食品生产加工企业必备条件现场核查表

1、附表3 :食品生产加工企业必备条件现场核查表企业名称:申证单元:产品名称：核查日期 年 月 日使用说明本核查表适用于对食品生产加工企业必备条件的现场核查评价。本核查表分为：质量管理职责、企业场所要求、生产资源提供、采购质量控制、 过程质量管理产品质量检验5个部分共42个核查项目。每一个核查项目的结论为合 格”、“一般不合格”或“严重不合格”。3 .在42个核查项目中车间要求(2.2.11生产布局(2.2.4).生产设备(3,1,1).设备清洗(3.1.31企业标准(3.3.21采购验证(4.31质量控制(5.2)检验设备(6.1.1)等8项为重点项目在表中加*”表示。核查组依据本核查表和相应的

2、审查细则对食品生产加工企业进行现场核查。核查工作结束后，核查组应当填写食品生产加工企业必备条件现场核查报1核查结论分为:“合格（A级”、“合格（B级”、“合格（C级”或者不合格：确定核查结论应当依据以下原则：核查结论严重 不合格项一般 不合格项其中：重点项目 般不合格项备注合格3级）020三项均满足方可判定合格0级）042三项均满足方可判定51三项均满足方可判定60三项均满足方可判定合格（。级）08184有一项满足即可判定注：确定合格等级时，按照级-B级TC级的顺序进行判定。核查组应当将在企业查出的不合格项，填写到食品生产加工企业不合格项改进表中，并要求企业尽快进行纠正或采取纠正措方时将不合格

3、项的分布情况填写到食表中，并要求企业尽快进行纠正或采取纠正措方时将不合格项的分布情况填写到食品生产加工企业必备条件现场核查报告中。一、质量管理职责序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录1. 1组 织 领 导1.企业领导中至 少有一人全面负 责企业的质量工 作。企业规定了某领 导负责企业的质 量工作，该领导履 行了其职责，合 格；该领导履行其 职责不太好，一般 不合格；企业未 规定某领导负责 企业的质量工作 或该领导未履行 其职责，严重不 合格。座谈了 解 查阅文 件 查阅记 录合格 一般不合 格严重不合 格(1)2.企业应设置相 应的质量管理机 构或人员，负责质 量管理体系的建 立、

4、实施和保持工 作。企业有机构或专 （兼）职人员负责 质量管理工作，工 作开展的较好，合 格；工作开展的一 般，一般不合格； 企业无人员负责 企业的质量管理 工作，严重不合 格。查阅文 件查阅记 录合格 一般不合 格严重不合 格(2 )1. 2质量 目 标企业应制定明确 的质量目标，并贯 彻实施。有明确的质量目 标并贯彻落实很 好，合格；有明确 的质量目标但贯 彻落实不太好，一 般不合格；无明确 的质量目标或有 质量目标未贯彻 落实，严重不合 格。查阅文 件查阅记录座谈了 解合格 一般不合 格严重不合 格(3 )序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录1. 3管 理 职 责1.企业应制定

5、规 定各有关部门质 量职责、权限的管 理制度。制定了规定各关 部门质量职责、权 限的管理制度，而 且规定的很合理， 合格；规定的不太 合理，一般不合 格；没制定部门质 量管理制度或制 定了部门质量管 理制度但规定的 不合理，严重不合 格。查阅文 件座谈了 解合格 一般不合 格严重不合 格(4)2.企业应当制定 不合格管理办法， 对企业出现的各 种不合格及时进 行纠正或采取纠 正措施。制定了不合格管 理办法，对各种不 合格及时进行了 纠正或采取了纠 正措施，合格；在 不合格项纠正或 纠正措施中存在 着不足，一般不合 格；未制定不合格 管理办法或在不 合格项纠正或纠 正措施中存在着 严重不足，严重

6、不 合格。查阅文 件查阅记 录合格 一般不合 格严重不合 格(5 )二、企业场所要求序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录2. 1厂区 要求1.企业厂区周围 应尢有害气体、烟 尘、粉尘、放射性 物质及其他扩散 性污染源。各种污染源对企 业厂区无污染，合 格；略有污染，一 般不合格；污染较 重，严重不合格。现场观察查阅资 料合格 一般不合 格严重不合 格(6 )2.企业厂区应当 清洁、平整、无积 水;厂区的道路应 用水泥、沥青或砖 石等硬质材料铺 成。厂区清洁、平整、 无积水，道路用硬 质材料铺成，合 格；厂区不太清 洁、平整，一般不 合

7、格；厂区不清洁 或有积水或无硬 质道路，严重不合 格。现场观 察合格 一般不合 格严重不合 格(7 )3.企业生活区、 生产区应当相互 隔离;生产区内不 得饲养家禽、家 畜;坑式厕所应距 生产区25米以 外。生活区、生产区隔 离较远，合格；生 活区、生产区隔离 较近，一般不合 格；生活区、生产 区无隔离或生产 区内饲养家禽、家 畜或坑式厕所距 生产区25米以内， 严重不合格。现场观察实地测量合格 一般不合 格严重不合 格(8 )4.厂区内垃圾应 密闭式存放，并远 离生产区，排污沟 渠也应为密闭式， 厂区内不得散发 出异味，不得有 各种杂物堆放。厂区内垃圾、排污 沟渠为密闭式，无 异味，无各种杂

8、物 堆放，合格；略有 不足，一般不合 格；达不到要求， 严重不合格。现场察 看合格 一般不合 格严重不合 格(9 )序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录2. 2车间 要求* 1.生产车间或 生产场地应当清 洁卫生；应有防 蝇、防鼠、防虫等 措施和洗手、更衣 等设施;生产过程 中使用的或产生 的各种有害物质 应当合理置放与 处置。企业达到规定要 求，合格；略微欠 缺，一般不合格； 达不到规定要求， 严重不合格.现场观察现场检查合格 一般不合 格严重不合 格* (10)2.生产车间的高 度应符合有关要 求;车间地面应用 无毒、防滑的硬质 材料铺设，无裂 缝，排水状况良 好;墙壁一般应当

9、 使用浅色无毒材 料覆涂;房顶应无 灰尘；位于洗手、 更衣设施外的厕 所应为水冲式。企业达到规定要 求，合格；位于洗 手、更衣设施外的 厕所为水冲式.其 它略微欠缺，一般 不合格；达不到规 定要求，严重不合 格。现场察 看合格 一般不合格严重不合格(11)3.生产车间的温 度、湿度、空气洁 净度应满足不同 食品的生产加工 要求。生产车间的温度、 湿度、空气洁净度 能满足食品生产 加工要求，合格； 略有误差，一般不 合格；满足不了食 品生产加工要求， 严重不合格。现场察看实际测量合格 一般不合 格严重不合 格(12)* 4.企业的生产 工艺布局应当合 理，各工序应减少 迂回往返,避免交 叉污染。

10、生产工艺布局合 理，各工序前后衔 接，无交叉污染， 合格；生产工艺布 局不太合理，有交 叉，一般不合格； 生产工艺相互交 叉污染，严重不合 格。查看文 件现场观察合格 一般不合格严重不合格* (13)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录5.生产车间内光 线充足，照度应满 足生产加工要求。 工作台、敞开式生 产线及裸露食品 与原料上方的照 明设备应有防护 装置。生产车间内光线 充足，工作台、敞 开式生产线及裸 露食品与原料上 方的照明设备有 防护装置，合格； 略有不足，一般不 合格；严重不足， 严重不合格。现场查看实际测量合格 一般不合 格严重不合 格(14)2. 3库房要求1.企业

11、的库房应 当整洁，地面平滑 无裂缝，有良好的 防潮、防火、防鼠、 防虫、防尘等设 施。库房内的温 度、湿度应符合原 辅材料、成品及其 他物品的存放要 求企业的库房符合 规定，合格；略有 不足，一般不合 格；严重不足，严 重不合格。现场查看实地测量合格 一般不合格严重不合格(15)2.库房内存放的 物品应保存良好， 一般应离地、离墙 存放，并按先进先 出的原则出入库。 原辅材料、成品（半成品）及包装 材料库房内不得 存放有毒、有害及 易燃、易爆等物 品。库房内存放的物 品保存良好，合 格；保存一般，一 般不合格；保存不 好或原辅材料、成 品（半成品）及包 装材料库房内存 放有毒、有害及易 燃、易

12、爆等物品， 严重不合格。现场查看查阅记 录合格 一般不合格严重不合格(16)三、生产资源提供序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录3. 1生产设备* 1 .企业必 须具有审查 细则中规定 的必备的生 产设备，企业 生产设备的 性能和精度 应能满足食 品生产加工 的要求。具备审查细则中规 定的必备的生产设 备，设备的性能和精 度能满足食品生产 加工的要求，合格； 具备必备的生产设 备，但个别设备需要 兀善，一般不合格； 不具备审查细则中 规定的必备的生产 设备或具备的生产 设备的性能和精度 不能满足食品生产 加工的要求，严重不 合格。查阅台帐现场查看查阅记 录合格 一般不合 格严重不合

13、 格*(17)2.直接接触 食品及原料 的设备、工具 和容器，必须 用无毒、无 害、无异味的 材料制成，与 食品的接触 面应边角圆 滑、无焊疤和 裂缝。完全符合规定，合 格；直接接触食品及 原料的设备、工具和 容器的材料符合规 定，但与食品的接触 面偶有微小焊疤、裂 缝等情况，一般不合 格；不符合规定，严 重不合格。现场查 验查阅材 料合格 一般不合 格严重不合 格(18)* 3.食品生产 设施、设备、 工具和容器 等应加强维 护保养，及时 进行清洗、消 毒。食品生产设施、设 备、工具和容器保养 良好，使用前后按规 定进行清洗、消毒， 合格；食品生产设 施、设备、工具和容 器的维护保养和清 洗

14、、消毒工作存在一 些不足，一般不合 格；存在严重不足， 严重不合格。现场查 验查阅记 录合格 一般不合 格严重不合 格*(19)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录3. 2人 员 要 求1.企业负责 人应了解生 产者的产品 质量责任和 义务，以及食 品质量安全 知识。企业负责人清楚产 品质量责任和义务， 有食品质量安全知 识，合格；企业负责 人略知产品质量责 任和义务及食品质 量安全知识，一般不 合格；企业负责人不 清楚产品质量责任 和义务或没有食品 质量安全知识，严重 不合格。座谈了 解合格 一般不合 格严重不合 格(20)2.企业质量 管理人员应 具有一定的 质量管理知 识及相

15、关的 食品生产知 识。具有一定的质量管 理知识及相关的食 品生产知识，合格； 略有质量管理知识 及相关的食品生产 知识，一般不合格； 不具备质量管理知 识及相关的食品生 产知识，严重不合 格。座谈了 解合格 一般不合 格严重不合 格(21)3.企业的技 术人员应掌 握食品生产 专业技术知 识和食品质 量安全知识。有较高的食品专业 技术知识和食品质 量安全知识，合格； 掌握一般的食品专 业技术知识和食品 质量安全知识，一般 不合格；不掌握食品 专业技术知识和食 品质量安全知识，严 重不合格。座谈了 解合格 一般不合 格严重不合 格(22)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录4.企业生

16、产 加工人员能 掌握相关技 术文件（作业 指导书等）， 并能正确熟 练操作设备。 食品生产加 工人员必须 身体健康，无 传染性疾病， 穿戴工作衣 帽进入生产 车间，不在车 间里吃喝，不 佩带首饰、饰 品等进行生 产操作。生产操作人员能看 懂有关技术文件，能 正确进行生产操作， 具有健康证明，具有 良好的卫生习惯，合 格；以上几个方面存 在着一些不足，一般 不合格；以上几个方 面存在着严重不足， 严重不合格。座谈了 解 查看证 明现场查 看合格 一般不合 格严重不合 格(23)3. 3技术标准1.企业应具 备和执行审 查细则中规 定的现行有 效的国家标 准、行业标准 及地方标准。具有审查细则中规

17、 定的产品标准和相 关标准，合格；缺少 个别标准，一般不合 格；缺少若十个标 准，严重不合格。查看标 准合格 一般不合 格严重不合 格(24)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录* 2.明示的企 业标准应符 合国家标准、 行业标准的 要求，并经当 地标准化主 管部门备案。企业标准符合相关 国家、行业标准要 求，或个别项目不一 致但有合理理由，并 备案，合格；企业备 案的标准与相关国 家、行业标准要求不 一致，其合理性理由 不十分充分，一般不 合格（限期改进）； 企业标准不符合相 关国家、行业标准要 求，且不具有合理理 由，或未经过备案， 严重不合格。查看标准查看证明合格 一般不合

18、格严重不合 格*(25)3. 4工 艺 文 件企业应具备 生产过程中 所需的各种 工艺规程、作 业指导书等 工艺文件。企 业的各种工 艺文件应经 过正式批准， 并应科学、合 理。产品配方 中使用食品 添加剂规范、 合理。企业完全符合规定 要求，食品添加剂 使用合理，合格；部 分符合规定要求，一 般不合格；不符合规 定要求，违规使用食 品添加剂，严重不合 格。查阅文 件合格 一般不合 格严重不合 格(26)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录3. 5文 件 管 理企业应制定 文件管理制 度。并有部门 或专（兼）职 人员负责企 业的文件管 理，以保证使 用部门随时 获得文件的 有效版本

19、。有文件管理制度，有 部门或人员管理文 件，文件管理到位， 合格；文件管理得不 太好，一般不合格； 企业无文件管理制 度或无部门或人员 管理文件或文件管 理的不好，严重不合 格。查看制度查看文件查阅记 录合格 一般不合 格严重不合 格(27)四、采购质量控制序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录4. 1采 购 制度企业应制定 原辅材料及 包装材料的 采购管理制 度。企业如有 外协加工或 委托服务项 目，也应制定 相应的采购 管理办法（制 度）。有完善的采购管理 制度，及外协加工及 委托服务的采购管 理办法（制度），合 格；采购管理制度以 及外协加工及委托 服务的采购管理办 法（制度）

20、制定的不 够完善，一般不合 格；无采购管理制 度，以及外协加工及 委托服务的采购管 理办法（制度），严 重不合格。查看文 件合格 一般不合 格严重不合 格(28)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录4. 2采购文件企业应制定 主要原辅材 料、包装材料 的采购文件， 如采购计划、 采购清单或 采购合同等， 并根据批准 的采购文件 进行米购。应 具有主要原 辅材料产品 标准。企业符合规定要求， 合格；部分符合规定 要求，一般不合格； 不符合规定要求， 严重不合格。查看文件查看 记录格格合格一般不合严重不合(29)4. 3*采购验证企业应当采 购符合规定 的原辅材料、 包装材料，并 对采

21、购的原 辅材料、包装 材料以及外 协加工品进 行检验或验 证，并应有相 应的记录。食 品标签标识 应当符合相 关规定原辅材料、包装材料 符合规定要求，有检 验报告，采购记录完 整，且标签标识符合 要求，合格；材料符 合要求，检验报告、 采购记录不全，标签 标识有轻微缺陷，一 般不合格；材料不符 合要求，基本不进行 检验或验证，无相关 记录，标签标识有重 大缺陷，严重不合 格。查看记 录查看 证票查看报 告格格合格一般不合严重不合*(30)五、过程质量管理序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录5. 1过程管理1.企业应 制定生产过 程质量管理 制度及相应 的考核办法。有生产过程质量管理

22、 制度及相应的考核办 法,合格;有生产过程 质量管理制度，无相 应的考核办法，一般 不合格；无生产过程 质量管理制度及相应 的考核办法，严重不 合格。查阅文 件合格 一般不合 格严重不合 格(31)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录2.企业职 工应严格按 工艺规程、作 业指导书等 工艺文件进 行生产操作。职工能按工艺文件进 行生产操作,合格;个 别职工未按工艺文件 进行生产操作，一般 不合格；较多职工未 按工艺文件进行生产 操作，严重不合格。现场查看查阅 记录合格 一般不合格严重不合格(32)5. 2*质量控制企业应根据 食品质量安 全要求确定 生产过程中 的关键质量 控制点，制

23、定 关键质量控 制点的操作 控制程序或 作业指导书， 切实实施质 量控制，并有 相应的记录。关键控制点确定合理 并有相应的控制管理 规定，控制记录规范， 合格；关键控制点确 定不太合理，记录不 规范，一般不合格； 未明确关键控制点， 不能满足生产质量控 制要求，严重不合格。查阅文件现场查看查阅记录合格 一般不合 格严重不合 格* (33)5. 3产品防护1.在食品生 产加工过程 中应有效地 防止食品污 染、损坏或变 质。采取了措施并有效， 合格；采取了措施但 效果不佳，一般不合 格；应采取措施而未 采取措施的，严重不 合格。现场查看查阅 记录合格 一般不合 格严重不合 格(34)序号内容核查项

24、目核查原则核查方 法结论核查记 录2.在食品原 料、半成品及 成品运输过 程中应有效 地防止食品 污染、损坏或 变质。有冷 藏、冷冻运输 要求的，企业 必须满足冷 链运输要求。采取了措施并有效， 合格；采取了措施但 效果不佳，一般不合 格；应采取措施而未 采取措施的，严重不 合格。现场查看查阅记 录合格 一般不合 格严重不合 格(35)六、产品质量检验序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录6. 1*检验设备企业应具备审查 细则中规定的必 备的出厂检验设 备，出厂检验设备 的性能、准确度应 能达到规定的要 亲。实验室布局合 理。具有审查细则规 定的出厂检验设 备，且能满足出 厂检验需要

25、，合 格；具备必备的 出厂检验设备， 但比较陈旧或有 少许误差，或实 验室布局不太合 理，一般不合格； 不具备审查细则 规定的出厂检验 设备，或不能满 足出厂检验需 要，严重不合格。查阅台 帐 现场查 看查看 证书合格 一般不合 格严重不合 格* (36)序号内容核查项目核查原则核查方 法结论核查记 录6. 2检验管理1.企业应具有独 立行使权力的质 量检验机构或专 （兼）职质量检验 人员，并具有相应 检验资格和能力。有独立行使权力 的检验机构或专 （兼）职检验人 员，检验人员具 有相应检验资格 和技术，合格；检 验人员的检验技 术存在部分不 足，一般不合格； 无独立行使权力 的检验机构或专 （兼）职检验人 员或无相应检验 资格和技术的检 验人员，严重不 合格。查阅文 件查看证明操作验 证合格 一般不合 格严重不合 格(37)2.企业应制定产 品质量检验制度 以及检测设备管 理制度。有相关的 检验方法标准。企 业的检测设备应 在检定或校准的 有效期内使用。有产品检验制度 和检测设备管理