2016年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试卷

1、2016 年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（25 2 1 意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本2、关于交割等级，以下表述错误的是。 A交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标物的质量等级 B在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水3、期货从业人员发现投资者有违法违

2、规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者 CD了解投资者的投资目标4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。A：正向市场B：反向市场C：上升市场D：下降市场5A：最优价格 B：时间优先 C：最大成交量 D：最小成交量6、下列移动平均线中，稳定性最大的是AMA(5)BMA (10) CMA (15) DMA (30)7461 美元/1 12 450 美元/1 8 452 元/12 446 美元/8 月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。55668、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的

3、缩小，那么结果会是（）。A得到部分的保护B盈亏相抵 C没有任何的效果D得到全部的保护9、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。A3年B5年C15 年D20年10、期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的立法目的是 。A维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 BC切实保护投资者合法权益D扩大金融市场规模11、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事间介绍业务的人员必须具有。A期货从业人员资格 BC期货投资咨询资格 D证券投资咨询资格12、一般来说，农产品的供给A短期缺乏弹性 B短期富于弹性 C与价格反方向变动D在商品自身

4、价格不变条件下，与生产成本同方向变动1313600 元/2000 吨白糖。该食糖购销企业经5200手(10吨)， 4350 元/吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3 月中旬，白糖现4150 元/4780 元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1 月中旬、3 月中旬白糖的基差分别是 元/吨。A750；630 B-750；-630 C630；750 D-630；75014A：监督检查B：核查验证C：行政监管15、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在。 A该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润 B该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安

5、排大豆生产，确定种植面C该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量16个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D1517、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A1年B3年C5 年D7年18、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取A空头套期保值BC空头掉期 D多头掉期19、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A8 人B10人C15 人D30人20、何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托? A：具证券业务员资格者B：具期货业务员资格者 CD：以上皆非。21、下列关于期货交易保

6、证金的说法，正确的有（）。 A保证金水平一般以合约价值的一定百分比来表示 B在正常情况下，交易保证金率通常为 5%10% CD降低交易保证金率可以提高投机者参与的积极性22、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）A30%B50%C100% D150%23、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为A共同基金B对冲基金C股票基金24、有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整不得有。任何遗漏B重大遗漏CD虚假记载25、中国期货业协会应当定期向报告期货从业人员管理的有关情况A中国证监会派出机构CD期货保证金安全存管监控机构二、多项选择题（25 2 2 2 1 0.5

7、分1、期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 。A是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B环节，期货公司是否有效控制风险 C与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D是否存在非法委托或者超范围委托等情形2、下列关于江恩理论的说法，正确的是A构造圆形图预测价格的具体点位 B用方形图预测价格的长期周期 C用角度线预测价格的短期周期 D用轮中轮将时间和价位结合进行预测3、公司制期货交易所监事会的职权包括A检查公司的财务 B提议召开临时股东大会 C制定公司具体规章 D聘任或解聘任财务负责人4、期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。持仓量排名 B最高价

8、、最低价C开盘价、收盘价D5、若某投资者预测 5 月份大豆期货合约价格将上升，故买入 1 手 (1 手=10 吨) 大豆期货合约，成交价格为4000 元/吨，而此后市场上的5 月份大豆期货合约价格下降到3 980 元/吨该投资者再买入1 手该合约那么当该合约价格回升到 时，该投资者是获利的。A3985元/吨B3995元/吨C4 005 元/吨D4015元/吨6、艾略特波浪理论考虑的因素主要是A形态比例C时间7、对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是A期权的标的物相同B期权的到期日相同C期权的买卖方向相同D期权的类型相同8、在我国，交割仓库不得有（）行为。 A出具虚假仓单 BC泄露与期货交易有关的

9、商业秘密 D违反国家有关规定参与期货交易9、对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列（）规则来确定其他指令。A没有有效期限的，应当视为当日有效B没有有效期限的，应当视为次日有效C没有成交价格的，应当视为按市价交易D没有开仓方向的，应当视为开仓交易10根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分若基差交易时间的权属于买方，则称之为 A：买方叫价交易B：卖方叫价交易C：盈利方叫价交易D：亏损方叫价交易11众多投机者的参与，也蕴含了很大的风险。A：套期保值B：杠杆效应C：双向交易D：对冲机制12从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A 警 告 BC暂停期货从业人员资格 6 个

10、月至 12 个月D撤销期货从业人员资格并在3 年内拒绝受理其从业人员资格申13、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是。A场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易CD和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性14进行期货投资分析是使投资者正确认知期货的有效途径是投资者科决策的基础。A：风险性和收益性B：供需关系的规律性C：风险性D：风险性、收益性、预期性和时间性15A：平仓交易BC：开仓交易16A：初任业务员应于到职后半年内参加 B：离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加 C：在职业务员每二年参加D：以上皆是17期货从业人员的下述做法中

11、不符合股指期货投资者适当性制度要求的是A向投资者充分揭示股指期货风险B要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示) CD审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力18、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的A监事BCD董事19、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。 A成交量B开盘价C持仓量20、双重顶形反转形态的成立条件是A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线21、期货交易所的特性主要包括。B高度严密性C高度组织化D22、卖出套期保值主要用于情 况 中 。 A商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售下跌C加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D加工制造企业担心库存原料价格下跌23法。A：成交量B：时间