XX期货经纪有限公司从业人员管理办法

1、XX期货经纪有限公司从业人员管理办法第一章总则第一条本规则所称从业人员包括期货经营机构管理人员 和业务人员：（一）管理人员包括：1、公司的正、副总经理；2、公司业务部门的正、副经理。（二）业务人员包括：1、从事期货交易的劝诱、开户、受托、执行、保证 金收付、结算及交割业务的人员；2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内 部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。第二章从业人员资格要求第二章从业人员资格要求第二条业务人员应当同时具备下列条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全的民事行为能力；（三）品行良好、正直诚恳、具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前三

2、年无经济违法纪录；（五）接受过本办法第四条规定的专业培训，并在证监 会授权统一组织的 从业人员资格考试中合格，且获得证监 会授权统一颁发的从业人员资格证 书。第三条管理人员除应当具备第二条规定的条件外，还应 具备大专以 上学历，并符合下列条件之一：（一）在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证 券或金融机构部门经理以上或同等职务；（二）在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门 经理以上或同等职务;（三）从事与期货交易上市品种相同商品的经宣工作 以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；（四）在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以 上，并曾任科长以 上或同等职务；（五）有充分事实证

3、明期具备期货专业知识或期货经 营经验，并能有效经营期货业务。第四条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训， 并取得证监会授权的培训机构颁发的结业证书。第五条本公司对从业人员资格实行两年一次的检查制度。从业人员 应当按要求在规定的时间向证监会授权机构 办理资格证书验证手续。第六条从业人员有下列行为之一者，不予办理资格重新 确认手续；（一）对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；（二）发生本规则第十四条所列行为之一；（二）在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记 时提交虚假材料。第七条人业人员发生变动，公司于变动 发生后三十天内依下列规定 向证监会授权机构登记：（一）对发生职务调动、升迁的

4、机构从业人员，进行 变更登记；（二）对发生死1、辞职、解雇、解任和退休情况的 从业人员，进行注销登记；（三）对经证监会依期货经宣机构从业人员管理暂 行办法第二一 条被终止资格和注销资格的从业人员， 进彳亍终止或注销登记。第八条本公司所聘从业人员，在该从业人员就职后三十 天内，向证监会授权机构申报备案。第九条具有从业人员资格但一年以上木被任何期货经宣处以一万元以上十万元以下的罚款，终止从业人员资格三处以一万元以上十万元以下的罚款，终止从业人员资格三机构聘用者，视为自动放弃从业人员资格。如欲继续于本机构聘用者，视为自动放弃从业人员资格。如欲继续于本公司从事期货经营业务，应当重新取得从业人员资格。第

5、三章从业规则第十条取得资格证书者可以在本公司从事期货业务。第十一条 本公司从业人员在同一聘期内，只能受聘于本 公司，不得在外兼职。第十二条 从业人员从事期货经纪活动时，应当代表本公 司与客户签订 书面委托协议。双方当事人应当在书面委托 协议中就各自的权利、义务作出 明确规定。第十三条从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。第四章罚则第十四条从业人员在从业期间如有下述行为，本公司可 根据情节轻重 对其单处或并处警告、通报、没收非法所得,个月以上十二个月以下，注销期货从业人员资格；构成犯罪的，依法转交司法部门追究刑事责任：（一）不如实向客户说明期货交易的风险，或者对客户作出获利保证；（二）不按照规定把代理业务与自营业务分开；（三）擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金；（四）与客户私下约定分享赢利或者共担风险损失；（五）利用客户帐户或者名义为自己从事交易；（六）用假名进行交易；（七）伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证；（A）故意制造和提供虚假信息；（九）为未开办开户手续的当事人从事交易； （十）泄露客户的委托事项或者与之有关的信息;（）私下对冲;（十二）不按客户的委托事项进行交易；（十三）违反本办法第四章规定的行为；（十四）国家法律、法规禁止的其他行为。第十五条 未依本规则规定取得资格证书而擅自从事期 货业务者，一 经