2011年证券从业资格考试发行与承销模拟题

1、2011年证券从业资格考试发行与承销模拟题单选题 1、目前我国凭证式国债的发行期限是（ ）。 A.半个月 B.1个月 C.2个月 D.3个月 2、目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。 A.承购包销方式，公开招标方式 B.承购包销方式，承购包销方式 C.公开招标方式，承购包销方式 D.公开招标方式，公开招标方式 3、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（ ）。 A.4% B.5% C.8% D.10% 4、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（ ）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 5、一个15年期的次级债务，

2、在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是（ ）。 A.100% B.80% C.60% D.40% 6、关于企业发行短期融资券，错误的是（ ）。 A.偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%； B.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。 C.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。 D.短期融资券不对社会公众发行 7、企业申请债券上市，应当符合（ ）。 A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元 B.累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50% C.债券的期限为2年以上 D.债券

3、的利率不得超过国务院限定的利率水平 8、合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且注册资本在（ ）万元以上或者经审计的净资产在（ ）万元以上。 A.500，1000 B.1000，1000 C.1000，2000 D.2000，3000 9、信贷资产证券化业务（ ）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。 A.发起机构 B.受托机构 C.信用增级机构 D.资金保管机构 10、公开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于（ ）。 A.2% B.4% C.6% D.8% 11、发行可转换公司债券的股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万

4、元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。 A.3000，5000 B.4000，5000 C.3000，6000 D.4000，6000 12、可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（ ）个交易日内，在法定媒体上披露公告书。 A.3 B.4 C.5 D.6 13、上市公司在可转债转换期结束的（ ）交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。 A.12 B.15 C.20 D.25 14、未转换的可转换债券的数量少于（ ）元时，上市公司就要进行披露。 A.3000万元 B.4000万元 C.5000万元

5、 D.6000万元 15、当上市公司可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A.3000万元 B.4000万元 C.5000万元 D.6000万元 16、保荐人（主承销商）对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，自上市之日算起。 A.1 B.2 C.3 D.4 17、发行人发行可转换公司债券，应当报（ ）核准。 A.国家发展计划委员会 B.国务院有关企业主管部门 C.省级人民政府 D.中国证监会 18、发行可转换公司债券的上市公司要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。 A.40% B.50% C.60% D.70% 19、可转换公司债券的转换期是指（ ）。 A.可转债发行期间 B.可转债转换为股份的结束日 C.可转债转换为股份的起始日 D.可转债转换为股份的起始日至结束日的期间 20、上市公司的股东申请发行可交换公司债券时，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。 A.30% B.40% C.50% D.60% 2011年证券从业资格考试资料来源: HYPERLINK /ManageCheck.a