2015年上半年湖北省基金从业：基金信息披露考试试题

1、2015年上半年湖北省基金从业：基金信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责2、封闭式基金至少每周公告次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：53、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试4、根据

2、定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有。A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致5、基金托管人资格由中国证监会和核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院6、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.票券式债券7、证券投资基金利润的主要来源包括_。A.买卖证券的价差收入B.销售服务费收入C.债券利息D.股利8、定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种

3、、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构9、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。A.使销售机构遭受财产损失B.使销售机构受到法律制裁C.使销售机构遭受声誉损失D.使销售机构受到监管部门处罚10、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为_。A8.14%B8.83%C9.00%D9.74%11、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。A90B120C180D360按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未

4、上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票13、契约型证券投资基金的投资者享有_。A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权14、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的A：2%B：3%C：4%D：5%15、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。2000万元5000万元3亿元5亿元16、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过

5、一定的法定程序延期。A3B5C10D1517、证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D2018、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于万元人民币。A3；2000B3；3000C2；3000D2；200019、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性20、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发

6、生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性21、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债22、考察基金经理从业经验的要点包括_。A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况23、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类24、下列说法正确的是A：托管费通常按照基金资产净值的

7、一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率25、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。A

8、.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算3、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。1个月2个月3个月6个月4、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的

9、投资D.招募说明书摘要5、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A：5B：10C：20D：306、以下混合基金中投资风险最低的是A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金7、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A.求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权8、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：要考虑基金管理人自身的管理水平9、金融远期合约是指合约双

10、方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格10、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告11、年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992B：1993C：1994D：199512、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B.依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C.所在国家或者地区具有完善的证券法律

11、和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚13、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。10日内10个工作日内30日内30个工作日内14、证券投资的系统性风险不包括_。A.政策风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.购买力风险15、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。一般而言，长期国债利率比短期国债利率高一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会

12、提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券16、目前，我国开放式基金的托管费率_。A.通常低于0.25%B.通常在0.250.5%之间C.通常在0.5%1%之间D.通常高于1%17、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A.基金B.股票C.债券D.衍生品18、_是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金19、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间

13、不考虑分红再投资的净值增长率为_。A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%20、基金的费用不包括_。A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用21、与债券相比，债券型基金_。A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险22、国家股的主要资金来源不包括_。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份23、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最