科技计划项目综合绩效评价（验收）工作规范

1、 科技计划项目综合绩效评价（验收）工作规范为落实关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见、关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知等文件精神，根据国家重点研发计划项目综合绩效评价工作规范（试行）、中央财政科技计划（专项、基金等）绩效评估规范（试行）、XX市科技计划项目管理办法，在XX市科技计划项目（以下简称“项目”）执行期满后，采用项目综合绩效评价方法，开展项目验收工作。为规范开展好项目综合绩效评价，制定本工作规范。第一章 总体要求第一条 项目综合绩效评价是指项目执行期满后，根据合同书（任务书）的约定，从项目任务完成情况和经费管理使用情况对项目实施情况进行综合评价。其中，任务完成方面，

2、主要评价项目实施和考核指标的完成情况、成果效益、人才培养和组织管理等；经费管理使用方面，主要评价承担单位项目资金拨付及自筹资金到位、预算执行、科研经费管理制度执行情况和经费开支合规性等。第二条 项目综合绩效评价坚持实事求是、科学规范、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，侧重对代表性成果和项目实施效果的评价，不将“头衔”“帽子”“论文数量”“获得奖励”等作为评价指标。第三条 项目综合绩效评价实行分类评价。根据不同计划类别特点，建立符合科学发现和人才成长规律、突出质量贡献绩效导向的项目分类绩效评价指标体系。基础研究与应用基础研究类项目以国际国内同行评价为主，重点评价新发现、新原理、新方法、新规律的

3、原创性和科学价值、解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表性论文等科研成果的质量和水平。技术研发类项目以用户评价、第三方评价和市场评价为主，重点评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领产业发展中发挥的作用。应用示范类项目以应用推广相关方、行业用户和社会评价为主，以规模化应用、行业内推广为导向，重点评价集成性、先进性、经济适用性、辐射带动作用及产生的经济社会效益。第四条 对于经批准立项的事前资助项目或者按照国家、省和市相关规定需要验收的项目，均应按约定时间及内

4、容，通过“XX市科技管理信息系统”（以下简称“科管系统”）按期完成综合绩效评价。奖励性后补助等任务书另有约定不需验收的项目除外。第五条 市科技局监督与诚信部门牵头负责项目验收管理工作，自行或委托专业机构独立开展市科技计划项目验收工作，采取随机抽查等方式，对专业机构和委托评价单位组织开展的综合绩效评价工作情况进行监督检查。市技术市场服务中心（以下统称专业机构）受市科技局委托开展计划项目综合绩效评价工作，负责受理评价申请，对申请材料进行形式审查，组织专家开展评价工作，发放评价结论，进行成果登记和材料归档等。项目主管处室负责督促项目执行期满半年内的项目承担单位按时提交评价申请，受理、核准项目延期申请

5、，对通过综合绩效评价的项目进行跟踪问效等。项目推荐单位负责对项目承担单位提出的评价申请及材料进行初审、提出初审意见，组织本单位实施期满项目按时提交评价申请。项目承担单位或项目负责人（以下简称项目承担单位）在项目实施期满后，应及时启动综合绩效评价工作。第六条 项目综合绩效评价采用会议（现场）评价和书面评价两种方式，重点项目和支持经费50万元（含）以上的项目原则上采取会议（现场）评价方式，其他项目采取书面评价方式。会议（现场）评价由专业机构组织评价会议，专家组长主持，会议程序通常包括：（1）承担单位报告项目及课题执行情况；（2）专家组织现场查看或测试、质询讨论；（3）专家组开展讨论和评议，形成综合

6、绩效评价意见。书面评价是指专家通过审阅综合绩效评价资料，对项目任务指标和绩效目标等完成情况进行评议并独立形成评价意见。书面评价可采取集中会议评议和通讯评议两种方式。第二章 综合绩效评价流程第七条 经费决算和审计。市级财政资助资金总额在50万元以下的项目（具有特别规定或约定的除外），由项目承担单位对项目总经费进行决算，项目下设课题的，由课题承担单位对课题经费进行决算；市级财政资助资金总额在50万元（含）以上的项目，应委托会计师事务所开展经费决算审计。 第八条 综合评价申请。项目承担单位应在项目执行期结束后6个月内，通过科管系统提交综合绩效评价申请，上传执行期内任务书约定的佐证材料，材料包括：1.

7、 项目综合绩效评价报告；2. 科研诚信承诺书；3.与项目任务相关的第三方检测报告或用户使用报告；4.科技计划项目经费使用决算表或审计报告；5.成果管理，说明研究过程中公开发表论文和宣传报道、对外合作交流、接受外方资助等情况；6.项目承担单位认为需要补充的其他说明材料。 项目提前6个月内申请验收的，承担单位不需提出提前验收的书面申请，可按程序直接参加综合绩效评价。项目执行期过半，提前6个月以上申请验收的，经项目主管处室审核提出意见。项目需要延期的，项目承担单位应当及时或在项目执行期到期后6个月内提出延期申请，报项目主管处室审核同意后，报监督诚信部门备案。项目延期原则上只能申请1次，延期时间原则上

8、不超过1年。 第九条 评前审查。专业机构应及时受理项目综合绩效评价申请，并对以下内容进行形式审查：资料的完整性、合规性，所填内容是否与佐证材料相互对应且互为支撑，佐证材料是否符合要求；科技报告撰写、科技成果汇交信息的规范性；财务凭证的完整性。专业机构自承担单位提交综合绩效评价资料15个工作日内出具审查意见。不符合形式审查要求，或科技报告审查不合格的不予受理，并一次性告知原因及补充完善事项。项目承担单位应在收到整改意见后30个工作日内提交整改材料，无正当理由逾期不提交整改材料的，视为放弃评价。第十条 评价实施。专业机构确定项目评价方式、时间安排等，报监督与诚信部门备案后实施。重点项目及财政支持经

9、费50万元（含）以上的项目原则上采取会议（现场）评价方式，其他项目采取书面评价方式。会议评价和现场评价的，一般应邀请项目主管处室和推荐单位参加。专家组坚持“客观公正、注重质量、鼓励创新、宽容失败”的原则，以任务书约定内容和综合绩效评价资料为依据，在审阅资料、听取汇报、现场查看和质询等基础上，对照评分表进行独立评价，需形成专家组意见的，由专家组长汇总形成综合绩效评价意见，通讯评议方式不需专家组评价意见。第三章 评价结论与运用第十一条 项目综合绩效评价结论分为优秀、合格、不合格，分数90分（含）以上的评定为优秀，评定为优秀的项目比例不超过同年度同类别项目的15%；分数90分（不含）以下、60分（含

10、）以上的评定为合格；分数60分以下的评定为不合格。第十二条 综合绩效评价结论合格及以上的通过验收；综合绩效评价不合格的不通过验收。凡具有下列情况之一的，为不通过验收：（1）未按任务书约定按期提交绩效评价或验收申请及相关材料的，（2）所提供的验收文件、资料、数据不真实的，或存在其他严重失信行为的；（3）未按相关要求报批重大调整事项的，或未经批准擅自修改任务书确定的目标和任务，或未经批准转包、分包科研任务；（4）项目承担单位、参与单位或个人存在严重失信行为并造成重大影响的；（5）拒不配合绩效评价或验收工作或逾期不开展项目绩效评价或验收的。因不可抗拒因素未完成项目任务书确定的主要目标和任务的，项目终

11、止，按结题处理。第十三条 综合绩效评价优秀的，项目承担单位相应提升科研诚信等级，申报项目时同等条件下优先立项支持，执行项目过程减少监督检查频次。综合绩效评价结论为优秀和合格的，项目承担单位在收到结论后如需要按照专家意见修改完善的，应在3个月内修改完善料，并按要求将材料一式1份报送至专业机构。对存在本规范第十二条行为的，均按结题处理，强行终止，按规定收回结余专项资金或取消后补助资金，项目承担单位和负责人纳入科研失信行为记录。第十四条 专业机构在项目综合绩效评价实施完成1个月内，向监督与诚信部门提交评价结论书建议，监督与诚信部门审核通过后，通过市科技局官网和科管系统进行公示，公示信息包括：项目名称

12、、承担单位、参与单位、项目负责人、主要完成人员及评价结果等，公开时间为5个工作日。对综合绩效评价结论有异议的申诉申请或投诉举报，2个月内核查并答复，必要时可组织专家进行复核。第十五条 综合绩效评价结论优秀和合格的项目承担单位，可按照XX市科技计划项目验收后成果登记工作要求提交所需材料，进行科技项目成果登记，并取得XX市科技成果证书。第十六条 项目综合绩效评价结论为不合格或不通过验收的，结余资金按原渠道返还，项目（课题）承担单位应在收到综合绩效评价结论书后1个月内返还结余资金。 通过验收项目的结余资金，结余资金留归项目承担单位使用。项目承担单位要将结余资金统筹安排用于科研活动直接支出，优先考虑原项目团队科研需求，并加强结余资金管理，健全结余资金盘活机制，加快资金使用进度。通过验收的项目，项目承担单位应通过市科管系统向项目主管处室继续提交项目进展情况，作为后续跟踪服务和支持的依据和参考。第四章 责任与监督第十七条 项目验收工作全过程按照XX市科技计划（专项、基金等）科研诚信管理办法，对各参与责任主体进行科研诚信管理