第 7 章 建设发包承包与招标投标

1、7 建设发包承包与招标投标7. 1 发包与承包的概述建设工程发包与承包是指发包方通过合同委托承包方为其完成某一工程的全部或其中一部分工作的交易行为。7.1.1 发包与承包的概念7.1.2 发包与承包的内容可行性研究勘察设计施工监理材料与设备的采购招标投标7.1.3 建设工程发包与承包的方式直接发包提倡。使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目，全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目、所有大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，实行强制招投标制。涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况及规模太小的工程。建筑法规定：建设工

2、程依法实行招标发包，对不适宜招标发包的可直接发包。招标方式公开招标邀请招标议标 （很少采用）(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；(2)全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。7.1.3.1 强制招标的范围以上范围内总投资超过3000万元人民币的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购必须进行招标。另外，总投资虽然低于3000万元人民币，但合同估算价达到下列标准之一的，也必须进行招标：1） 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；2） 重要设备、材料等货物

3、的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；3） 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。7.1.4 发包与承包管理的基本原则订立书面合同明确发包、承包各方权利义务原则；承包合同必须全面履行，否则承担违约责任原则；招标投标活动遵循公开、公平、公正原则；禁止承包发包双方采用不正当竞争手段；建设工程的造价应在合同中依法约定并拨付7.1.5 建设工程发包与承包法规的立法概况1982年推行建设工程发包与承包制度。现行法规：中华人民共和国建筑法、中华人民共和国招标投标法、建设工程招标投标暂行规定、工程设计招标投标暂行办法、工程建设施工招标投标管理办法、建筑安装工程总分包实

4、施办法等7.2 建设工程发包发包单位投资主体、建设单位、业主。发包单位一般为建设单位或工程总承包单位。关于实行建设项目法人责任制的暂行规定：国有单位投资的经营性基本建设大中型建设项目，在建设阶段必须组建项目法人，其对项目全过程负责。国有单位投资建设的经营性大中型项目项目法人发包； 非经营性项目建设单位发包。7.2.1发包方主体资格与发包条件（1）发包单位应具备的条件 有法人资格或系依法成立的其他组织； 有与建设工程相适应的资金； 有与建设工程管理相适应的专业技术人员和管理人员；（2） 建设工程勘察或设计项目发包应具备的条件有经批准的建设工程立项文件；有建设工程勘察或设计所需要的基础资料；有设计

5、要求的说明书。（3）建设工程施工项目发包应具备的条件初步设计方案已获得批准；建设工程列入年度建设计划；有满足施工需要的施工图纸以及有关资料。7.2.2 招标代理招标人需满足的条件：(1)是法人或依法成立的其他组织。(2)有与招标工程相适应的经济、技术管理人员。(3)有组织编制招标文件的能力。(4)有审查投标单位资质的能力。(5)有组织开标、评标和定标的能力。 不具备上述(2)(5)项条件的招标人，须委托具有相应资质的咨询、监理等中介服务机构代理招标。招标代理资质：甲级：国务院建设行政主管部门认定；地域和项目规模不受限制；乙级：省级政府建设行政主管部门认定；只能承担投资额3000万元（不含征地拆

6、迁费、大市政配套费）以下的工程招标代理业务。 发包单位及其工作人员在建筑工程发包中不得收受贿赂、回扣或者索取其他好处。建筑工程实行公开招标的，发包单位应当依照法定程序和方式，发布招标公告，提供载有招标工程的主要技术要求、主要的合同条款、评标的标准和方法以及开标、评标、定标的程序等内容的招标文件。 建筑工程招标的开标、评标、定标由建设单位依法组织实施，并接受有关行政主管部门的监督。 7.2.3 发包单位及发包的一般规定 建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。 政府及其所属部门不得滥用

7、行政权力，限定发包单位将招标发包的建筑工程发包给指定的承包单位。 提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。 建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。 按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。材料设备的供应方式：甲供材：发包方采购材料设备乙供材：承包方采购材料设备7.3

8、建设工程承包7.3.1 建设工程承包方式全过程总承包设计施工总承包专业总承包平行承发包工程项目总承包管理7.3.1.1 按承包内容划分（1）平行承发包模式 平行承发包模式的特点： 业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应厂商，并分别与各方签订合同。 各设计单位之间、施工单位之间的关系是平行的。业主施工单位 2施工单位 1材料供应单位设备供应单位设计单位 3设计单位 2设计单位 1平行承发包模式平行承发包模式优点： 有利于缩短工期。设计阶段与施工阶段搭接 有利于质量控制 有利于业主择优选择承建单位 有利于繁荣建设市场平行承发包模式缺

9、点： 合同数量多，会造成管理困难 投资控制难度大（2） 专业总承包模式 专业总承包的特点： 业主将全部设计或施工的任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其任务的一部分再分包给其他单位，形成一个设计主合同或一个施工主合同以及若干个分包合同的结构模式。业主设计分包 1设计分包 2施工分包 2施工分包 1施工分包 3设计分包 3 设计总包施工总包设计或施工总包模式设计或施工总承包模式的优点： 有利于建设工程的组织管理，有利 于业主的合同管理，协调工作量减少 有利于投资控制 有利于质量控制 有利于工期控制设计或施工总承包模式的缺点： 建设周期长 总包报价可能较高 （3） 设计

10、施工总承包模式 设计施工总承包模式的特点： 业主将工程设计、施工以及设备和材料采购等一系列工作全部发包给一家公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程项目。“交钥匙工程”业主设计单位 1设计单位 2施工单位 2施工单位 1施工单位 3设计单位 3 项目总承包单位工程项目总承包模式工程项目总承包模式优点： 合同关系简单，组织协调工作量小； 缩短建设周期，设计阶段与施工阶段搭接； 有利于投资控制，可以提高项目的经济性，但并不意味着项目总承包价格低。工程项目总承包模式缺点： 招标发包工作难度大，合同管理的难度一般较大； 业主择优选择承包方范围小，往往导致合同价格

11、较高；质量控制难度大，业主主动性受到限制。（4） 全过程总承包 从项目立项的可行性研究开始，包括可行性研究、勘察设计、设备材料采购、工程施工、生产准备投料试车，直至投产交付使用为止等工程建设的全部任务，一并发包给一个具备相应的总承包资质条件的承包单位。（5） 工程项目总承包管理模式 工程项目总承包管理模式的特点： 业主将项目设计和施工的主要部分发包给专门从事设计与施工组织管理的单位，再由他分包给若干设计、施工和材料设备供应厂家，并对他们进行项目管理。业主设计分包 1设计分包 2施工分包 2施工分包 1施工分包 3设计分包 3 项目总承包管理单位工程项目总承包管理模式工程项目总承包管理模式优点：

12、 与项目总承包模式类似，合同管理、组织协调比较有利，进度和投资控制也有利。工程项目总承包模式管理缺点： 监理工程师对分包的确认工作十分关键； 项目总承包管理单位自身经济实力一般比 较弱，而承担的风险相对较大。7.3.1.2 按承包对象的组织形式联合承包：若干单位组成联合体；单独承包：一个独立的法人实体单独承包。联合体不是一个经济实体，不具有法人地位；联合体成员要签订内部合同；联合体之间承担连带责任。7.3.1.3 其他常见的承包方式建造经营转让（BOT）承包模式国际上通称 BOT 方式，即建造经营转让英文 （Build-Operate-Transfer） 的缩写 带资承包 获得项目建设和经营的

13、特许权 适用于发展中国家的大型能源、交通、基础设施建设 7.3.2 建设工程承包人的主体资格法人资格资质等级双重要求承包单位应持有依法取得的资质等级证书，并在资质等级许可的范围内承揽工程。不能超越企业资质等级许可的业务范围；不能以任何形式借用其他资质等级承揽工程。7.3.3 建设工程的分包分包工程只是总包工程的一部分，总包工程是总包商与业主的总承包关系，分包工程是总包商与分包商的分包关系；总承包关系与分包关系是主从关系。工程分包的限制条件 分包须经业主同意； 分包的范围必须合法； 部分工程只能分包给具有相应资质等级的单位； 工程分包不能解除总承包商的任何责任与义务7.3.4 承包单位及承包的一

14、般规定承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。 大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。一般规定 承包单位及其工作人员不得利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正

15、当手段承揽工程。 禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。 分包工程发包人将工程分包后，未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应人员，并未对该工程的施工活动进行组织管理的，视同转包行为。 建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。 建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。7.3.5 发包与承包的计价 建筑工程造价应当按照国家有关规定，由发包单位与承包单位在合同中约定。公开招标发包的，其造价的约定，须遵守招标投标法律的规定。发包单位应当按照合同的约定，及时拨付工程款项。 计价活动：编制施工图预算、招标标底、投标报价、签订合同价、工程结算计价方法：（1）工料单价法定额计价模式 分部分项工程量的单价为直接费，即完成一个分部分项工程所需的人工费、材料费、机械使用费之和。（2）综合单价法工程量清单计价模式 分部分项工程量的单价为综合单价，包括人