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文档简介

1、刑民交叉案件审理的一体化控制作者:沈北斌刑民交叉案件的审理是司法实务中一个疑难问题,尚没有类型化的模式可供参照,系统梳理刑民交叉关 系问题的论述也不多见,遭遇到这类复杂的案件,除了程序上的交叉问题之外,同时还存在实体交叉处理 上的矛盾,若处理不当可能影响当事人的权利救济和司法公正。探索刑民交叉现象的成因,树立一体化观 念,找出刑民交叉案件处理的方法是司法工作者的义务。犯罪和民事侵权构成理论是评价犯罪和民事侵权 的重要基础,以案例为中心、以纠纷的解决为目的,基于构成要素的分析,对刑民交叉案件审理进行一体 化控制,具有现行立法状态下的实然价值。一切法律所具有或通常应具有的一般目的,是增长社会幸福的

2、总和,因而首先要尽可能排除每一种趋 于减损这幸福的东西,亦即排除损害。一一边沁刑民交叉让人联想到学科间的交叉及其形成的交叉学科,交叉学科不是边缘化的东西,是无限生成的 研究新成果,是人类在认识世界和改造世界的过程中拓展的智慧结晶。刑民交叉作为两种法律的重合与冲 突,也引起了理论界广泛的思索。为什么会出现刑民交叉现象?其产生的根源、表现形式是什么?如何解 决刑民交叉的冲突?所谓交叉就是有相同的有不同的,还有相重的。刑民交叉(亦称刑民交错)就是刑事 案件和民事案件相同的、相重的和不相同的部分。在司法实践中,刑事诉讼程序和民事诉讼程序中的交叉 现象已呈常态化,还表现在刑事法律和民事法律的适用冲突,具

3、有相当的普遍性。刑民交叉涉及的范围存 在于刑法和民法的多个领域,诸如法律事实、管辖、法律适用、制裁和既判力等等。本文以刑法民法实体 和程序关系为双重视角,着重探究刑民交叉现象存在的一些普遍性问题,据以提供处理刑民交叉案件审判 的解决方法。犯罪行为是严重的违法,其对于社会造成的损害需要公权力加以制裁,而民事侵权行为对于 公民造成的人身、财产以及精神损害亦应当依法予以救济,当刑民案件发生交叉,蕴含着利益的取舍和衡 量,从权利保护角度而言,构建刑民交叉案件审理机制是比较困难的,本文基于犯罪构成和民事侵权构成 要素的分析,以选择的案例提出刑民交叉问题,对刑民交叉案件的审理进行一体化控制。“一体化是指相

4、关 事项深度融通”,这种“深度融通”可以形成和谐整体。一、情感与困惑:为什么会出现刑民案件的交叉现象刑民交叉现象可以从不同角度、不同层次进行解释,尚没有统一的定义,“现实生活中的某些案件所 涉及的法律关系错综复杂,常常出现在民事和刑事上相互交叉或牵连、相互影响的案件,此即刑民交叉案 件。”“刑民交叉案件最为主要的表现形式是:因同一法律事实同时侵犯了刑事法律关系和民事法律关系, 从而构成刑民交叉案件。此类交叉实质上是源于法规竞合,由于刑法和民法都对该项法律事实作了相应的 规定,且竞合要求适用于该法律事实,造成刑民案件的交叉。”上述表述基本呈现了刑民交叉现象的成因、表现形式,但是尚不足以清晰勾勒刑

5、民交叉现象的样态。 刑民交叉审理的一体化控制,就是透过犯罪和民事侵权的本质,以犯罪和一般民事侵权要素为分析架构, 探寻刑民交叉案件审理的观念和方法。犯罪的本质,按照通说是社会危害性(有观点是侵害法益);而民法侵权的本质是侵害他人权益(或 私权)。可见,犯罪行为和侵权行为的联系最紧密,渊源上的关联性也最深,两者相比较对于界定刑民实 体法律关系或者刑民交叉关系具有重要意义。有学者认为,刑法与民法的关系尤其是侵权与犯罪的关系作 为本源性问题是关注的焦点。“犯罪构成,就是依照我国刑法的规定,决定某一具体行为的社会危害性及其程度而为该行为构成犯 罪所必需的一切客观和主观要件的有机统一。”根据我国刑法,任

6、何一种犯罪的成立都必须具备四个方面 的构成要件:即犯罪客体(为刑法所保护而被犯罪所侵犯的社会关系);犯罪客观方面(包括危害行为; 危害结果以及两者间的因果关系);,犯罪主体(实施危害行为的自然人、法人);犯罪主观方面(包括 故意和过失等)的构成要件。“一般侵权行为的构成要件,是指各种侵权行为在通常情况下共同具有的因素,只有具备这些因素, 才构成侵权行为。”根据我国民法,一般侵权行为需要具备的构成要件有行为的违法性、有损害的事实存在、 行为与损害后果之间具有因果关系、行为人主观上有过错(本文不讨论特殊侵权行为)。二、界分与弥合:以案例为中心的刑民交叉探析边沁曾探寻过刑法与民法之间的界限,他思考过

7、“必须明确在每个能恰当地称作一项法律的对象当中, 有待发现的性质是怎样的。”日本学者佐伯仁志和道垣内弘人之间有关刑法与民法的对话,给予了不少启示 和颠覆性的智识。国内有学者以刑法和民法在性质、责任和解释适用方面的差异性分析为核心,兼顾对刑 民制裁、规范、范围之探讨,这些有关刑民实体法关系的研究,无疑将对刑民交叉案件的理解和适用发挥 指导作用。为此,基于犯罪和侵权构成要件的分析,并结合以下案例突出的情形,可以勾勒出刑民交叉错综复杂 的样态。【案例】孙某系朝晖投资公司(成立于2006年4月18日)的法定代表人,2008年初,孙某所在的百合 村即将进行土地征迁项目开发,孙某得知该消息后欲承包该拆迁工

8、程未果,遂产生对外谎称朝晖投资公司 已获得该工程对外发包骗取他人工程保证金念头。同年5月30日,孙某与王某协商签订了合作协议,王 某先期分数次投入10万元资金,孙某代表公司负责工程拆迁办和百合村的有关事宜、王某作为合作方主 要负责拆迁工程的施工及业务谈判。2008年9月27日,孙某与王某合作成立朝晖建设公司,同年12月 12日,朝晖建设公司与王某签订了一份投资合作协议,以经营并不存在的百合房屋拆除工程项目”。在王某与朝晖投资公司所谓合作期间,朝晖投资公司和孙某(包括朝晖建设公司)分别向王某及他人借款 数笔,共计14.5万元,又从蒋某手中骗取工程保证金18万元。2010年10月18日,孙某(主犯

9、)和王 某(从犯)因犯合同诈骗罪,分别被法院判处有期徒刑。法院在刑事判决后,蒋某单独提起民事诉讼,诉 请判令王某退赔受害人损失18万元,法院的民事判决支持了蒋某的诉讼请求。就前述案例可以看出刑民交叉突出的两个重要方面:(一)基于同一法律事实形成的刑民交叉。案中同一法律事实是指被告人孙某和王某以非法占有为目 的共同诈骗被害人蒋某“工程保证金”18万元的事实。孙某等人的合同诈骗行为既侵犯了刑事法律关系又侵 害了民事法律关系,即触犯了中华人民共和国刑法(以下简称刑法)第二百二十四条,符合合同 诈骗罪的犯罪构成要件,又违反了中华人民共和国侵权责任法(以下简称侵权责任法)第三条, 符合一般侵权构成要件,

10、构成财产损害赔偿纠纷(上述不属于同一行为侵犯的是刑事法律关系还是民事法 律关系分不清的情况)。如果孙某等人非法占有蒋某18万元的工程保证金的行为不构成犯罪,则当然属 于民法调整的受案范围,但该案孙某等人的主观和客观方面在刑法中有明确规定,故该案所指的“同一法律 事实”受到不同性质的法律调整,造成法规竞合即形成了刑民交叉案件。(二)关联行为的刑民交叉。即行为人的不同行为分别侵犯了刑事法律关系和民事法律关系而形成的 刑民交叉。孙某向王某等人借款14.5万元的行为属于民事法律调整的范畴,而其以交纳工程保证金名义收 取蒋某的18万元的行为则属于刑事法律调整的范畴。该案中借款和收取保证金实际上也是相关联

11、的,借 款是为了孙某成立的公司进行运作,而公司的运作为其合同诈骗创造了更好的条件。从上述两个方面看,刑民责任交叉也是比较突出的问题。有损害就应补偿,犯罪损害赔偿就是填补刑事被 害人损失的责任承担方式。在共同犯罪中,其中任何一个被告人均应当对共同犯罪给被害人造成的损失承 担全部赔偿责任,实际同源于民事诉讼中共同侵权人之一就受害人的全部损失承担连带责任。犯罪损害赔 偿实际上是将刑事责任与民事责任相结合,有刑法的民法化趋势。这种趋势使得刑法与民法的界限更加不 清晰,于是刑法与民法的冲突是必然的。为此,就构成要素继续具体分析如下:1、诉讼主体及其延伸的问题。根据刑法第三十六条的规定:“由于犯罪行为而使

12、被害人遭受经济 损失的,对犯罪分子除依法给予刑事处罚外,并应根据情况判处赔偿经济损失。”该条是刑法关于民事赔偿 责任的专门规定,置于“刑罚”一章中,该条规定表明法院在刑事判决的同时,可以根据情况在查明事实的 基础上直接依职权判决被告人赔偿被害人经济损失,当然也不排除被害人依法提起附带民事诉讼予以救济。 该案中王某既是刑事被告人又是民事诉讼被告,而蒋某是刑事被害人(也可能是刑事附带民事原告人), 也是民事诉讼原告。就当事人诉讼地位而言,蒋某与孙某和王某是平等的,蒋某受到的财产损害的范围也 是一致的。值得注意的是,蒋某在民事诉讼中即可以孙某(正在服刑)作为被告,也可以王某(宣告缓刑) 作为被告或者

13、以孙某和王某作为共同被告,蒋某基于权利实现的考虑,可能会作出多种选择。而在刑事诉 讼过程中,只要被告人积极退赔或法院直接判决返还,根据一事不再理”的原则,蒋某不可能再单独提起 民事诉讼,但事实上蒋某单独向王某提起了民事诉讼,要求赔偿18万元损失并支付利息损失。可见,刑 民交叉的问题出现了,其结果可能导致承担赔偿义务的主体不一致、赔偿的范围有差异以及既判力上的限 制。可以设想,在刑事诉讼过程中,如果被告人王某作为从犯赔偿了被害人损失18万元,而孙某在该案 中系主犯,但没有赔偿被害人损失,作为共同犯罪人之一的王某在赔偿了被害人的全部损失后是否能够向 孙某追偿?在共同犯罪中,各被告人所承担的赔偿责任

14、实际上同源于民事诉讼中共同侵权人承担的连带责 任,赔偿被害人损失既可以通过和解或人民法院责令的方式,也可以通过附带民事诉讼的方式解决。刑事 法律并没有规定共同犯罪的被告人之一可就其承担的全部赔偿责任向其他被告人行使追偿的权利。而依照 侵权责任法的规定,连带责任人根据各自责任大小确定相应的赔偿数额;难以确定责任大小的,平均 承担赔偿责任。支付超出自己赔偿数额的连带责任人,有权向其他连带责任人追偿。该规定解决了两个问 题:一是连带责任人内部分担赔偿责任问题;二是侵权人向被侵权人支付了全部赔偿数额已经超出了自己 赔偿数额,向其他连带责任人行使追偿权的问题。该案中王某承担了全部赔偿责任后,若其无追偿权

15、,同 案的主犯孙某则无需承担任何赔偿责任,显然与法理精神相悖。反推之,王某应享有向孙某追偿的权利。从该案来看,参照刑事案件被告人在共同犯罪中所起的作用大小确定主犯和从犯,而在民事案件原被 告在共同侵权中的过错大小和原因力确定主次责任,所以孙某和王某的主次责任和承担赔偿的比例或范围 可以确定。2、诉讼客体及其扩展的问题。基于前述案例,犯罪行为与一般民事侵权行为的性质不同,但犯罪行 为造成的损害后果既包括被告人以非法占有为目的通过合同诈骗扰乱的市场秩序,又包括被害人在不知情 “自愿”交付给被告人的财产权益。刑法是针对前一部分危害后果对被告人进行刑事处罚,后一部分损害后 果可以一并在刑事案件中进行处

16、理,也可以由被害人单独提起民事诉讼予以救济。从因果关系看,危害行 为和危害结果之间以及民事侵权行为和损害后果之间还是有区别的。在刑事法律领域,危害行为和危害结 果之间的因果关系往往不像民事法律考虑过错程度和原因力的大小,判断犯罪构成因果关系首先必须存在 实行行为;其次以没有实行行为就没有该结果的条件关系为前提;第三该实行行为通常会产生该结果即具 有相当性。在客观方面,孙某和王某合同诈骗的实行行为是存在的;没有该诈骗行为就没有蒋某财产损害 结果;而该诈骗行为确实产生了损害结果。3、法条中某些关键词语的法律意义。如“占有”,刑法上的占有和民法上的占有存在明显区别。有外 国学者认为,“虽然民法通说认

17、为占有根据所持与意思加以判定,但所持是指社会一般观念上某人对物 事实上的支配。”“与民法上的占有不同,刑法上的占有不要求为了自己的意思,并且不包括间接占有,” 国内有学者认为,民法上的占有构成需具备以下条件:(1)占有须以物为客体;(2)占有须为对物的事 实上的管理和控制;(3)占有须具有某种为外人所认识的外观。笔者认为,由于对占有的不同理解,可 能影响犯罪的定性,进而涉及罪与非罪的界限问题,故这些不确定因素都可能导致刑民交叉现象。案例中 的被告人孙某和王某以非法占有为目的中的“占有”可以是观念上的占有,孙某和王某通过骗取的手段使得 蒋某将18万元资金存入被告人银行账户或者通过雇佣的会计使用这

18、些资金,就已经实际占有,无须孙某 和王某一定看到或亲自通过自己的手交付。在合同诈骗犯罪构成中,孙某和王某主观上具有非法占有的目 的,客观上实施了合同诈骗的行为并占有他人数额较大的金钱,就已经构成了合同诈骗罪。又如刑法法条中的“数额”是影响定罪量刑重要因素之一。“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大作 为合同诈骗罪犯罪构成中危害后果程度的标准直接影响被告人的量刑,孙某诈骗认定金额为18万元,属 于“数额巨大”,后被判处有期徒刑七年。但该数额对于民事侵权造成的损失数额并不导致惩罚性赔偿的后 果。4、关于管辖,包括审判权内部的交叉和审判权与外部权力交叉问题,管辖上的冲突成为刑民交叉案 件不能及时

19、审结的重要原因之一。如该案中,蒋某单独提起民事诉讼后,经审查,发现孙某涉嫌合同诈骗, 可将该民事诉讼案件移送公安机关一并审查,这是审判权与外部权力的交叉问题;待刑事案件审理完毕后, 若作为被害人的蒋某损失没有处理可另行提起民事诉讼,这是审判权内部交叉问题,若其损失通过刑事判 决得到赔偿,则不得再受理。三、问题与思辨:审视刑民交叉案件审理的观念“程序的正义(procedural justice)是在程序的层次上成为考察对象的正义。现行司法实务中,从程 序上处理刑民交叉案件的模式主要是“先刑后民”、“先民后刑”、“刑民并行”,而以“先刑后民”为主要的处理 模式。上述三种模式如何适用,关系到“程序的

20、正义”问题,同时也关系到当事人权利救济的效率问题。司 法实务中刑事和民事案件分别审理,遵循先刑后民的惯例,由于刑民交叉案件在证据、制裁和既判力方面 的差异,往往民事案件在诉讼过程中先中止诉讼,其理由是根据中华人民共和国民事诉讼法(以下简 称民事诉讼法)第一百三十六条第一款第(五)项,“本案必须以另一案的审理结果为依据,而另一案 尚未审结的。”但是,“先刑后民”是否符合程序正义的要求,值得商榷。因为程序正义的功能是实体内容的 实现,为此需要考察“先刑后民”能否实现实体内容,司法实践中由于遵循这样的惯例,民事实体内容的实 现有赖于刑事先决,至少实体内容的实现是迟到的。(一)反思“先刑后民”传统上,

21、法院对于刑民交叉案件的审理在程序上一般遵循先刑后民”的规则:在管辖或主管问题上, 首先针对经济纠纷案件中如何处理经济犯罪的情况,根据1985年8月19日最高人民法院、最高人民检察 院、公安部关于及时查处在经济纠纷案件中发现的经济犯罪的通知和1985年12月9日最高人民法院 关于审理经济纠纷案件发现违法犯罪必须严肃执法的通知,民事案件服从于刑事案件的需要,即在实 体上要求“重刑轻民”,在程序上强调先刑后民”。1987年3月11日最高人民法院、最高人民检察院、公安 部关于在审理经济纠纷案件中发现的经济犯罪必须及时移送的通知,除了坚守先刑后民”的同时,也 作出了分案审理的例外。其次,针对经济纠纷中发

22、现经济犯罪更加灵活的处理模式,1997年11月25日 最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定以及1998年4月9日最高人民法院关于在审理经 济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定,均在处理刑民交叉案件中具有较强的针对性和可操作 性。在交通肇事罪和机动车交通事故责任纠纷的刑民交叉案件中,如果民事诉讼被告以先刑后民进行抗辩, 是不应当得到支持的。因为民事赔偿责任的承担由法律确定,并不以直接当事人承担刑事责任为前提,所 以,类似情形不应当适用“先刑后民”,而应由民事审判部门继续审理,对其先刑后民”的抗辩理由也不应支 持。(二)反思“缺失的”刑事被害人权利1、就附带民事诉讼而言,制度设计是为了

23、简化诉讼程序、减少办案成本、减轻当事人的讼累为目标。 但是,其明显的缺陷在于司法实务中的做法距离这些目标相去甚远。如同时出现在刑事和民事诉讼程序中 不同的证明规则难以运用、以刑事诉讼的成立为前提,导致赔偿问题不能及时解决等缺陷,故还需要对刑 事附带民事制度进行完善。赋予刑事被害人单独提起民事诉讼的权利是刑法精神所在,该诉权的设立是从 保护被害人的权利为出发点,这样在包括刑事附带民事诉讼在内的多种救济途径中,当事人依法享有了程 序选择权。2、就实体法而言,犯罪损害赔偿范围中否定了精神损害赔偿,其司法解释的依据是2000年12月4 日最高人民法院关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定、2002年7月1

24、1日最高人民法院关于人民 法院是否受理刑事案件被害人提起精神损害赔偿民事诉讼问题的批复。对于被害人或其继承人向刑事被 告人主张精神损害赔偿,人民法院均不予受理。有些刑事被害人单独提起民事诉讼,以此规避该规定而通 过民事诉讼主张精神损害赔偿,但法院往往依然审查刑事诉讼处理的结果,不予支持该项诉请。实际上, 许多单独提起民事诉讼的刑事被害人在刑事诉讼过程中已经得到被告人案外的补偿(等同于精神损害抚慰 金),作为被害人来说,通过案外私下协商和解获得附带民事诉讼得不到的精神赔偿,作为被告人通过经 济补偿获得被害人的谅解,也可以使自己在刑罚上酌定从轻,例如交通肇事罪案件审理中比较典型。这种尴尬局面值得反

25、思,从保护被害人权利角度,刑事被害人有权请求精神损害赔偿是当然的,在这个问题上 应当与民法精神保持一致,反映了刑民交叉的又一种情形。需要指出的是“民事责任不因刑事责任的追究而免除”这一问题主要针对刑民交叉案件中,民事诉讼被 告不能以刑事判决确定的刑事责任的追究对抗原告否认、免除应当承担的民事责任。由于刑事和民事法律 关系不同,刑事责任和民事责任既不能互相替代,也不能互相冲抵,因为刑事责任的承担是依照法律规定, 而民事责任的承担是依照法律规定或合同约定。四、冲突与协调:解决刑民交叉问题的路径和方法刑法与民法的界限随着法学的发展和社会需求不断由清晰到模糊,清晰时有利于裁判,模糊时有利于 进步和发展

26、,刑法与民法的界限就是这样由清晰到模糊、从模糊又到清晰的发展规律,预示着刑法的民法 化或者说刑法与民法在某些领域的融合和消解。(一)刑民交叉案件审理控制的必要性和可行性。立足于现行立法,笔者认为,刑民交叉案件的一体 化控制在诉讼原理上具有必要性和可行性。第一,从诉讼的价值看,在于公正与效率。当然公正包括程序公正和实体公正,中国司法改革和意识 的觉醒已经告诉我们,程序公正确立了其优越的地位。刑民交叉案件也应当遵循诉讼规律,突出程序公正, 追求程序正义。当前关于刑民交叉案件审理突出的表现就是程序公正欠缺、效率低下,这种状况不仅使得 当事人无奈,而且导致司法从业人员丧失信心,故体现不出刑民交叉案件的

27、诉讼价值。第二,从诉讼认识上看,认识主体对于诉讼评价不统一,没有形成客观的评价标准。当事人看到刑民 交叉案件是从其利益出发,评价诉讼利益是否及时实现;审判人员要全面衡量刑民交叉案件的法律效果和 社会效果,在实体上尊重客观事实,在程序上遵循公正性和正当性。因此,诉讼参与者的视角、职业操守 等因素直接影响对于诉讼的认识标准。第三,从司法运行机制上看,社会主义法治理念尚需进一步加强,建立健全司法透明机制,完善诉讼 体系,使得类型化的纠纷更加容易解决,诉讼关系更加协调。深入发掘本土化的成果,消化吸收外来移植 的精华。规制或者建立与国际对接的基准,推进法制现代化进程。刑民交叉案件尚没有类型化,因此解决

28、方案困难重重,既然刑民交叉现象客观存在,笔者认为首先司法透明是根本,当事人作为诉讼主体协同审 判机关解决纠纷,除了依法享有诉讼权利外,更重要的是在诉讼各个环节上真正落实权利的行使,从而协 调好诉讼关系。又如刑事和解制度并不完全是舶来品,也不是新创造,在中国早期刑事诉讼中已经有所体 现,只是在重刑主义思想下弱化了刑事和解的思想精髓,刑事附带民事就体现了刑事为先、刑事为主的样 态。(二)刑民交叉案件审理的冲突与协调。刑事法律关系与民事法律关系间的讼争分属不同专业审判庭 予以审判,适用刑诉法和民诉法,并非适用普通意义上的法理进行审理,这是历史因素以及立法上的选择。 中国继承大陆法系,将刑事与民事诉讼

29、二元分离。该制度基于法律的原意即审判权的划分使公民受到专业 法律保护。1、刑民交叉审判权冲突问题。对于刑民交叉案件中的“先决问题”(可独立作为其他审判权的诉讼标 的)即那些属于以首先解决另一个问题为条件,该争诉的问题称为本问题”或“主要问题”,需要先行予以解 决的问题称为“先决问题”。依照民事诉讼法的规定“必须以另一案的审理结果为依据”的情形要由法官加以判 断,并决定在程序上是否裁定中止诉讼。民事诉讼法第一百三十九条规定:“人民法院审理案件,其中 一部分事实已经清楚,可以就该部分先行判决。”中华人民共和国刑事诉讼法(以下简称刑事诉讼法) 第七十八条规定:“附带民事诉讼应当同刑事案件一并审判,只

30、有为了防止刑事案件审判的过分迟延,才可 以在刑事案件审判后,由同一审判组织继续审理附带民事诉讼。”上述相关联的法条表明,有些先决问题是 否可以自行审理主要在于审判组织对先决问题的判断,先决问题也可以先行审判。在民事诉讼中,反诉可 能消弭审判权带来的竞合问题,当然这仍取决于对先决问题的判断,反诉是否受理还应考虑是否符合民 事诉讼法规定的条件。通过什么样的程序判断先决问题尚没有规定,也没有可借鉴的经验。笔者认为,在立案审查开始就应 当对先决问题作出初步判断,并与专业审判庭进行沟通,必要时听取当事人的意见,组成合议庭进行评议, 最终确定“先决问题”。法院受理案件后意味着审判权确定下来,按照最高人民法院有关案由的规定分属不同的审判庭审理。 当出现审判权竞合时,作为法院立案审查的部门应当及时与专业审判庭沟通来确定刑民的先后和并行问题。 作为二审法院在受理上诉案件后,亦应当就审判权问题加以审查,避免相互矛盾的判决,损害司法权威。2、刑民交叉的协调。刑事与民事争议协调处理的主要模式,可分为平行式和附带式。平行式特别强 调民事诉讼的独立地位,将民事诉讼与刑事诉讼完

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