XX银行内部规章制度文件审查暂行办法

1、XX银行内部规章制度文件审查暂行办法第一条为进一步完善内控制度，规范江苏 XX银行 股份有限公司（以下简称本行）内部规章制度文件的审 查工作，提高制度建设质量，根据江苏银监局关于江 苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的指导 意见（苏银监发 20081176号）和本行合规管理 工作制度，参照国家有关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于总行内部各部（室）。第三条总行各部（室）制定的内部规章制度，应当依照本办法的规定进行审查。本办法所称内部规章制度，是指由总行各部（室） 依据国家有关政策、规定，对照监管机关相关要求， 结合总行实际组织起草的，以总行名义印发的有关经营和业务管理等行为的规范性文

2、 件，包括规定、办法 等。总行管理部门转发省联社、监管部门等文件，及对 具体业务工作进行检查部署的文件，不适用本办法。第四条内部规章制度文件审查，应当遵循合法合 规、权责一致、高效快捷和协调配合的原则。第五条合规管理部负责对总行各部室制定发布的内 部规章制度进行合规性审查。第六条未经合规管理部合规性审查的规范性文件， 不得提交领导签发、不得发布。第七条印发规范性文件，起草部门应当向合规管理 部提交下列材料：（-）规范性文件的送审稿（附电子文档）；（二）制定规范性文件所依据的法律、法规、规 章和上级规范性文件;（三）其他相关材料。第八条合规管理部应当从以下几个方面对规范性 文件送审稿进行合规性审

3、查：（一）是否符合国家法律、法规和金融方针、政 策等规定；（二）是否符合监管部门、省联社的相关规定；（三）是否与本部门原有的规范性文件相协调、 衔接；（四）是否属于执行法律、法规、规章和上级规 范性文件的规定且需要制定规范性文件的事项；（五）格式是否符合要求；（六）是否存在法律风险；（七）其他需要审查的内容。第九条规范性文件送常稿经常核符合法律、法规、 规章的 规定，由合规管理部负责人签注常查点见。第十条有下列情形之一的，合规管理部应当作出将 规范性文件送审稿退回起草部门的修改意见，并说明 理由：（-）与法律、法规、规章和上级规范性文件相抵 触的；（二）超越相关部室职权范围的；（三）有关方面对

4、送常稿的内容有较大争议且理 由较为充分的；（四）与本部门原有规范性文件不衔接、不协调 或者存在严重冲突，乂木提出处理点见的；（五）其他需要进行较大修改的情形起草部门对规范性文件送审稿进行修改后，应当按 照本办法规定的程序重新进行合规性审查。第十一条规范性文件送审稿存在可以直接修改的错 误，或 者个别文字表述与法律、法规、规章的规定不 一致的，合规管理部可以对规范性文件送审稿直接修 改。修改涉及具体业务管理工 作的，应当征求起草部 门的意见。第十二条如果没有必要制定规范性文件或者制定规 范性文件的条件尚不成熟的，合规管理部可以作出停 止制定规范性文件的审查意见。第十三条合规管理部提出的合规性审查意见，经部 门负责 人或分管领导同意后通知起草部门。起草部门对合规管理部提出的合规性审查意见有异 议的，应 当与合规管理部协商处理。第十四条 合规管理部应当自收到规范性文件文本之日起5个工作日内完成规范性文件的合规性常查工作。需要进一步调查 研究或者征求意见的，经合规管理部负责人或分管领导同点后，常查时间可以延长至10个工作日。第十五条合规管理部工作人员在规范性文件合规