投资证券人员绩效考核方案

1、19.1K2MG-E专业术人员绩效管理与业务能力提升习与答案 投资证券人员绩效考核投资部关键绩效考核指标序号KPI 标投资预算制及时 率投资计划成率投资预算制率投资回报段 目标达成 项目研究 告的准确投资项目行监控 报告提交时率投资方案过率考核周期季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度指标定义/公式100%100%100%100%项目评审程中发现项目研究报 的出错次100%100%资料来源投资部投资部财务部投资部投资部投资部投资部19.2证券部关键绩效考核指标号序KPI 指标信息披露时率各类材料 制作合规季报、半报、 年报编制及时率股东大会 筹备满意 配股、分等 方案的通率投

2、资咨询 答复及时考核周期季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度指标定义/公式100%因对外信披露的相关材料、上报证 管办及政主管部门材料不符合关规 定而被退的次数100%与会股东股东大会筹备的满意 评价的算平均值100%100%资料来源证券部证券部董事会监事会证券部证券部证券部证券部19.3K2MG-E专业术人员绩效管理与业务能力提升习与答案融资部关键绩效考核指标号序KPI 指标融资总额融资计划成率渠道拓展 计划达成融资成本低率融资周期融资报告过率融资分析告 提交及时考核周期季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度季/年度指标定义/公式企业运用种方式向机构或个人 集资金的额1

3、00%100%100%完成某项资项目所需要的时间100%100%资料来源财务部融资部融资部财务部融资部融资部融资部19.4营业部经理绩效考核指标量表K2MG-E专业术人员绩效管理与业务能力提升习与答案被考核人姓名考核人姓名位位职职营业部经总经理门门部部营业部号序KPI 指标佣金收入部门工作 计划完成经营成本低率客户资产模员工持证客户投诉决率新增客户量有效客户量客户满意重0%5%5%5%0%权绩效目标值考核期内金收入达到元以上考核期内门工作计划完成率在%以上考核期内营成本降低率达 考核期内户资产规模达到到元上考核期内工持证率达%考核期内户投诉解决率达 考核期内增客户数量达到到户考核期内效客户数量

4、在户以上考核期内户满意度评分在分以考核得分员工管理%以上考核期内门员工绩效考核平均分在分本次考核总得分1.客户投诉解决客户投诉决率 2.有效客户数量指在营业开户且在一定时期内交易记录的客户数考核指标说明K2MG-E专业术人员绩效管理与业务能力提升习与答案被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.5客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名考核人姓名位位职职客户经理营业部经门门部部营业部营业部号序KPI 指标存量客户产新增客户产客户资金转率客户资产失率客户资产值率投诉解决客户满意重0%5%5%5%0%0%权绩效目标值考核期内量客户资产达到元以考核期内增客户资产达到元以考核期内户资金

5、周转率达 考核期内户资产流失率低于 %考核期内户资产增值率在 %以上考核期内户投诉解决率达到 考核期内户满意度评分在分以考核得分协作部门 员工满意领导满意%上考核期内作部门员工满意度评在分以考核期内导满意度评分达到分上本次考核总得分考1.客户资金周转客户资金转率 100% 2.客户资产流失核客户资金失率 100%指3.客户资产增值标客户资产值率 100%说4.投诉解决率明投诉解决 =K2MG-E专业术人员绩效管理与业务能力提升习与答案被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.6方案名称营业部绩效考核方案营业部绩效考核方案受控状态编号一、目的为提高户服务水平，鼓励客经理开发新

6、客户，高营业部员工的积极性。为全面升业务素质，促进营部业务发展，保证业指标的实现。为进一深化绩效管理制度，确考核指标，促进效考核科学化、规范化。根据公司关绩效管理规定和业部管理办法，特制定本案。二、考核原则（一）公、公正、公开的原则绩效考核标准、考核程序和结应客观公正，符合司的有关规定，并向内部体员工公开。 （二）责结果导向原则引导员工正确的方法做事，不追求工作的效果，过绩效考核不断改进工作度和方式，以达到 更好的成。（三）定和定量相结合原则营业部考指标分为定性和定量种，其中以定量为，约占 60%，定性为辅约占 40%。 三、绩效考核小组成员按照考核度，设立绩效考核小，组长由人力资源经理兼任，

7、其他主要成员营业部经理、营业 部主管、效主管、绩效专员等小组人数应为奇数考核小组对客户经理进行评考核，其工作直接向 公司总经负责。四、客户经理薪酬标准客户经的薪酬由基本工资（体见客户经理基本资标准一览表）和提成工构成。其薪酬从其 实现的全收入中兑付，包括名管理的存量客户资、新增客户资产产生的佣和利差收入（以下分别 简称“存量收”和“新增收入”客户经理基本工资标准级别月基本工 标准（元管理客户产（万元）资产标准一级客户理 二级客户理 三级客户理6000 5000 以上（含 5000） 4200 30005000（含 ） 3000 10003000（含 ）新增新增新增K2MG-E专业术人员绩效管理

8、与业务能力提升习与答案四级客户理 五级客户理 六级客户理 七级客户理 八级客户理2000 4000 以上（含 4000） 1500 （含 2500） 1200 15002500（含 ） 1000 （含 ） 880 以下新增存 新增存 新增存 新增存 新增存客户经的存量收入只支付其本工资，超出基本资的存量收入不计提提成资。客户经的新增收入，首先弥存量收入不足以支基本工资的差额部分，补后剩余部分按 30% 计提其提工资。客户经当月的存量收入和新收入低于基本工资准的，按照实际收入全额付基本工资。若实 际收入低当地最低工资标准，暂按最低工资标准付基本工资。每年终对客户经理管理的存、新增收入与其个基本工

9、资收入进行总清算若有差额，则差额 首先抵扣办法第六条所述的当实际收入与最低工标准的差额，之后再一次补发基本工资收入与本 人基本工标准的差额。客户经的新增客户提成长期效。客户经理的提工资按 5%的比例计提风险任基金。若客户 经理当年有出现经济责任纠纷则风险责任基金于年六月份予以返还。五、考核内容客户经理考核分为月度考核、度考核、年度考核月度考客户经理名下管理的户资产创造收入，考核结果作为客户经理工发放依据。 季度考客户经理的任职资格其考核结果作为客经理调级依据，考核是否职，不称职的予以降级，并受客户经理的晋级申。年度考结果作为客户经理劳合同续签依据。首先，对户经理当年名下管理户资产创造的总收情况

10、进行考核，若达不到全年基本工资总收 入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合；属于 级的在第二年第一季度予降级（降 一级若在该季度（或当年后某一季度）中，下客户资总收入达到或超过其对应级别资总收入 标准的，有资格申请晋级。反，不能申请晋级。其次，在成上述考核的基础上营业部再按照专业务绩效考核细则中所列各专业指标，对 48 级客户经进行考评打分。对于分位列后两位且属八级客户经理的，第二年再续签劳动合同。对在一个度内工作时间不满六月的客户经理，其度考核可以跨入到下一个度一并进行。 考评指的统计由营业部综合务部负责组织，并由考核小组决定。对于客经理某个单项工作不满意的价应附带具体原因和进措施

11、。六、考核细则（一）指构成及权重考核指标括客户资金周转率、户资产流失率、客资产增值率、客户满意度协作部门员工满意 度指标、门经理满意度、总经满意度等。具体各指标的权重，如下表所示营业部员工绩效考核表考核得分指标类别指标项目权重指标得分合计得分定量定性客户资金转率 客户资产失率 客户资产值率客户满意 协作部门工满意度领导满意 综合得分15%30%20%15%10%10%K2MG-E专业术人员绩效管理与业务能力提升习与答案 备注（二）指说明客户资周转率 =成量（考核） /（期末总资产期初总资产）营业部周率 营业部成交（考核期） /营业部年总资产营业部年末总资产） /2以营业部转率为基准基准分值为

12、分。假定营业部周转率为 1.2某客户经同期周转率为 ， 则该项目分为（ 1.4/1.2） 分。客户流率 =流失客户托管值 /所管理客户托管市值合。以营业正常流失率为基准，准分值 为 分客户经客户流失每增减 1 个百分点则相应分值增减 10 分定营业部正常流失率为 ， 某客户经同期流失率为 2.5%,则本项得分为（ 10） 分。客户资增值率（期末资产值期初资产总值 ，即为该项最后分。/期初资总值。完增值率 /计划增值率客户满度由营业部随机抽取户样本进行问卷调，抽取每位客户经理的客数，每次不少于 5 人。对于现场客户，采取电话问、邮寄问卷或电邮件方式。客户根据己的切身体会，按照营业部客户满意度查表

13、的指标内容逐项打。客户经理的客户 满意度为有问卷评分的算术平值，满分为 100 分，基准满意为 60 分。若某客户经理考核客户满 意度为 66 分，则该项得分为（66/60） 分。营业部客户满意度问卷调查表序号10客户经理务指标客户经理积极主动与您保持联对您提出问题 ,客户经理能及时、有效地予解决 或答复在与您交时，客户经理能态度恳、礼貌热情 客户经理根据您的特点，建议参加有针对性的培客户经理根据您的特点，帮助选择便捷、低成 本的交易式（组合）客户经理对您选用的新交易手进行培训客户经理向您全面介绍各种交品种，及时介绍 新品种客户经理充分了解您的投资个客户经理坚持跟踪分析您的持结构，对重大变 化给予关和评价客户经理坚持根据您的特点筛信息，并及时通知合计您的满意度 A B C D E填写说明其中 A 分、 B8 分、C 分、D4 分、E2 分，所有问题的术总和即 得出客户理的综合满意度得分协作部员工满意度、领导满度等满意度评分，相关人员按照百分制打分其基准分值为 分。评分和的算术平均值 60100权重，即