的方框列出了当前记得修改后要点保存样。2、科目调整科目调整用于交易系统和财务系统的数据调整,在查询出描述上科目调整、批量业务处理、科目调整复核、银行间成本调整。图 2-1 科目调整21、科目调整：21 下拉框选择你要当发现项操作，只用此操作通过复核时调整才能生效.该按钮的功能与.调整多个基金的系统科目使其与财

7、务科目一致，此操作前还需要导入当天的估值数 2-1-1 的对话框，它用于手工增减单个科目的余额,当增加或减少科目余额的同时也可以选择减少或增加某个资产单元的资金。打印:.导出：将表格中的数据导出为excel 表。2-1-1 增减科目资金22 批量业务处理2-2、批量业务处理excel 处理业务导入的业务全部处理。删除:删除当前的一项业务操作。清空：把导入的业务操作全部删除。打印：导出：将表格中的数据导出出 文件.字段选择：选择表格中要显示的字段。23、科目调整复核.通过复核则点复核通过按钮，不通过复核则点复核拒绝钮。该界面其它按钮的功能与前面的相应按钮的功能一样.24、银行间成本调整按钮的功能

8、与科目调整页里面的按钮相似。3、市值对帐市值对帐分为汇总核对和证券核对，他可以方便的对系统数据和财务数据进行对帐，查找出系统数据和财务数据不一致的原因 .确保和估值表的基金净值以及基金的单位净值一致.3-1、汇总核对31 汇总核对该页面列出了每一只基金的基金净值、股票资产、债券资产、基金资产、0 要在证券核对页里面找出是该基金的哪支证券有出入,以定位原因。3-2 证券核对32、证券核对在汇总核对里面找出了某支基金的系统数据与财务数据有出入时，在证券按钮即可列出选择所对应的系统数据和财务数据 .在表格里面便可找出具体原因。4、在途新股申购管理页面我们可以查询申购的新股，增加新股，修改新股的属性.

9、5、估值数据查询查询出特定条件的估值数据6、结算管理结算管理主要对红股、红利、配股、配债的手工登记，对债券兑付、债券兑息的手工冲现，红利到帐、以及新股、红股、配股上市的手工操作等。实际上这些操作交易所都会自动完成，但有时交易所没有及时发送或处理，为方便基金的交易可手工操作.616-1 结算管理如图 61 为结算管理界面，在操作类型后面的下拉框选择你要进行的操作（红股登记、红利登记、配股登记、配债登记、券兑付、债券兑息、红利到帐、新股上市、红股上市、配股上市）点击操作按钮根据不同的操作类型会弹出像图611、612、613 之类的窗口。输入必须信息后点计算按钮就会得到必须的信息,然后点确定按钮即可

10、完成相应的操作.可能此项操作还需要复核，在复核页面复核通过此项操作后该操作才能正式生效。6-2、结算类业务查询在结算业务查询页面可查询出结算业务操作，并可将查询出来的结果导出为 excel。7、资金管理611 红股登记612 配股登记6-1-3 配股上市工划转资金、手工调整分额、以及取消冻结解冻等操作。7-1 资金管理71、资金管理7-1 7-1-1。7-1-1 批量划转入多少资产到该资产单元并可继续添加划入资产单元。图 712 基金份额调整712 值调整，按实际值调整是指实际调整到多少,按差值调整是指在当前份额基础上增加多少。7-2、资金冻结解冻查询图 72 资金冻结解冻查询7-2 取消冻结

11、解冻）按钮即可取消当前的冻结（)作则左上方的按钮是取消冻结取消解冻.73、批量业务处理excel 统并处理这些操作。、资金管理复核需要复核的操作只有在该页面通过复核后操作才能生效。、资金操作类查询对前面资金的调整、冻结解冻、划转资金、调整份额等操作的查询。8、现金流预测现金流预测是对公司某个基金或基金上某个资产单元的未来某点的可用资产和现金资产进行预测。9、内部转托管骤为增加转托管指令、指令审核、券入帐。10、ETF 基金特殊处理11、证券成本结转图 111 证券成本结转11-1 结转可实现证券成本结转.12、证券管理内部上市、取消证券的冻结解冻。图 121 证券管理121、证券管理12-1 为证券管理页面，该页的表格中显示了所有基金所有组合上的证整证券成本、内部上市等操作.这些操作可能需要复核，如果需要复核的操作只12-11 调整证券成本12-11 动收益.12-1-2 证券内部上市如图 12-1-2 为证券内部上市界面，其操作类型分为新股内部上市、红股内,表示此证券已计算市值但不可流通，在实际流通,把系统的待上市数量移入当前数量.、证券冻结解冻查询证券冻结解冻查询页面的表格中显示了所有的证券冻结解冻操作 ,选中某个操作后我们可以点左上方取消冻结（解冻）按钮对该证券取消冻结（解冻）.、批量业务处理该页面