马克思主义基本原理概论：第四章（第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾）

1、第四章 资本主义的形成及其本质（第一节）第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾一、资本主义生产关系的产生和资本主义 生产方式的形成二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾三、马克思劳动价值论的意义本节主要内容：资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成一（一）资本主义生产关系的产生马克思：“资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的。后者的解体使前者的要素得到解放。” 资本主义萌芽，最早于14世纪末15世纪初，在地中海沿岸的威尼斯、佛罗伦萨和西北欧洲的尼德兰等地出现。资本主义产生的两个途径 从小商品经济分化出来从商人和高利贷资本转化而成主要途径1、最初的资本主义关系

2、是从小商品经济分化出来小商品经济，又称“简单商品经济”，是一种以生产资料的个体私有制和个体劳动为基础的商品经济形式。在封建社会末期，小商品生产者之间不断进行竞争，发生贫富两极分化，从而导致资本主义生产关系的产生。荷兰传统木鞋交易行会是手工业者的封建组织行会规定产品质量、销售价格、劳动时间、学徒人数以及待遇标准等等, 参加者不得违犯。行东同帮工、学徒之间的关系还不是资本主义的雇佣关系,而是一种封建的师徒关系。 行东（师傅） 帮工学徒作坊学徒期满“出师” 积累了生产经验考核合格 手工业作坊主摆脱行会的束缚变成资本家 商人 包买商 贷给现金和原料而以低价预购其产品 商人直接将原料甚至劳动工具分发给小

3、生产者, 让他们按照自己规定的日期、规格、数量和质量生产商品,付给一定的酬金，从而全面控制了小生产者。 这时,小生产者就完全丧失了独立地位, 实际上变成了雇佣工人；包买商则执行着工业资本家的职能。 商业资本工业资本2、商人和高利贷者直接支配生产, 成为工业资本家 列宁的论述 “手工业者成了在自己家中为资本家工作的雇佣工人,包买主的商业资本在这里就变成了工业资本。” 汇通天下的山西商业资本 封建社会末期，随着工业中资本主义生产关系的出现，农村中封建关系也开始瓦解，资本主义关系也应运而生。 实物地租货币地租 人身依附关系契约关系大多数农民农村中的无产阶级雇农少数农民富农并出现了租地农业资本家 农业

4、中资本主义关系的产生 （二）资本的原始积累资本主义经济制度的确立需要两个基本条件第一,大量的有人身自由但丧失了一切生产资料的无产者。第二,少数人手里集中了大量的为组织资本主义生产所必需的货币。小生产者的分化缓慢达不到这个条件 马克思：“小行会师傅和独立手工业者，甚至雇佣工人,变成了小资本家, 并且由于逐渐扩大对雇佣劳动的剥削和相应的积累, 成为不折不扣的资本家。 但是这种方法的蜗牛爬行的进度, 无论如何也不能适应十五世纪末各种大发现所造成的新的世界市场的贸易需求。” 资本的原始积累的提出 货币积累生产者原料积累新航路大地主和资产阶级借助于野蛮的暴力来加速这两个条件的形成,这就是资本的原始积累。

5、 资本原始积累的两个主要途径 用暴力手段掠夺农民的土地用暴力手段掠夺货币财富 主要途径1.用暴力掠夺农民的土地,是原始积累过程的基础 例一：圈地运动国家颁布各种血腥法律 与此同时,国家却颁布了各种血腥法律,用鞭打、监禁以至处死来禁止农民流浪,强迫他们成为雇佣劳动者。例如, 英国16世纪30年代的法律规定,对没有职业的“流浪人”,第一次被捕要鞭打到身体流血为止； 第二次被捕鞭打后还要割去半只耳朵；第三次被捕则判处死刑。从1509年至1547年,被处死的达7万多人。 英国亨利八世时期的血腥立法例二：美国国旗的变化美国国旗上星星的增加与印第安人部落的家园丧失1878年使用的美国国旗1777年的美国国

6、旗2.利用国家政权的力量进行残酷的殖民掠夺 资产阶级远涉重洋,通过征服殖民地、残杀土著居民、搜掠黄金和财物、贩运奴隶、进行掠夺性的殖民贸易、进行商业战争等, 在少数人手中集中了大量的、进行资本主义生产所必需的货币资本。 发现新大陆途径之一：强盗般的海外掠夺例一：掠夺美洲 国家遭屠杀人口比例 墨西哥90 秘鲁95 海地 古巴约100 合计超过2500万 国家掠夺财富量西班牙 黄金250万公斤白银1亿多公斤 葡萄牙黄金10多亿美元1619世纪被运往美洲的黑人9000多万实际到达美洲的黑人1500多万 贩卖奴隶的船只殖民者的巨额利润 17世纪 600% 18世纪 800% 19世纪4000%例二：贩

7、卖黑人奴隶的贸易马克思的论述：“美洲金银产地的发现, 土著居民的被剿灭、被奴役和被埋葬于矿井,对东印度开始进行的征服和掠夺,非洲变成商业性地猎获黑人的场所：这一切标志着资本主义生产时代的曙光。” 贩卖奴隶市场这一切，大大促进了资本主义的发展，缩短了封建生产方式转变为资本主义生产方式的历史过程。 途径之二：“文明” 地进行国内剥削英国的国债时间金额（英镑） 1694年 120万 1771年 5,400万 1782年 23,000万时间税额（英镑）1688年 181万1755年 668万英国的捐税资产阶级学者的美丽谎言 资产阶级学者说：资本家的祖先是“勤劳”、“节俭”起家的；工人的祖先是由于“懒惰

8、”、“挥霍”而穷困,以致他们的子孙成为无产者。这是一种谎言。 16世纪西班牙殖民者屠杀印第安人资产阶级的罪恶掠夺史资产阶级是靠剥削和暴力起家的。资本原始积累的事实表明,资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史。马克思：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”资本的原始积累 “用血与火的文字载入人类编 年史的”。美国南北战争前夕里士满的奴隶市场 哥伦布发现新大陆（三）资本主义生产方式的形成何谓生产方式？生产方式的物质内容是生产力，其社会形式是生产关系，生产方式是生产力和生产关系在物质资料生产过程中的统一。 资本主义生产方式就是社会化大生产与私人所有制的统一。资本主义生产方式是如何形

9、成的？1.资产阶级革命的胜利初步确立了资本主义生产方式封建生产关系成为生产力发展的障碍。第一，农民满足于自给自足；第二, 手工业者受到行会规章的束缚，不能有效地扩大生产、改进技术；第三,封建主义经济的特点是自然经济占主要地位，严重束缚了生产技术的发展和劳动生产率的提高。 资产阶级充当了推翻封建制度的革命的领导者并取得胜利农民阶级无产阶级资产阶级 封建地主阶级 领导阶级主力军路易十六被送上断头台处死查理一世资产阶级革命的胜利初步确立了资本主义经济制度2.产业革命使资本主义生产方式完全确立 通过产业革命，一方面实现了生产技术的根本变革，促进了生产力的迅速发展； 另一方面，它又巩固了资本主义生产关系

10、，使雇佣工人丧失了依靠手工技术而独立劳动的可能性，成为资本家掌握的机器的附属物，巩固了资本主义雇佣剥削制度。 因此，产业革命使资本主义经济制度取得了完全的胜利，并最终建立起资本主义生产方式。 机器大工业的发展商品经济和价值规律二在经济危机中，为什么牛奶有倒掉的、变质的，却又有人没有喝的？为什么煤炭有库存的，却有人没有烧的？为什么一切商品好像都有多余的，却又人没有用的？资本主义社会的商品究竟是多了还是少了？（一）商品经济产生的历史条件 商品经济不是从来就有的，而是在一定的历史条件下，作为自然经济的对立物而产生和发展起来的。1、自然经济 自给自足的经济2、商品经济商品经济是以交换为目的的经济形式。

11、商品经济的必备条件：一是分工的出现二是生产资料和劳动产品属于不同的所有者商品经济产生条件社会分工不同的所有者 生 产不同产品各有相对独立的物质利益需 要互通有无采取商品交换形式商品经济产生的历史条件（二）商品二因素和生产商品的劳动二重性1.商品的二因素：使用价值与价值 商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。（1）使用价值使用价值是指商品能够满足人们某种需要的属性。使用价值是商品的自然属性。使用价值构成社会财富的物质内容。淘冶情操居住充饥 （2）价值商品的使用价值，不是用来满足生产者自身需要的，它是通过交换用来满足别人的、社会的需

12、要的，因而作为商品又具有交换价值。交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。 例如: 20斤大米=9尺布 20斤大米=2把斧子商品的交换价值是由什么决定的呢？亚里士多德的思考：1间房=5张床他说：两种物品如果“没有等同性就不能进行交换，没有可通约性，就不能等同”。这说明，两种不同的使用价值能够按照一定比例相交换，它们中间必定存在着共同的可以相互比较的东西。这个“共同的东西”是什么？马克思的回答：商品是人的劳动生产出来的，无非是体力和脑力的付出。凝结在商品中的一般人类劳动，即价值。价值在质上是相同的，只有量的差别，因而可比较。交换价值和价值的关系是：价值是交换价值的基

13、础，交换价值是价值的表现形式。使用价值和价值统一性的表现：作为商品，二因素缺一不可。使用价值和价值对立性的表现：对于任何人来说，二者不可兼得！只有通过交换，商品的使用价值和价值的矛盾才能得到解决。（3）商品是使用价值和价值的对立统一体2.生产商品的劳动二重性： 具体劳动与抽象劳动 在一定的具体形式下进行的劳动叫做具体劳动具体劳动形成使用价值。（1）具体劳动体力+脑力 撇开了具体形式的、无差别的人类劳动叫抽象劳动抽象劳动形成商品价值。（2）抽象劳动一方面，具体劳动和抽象劳动是统一的。它们是生产商品的同一劳动的两个方面，不是两次劳动，也不是两种劳动。另一方面，具体劳动和抽象劳动又是有差别的。具体劳

14、动在性质上是不同的；抽象劳动在质上是相同的，只存在量的差别；具体劳动是形成使用价值，而抽象劳动形成价值。（3）具体劳动和抽象劳动的关系劳动二重性具体劳动抽象劳动使用价值价 值商品二因素（4）劳动二重性决定商品二因素（三）价值量的决定 劳动时间量量价值劳动 商品价值量的多少由劳动时间决定，二者成正比关系1.社会必要劳动时间决定商品的价值量 决定商品价值量的不是个别劳动时间，而是社会必要劳动时间。 在正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下，制造某种商品所需要的劳动时间。个别商品生产者或个别企业生产某种商品的劳动时间个别劳动时间=社会必要劳动时间，获得正常m 社会必要劳动时间决定商品

15、的价值量，关系到每个商品生产者的命运个别劳动时间社会必要劳动时间，获得超额m个别劳动时间社会必要劳动时间，得不到正常m2.商品价值量与劳动生产率的关系生产商品所需要的社会必要劳动时间随着劳动生产率的变化而变化。影响劳动生产率的因素自然条件生产资料的规模和效能生产过程的社会结合科学技术的发展程度劳动者的平均熟练程度单位商品的价值量与劳动生产率成反比！3.商品价值量与劳动复杂程度的关系以简单劳动为尺度计量商品价值量。复杂劳动等于倍加的简单劳动。复杂劳动创造的价值大于简单劳动创造的价值。复杂劳动转化为简单劳动的倍数关系，不是商品生产者自觉计算出来的，二是在商品交换过程中自发形成的。简单劳动复杂劳动

16、劳动复杂程度 （四）价值形式的发展与货币的产生 简单的价值形式扩大的价值形式一般价值形式货币形式1.价值形式的发展交换1只羊的价值表现为2把斧子商品价值的表现形式叫价值形式交换价值成了商品价值的表现形式第一阶段：简单的价值形式 指商品的价值形式通过许多种商品表现出来第二阶段：总和的或扩大的价值形式 = 2把斧子 = 3公斤茶叶 = 1分黄金 = 20公斤小麦 = 其他商品1只绵羊 指一切商品价值都通过作为一般等价物的商品表现出来=第三阶段：一般价值形式 2把斧子 3公斤茶叶 1分黄金 20公斤小麦20个贝壳 其他商品 指一般等价物固定在黄金或白银上，一切商品的价值都通过金或银来表示=第四阶段：

17、货币形式 2把斧子 3公斤茶叶1克黄金 20公斤小麦 1只绵羊 其他商品黄 金？货币是商品交换发展的结果，是价值形式的完成形态。货币的本质无非是固定充当一般等价物的特殊商品，它体现着商品经济条件下商品生产者之间的社会经济关系。2.货币的产生及其影响货币的职能价值尺度流通手段贮藏手段支付手段世界货币价值尺度货币的职能4300元650元4元价值尺度是货币充当衡量商品价值量大小的尺度；货币作为价值尺度的职能是通过价格标准来实现的。货币执行价值尺度职能，只需要想象的或观念的货币货币作为流通手段带来了商业危机的可能性。为什么？执行流通手段的货币必须是实在的但不一定是足值的货币。 流通手段指货币充当商品交

18、换的媒介。W物物交换买卖结合WWGW商品流通买卖分离卖买贮藏手段指货币退出流通领域，被人们当作社会财富的一般替代品和独立的价值形态保存和贮藏的职能。作为贮藏手段的货币必须是实在的和足值的货币（真金白银）。 货币作为贮藏手段具有调节货币流通量的作用（央行货币政策、汇率政策、利率政策）。 甲无力偿还100100100甲丙乙100100100支付手段货币作为支付手段职能的出现，既促进了商品经济发展，又加深了商品经济的矛盾。指货币承担清偿债务、缴纳赋税和租金等方面的职能。 货币执行支付手段时，以信用为前提，借助契约形式。因此出现了借贷、银行等中介。美国的两房事件导致2008金融风暴：房利美与房地美 世

19、界货币指在国际市场上发挥一般等价物作用的货币。随着货币形式的发展和国际经济联系的加深，某些经济实力雄厚国家的货币也可以在一定程度上起到世界货币的作用。世界货币职能支付国际收支差额 购买外国商品 作为财富转移到别国随着货币的产生，整个商品世界就分化成为两极：一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用价值；一极是货币，它只代表商品的价值。货币出现后,商品的内在矛盾,即使用价值和价值的矛盾,表现为商品和货币的外部对立。结论（五）价值规律及其作用 1价值规律的内容和表现形式价值规律：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行。价值规律既是价值决定规律，又是价值实现规律。价值规律是商品经济的基本规律。价值规律的表现形式表现形式：商品的价格随着供求关系的变化而围绕商品的价值上下波动。 价 值价 格供不应求 价格上涨供过于求 价格下跌第一，自发地调节生产资料和劳动力在社 会各个生产部门之间的分配比例。 第二，自发地刺激社会生产力的发展。第三，自发地调节社会收入的分配。2.价值规律的积极作用价格价值增加生产供过于求供不应求减少生产价格价值第一，自发地调节生产资料和劳动力的分配 技术