双控体系管理制度

1、双控体系管理制度第一章 总则第一条为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双控体系”）前期顺利推进、后期双体系的正常运行，提高双控体系的针对性、实用性及可操性，强化安全发展理念，创新安全监管模式，不断加强和进安全生产工作，进一步加强我公司的安全风险分级管控隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治理前面，隐患排查治理放在事故前面，预防和减少安全生产事故，合我公司安全生产实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、各区队。第二章 风险辨识流程及规范第三条术语及定义、缩略语风险：风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的重性。可能性，是指事故（事件）指事故（事件）的严重程度。

2、即风险=可能性严重性。危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和- 1 -（或状态，是指物的状态和环境的状态等。风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以程，或以上两者的组合，风险点有时亦称为风险源。1。图1风险管控流程第四条安全风险辨识范围- 2 -公司井上、井下所有区域，包括所有系统及生产经营活等级等内容的基本信息。第五条安全风险辨识方法控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。常用的风险评价方法：作业条件危险性分析法（LEC 法）、风险矩阵法（LS）。作业条件危险性分析法（ LEC ）作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素事故发生的可能性）人员暴露于危险

3、环境中的 频繁程度）C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：D=LEC。D 值越大，说明该系统危险性大。1234。表1事件发生的可能性大小(L)分值- 3 -分数值分数值106310.50.20.1事故发生的可能性完全可以预料相当可能可能，但不经常 极为不可能实际不可能分数值632分数值63210.5暴露于风险环境的频繁程度连 续 暴 露 每年几次暴露非常罕见地暴露分数值1004015分数值1004015731发生事故产生的后果105050003-9 人死亡或 10-49 人重伤或直接经济损失 1000-5000 万元1-2 人死亡或 10 人以下重

4、伤或直接经济损失 1000 万元以下伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）重伤（致残、或造成较小财产损失）轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）分数值表 4风险等级评定标准（D）发生事故产生的后果预警颜色D160重大风险70D160较大风险20D70一般风险D20低风险风险矩阵法（LS）- 4 -风险的数学表达式为：RLS。其中 R 代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S 代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（ L）进行评价LLSR5678。第六条安全风险分级按照风险辨识方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，并

5、根据评价结果划分等级；安全风险等级从高到低橙、黄、蓝四种颜色表示。重大风险、较大风险由公司进行监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任范围内的风险管控，一般风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略。第七条安全风险数据库依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制风险点各危险源评价做出的最高风险级别作为该风险点的级别，分别为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。- 5 -等级54321标准在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。危险有害因素的发生不能被发现

6、，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发生或在预期情况下发生没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行， 或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。等级54321标准在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危

7、险有害因素常发生或在预期情况下发生没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行， 或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。危险有害因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并有有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶尔不执行。有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表 6事件后果严重性 S 判定准则等级法律、法规及其他要求人财产损失环境影响万元停工公司形象违反法律、法

8、规、大规模公司部分装置（大重大国际 国内5标准死亡50外于 2 套）或设备停工影响4潜在违反法规、标准丧失劳动能力公司内严重25污染2 套装置停工或设备停工响不符合上级公司公司范围内一套装置或设3或行业的安全方针、制度、规定等听力丧失、慢性病10中等污染备停工地区影响2不符合公司的安全操作规程轻微受伤、间歇不舒服装置范围污10染受影响不大，几乎不停工公司及周 边范围1完全符合无伤亡无损失没有污染没有停工没有受损- 6-风险程度等级20-25红色标识重大风15-16橙色标识较大风表7风险等级判定及控制措施应采取的行动或控制措施施进行评估检查、测量及评估实施期限立刻改8-12 黄色标识6 蓝色标识

9、一般风险可考虑建立目标建立操作规程加强培训及沟低风险无需采取控制措施，但需要保存记录2 年内整改有条件、有经费时治理- 7 -严重性 S表 8风险等级判定12345可能性 L1123452246810336912154481216205510152025第八条 安全风险管控措施施等。第九条 专项辨识评估年度风险辨识评估- 8 -进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完劳动组织确定等。在生产

10、系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评操作规程。启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，据。本公司发生死亡事故或设险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，有总经理组织分管负责人和- 9 -业务部门开展一次针对性的专项辨识。第三章 风险分级管控第十条 保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。第十一条 由总经理亲自组织实施，针对重大安全风险个人防护的顺序制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。第十二条由总经理牵头组织召开专题会，每月对评出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果

11、进行检查 分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风管控重点。第十三条由分管副总经理牵头组织召开专题会，每月-10-次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。第十四条由安全副总经理牵头“安全风险分级管控办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。第十五条 公司领导下井带班上岗过程中，要严格监督及时督促整改。第十六条 各业务部门要突出管控重点，对重大危险源控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。第十七条 实时动态调整，高度

12、关注生产状况和危险源级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。第四章 安全风险公告警示第十八条 完善安全风险公告制度，全公司要在井口或管控责任人和主要管控措施。第十九条 各业务部门、工区要积极探索采用信息化管-11-理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由部及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。第五章 隐患排查治理第二十条公司领导、副总师、各部门、车间、班组岗位按照制定好的风险防控清单进行日常隐患排查治理工作，对排查发现的隐患信息及时上报系统。第二十一条隐患填报患整改阶段。第二十二条 隐患整改求对隐患进行整改，填写隐患整改情况。第二十三条隐患复查查合格为止；复查合格的重大隐患进入申请验收阶段。-12-第二十四条申请验收监管部门提交验收申请。第二十五条组织验收要求的重大隐患再次进行隐患整改，直至验收符合要求为止。第二十六条隐患归档对安全隐患进行归档备案处理。图2隐患排查治理流程图-13-第六章 考核办法第二十七条 对风险辨识评估负责人员的考核1000元，考核主要负责人 500