XXXX年环境监测质量管理三年行动计划检查要点-江苏省环

1、PAGE PAGE 18三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点本次检查以管理检查为主，技术检查为辅，重点检查环保局在环境监测质量管理方面的工作，同时对被查地区的环境监测站进行重点工作的检查，具体检查流程及内容如下：一、检查流程1、盲样交交接，检检查组到到达当日日，进行行盲样交交接，由由被查市市监测站站进行样样品分析析工作（重重金属和和有机分分析项目目各1项项）；2、三年行行动计划划现场检检查情况况汇报会会（1）双方方人员介介绍（2）检查查组介绍绍检查内内容（3）被查查市进行行工作汇汇报3、参观办办公用房房和实验验用房对环保局环环境监测测用房进进行参观观，对监监测站实实验用房房进行参参观4、

2、现场检检查根据现场检检查表内内容进行行现场检检查和资资料查阅阅，分环环保局和和监测站站两个检检查重点点。（环保保局检查查对环境境监测质质量管理理的行政政职能履履行情况况，监测测站重点点检查全全过程质质量管理理工作情情况）5、工作座座谈（与与现场检检查同步步进行）由被查市选选取辖区区内一个个区（县县、市），与与当地环环保局和和监测站站就环境境监测质质量管理理工作进进行座谈谈，座谈谈内容包包括工作作现状、工工作展望望、存在在问题等等。6、检查情情况内部部沟通会会检查组内部部对检查查情况进进行沟通通，总结结。7、检查情情况外部部沟通会会检查组与被被查市部部分人员员进行沟沟通，拾拾遗补缺缺；8、三年行

3、行动计划划现场检检查情况况通报会会由检查组就就两天来来的检查查情况向向被查市市环保局局进行情情况通报报。二、检查内内容检查重点为为实施施细则中中所列55点，通通过现场场检查、资资料查阅阅等方式式进行检检查。（1）环保保局检查查内容以履行环环境监测测质量管管理职责责情况现现场检查查考核表表内容容为主，结结合220099年实施施细则中中环保保行政主主管部门门自查填填报表（表表1-表表3），各检查查表检查查要点详详见附件件。专家家依据检检查结果果，填写写现场检检查表和和现场检检查考核核表。（2）监测测站检查查内容查看20009年年实施细细则中中自查表表4-表表12，根根据现场场检查表表内容进进行具体

4、体检查（检检查要点点详见附附件）；每地区区测试两两个项目目的盲样样，重点点对所辖辖地区地地表水国国控断面面、国控控水质和和大气自自动监测测站以及及国控污污染源进进行抽查查，有海洋洋监测内内容的地地区还应应适当查查看海洋洋监测相相关资料料。三、资料准准备（1）各市市依据检检查表的的相关内内容进行行资料分分类准备备，对每每一检查查点均应应准备相相关证明明材料，若若有辅助助证明材材料也应应进行相相应的整整理备查查（特别别是环保保局相关关行政职职能执行行情况的的证明材材料，如如相关发文文、“三定方方案”、工作作计划、工工作总结结等内容容）；（2）各市市自备地地表水国国控断面面点位清清单、国国控和省省控

5、自动动站点位位清单、国国控污染染源清单单备查；（3）监测测站应将将清单所所列监测测点位、污污染源220099年监测测数据等等资料提提前整理理备查。四、检查依依据1、环保局局：详见见现场检检查考核核表、环环保行政政主管部部门自查查填报表表（20009年实实施细则则中自自查表11-表33）。2、监测站站（1）依据据全国国环境监监测站建建设标准准东部部二级标标准检查查，是否否存在不不达标情情况（人人员、经经费、仪仪器设备备）（2）本单单位质量量管理情情况检查查：是否否有质量量管理工工作总结结；是否否组织环环境监测测技术及及质量管管理技术术培训；是否通通过计量量认证或或以外的的其他认认证；持证上上岗管

6、理理情况；仪器设设备计量量检定是是否符合合要求（3）对下下级站的的指导工工作检查查：是否否对下级级站开展展业务指指导；是否对对下级站站进行质质量管理理监督与与检查；是否组组织下级级站进行行技术培培训与交交流；是否参参与下级级站的计计量认证证活动（4）上岗岗证考核核制度执执行情况况检查：是否依依据江苏苏省环境境监测人人员上岗岗证考核核制度开开展工作作；是否组组织辖区区内下级级站进行行上岗证证考核（5）通过过现场检检查和对对自查表表的检查查，填写写现场检检查表（20009年年实施细细则中中表133-表16）。附件：各项项检查内内容检查查要点附件：履行环境监监测质量量管理职职责情况况现场检检查考核核

7、表序号考核项目项目分值考核内容说 明评分标准得分1职责和人员员16监测质量管管理职责责负责部部门与人人员情况况查看环保保局机构构设置中中有无承承担环境境监测管管理职能能的处室室环保局处处室监测测质量管管理责任任明确的的相关材材料无监测管管理处室室，扣66分未提供责责任证明明材料，扣扣4分查看环保局局负责监监测质量量管理的的处室中中具体负负责人的的证明材材料监测质量管管理职责责未落实实到人，扣扣6分2环境监测质质量管理理三年行行动计划划执行情情况12落实江苏苏省环境境监测质质量管理理三年行行动计划划20009年实实施细则则（苏苏环办200092261号）文件情情况查看环保局局依据苏苏环办2000

8、92261号文件件精神制制定的本本地区实实施细则则或转发发文件，召召开会议议的有关关材料未制定本本地区实实施方案案，扣44分未制定220099年实施施细则，扣扣8分320制定环境监监测质量量管理制制度和组组织相关关活动情情况查看环境境监测质质量管理理实施细细则等相相关的制制度、规规定、办办法与质量管管理相关关的考核核制度、奖奖惩制度度等无地方性环环境质量量管理相相关制定定、规定定、办法法的扣55分查看环境监监测质量量管理相相关的检检查计划划，考核核、评比比计划等等未制定质量量管理工工作计划划，扣55分查看年度环环境监测测质量管管理工作作总结未提供年度度环境监监测质量量管理工工作总结结，扣55分

9、查看指导或或组织监监测机构构开展质质量管理理和质量量控制工工作的证证明材料料（如开开展实验验室间方方法及人人员比对对、仪器器设备比比对、技技术比武武、实验验室质量量评比等等相关活活动的通通知、总总结等文文件材料料）未指导或组组织监测测机构开开展质量量管理和和质量控控制工作作，扣55分415监测人员持持证上岗岗考核管管理情况况查看环境境监测人人员持证证上岗考考核制度度实施细细则等相相关的制制度、规规定、办办法以环保局局名义下下发的与与持证上上岗培训训、考核核等相关关的文件件或授权权文件未执行江江苏省环环境监测测员上岗岗证制度度，扣44分未组织或或授权相关机机构进行行上岗证证考核，扣扣3分查看对上

10、上岗证书书审核的的相关文文件材料料对上岗证证书建立立档案的的材料未提供上上岗证审审核材料料，扣55分未建立上上岗证档档案材料料，扣33分5环境监测质质量管理理三年行行动计划划执行情情况15组织监测技技术人员员培训情情况查看年度度监测人人员培训训计划年度监测测人员培培训总结结以环保局局名义下下发的培培训通知知、培训训讲义、培培训人员员名单等等无年度监监测人员员培训计计划，扣扣3分无年度人人员培训训总结，扣扣3分无环保局局名议下下发的通通知，扣扣3分查看年度度监测人人员培训训计划中中专门对对质量管管理人员员培训的的内容年度监测测人员培培训总结结中关于于派遣了了本辖区区内的质质量管理理人员参参加质量

11、量管理方方面培训训的内容容未对监测质质量管理理人员进进行培训训，扣6分68监测技术大大比武演演练情况况查看组织监监测技术术大比武武演练的的相关文文件材料料未编制大大比武方方案，扣扣3分未开展监监测技术术大比武武，扣55分714参与计量认认证情况况查看以环保保局名义下发发的监测测质量管管理文件件相关内内容未制定辖区区内环境境监测机机构计量量认证工工作计划划，扣44分查看省环环保局同同各处室室签订的的目标责责任书等等相关文文件材料料参加辖区区内环境境监测机机构计量量认证考考核的相相关材料料是否掌握握辖区内内环境监监测机构构计量认认证考核核通过与与否的名名单未参与组织织实施或或监督辖辖区内环环境监测

12、测机构计计量认证证工作，扣扣10分分表 13：环境监测测质量管管理规定定执行行情况现现场检查查表条 款主要检查内内容检查要点第五条行政主管部部门是否否对辖区区内的环环境监测测质量管管理工作作履行了了领导和和管理职职责现场检查查考核表表中已已有该部部分内容容，用现现场检查查考核表表内容容检查本级环境监监测机构构是否对对下级环环境监测测机构质质量管理理工作进进行了业业务指导导第六条是否配合上上级监测测机构的的业务指指导工作作查看配合上上级监测测机构进进行的业业务指导导工作的的相关材材料，如如相关文文件，相相关检查查材料以以及总结结等参加的质量量管理技技术研究究、资质质认证、持持证上岗岗考核、质质量

13、管理理评比评评审、信信息交流流和人员员培训等等工作查看参加技技术研究究、资质质认证、持持证上岗岗考核等等活动的的证明材材料，如如通知、培培训资料料等。第七条是否具有质质量管理理部门或或质量管管理人员员查看机构构设置以以及处室室职能相相关文件件；查看质质量手册册中岗岗位设置置相关内内容质量管理是是否具有有必要的的专用实实验条件件查看是否具具备质控控室或质质控专用用房是否建立质质量管理理体系并并保证其其有效运运行和持持续改进进查看质质量手册册、程程序文件件等质质量体系系文件；查看监监测站质质量管理理体系相相关工作作资料，如如内审，管管理评审审等；组织和开展展过的质质量管理理工作（质控考考核、能能力

14、验证证、方法法比对、方方法验证证、质控控监督、量量值传递递、量值值溯源等等）查看20008年年质量管管理工作作总结，根根据总结结内容抽抽查20008年年质量管管理工作作相关发发文、结结果报告告等资料料（各类类活动抽抽查1份份）查看20009年年质量管管理工作作计划，抽抽查20009年年相关资资料（各各类活动动抽查11份）采用的内部部质量控控制措施施（密码样样、明码码样、平平行样、加加标回收收等）查体系文文件中相相关内容容；抽查监监测原始始记录55份，包包括例行行监测、三三同时监监测、环环评监测测等第七条对本单位监监测人员员持证上上岗考核核的申报报和日常常管理，及及对下级级环境监监测机构构人员的

15、的持证上上岗考核核查看考核记记录和考考核材料料，检查查是否依依照江江苏省环环境监测测人员上上岗考核核实施要要求开开展工作作，检查查要求求执行行情况是否建立环环境监测测标准、技技术规范范和规定定、质量量管理工工作的动动态信息息库若建立动态态信息库库，则进进行查看看组织和实施施环境监监测技术术及质量量管理的的技术培培训和交交流查看组织境境监测技技术和质质量管理理培训和和交流的的证明材材料是否组织开开展对下下级环境境监测机机构质量量管理的的监督与与检查查看20008年度度或过往往年度有有无开展展对下级级监测机机构的监监督检查查，查看看相关文文件、结结果报告告等对本单位质质量管理理的信息息汇总和和工作

16、总总结查看20008年质质量管理理总结、220099年质量量管理计计划是否参与过过涉及争争议的监监测活动动（环境污污染事件件及仲裁、用用户投诉诉、环境境纠纷案案件、司司法机构构的委托托监测等等）查看监测活活动形成成的报告告、数据据等第八条监测机构能能力建设设是否符符合标准准对照全国国环境监监测站建建设标准准，检检查自查查表中所所涉及内内容，列列出不符符合内容容第十条从事监测、数数据评价价、质量量管理以以及与监监测活动动相关的的人员上上岗合格格证持证证情况检查自查表表10-11，并并根据表表格内容容检查持持证上岗岗档案资资料所使用监测测仪器设设备的计计量检定定情况查看实验验室在用用仪器设设备张贴

17、贴计量标标志情况况；查看标标识或计计量证书书有无过过期现场场（可在在参观实实验室时时同步进进行）实验室是否否建立了了完善的的在用仪仪器设备备定期检检定制度度查看有无定定期检定定制度，检检查仪器器设备周周期检定定计划表表所使用的标标准物质质是否为为有证标标准样品品和能够够溯源到到国家基基准的物物质检查标样样存放是是否符合合要求；查看是是否有过过期标样样；抽查55份标样样，查看看其证书书第十一条质量体系及及其运行情情况、质质量文件件的管理理与发放放、实验验室各项项规章制制度等查看与体系系运行相相关的规规章制定定，文件件发放清清单，受受控文件件清单等等内容第十二条监测点位的的设置是是否符合合标准及及

18、相关技技术规范范要求此处对该条条不进行行检查，具体执行环境监测质量管理规定（细化第十二条）（现场检查表14）的检查内容采样频次、时时间和方方法是否否符合标准准及相关关技术规规范要求求样品在采集集、运输输、保存存、交接接、制备备和分析析测试过过程中，是是否严格格遵守操操作规程程，确保保样品质质量现场测试和和样品的的分析测测试，是是否优先先采用国国家标准准和行业业标准方方法采用国际标标准或其其他国家家的标准准时，是是否进行行等效性性或适用用性检验验，检验验结果是是否存档档保存监测数据和和信息的的评价及及综合报报告，是是否依照照监测对对象的不不同，采采用相应应的国家家或地方方标准或或评价方方法进行行

19、分析数据传输过过程中，是否采取措施来保证所有信息的一致性和重现性（监测原始记录、数据报告的校核、审核及签发）第十四条监测机构是是否执行行了质量量管理报报告制度度查看有无无质量管管理报告告制度的的规定；查看220088年质量量管理报报告第十五条是否存在用用户对环环境监测测数据异异议、环环境监测测质量投投诉事件件和环境境监测质质量事故故查看用户抱抱怨记录录及处理理记录存在上述问问题时，是否由环保行政主管部门组织处理，并在其领导下进行调查和取证若有，查看看以环保保局名义义签署的的意见等等资料第十六条质量管理经经费能否否保证并并满足工工作需要要，能否否确保专专款专用用查看资金合合同，以以及实际际使用情

20、情况第十七条是否因下列列原因之之一受过过主管部部门的处处罚（向向外报出出的数据据由未持持证人员员完成、重重大质量量事故、编编造或更更改数据据）若有，提供供相关证证明材料料表 14：环境监测测质量管管理规定定（细细化第十十二条）现现场检查查要点检查内容主要检查内内容检查要点技术人员技术人员应应持证上上岗通过原始记记录或监监测报告告的查看看，检查查采样或或分析人人员是否否具备该该项目上上岗证资资料，是是否全部部持证上上岗监测点位的的布设监测点位的的布设应应符合监监测技术术规范要要求查看监测测点位清清单；查看点点位确定定申报资资料；具体抽抽查1个个国控地地表水断断面的从从布点、样样品采样样、实验验室

21、分析析直至数数据传输输的全过过程采样频次和和时间采样频次和和采样时时间的确确定应符符合监测测技术规规范要求求样品采集现场采样的的操作应应符合监监测技术术规范要要求；采采样器具具的选择择应符合合监测项项目要求求需要单独采采样的项项目应单单独采样样，固定定剂的选选择是否否正确平行样、空空白样等等质控样样采集是是否符合合相关要要求现场采样记记录的填填写应及及时、准准确、完完整样品保存和和运输样品保存和和运输过过程应保保证样品品的完好好无误样品交接样品交接应应有专人人负责，样样品交接接记录应应准确、完完整应建立对待待测样品品的唯一一识别系系统，以以保证在在任何时时候对样样品的识识别不发发生混淆淆样品制

22、备样品制备应应严格按按技术规规范要求求进行，以以确保被被测样品品的稳定定性和均均匀性样品分析操操作对所分析项项目的分分析方法法和操作作的仪器器设备，应应正确和和熟练掌掌握，分分析测试试过程应应严格按按照技术术规范执执行查看监测测点位清清单；查看点点位确定定申报资资料；具体抽抽查1个个国控地地表水断断面的从从布点、样样品采样样、实验验室分析析直至数数据传输输的全过过程分析过程应应有质量量保证措措施，以以保证分分析结果果的质量量样品分析原原始记录录应及时时、如实实填写，字字迹应清清晰，不不得漏项项，不得得任意涂涂改原始记录应应包含足足够的信信息，以以保证必必要时为为追溯提提供客观观证据，能能再现分

23、分析结果果分析测试方方法选择择样品分析测测试应优优先采用用国家标标准和行行业标准准方法需要采用国国际标准准或其它它国家的的标准时时，应进进行等效效性或适适用性检检验，检检验结果果应在本本机构存存档抽查2份具具有该种种情况的的报告进进行检查查监测数据评评价及报报告监测数据和和信息的的评价及及综合报报告，应应采用相相应的国国家或地地方标准准进行评评价和分分析。各各类报告告中数据据和原始始记录是是否一致致，环评评监测报报告及其其相关原原始记录录是否符符合规范范要求。检查综合分分析报告告的规范范性，评评价方法法和评价价标准使使用的准准确性数据传输过应措保有的性现例行数据据查看三三级审核核表；查看原原始

24、数据据与电子子数据是是否一致致表 15：环境监测测人员持持证上岗岗考核制制度执行情情况现场场检查表表条 款主要检查内内容检查要点第三条持证上岗考考核工作作是否按按照分级级管理的的要求开开展本级监测机机构是否否在其行政主主管部门门的领导导下对辖辖区内（包包括市、县县级）监监测机构构监测人人员组织织实施持持证上岗岗考核工工作第四条持有合格证证的人员员方能从从事相应应的监测测工作未取得合格格证者只只能在持持证人员员的指导导下开展展工作，监监测质量量由持证证人员负负责监测机构是是否对采采样、分分析测试试、数据据分析和和评价、质质量管理理以及与与监测相相关的技技术人员员开展岗前前技术培培训重点检查220088年新进进行人员员开展的的培训工工作第五条监测机构是是否按照照国家和和我省的的相关要要求按期期进行持持证上岗岗考核申申请并做做好考核核准备第六条主考单位是是否根据据被考核核单位的的申请制制定考核核计划，组组建考核核组，并并指导和和监督考考核组按按计划实实施考核核主考单位是是否审核核考核方方案和考考核报告告，并将将考核结结果上报报合格证证颁发部部门重点检查县县级站执执行是否否符合规规范要求求第八条主考单位是是否根据据被考核核人员的的工作性性质和岗岗位