代建制工程项目管理模式研究

1、PAGE PAGE 68目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc263276842 目 录 PAGEREF _Toc263276842 h 1 HYPERLINK l _Toc263276843 摘 要 PAGEREF _Toc263276843 h II HYPERLINK l _Toc263276844 Abstrractt PAGEREF _Toc263276844 h IIII HYPERLINK l _Toc263276845 第一章 绪 论 PAGEREF _Toc263276845 h 1 HYPERLINK l _Toc263276846 第一节

2、政府投投资项目目代建制制的时代代背景分分析 PAGEREF _Toc263276846 h 1 HYPERLINK l _Toc263276847 第二节 研究目目的与方方法 PAGEREF _Toc263276847 h 2 HYPERLINK l _Toc263276848 第二章 代代建制的的理论渊渊源和代代建制的的三种模模式 PAGEREF _Toc263276848 h 3 HYPERLINK l _Toc263276849 第一节 代建制制的形成成过程 PAGEREF _Toc263276849 h 3 HYPERLINK l _Toc263276850 第二节 代代建制在在中国实

3、实践中的的三种模模式 PAGEREF _Toc263276850 h 4 HYPERLINK l _Toc263276851 第三章 代代建制与与工程项项目管理理、工程程总承包包的联系系与区别别 PAGEREF _Toc263276851 h 5 HYPERLINK l _Toc263276852 第一节 代代建制与与工程项项目管理理 PAGEREF _Toc263276852 h 5 HYPERLINK l _Toc263276853 第二节 代建制制与工程程总承包包 PAGEREF _Toc263276853 h 5 HYPERLINK l _Toc263276854 第四章 代代建制模模

4、式下的的监管体体系 PAGEREF _Toc263276854 h 5 HYPERLINK l _Toc263276855 第一节 政府投投资项目目资金监监管约束束机制 PAGEREF _Toc263276855 h 5 HYPERLINK l _Toc263276856 第二节 公公共工程程融资代代建制监监管 PAGEREF _Toc263276856 h 5 HYPERLINK l _Toc263276857 第五章 代代建制模模式的经经济特征征与法律律关系 PAGEREF _Toc263276857 h 5 HYPERLINK l _Toc263276858 第一节 代代理制度度的经济济

5、特征 PAGEREF _Toc263276858 h 5 HYPERLINK l _Toc263276859 第二节 代代建制的的法律关关系 PAGEREF _Toc263276859 h 5 HYPERLINK l _Toc263276860 第六章 代代建制企企业发展展问题 PAGEREF _Toc263276860 h 5 HYPERLINK l _Toc263276861 第一节 制约代代建制企企业发展展的若干干问题 PAGEREF _Toc263276861 h 5 HYPERLINK l _Toc263276862 第二节 代建制制发展过过程存在在问题的的解决方方案 PAGEREF

6、 _Toc263276862 h 5 HYPERLINK l _Toc263276863 第七章 代代建制在在公路工工程项目目中的应应用 PAGEREF _Toc263276863 h 5 HYPERLINK l _Toc263276864 第八章 结结论与展展望 PAGEREF _Toc263276864 h 5 HYPERLINK l _Toc263276865 第一节 结论 PAGEREF _Toc263276865 h 5 HYPERLINK l _Toc263276866 第二节 展望 PAGEREF _Toc263276866 h 5 HYPERLINK l _Toc2632768

7、67 谢 辞 PAGEREF _Toc263276867 h 5 HYPERLINK l _Toc263276868 参考文献 PAGEREF _Toc263276868 h 5摘 要本文主要阐阐述了作为代代建制的的理论渊渊源和实实践基础础的工程程项目管管理理论论与模式式，介绍绍代建制制在中国国实践中中的三种种模式，分分析三种种模式的的优缺点点、实践践中主要要合约文文件的法法律框架架设计、代代建企业业的发展展问题、代代建制的的范畴及及与工程程总承包包、工程程项目管管理的区区别，探探讨代建建制模式式下的监监管体系系及公共共工程融融资代建建制，并并给出代代建制模模式下的的工程应应用实例例；然后从从

8、经济学学视角分分析代建建制模式式的经济济特征，从从法学视视角分析析代建制制模式中中主体间间的法律律关系，从从而澄清清经济学学与法学学视角下下代建制制模式中中各参与与方间关关系的不不同提法法及涵义义，最后介介绍代建建制在公公路工程程项目中中的应用用情况。基于对代建制基本概念还没有统一的认识，更缺乏对代建制进行的系统研究与分析，本文的研究旨在对代建制在中国的实践作一全面的总结，并对其进行了系统的理论分析。关键词：代代建制 工工程项目目管理 工工程总承承包 监管 法律律关系AbstrracttThis artticlle mmainnly expplaiins thee thheorry aand

9、moddel of thee ennginneerringg prrojeect mannageemennt, whiich is thee thheorretiicall annd ppraccticcal bassis of fidduciiaryy duuty insstittutiion, annd iintrroduucess thhe tthreee kkindds oof ffiduuciaary dutty iinsttituutioon iin CChinna, thee annalyysiss off tthe advvanttagee annd ddisaadvaanta

10、age of theese moddelss, andd thhe ddeviise of maiin llegaal cconttracct iin ppraccticce, thee deevellopmmentt off thhesee fiiducciarry ddutyy innstiituttionn innvollvedd ennterrpriisess, thee cattegooriees oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion, andd thhe ccomppariisonn off thhe ggeneerall coont

11、rracttor andd thhe eengiineeerinng proojecct mmanaagemmentt. IIt aalsoo maakess a briief ressearrch of thee reegullatoory sysstemm annd tthe pubblicc prrojeect finnanccingg syysteem uundeer tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion ,thhe ppraccticcal modde oof tthe enggineeeriing apppliccatiion in inss

12、tannce, adddingg thhe eeconnomiic ccharractteriistiic oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion in thee asspeccts of ecoonommicss, thee leegall reelattionnshiip bbetwweenn thhe mmainn paartss inn thhe cconsstruuctiion sysstemm, so as to claariffy tthe conntennts andd thhe ddifffereent sayyinggs oof

13、 tthe inddiviiduaal ppartticiipannt rrelaatioonshhip undder thee fiiducciarry ddutyy innstiituttionn ,ffromm thhe aanglle oof eeconnomiics andd leegallityy. Finnallly, it anaalysses thee apppliicattionns oof tthe fidduciiaryy duuty insstittutiion in maiin rroadd coonsttrucctioon pprojjectt. Duee too

14、 thheree iss noo unnifiied bassic connceppts of thee coonsttrucctioon ssysttem ,noor aa syysteemicc reeseaarchh annd aanallysiis oof tthe connstrructtionn coonsiignmmentt , thiis sstuddy iis jjustt aiimedd too maake a ccompprehhenssivee suummaary of thhe ppraccticce oof ffiduuciaary dutty iinsttituu

15、tioon iin CChinna, andd a sysstemmic, theeoreeticcal anaalyssis is givven. Key wwordd: fidduciiaryy duuty insstittutiion eengiineeerinng pprojjectt maanaggemeent tthe genneraal cconttracctorr reggulaatorry ssysttem llegaal rrelaatioonshhip董事长董事长经理1221是第一章 绪 论第一节 政府投投资项目目代建制制的时代代背景分分析 国国务院于于20004年77月

16、166日颁布布的国国务院关关于投资资体制改改革的决决定（国国发220044200号）就就明确指指出：“加加强政府府投资项项目管理理，改进进建设实实施方式式”，“对对非经营营性政府府投资项项目加快快推行代建制制，即即通过招招标等方方式，选选择专业业化的项项目管理理单位负负责建设设实施，严严格控制制项目投投资、质质量和工工期，竣竣工验收收后移交交给使用用单位” 1。国务院为什么要推行代建制呢？首先，我们们分析政政府投资资项目的的现行管管理模式式存在的的主要问问题：说过的骄傲slg安静一、投资“三三超”说过的骄傲slg安静政府投资项项目实行行“财政政投资，政政府管理理”的单单一模式式，即投投资、建建

17、设、管管理、使使用四位位一体。相相互之间间无利益益制约、不不透明，项项目建设设管理中中存在薄薄弱环节节，普遍遍存在“超超规模、超超标准、超超概算”的的“三超超”现象象。二、工期拖拖延项目管理组组织的人人员临时时组成班班子，对对项目缺缺乏整体体和综合合管理。使使得投资资失控、工工期拖延延、质量量不保等等现象屡屡有发生生。由于于利益关关系的不不明确，甚甚至出现现“钓鱼鱼工程”。三、项目管管理知识识没有积积累项目管理组组织机构构是临时时的。通通常采取取行政部部门组建建基建指指挥部的的方式来来组织建建设，“项项目开了了搭班子子，工程程完了散散摊子”、“只只有一次次教训，没没有二次次经验”。 其其次，代

18、代建制模模式有助助于解决决以下问问题：一、法律关关系明确确投资人、使使用单位位、代建建单位依依照中中华人民民共和国国合同法法签定定合同，通通过合同同条款的的约定，使使得合同同各方有有法可循循、依法法管理、违违法必纠纠，在制制度建设设上更趋趋合理。二、代建制制是解决决政府投投资项目目建设中中所有者者代表缺缺位的需需要在公有产权权制度下下，所有有者代表表缺位是是一道难难解的题题，其表表现是产产权不明明晰，而而产权不不明晰的的结果是是资源浪浪费、效效率低下下以及腐腐败滋生生等一系系列社会会问题的的出现。按按照制度度经济学学的说法法，一种种新的制制度供给给必然对对应着某某种制度度需求。代代建制模模1式

19、很好好地解决决了政府府投资项项目建设设中所有有者代表表缺位的的问题。三、代建制制体现专专业化分分工一个产业内内的分工工水平是是由市场场大小决决定的。伴伴随着建建设产业业市场的的扩大，进进一步的的专业化化分工成成为市场场扩大的的必然结结果，而而这种专专业化分分工又带带来了管管理方式式的变化化和演进进。如何何更加有有效的整整合产业业领域如如策划、设设计、施施工等要要素，使使其在相相同的约约束条件件下更加加充分的的提高建建设效率率，节约约建设资资金，成成为市场场主体面面对的重重要问题题。代建建制正是是建设产产业专业业化分工工对管理理方式变变革要求求的必然然结果2。四、代建制制促进政政府职能能转变 对

20、对非经营营性政府府投资项项目实行行代建制制，实际际上就是是充分发发挥了社社会化分分工的优优势，通通过将政政府投资资项目委委托代建建单位进进行建设设管理，实实行项目目管理社社会化，代代建单位位对政府府负责；同时代代建单位位又对使使用单位位负责，按按时、按按质向使使用单位位交付项项目。这这理顺了了政府投投资工程程中各方方主体的的责、权权、利，从从而使政政府从工工程的具具体组织织建设上上解脱出出来，促促进了政政府职能能转变。五、代建制制易于市市场化运运作 代代建带位位实行市市场化运运作，按按市场法法则选择择代建单单位；以以合同形形式约束束各方的的行为；以利益益机制，促促使代建建单位自自觉地按按投资主

21、主体的要要求严格格控制投投资，按按照经批批准的规规模和标标准实施施项目建建设。总之，代建建制是我我国工程程项目管管理的重重大变革革，是对对政府投投资项目目的组织织建设方方式的体体制创新新。第二节 研究目目的与方方法中国的工程程项目管管理模式式存在的的问题突突出表现现在两个个方面:一是投投、建、管管、用(即投资资管理、工工程项目目建设的的实施管管理、建建筑市场场监督管管理和工工程项目目建成后后的使用用管理)交叉混混为一体体，缺乏乏相互之之间的制制约机制制;二是是许多工工程由非非专设机机构和非非专业人人员分散散管理，使使工程建建设管理理水平难难以提高高。因此此，应当当借鉴发发达国家家和地区区的通行

22、行做法，结结合中国国国情，按按照投、建建、管、用用四分开开原则，首首先是建建、管分分离和专专业化管管理的原原则，确确立工程程建设的的责任主主体，深深化工程程建设管管理方式式的改革革，推行行代建制制。在现现有研究究的基础础上，力力求对代代建制管管理模式式进行系系统研究究，这对对进一步步认识代代建制和和代建制制的运行行规范有有重要的的理论价价值和实实践意义义。在研究方法法上，首首先，介介绍作为为代建制制理论渊渊源和实实践基础础的工程程项目管管理理论论与模式式；其次，从从代建制制在中国国的实践践，代建建制的范范畴，代代建制与与工程总总承包、工工程项目目管理的的区别，代代建制模模式下的的监管体体系以及

23、及代建制制模式的的扩展应应用公共工工程项目目融资代代建制等等方面的的分析，力力求勾划划出代建建制工程程项目管管理模式式的基本本框架；最后，从从经济学学视角分分析代建建制模式式的经济济特征，从从法学视视角分析析代建制制模式中中主体间间的法律律关系，从从而澄清清经济学学与法学学视角下下代建制制模式中中各参与与方间关关系的不不同提法法及涵义义。第二章 代代建制的的理论渊渊源和代代建制的的三种模模式第一节 代建制制的形成成过程项目代建制制最早起起源于美美国的建建设经理理制（CCM制）。CCM制是是业主委委托一称称为建设设经理的的人来负负责整个个工程项项目的管管理，包包括可行行性研究究、设计计、采购购、

24、施工工、竣工工试运行行等工作作，但不不承包工工程费用用。建设设经理作作为业主主的代理理人，在在业主委委托的业业务范围围内以业业主名义义开展工工作，如如有权自自主选择择设计师师和承包包商，业业主则对对建设经经理的一一切行为为负责。采采用CMM制进行行项目管管理，关关键在于于选择建建设经理理，一般般来说，精精通管理理、商务务、法律律、设计计、施工工等知识识和技能能，并具具有丰富富经验和和良好信信誉，是是一名优优秀建设设经理所所必须具具备的素素质。现在所推行行的“代建制制”是将项项目建设设人与项项目使用用人分离离，由项项目出资资人委托托有相应应资质的的项目代代建人对对项目招招投标和和勘察、设设计、施

25、施工、监监理等建建设全过过程进行行组织管管理，项项目竣工工后交付付使用人人的项目目建设管管理行为为。而政政府投资资项目“代建制制”，则是是指政府府投资项项目经过过规定的的程序，委委托有相相应资质质的工程程管理公公司或具具备相应应工程管管理能力力的其它它企业，代代理投资资人或建建设单位位组织和和管理项项目的建建设。在政府投资资领域中中实行工工程项目目管理代代建制已已显得越越来越重重要，形形成的全全过程。建建设项目目业主要要管理建建筑产品品形成的的全过程程。古今今中外几几乎所有有大的建建设项目目都是如如此，而而且业主主对建设设过程管管理的好好与差，在在较大程程度上决决定着建建筑产品品的好与与差。多

26、多年来在在计划经经济体制制下形成成的基建建管理模模式不利利于加强强业主对对建设过过程的管管理和管管理水平平的提高高。过去去建设投投资都是是政府投投的，有有了投资资意向(确定建建设项目目)投资部部门便在在本单位位成本系系统内抽抽专人组组成基建建班子(基建指指挥部、管管委会、办办公室等等)，对项项目建设设的全过过程进行行管理。这这样做不不可避免免地导致致两个问问题出现现：一是是单位或或系统并并非专业业搞建设设的人员员，即使使班子中中有专业业人员，专专业门类类也不可可能配套套；二是是项目建建设完工工后人员员解散，直直到有下下一个项项目再组组建项目目班子，有有些前次次参加的的人员本本次不一一定抽到到，

27、新的的项目班班子又得得重新摸摸索经验验，这样样就使项项目管理理总是在在低水平平上重复复。在社社会主义义市场经经济迅速速发展的的今天，这这种管理理模式显显然是不不能适应应经济发发展需要要的。关关于工程程项目管管理企业业目前工工程项目目管理企企业的资资质条件件虽然尚尚未具体体明确(在制定定中)，但从从管理办办法的这这个定位位，特别别是全过过程的管管理服务务活动这这一规定定中，可可以看出出它应该该是具有有高素质质、专业业化管理理能力和和具有监监督和服服务功能能的企业业。第二节 代代建制在在中国实实践中的的三种模模式据了解，近近年以来来，全国国各地像像上海、重重庆、成成都、深深圳、北北京、广广州、贵贵

28、州、苏苏州和厦厦门等地地方均已已开始了了“代建制制”的试点点。笔者者通过对对各地试试点情况况和实践践经验的的比较分分析，认认为主要要可以归归纳为上上海模式式、厦门门模式和和深圳模模式三种种。从目目前各地地的实践践经验来来看，上上海模式式和厦门门模式是是比较成成功的。深深圳模式式虽然也也取得了了可喜的的成绩，但但在推行行过程中中遇到了了一定的的阻力和和困难，不不是很成成功。原原因在于于工务局局统管了了所有的的代建项项目，权权力过分分集中，形形成了一一定程度度的垄断断，严重重挫伤了了使用单单位的积积极性，甚甚至出现现了政府府投资项项目年度度计划不不能完成成的现象象。深圳圳模式属属于一种种“交钥匙匙

29、”总承包包形式，不不通过招招投标，统统一由工工务局代代建，实实质上是是既没有有被代理理单位，又又没有代代建单位位。上海海模式和和厦门是是值得借借鉴和推推广的“代建制制”模式。一、上海模模式上海模式主主要由政政府主管管部门、业业主（投投资方）、代代建单位位、设计计和施工工承建商商四个方方面组成成，政府府、投资资公司、代代建单位位的权责责一致，均均在界定定的职责责范围内内，根据据国家建建设法规规、条例例和基本本建设程程序行使使权力，履履行职责责。由新新成立的的行政主主管部门门上海市市市政工工程管理理局来推推行“代建制制”试点，并并依法成成立具有有独立法法人地位位的项目目法人作作为投资资者（业业主）

30、，通通过市场场逐步培培育工程程管理公公司作为为代建单单位。上上海市政政府主要要借助工工程管理理公司完完成政府府投资工工程的管管理，并并赋予投投资公司司较大的的责任，确确立投资资公司作作为政府府业主代代表的投投资主体体地位，主主要对项项目投资资与还贷贷、设施施经营进进行全过过程管理理。投资资公司直直接委托托工程管管理公司司对政府府投资工工程进行行专业化化管理。工工程管理理公司根根据政府府或经政政府授权权的投资资公司的的委托，组组织开展展项目的的可行性性研究、初初步设计计、项目目管理、工工程监理理等工作作。改革革期间，上上海市建建设交通通系统重重点做了了以下三三方面的的工作：（一）调整整政府有有关

31、投资资管理职职能。将将一批政政府局包包括水务务局、市市政局、绿绿化局、环环卫局的的有关投投资职能能移交给给政府性性投资公公司。政政府有关关职能局局专注于于行政监监管。（二）完善善政府性性投资公公司职能能。包括括在项目目储备、前前期准备备、项目目投融资资、项目目投资控控制、项项目还贷贷等。（三）培育育工程代代建市场场。一方方面是规规定符合合特定条条件的项项目必须须实行代代建制，从从而产生生市场需需求。另另一方面面是通过过改制，试试点成立立一批代代建制公公司，从从而构造造合格的的能满足足需求的的代建服服务提供供者，进进而形成成市场，通通过竞争争机制来来提高工工程建设设服务的的专业化化水平。北北京市

32、的的代建制制改革基基本上也也可以归归入这一一模式。这这一模式式的本意意是要同同时解决决专业化化和委托托问题两两个难题题。因而而，改革革的范围围广，不不仅包括括工程建建设组织织实施方方式的改改革，还还包括了了政府工工程投资资领域的的改革。将将两个问问题的改改革结合合在一起起考虑。既既有其积积极的一一面，即即有利于于政府投投资工程程问题的的综合解解决；也也带来了了一定的的消极影影响，即即往往由由于前一一问题改改革的界界定不清清晰，而而导致后后一问题题的改革革时各方方职能的的界定不不清，从从而引发发有关各各方在代代建制改改革过程程中面临临的诸多多困境和和争议。二、深圳模模式深圳经济特特区成立立至今，

33、己己对政府府投资工工程的管管理方式式尝试过过多种模模式的改改革，如如20 世纪800 年代代先后成成立的基基础工作作组、建建筑工务务局及220 世世纪900 年代代成立的的城市建建设开发发处、城城市建设设投资发发展公司司，都试试图对政政府投资资工程实实行高度度集中管管理，但但每次不不管如何何调整，其其职责始始终以负负责市政政工程建建设为主主，其它它政府投投资工程程项目的的建设基基本上还还是由政政府各职职能部门门自行负负责。2001 年，深深圳市机机构编制制委员会会根据机机构改革革方案下下发深编编200011663 号号文件，决决定成立立深圳市市建筑工工务局。2002 年4 月中旬，建筑工务局开

34、始组建，为深圳市建设局直属的副局级事业单位。建筑工务局代表市政府行使业主职能和项目管理职能，负责除规划、国土、交通、水务、公安、教育五个系统外的政府投资项目的组织协调和监督管理工作。深圳此次主主要借鉴鉴香港等等地的做做法设立立工务局局，作为为负责政政府投资资工程和和其他重重要公共共工程建建设管理理的专门门机构，总总体思路路是按“相对集集中，区区别对待待”的原则则，取消消政府投投资工程程“一次性性业主”的建设设管理模模式。这这样有利利于发挥挥工务局局的人才才、专业业及经验验优势，解解决政府府投资工工程分散散管理的的弊端，提提高工程程项目管管理水平平，全面面做好质质量、投投资和工工期三大大控制，保

35、保证政府府投资工工程效益益。深圳圳市工务务局承建建的政府府投资工工程一律律实行“交钥匙匙工程”，由政政府财政政拨款；工务局局负责组组织协调调、监督督管理和和建设管管理任务务，对工工程前期期工作、设设计委托托、施工工及监理理单位的的确定、工工程竣工工验收等等进行全全方位、全全过程负负责，并并接受建建设行政政主管部部门的监监督：使使用单位位负责提提出项目目功能设设计要求求，并派派人参与与项目的的设计审审定和工工程竣工工验收。在在工程实实施阶段段，通过过公开招招标选择择社会监监理、咨咨询、担担保等中中介组织织，加强强对政府府投资工工程建设设的管理理，保证证建设工工程质量量，严格格控制建建设投资资和施

36、工工工期。深圳市工务务局的具具体职责责包括： 参与编编制市政政府投资资市政基基础设施施工程项项目的中中长期建建设规划划和年度度计划； 参与或或主持市市政府投投资建设设工程项项目的前前期工作作： 根据市市计划部部门下达达的政府府投资工工程项目目计划，组组织施工工图设计计与审查查，编制制项目预预算，并并分别报报有关部部门审批批； 负责项项目的施施工报建建、招标标投标、委委托监理理、签订订合同、质质监登记记、安监监登记等等施工准准备工作作； 负责项项目施工工全过程程的协调调和监督督； 负责编编制项目目的结算算、竣工工决算并并送审，组组织有关关单位进进行工程程竣工验验收，并并办理产产权登记记和资产产移

37、交手手续。值得注意的的是：在在一长串串的具体体职责中中，工务务局没有有为项目目筹集资资金、拨拨付资金金和还贷贷资金的的职责。这这就说明明，在政政府投资资工程改改革的总总体思路路方面，深深圳市政政府是将将政府投投资职能能的改革革与政府府投资工工程实施施方式的的改革分分开来考考虑，对对新设立立的工务务局，其其职能界界定仅限限于负责责工程建建设的组组织实施施。在具具体操作作上，也也是“相对集集中，区区别对待待”的原则则：对于于常年有有政府投投资项目目建设任任务，且且有相应应建设管管理能力力或有特特殊要求求的专业业部门，如如规划、国国土、交交通、水水务、公公安、教教育等部部门的政政府投资资项目可可暂由

38、其其继续组组织实施施，其余余政府投投资的市市政工程程、“一次性性业主”的房屋屋建筑工工程、公公益性工工程可全全部纳入入工务局局集中统统一实施施，取消消政府投投资项目目“一次性性业主”的建设设实施管管理模式式。珠海市政府府成立政政府投资资建设工工程管理理中心（事事业编制制）的做做法基本本上也可可归入这这一模式式，他们们的做法法也充分分借鉴了了香港特特区政府府工务局局的经验验。深圳圳模式解解决的主主要是委委托的难难题，即即将对政政府投资资工程的的监督由由分散的的监督变变为集中中的监督督，从而而提高监监督的效效率，减减少因委委托而引引起的问问题。同同时，由由于工务务局是一一个专门门机构，该该模式部部

39、分解决决了专业业化问题题，但不不是通过过市场化化的方式式。因其其改革范范围界定定比较窄窄，没有有涉及复复杂的投投融资改改革领域域，加之之辅助有有以下三三方面的的条件，因因而仅就就减轻委委托风险险而言取取得了比比较显著著的效果果。良好好的法律律法规环环境，深圳市市20000 年年3 月3 日通通过了 深圳市政府投资项目管理条例 。相互牵制的外部监督制度，项目招标受建设行政主管部门和纪检监察部门监督，现场签证和变更受审计部门监督，工程款支付受财政局监督。有效的内部监督制约机制，各处室分工，独特的项目组织模式，执行与决策分离等等。三、厦门模模式从19933 年开开始，厦厦门市在在深化工工程建设设管理

40、体体制改革革的过程程中，针针对市级级财政性性投融资资社会事事业建设设项目管管理中“建设、监监管、使使用”多位一一体的弊弊端，以以及由此此导致的的工程项项目难以以依法建建设、工工程建设设管理水水平低下下和贪污污腐败等等问题，通通过采用用招标或或直接委委托等方方式，将将一些基基础设施施和社会会公益性性的政府府投资项项目委托托给一些些有实力力的专业业公司，由由这些公公司代替替业主对对项目实实施建设设，并在在改革中中不断对对这种方方法加以以完善，逐逐步发展展成为了了现在的的工程项项目代建建制度。厦厦门市建建委在220011 年7 月下下发了 厦门市重点工程建设项目代建管理暂行办法 ，规定“市重点工程建

41、设项目代建是指财政投融资的我市重点工程项目通过委托方式，将建设单位的项目法人责任事项交由熟悉建设程序和建设规定、具有较强经济和技术力量且符合资格条件的企业或机构进行项目的管理工作。”由此确定了代建制度的定义以及代建制度的适用范围，也就是说，从2001 年7 月开始，厦门市在重点工程建设项目上全面实施项目代建制。同时在该暂行办法 中还规定了代建单位的资质管理、代建单位招投标和代建的管理监督等内容。2002 年3 月，厦门市政府转发了厦门市计委、建设局、财政局关于 厦门市市级财政性投融资社会事业建设项目代建管理试行办法（以下简称 试行办法）。 试行办法 规定“为完善市级财政性投融资建设的社会事业项

42、目代建制度，明确项目业主、代建单位双方的责、权、利，提高工程建设管理水平和质量、投资效益，制定本管理办法。”同时规定土建投资总额1500 万元以上的市级财政性投融资建设的社会公益性工程项目要实行项目代建制，参与代建的单位必须是具有一、二级房地产开发，甲、乙级监理，甲级工程咨询，特级、一级施工总承包其中之一资质的单位。财政投融资的其它建设项目逐步实行代建制度。将实施代建制的项目范围进一步扩大。厦门市还制定了配套的厦门市市级财政性投融资社会事业建设项目代建管理招标投标实施细则（试行） ，以招投标的方式选择代建单位。在具体操作作上， 试行办法 规定：厦门市实行的代建制是指项目业主在项目批准后，将整个

43、建设项目的前期准备、实施、竣工验收以及项目建设工程、质量、投资控制全部工作任务委托给具有相应代建资质的单位进行建设管理。代建单位代业主履行工程建设的管理职责，包括选择勘察、设计、施工、监理企业，并签订工程合同。确定了代建单位在项目代建中的具体工作任务。对代建单位经济上的报酬包括代建费用以及投资节余，可在工程节余款的5 以内给代建单位奖励；突破投资的，代建单位则要支付投资突破额的2 作为罚金。目前，厦门市实施项目代建制度由计划、建设、财政等几个部门分头管理。总体上讲，厦门市实行代建制的工程项目是成功的，一些较大的或较有影响的项目如厦门市市政府和市政协项目的建设都采用了项目代建制，并取得了很好的效

44、果，为代建制度在厦门市的推广起到了有力的促进作用3。 不不难看出出，厦门门模式的的意图主主要是通通过市场场化的方方式来解解决专业业化问题题。该模模式的特特点是对对实施代代建的项项目性质质有比较较清晰的的界定，即即按照项项目的投投资属性性、经济济属性将将其限定定为：市市级财政政性投融融资的、社社会公益益性项目目（即本本身没有有投资回回报机制制的非经经营性项项目）；其次，该该模式对对代建单单位的资资格规定定得比较较宽泛，没没有专门门设定代代建类的的资质，有有利于形形成承接接项目代代建任务务的竞争争机制；第三，在在对项目目投资控控制上，该该模式约约定了明明确的奖奖惩规则则，有利利于控制制投资规规模。

45、第三章 代代建制与与工程项项目管理理、工程程总承包包的联系系与区别别第一节 代代建制与与工程项项目管理理一、工程项项目管理理的含义义工程项目管管理是工工程管理理（proofesssioonall Maanaggemeent in Connstrructtionn）的一个个部分，在整个个工程项项目全寿寿命中，决策阶阶段的项项目管理理DM-Devveloopmeent Mannageemennt (尚没有有统一的的中文术术语，可译为为项目前前期的开开发管理理)，实施金金额段的的管理是是项目管管理PMM-Prrojeect Mannageemennt,使用阶阶段（或称运运用阶段段）的管理理是FMM-

46、Faacillityy Maanaggemeent，即设施施管理。如图3-1。FMFMFMPMPMPMPMPMDMDM使用阶段准备 设计 施工决策阶段投资方开发方设计方施工方供货方使用期管理方实施阶段图3-1 DMM、PM和FM“工程管理理”作为一一个钻研研术语，其其内涵设设计工程程项目全全过程的的管理，即即包括DDM、PM和FM，并并设计参参与工程程项目的的各个单单位的管管理，即即包括投投资方、开开发方、设设计方、施施工方、供供货方和和项目试试用期的的管理方方的管理理，如图图3-2所示示。工程管理工程管理涉及建设工程项目的全过程的管理涉及参与建设工程项目的各个单位对工程的管理项目前期策划与管

47、理 DM项目实施期项目管理 PM项目使用期设施管理 FM投资方开发方设计方施工方供货方项目使用期管理方图3-2 工程管管理的内内涵工程管理的的核心内内容是为为工程建建设增值值，工程程管理工工作是一一种增值值服务工工作。期期增值主主要表现现在两个个方面,如图3-3：（一）为工工程建设设增值（二）为工工程使用用（运营营）增值值。增值增值工程建设增值工程使用（运行）增值确保工程建设安全提高工程质量有利于投资（成本）控制有利于进度控制确保工程使用安全有利于环保有利于节能满足最终用户的使用功能有利于降低工程运营成本有利于工程维护图3-3 工程管管理的增增值国际管理协协会（IIFMAA）所确确定的设设施管

48、理理的含义义，如图图3-4所示，它它括物业业资产管管理和物物业运行行管理，这这与我国国的物业业管理的的概念尚尚有差异异。设施管理设施管理物业资产管理物业运行管理财务管理空间管理用户管理维修现代化图3-4 设施管管理工程项目管管理的含含义有多多种表述述，英国皇皇家特许许建造学学会（CIOOB）对其作作了如下下表述：自项目目开始至至项目完完成，通过项项目策划划（Proojecct PPlannninng）和项目目控制（Proojecct CConttroll）,以使项项目的费费用目标标、进度度目标和和质量目目标得以以实现。此此解释得得到许多多国家建建造师组组织的认认可，在在工程管管理业有有相当的的

49、权威性性。在上上述表述述中：（一）“自自项目开开始至项项目完成成”指的是是项目的的实施期期；（二）“项项目策划划”指的是是目标控控制前的的一系列列筹划和和准备工工作；（三）“费费用目标标”对业主主而言是是投资目目标，对对业主而而言是成成本目标标。项目目决策期期管理工工作的主主要任务务是确定定项目的的定义，而而项目实实施期（图图3-5）项目目管理的的主要任任务是通通过管理理使项目目的目标标得以实实现4。时间时间保修期结束动用开始保修阶段竣工验收动用前准备阶段施工阶段施工图设计技术设计初步设计设计准备阶段编制可行性研究报告编制项目建议书决策阶段编制设计任务书设计阶段施工图3-5 工程项项目的决决策

50、阶段段和实施施阶段二、代建制制与工程程项目管管理的关关系项目管理企企业的管管理行为为是代表表投资人人，以投投资人的的名义作作出的；而代建建企业完完全以自自己的名名义完成成工程建建设及其其管理。两两者相同同之处在在于：代代建单位位或项目目管理单单位均是是受投资资人的委委托从事事工程建建设或管管理服务务；不同同之处是是前者基基于委托托关系而而形成了了相应的的“代理理”关系系，后者者则并没没有因为为委托关关系的存存在而形形成相应应的“代代理”关关系，即即有委托托而无代代理。 从从与业主主之间签签订的合合同内容容上看，代代建企业业与业主主之间签签定的代代建合同同相对于于工程项项目管理理企业与与业主之之

51、间签定定的工程程项目管管理合同同在合同同内容上上有不同同的侧重重点，如如表3-1所示示。表3-1 代建合合同和项项目管理理合同在在合同内内容上的的侧重点点项目管理合合同代建项目基础法律关关系委托代理关关系委托关系主体资格要要求对项目管理理单位资资信 = 1 * GB3 要求一一般对代建单位位资信要要求高合同重点要要素授权范围 = 2 * GB3 建设标准及及要求 = 3 * GB3 控制方式对行为进行行控制（过过程控制制）对行为后果果进行控控制（结结果控制制）违约责任一般较重合同的担保保 = 4 * GB3 一般不需要要相当必要激励要素 = 5 * GB3 一般不需要要需要注： 资信要要求包括

52、括两个方方面:管管理能力力(软条条件)和和资金实实力(硬硬条件)。 授权范范围即为为项目管管理单位位在建设设过程中中对第三三人的行行为进行行约束或或确认的的依据，也也是委托托人承担担第三人人行为后后果的前前提。 建设标标准及要要求是指指工程项项目的建建设标准准及在此此标准下下的投资资限额。 合同的的担保主主要是考考虑到委委托代建建中委托托人对代代建单位位的建设设后果需需要进行行控制，但但事实上上事后的的控制显显然不能能防范事事前或事事中的风风险，因因此只能能从加重重代建单单位预期期责任的的角度促促使其勤勤勉尽职职，防范范可能因因为其行行为失当当而引起起的风险险。担保保方式可可以是保保证、抵抵(

53、质)押等，笔笔者倾向向于要求求代建单单位提供供保证金金的担保保方式。激励要素素:在项项目管理理中，项项目管理理单位作作为代理理人，其其管理行行为可以以视为委委托人行行为的延延伸，因因此，即即使在工工程质量量、工期期、资金金运用方方面产生生良好的的效果，亦亦属理当当追求，没没必要自自我奖励励;对于于代建单单位而言言，由于于受项目目资金限限额的约约束，也也就承担担了项目目建设的的资金(当然还还有质量量和工期期)风险险，从权权利义务务的对等等性出发发，在工工程质量量、工期期、资金金运用方方面的良良好结果果应该受受到奖励励。 实实际上，与与违约和和担保责责任所起起到的作作用相同同，激励励也是防防范代建

54、建单位行行为失当当风险的的重要手手段，只只不过前前者是消消极的、负负面的，后后者则是是积极的的、正面面的。要要使代建建制真正正发挥作作用，首首先必须须搞清楚楚两个问问题。一一是为防防止在贯贯彻执行行的过程程中“代建制制”被变形形，各建建设主体体应首先先搞清楚楚什么是是代建制制；二是是如何解解决国家家出资项项目长期期存在“工期马马拉松、投投资无底底洞、质质量无保保障”问题。从目前建筑筑市场的的现状看看，需要要将代建建制以“初步设设计批准准”为界分分为两阶阶段进行行，并以以在实施施阶段为为重点开开展代建建制。实实施阶段段国家应应以目标标责任制制、风险险索赔制制和履约约担保制制为主线线，对工工程建设

55、设过程实实施动态态控制；国家作作为委托托方，委委托社会会专业化化项目管管理单位位，改变变传统的的由建设设指挥部部向使用用单位负负责的管管理模式式，改由由代建单单位向国国家负责责，确保保国家投投资资金金得到有有力控制制；在实实施阶段段，使用用单位应应负责项项目建设设的外部部环境，包包括建设设用地、用用水、用用电等资资源提供供问题；代建单单位可以以自营设设计、监监理、招招标代理理等业务务，但不不宜自行行承担施施工和采采购任务务，以提提高自己己的履约约能力，合合理转移移风险；国家投投资管理理部门为为了保证证国有资资金得到到合理利利用，避避免不正正常的流流失，就就负责代代建单位位的选择择、项目目功能设

56、设计与变变更的审审查认定定、建设设资金的的管理和和工程项项目的验验收等工工作。三、建设市市场与代代建制理论上的建建设市场场应该是是：需方方首先提提出建设设项目的的功能要要求，建建方作为为供方向向需方提提出满足足项目功功能要求求的报价价，得到到需方承承诺后，建建设合同同形成；实际上上建设项项目的主主体情况况很特殊殊、也很很复杂。例例如在一一个水利利工程项项目中，地地方政府府作为需需方提出出了建设设项目的的功能要要求；但但没有建建设资金金，它需需要国家家资金进进入，于于是需方方的所有有权（资资方）和和使用权权（用方方）会发发生分离离。目前前，国家家出资方方式有两两种。一一种，国国家资金金以资本本金

57、注入入方式援援助地方方政府，地地方政府府仍以独独立的需需方组建建建设单单位；另另一种，随随着国家家投资体体制改革革的实行行，国家家资金可可以以投投资方式式进入非非经营性性政府投投资项目目中，国国家将作作为资方方、地方方政府作作为用方方合作成成为项目目的需方方，并委委托社会会专业化化项目管管理单位位组建建建设单位位。为了了区分由由地方政政府部门门作为独独立需方方组建建建设单位位的传统统指挥部部模式，我我们把后后者称作作代建制制5。第二节 代建制制与工程总总承包一个全过程程的代建建制合同同涵盖从从可行性性研究至至工程竣竣工验收收之间的的代建管管理，实实质上是是项目管管理工作作。目前前对总承承包与代

58、代建制之之间的区区别存在在着界定定不清的的问题，这这显然对对代建制制和总承承包理论论的发展展不利。现现就以EEPC总总承包来来说明代代建制与与工程总总承包之之间的联联系与区区别。EPC总承承包模式式是指，建建设单位位作为业业主将建建设工程程发包给给总承包包单位，由由总承包包单位承承揽整个个建设工工程的设设计、采采购、施施工，并并对所承承包的建建设工程程的质量量、安全全、工期期、造价价等全面面负责，最最终向建建设单位位提交一一个符合合合同约约定、满满足使用用功能、具具备使用用条件并并经竣工工验收合合格的建建设工程程承包模模式。EPC总承承包模式式是当前前国际工工程承包包中一种种被普遍遍采用的的承

59、包模模式，也也是在当当前国内内建筑市市场中被被我国政政府和我我国现行行建筑筑法积积极倡导导、推广广的一种种承包模模式。这这种承包包模式已已经开始始在包括括房地产产开发、大大型市政政基础设设施建设设等在内内的国内内建筑市市场中被被采用。作作为一种种全新的的建设工工程承包包模式，在在保持与与传统建建设工程程承包模模式相似似的部分分法律特特征之同同时，亦亦存在诸诸多完全全不同的的个性法法律特征征。探究究、了解解、解答答这一承承包模式式及其相相关法律律问题，对对于这一一模式的的顺利推推广、应应用，促促进基于于这一模模式下的的市场交交易，在在实践层层面不无无裨益。一、EPCC总承包包模式的的渊源及及特征

60、 “EPC”是“设计、采购、施工”的三个英文单词第一个英文字母的缩写。这一模式的规范运作程序源于国际咨询工程师联合会（FIDIC）1995年出版的设计建造总承包与交钥匙工程合同条件，1999年出版的设计、采购和施工合同条件以及生产设备和设计施工合同条件等国际工程承包普遍使用的合同范本。在工程建设承包尤其是国际工程承包实践中，随着包括建筑技术在内的科学技术的迅猛发展、建筑业主对建设工程的功能要求的日益多样化，建设工程的规模越来越大，复杂程度也越来越高。原来在建筑市场通用的单一“设计采购施工”各个环节分离的工程建设传统承包模式，由于存在工程进度衔接不畅、工程质量、责任难以划分等问题，已经越来越不适